田力普

國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)最新形勢(shì)分析

田力普

本文就最近國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)形勢(shì)的發(fā)展情況和特點(diǎn)進(jìn)行分析。

一、2013年12月的三件事

（一）中國(guó)居民專利申請(qǐng)全球躍居第一

2013年12月上旬世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在日內(nèi)瓦發(fā)布“2012年全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告”。國(guó)內(nèi)媒體對(duì)此也有報(bào)道，大標(biāo)題為“中國(guó)居民專利申請(qǐng)全球躍居第一”。國(guó)外媒體對(duì)此也做過(guò)很多報(bào)道。所謂中國(guó)居民是指中國(guó)企業(yè)、個(gè)人申請(qǐng)人。他們?cè)谥袊?guó)和在全球申請(qǐng)專利的總量超過(guò)美國(guó)。實(shí)際上，2011年我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)已躍居全球第一，超過(guò)美國(guó)。

（二）中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)談判發(fā)生新變化

第24屆中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)已于2013年12月19日至20日在北京舉行。每一屆中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)都有一個(gè)重要議題就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第23屆美國(guó)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為幾十項(xiàng)議題中的第一號(hào)議題。第24屆由汪洋副總理首次主持，談判格局發(fā)生了變化。過(guò)去歷屆都是美國(guó)指責(zé)中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足，對(duì)中國(guó)提出很多問(wèn)題，并要求監(jiān)督落實(shí)，表現(xiàn)得很強(qiáng)勢(shì)，而我國(guó)基本處于守勢(shì)。這一屆，用汪洋副總理的話說(shuō)，就是發(fā)生變化了，即中國(guó)開始提出美國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面不足的訴求。這次，基本上是美方提出中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題，中國(guó)也相應(yīng)提出美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問(wèn)題。

（三）美國(guó)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)列入國(guó)民收入

2013年12月召開的經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，李克強(qiáng)總理講話中提到一個(gè)數(shù)據(jù)，即美國(guó)2013年第三個(gè)季度GDP的增長(zhǎng)率是3.6%，這是一個(gè)不得了的增長(zhǎng)率。因?yàn)槊绹?guó)的GDP總量是我們的兩倍多，所以他們的一個(gè)百分點(diǎn)相當(dāng)于我們的兩個(gè)百分點(diǎn)，3.6%就相當(dāng)于我國(guó)的8%，甚至可能比這個(gè)還多。乍聽覺(jué)得美國(guó)GDP增長(zhǎng)率不應(yīng)該這么高，但仔細(xì)一想，還是合理的，因?yàn)槊绹?guó)在2013年修改了會(huì)計(jì)制度。聯(lián)合國(guó)2008年的會(huì)計(jì)制度于2013年開始使用，最大的變化就是要把無(wú)形資產(chǎn)納入會(huì)計(jì)統(tǒng)計(jì)，從原來(lái)的記減變成現(xiàn)在的記增，所有的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值都記增，這意味著把專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)類價(jià)值都記增。通過(guò)這種會(huì)計(jì)制度的變化，美國(guó)的GDP能增長(zhǎng)0.6%～0.8%。這是一個(gè)非?？捎^的數(shù)據(jù)。

以上三件事情充分說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用在全球范圍內(nèi)越來(lái)越凸顯，而且在整個(gè)過(guò)程中，中國(guó)的作用更加突出。

二、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)形勢(shì)的最新特點(diǎn)

從全球范圍看，全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)最新形勢(shì)呈現(xiàn)以下幾大特點(diǎn)：

（一）各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作從邊緣位置逐漸向中心位置移動(dòng)

各國(guó)特別是主要國(guó)家（不僅是指發(fā)達(dá)國(guó)家，也包括新興經(jīng)濟(jì)體、發(fā)展中國(guó)家）開始對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更加看重，在其本國(guó)關(guān)注的事務(wù)中，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)注開始從外圍向中心移動(dòng)。很多國(guó)家以前對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是很關(guān)注，或者知識(shí)產(chǎn)權(quán)處于其國(guó)家事務(wù)中的邊緣位置，現(xiàn)在則把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作向中心位置移。這也是世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事的看法和觀點(diǎn)。特別是金融危機(jī)以后，這些國(guó)家更加看重新的增長(zhǎng)點(diǎn)——?jiǎng)?chuàng)新，而創(chuàng)新的核心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。所以，無(wú)論是美國(guó)、歐洲還是日本，都在其國(guó)內(nèi)實(shí)施政策來(lái)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為其國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展助力。當(dāng)然，其中更多的是市場(chǎng)行為，通過(guò)市場(chǎng)作用來(lái)達(dá)到這個(gè)目的，但是政府也起到強(qiáng)有力地引領(lǐng)作用。新興經(jīng)濟(jì)體中最有代表性的是中國(guó)，8年前我國(guó)就著手制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。在提出制定戰(zhàn)略思路時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在國(guó)內(nèi)尚處于邊緣地帶，在外圍打轉(zhuǎn)。全社會(huì)包括企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)還處于初級(jí)的初級(jí)階段。2008年推出知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略到目前為止，實(shí)施了5年，我們發(fā)現(xiàn)我們的社會(huì)和企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)達(dá)到了一個(gè)空前的高度。這說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家事務(wù)中從外圍向中心移動(dòng)。雖然還沒(méi)有移到中心，但已經(jīng)接近中心的位置。只要提創(chuàng)新，就必然會(huì)提到知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只要提轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，也就必然會(huì)提到知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這已經(jīng)是不言而喻的事情，在中央領(lǐng)導(dǎo)講話和中央文件當(dāng)中，這些都很明確。十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）在2013年8月征求意見時(shí)，針對(duì)其中的“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，考慮到前幾年都是這樣闡述，繼續(xù)重復(fù)，顯得與實(shí)際不符。我們建議改成“深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”。但是《決定》公開后，我們發(fā)現(xiàn)，中央的認(rèn)識(shí)比我們要高，將其改成了“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)，探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院”?！稕Q定》把運(yùn)用放在第一位，這是前所未有的。關(guān)于建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，我們?cè)谥贫ㄖR(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)，對(duì)此也有過(guò)討論。但《決定》已經(jīng)明文要探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院。這說(shuō)明，接下來(lái)的事情，就是具體執(zhí)行。《決定》出來(lái)后，我們喜憂參半，喜的是盼望建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院這件事已經(jīng)明確；憂的是擔(dān)心知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院一哄而上。因?yàn)?，建立太多的中高?jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，將難以達(dá)到建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的初衷，會(huì)使事情變得更復(fù)雜，更混亂。但建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院是未來(lái)的一個(gè)發(fā)展方向，發(fā)展中國(guó)家也越來(lái)越認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。比如，印尼是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，以前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其國(guó)內(nèi)是被邊緣化的，但近來(lái)越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并通過(guò)各種措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，如把知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公地點(diǎn)從郊區(qū)移到了市中心、制定本國(guó)的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)日”、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局工作人員達(dá)800人之多、要成為PCT國(guó)際檢索單位、要成為東盟之首，等等。

可見，各國(guó)越來(lái)越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用越來(lái)越凸顯，日益進(jìn)入各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的視野之內(nèi)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不斷提升

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值提升方面，發(fā)達(dá)國(guó)家在全球做了很好的榜樣。如蘋果公司，其根本不屬于第二產(chǎn)業(yè)即制造業(yè)，而是屬于第三產(chǎn)業(yè)，主要從事研發(fā)、設(shè)計(jì)、網(wǎng)絡(luò)交易和商業(yè)活動(dòng)。其核心業(yè)務(wù)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和運(yùn)營(yíng)。其本身?yè)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)并不多，質(zhì)量也并不高，但是運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力相當(dāng)強(qiáng)，且運(yùn)用得相當(dāng)好，并善于制造影響全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，向公眾傳遞知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值是何等重要。如與三星多達(dá)十多億美元的案件中，蘋果實(shí)際上只有6件專利，其中3件是外觀設(shè)計(jì)專利；又如與深圳唯冠商標(biāo)案，這些都是在向公眾傳遞一個(gè)信息，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有極高價(jià)值。而且最近幾年全球范圍內(nèi)金額達(dá)幾十億甚至上百億美元的并購(gòu)案，都直接與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)。在中國(guó)也一樣，據(jù)2010年國(guó)家版權(quán)局統(tǒng)計(jì)，版權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)占全國(guó)GDP的6.57%。我國(guó)統(tǒng)計(jì)局定義支柱產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是，超過(guò)GDP的4%的產(chǎn)業(yè)就是支柱產(chǎn)業(yè)。可見，在2010年，版權(quán)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)是我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)。據(jù)版權(quán)局透露，到目前為止，版權(quán)產(chǎn)業(yè)在GDP中的占有量已經(jīng)超過(guò)10%。這說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值在日益提高。美國(guó)之所以修改會(huì)計(jì)制度，也是因?yàn)榭吹搅酥R(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。以前，這個(gè)價(jià)值被忽視或沒(méi)被計(jì)入，那么整個(gè)國(guó)民生產(chǎn)總值是不準(zhǔn)確的。美國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和價(jià)值的產(chǎn)生方面居于全球首位，我國(guó)和美國(guó)的貿(mào)易逆差主要是一般貿(mào)易，即產(chǎn)品的進(jìn)出口。但是美國(guó)在無(wú)形資產(chǎn)的生產(chǎn)、交易和貿(mào)易方面是順差，是大順差。未來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值將會(huì)得到空前的重視，空前的提高，還會(huì)繼續(xù)向高處走。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造重心自西向東轉(zhuǎn)移

從全球來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的重心正在自西向東轉(zhuǎn)移，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織總干事弗朗西斯·高銳也曾在2012年提出此觀點(diǎn)。過(guò)去從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)的主要是西方國(guó)家，其他國(guó)家主要是接受技術(shù)的外溢和擴(kuò)散，此外更多的是產(chǎn)業(yè)的承接。西方國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，我們只是承接其轉(zhuǎn)移的技術(shù)，創(chuàng)新主要還是發(fā)達(dá)國(guó)家的事情。近年來(lái)，我們看到了變化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新正在慢慢地自西向東轉(zhuǎn)移。當(dāng)然，西方國(guó)家還是非常強(qiáng)大，美歐國(guó)家依然是全球核心技術(shù)的產(chǎn)出地，引領(lǐng)著全球的創(chuàng)新和技術(shù)的變革。但是亞太地區(qū)，尤其是東亞，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織認(rèn)為這是未來(lái)新的創(chuàng)新重點(diǎn)地區(qū)，東亞是指中日韓三國(guó)。事實(shí)上，日本的創(chuàng)新能力非常強(qiáng)大，不可小覷。日本國(guó)內(nèi)專利逐年萎縮，數(shù)量也在下降或是僅僅保持零增長(zhǎng)，但是他們的PCT總量卻在猛增，增速好像僅次于我國(guó)，并在追趕美國(guó)。這意味著，日本的重心在向高端化轉(zhuǎn)移，美國(guó)需要的很多技術(shù)就是從日本購(gòu)買的。韓國(guó)專注創(chuàng)新，所以韓國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新投入多，其產(chǎn)出也很好。我國(guó)更無(wú)需贅言，多年保持發(fā)明專利20%以上的增長(zhǎng)。國(guó)內(nèi)的企業(yè)以及科研院所等，經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)已經(jīng)逐漸滲透到整個(gè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，盡管仍有待完善，但是多年來(lái)國(guó)家提倡的創(chuàng)新要求、創(chuàng)新目標(biāo)和創(chuàng)新投入確實(shí)已經(jīng)開始釋放成效，且一釋放就是龐大的規(guī)模。所以，未來(lái)的創(chuàng)新重心可能更多地出現(xiàn)在東方。其實(shí)，現(xiàn)在就可以看出來(lái)，2013年P(guān)CT總量前五名分別是：美國(guó)4萬(wàn)多件、日本3萬(wàn)多件、中國(guó)2萬(wàn)多件、德國(guó)、韓國(guó)。前五名中，中日韓三國(guó)占據(jù)三個(gè)位置，總量超過(guò)美國(guó)，這是能說(shuō)明問(wèn)題的。

（四）互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生深刻影響

近年來(lái)，互聯(lián)網(wǎng)的虛擬環(huán)境、虛擬空間及數(shù)字化技術(shù)為傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)，尤其是在著作權(quán)領(lǐng)域，還有部分屬于商標(biāo)領(lǐng)域，專利領(lǐng)域表現(xiàn)則不明顯。雖然新興的3D打印技術(shù)能夠做到下載程序即可打印產(chǎn)品，但其更多的是影響傳統(tǒng)的著作權(quán)法。筆者在和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織及其他國(guó)家的高層探討傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)在互聯(lián)網(wǎng)中的體現(xiàn)和變革時(shí)，認(rèn)為雖然美國(guó)總是提到我國(guó)軟件盜版問(wèn)題，但實(shí)際上這是一個(gè)全球化的過(guò)程和現(xiàn)象。一種觀點(diǎn)是堅(jiān)持傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，如將著作權(quán)人的作品放到網(wǎng)上，須經(jīng)著作權(quán)人的許可，要有償；若未經(jīng)許可下載，屬于違法行為。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)是自由空間，互聯(lián)網(wǎng)上的信息應(yīng)該隨意流通，可無(wú)償使用和共享。不僅用戶，一些作者也持這樣的觀點(diǎn)。第二種觀點(diǎn)的影響越來(lái)越大，美國(guó)兩個(gè)互聯(lián)網(wǎng)法案都沒(méi)有通過(guò)，就是因?yàn)槭艿椒磳?duì)和抗議。這個(gè)問(wèn)題在歐洲則甚至已經(jīng)政治化，德國(guó)、瑞典為此成立盜版黨，目標(biāo)明確就是要求互聯(lián)網(wǎng)自由。所以未來(lái)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代所面臨的挑戰(zhàn)仍然沒(méi)有解決，還是各說(shuō)各話，這兩大陣營(yíng)相互間很少進(jìn)行溝通。互聯(lián)網(wǎng)上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該有二元化的模式，即一個(gè)模式是傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，必須強(qiáng)調(diào)著作權(quán)，強(qiáng)調(diào)許可、有償；另一個(gè)模式則是自由的流通。由權(quán)利人決定接受哪種模式。兩種模式要有不同的管理方式，用戶也要適應(yīng)這兩種模式。比如要使用一個(gè)作品，若該作品是有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的，那么就應(yīng)該尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)；若該作品是自由流通的，那就可以自由下載。當(dāng)然，這個(gè)管理模式及全球的規(guī)則制定和細(xì)化恐怕還需要很長(zhǎng)時(shí)間?？傊?，這個(gè)事情會(huì)是未來(lái)國(guó)際間合作和討論的焦點(diǎn)之一。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、轉(zhuǎn)移與經(jīng)濟(jì)融合成為重點(diǎn)，保護(hù)成為手段

對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，從中央到地方，從企業(yè)到個(gè)人，大家都認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局曾被認(rèn)為就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)局?，F(xiàn)在我們認(rèn)識(shí)到，保護(hù)是手段，更重要的是創(chuàng)造和運(yùn)用，尤其是運(yùn)用。十八屆三中全會(huì)第一次把運(yùn)用放到保護(hù)前面。當(dāng)然，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一開始就是“創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理”這個(gè)鏈條?，F(xiàn)在我國(guó)已清楚認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，李克強(qiáng)總理的講話中再次提到探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用、保護(hù)的新模式，又把運(yùn)用放到了前面。實(shí)際上就是首先認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，其次就是認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要性。當(dāng)然，保護(hù)也很重要，有的人還認(rèn)為這是制度運(yùn)轉(zhuǎn)的核心，制度的成敗關(guān)鍵在于有沒(méi)有好的保護(hù)。這也是正確的，但是保護(hù)不是目的，運(yùn)用才是目的。實(shí)際上，不僅是我國(guó)，世界各國(guó)也都在考慮這一問(wèn)題。如世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，它以前負(fù)責(zé)國(guó)際規(guī)則的協(xié)調(diào)，更多的是授權(quán)，關(guān)心授權(quán)前的階段，能夠讓國(guó)際規(guī)則如PCT、海牙協(xié)定、馬德里協(xié)定等運(yùn)作。現(xiàn)在，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值不斷提升，該組織開始關(guān)注授權(quán)后，即技術(shù)轉(zhuǎn)移和運(yùn)用階段，并成立了一些相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來(lái)做這些事情。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既然有價(jià)值，能夠帶來(lái)收益，帶來(lái)財(cái)富，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中體現(xiàn)出來(lái)，那么就應(yīng)該把重點(diǎn)放在運(yùn)用上。實(shí)際上，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正在這方面發(fā)力，當(dāng)然，這需要多部委多部門聯(lián)合起來(lái)。

（六）國(guó)際規(guī)則的變化和調(diào)整進(jìn)入活躍期和多元化推進(jìn)階段

這一變化以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為主導(dǎo)，呈現(xiàn)兩個(gè)特點(diǎn)：一是活躍期，即各國(guó)都在調(diào)整其知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，包括國(guó)際規(guī)則，應(yīng)對(duì)新挑戰(zhàn)。二是多元化，過(guò)去更多的是由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織主導(dǎo)，少部分由一些地區(qū)組織負(fù)責(zé)。現(xiàn)在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織雖然仍占據(jù)主導(dǎo)地位，但是其影響力在減弱。地區(qū)性的組織在慢慢發(fā)力，同時(shí)又產(chǎn)生出新的多邊合作機(jī)制。最典型的新多邊合作機(jī)制就是IP5——五局合作，這是于2007年在專利領(lǐng)域開始的；此外，還有從2012年開始的TM5——商標(biāo)五局等。以專利為例，現(xiàn)在每年處理的新增專利申請(qǐng)和審批工作量的85%，都是由中美歐日韓五國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局來(lái)承擔(dān)；商標(biāo)相對(duì)較少，大概占75%～80%左右；外觀設(shè)計(jì)要更多一些，大概要超過(guò)90%。所以，深度的業(yè)務(wù)合作是有必要的。

過(guò)去由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力很有限，向外輸出不足，如果進(jìn)行國(guó)際合作，各國(guó)業(yè)務(wù)規(guī)則需統(tǒng)一，提供互利方便，外方申請(qǐng)人的得益會(huì)大于我國(guó)申請(qǐng)人，所以對(duì)于多邊合作不太積極。但是近兩年來(lái)我國(guó)加大了國(guó)際合作的工作力度，因?yàn)閲?guó)內(nèi)很多權(quán)利人開始走出去，去國(guó)外部署他們的專利、商標(biāo)并尋求保護(hù)，所以我國(guó)政府要積極跟進(jìn)，為企業(yè)營(yíng)造好國(guó)際環(huán)境，搭建好國(guó)際平臺(tái)。目前國(guó)際上成立了很多多邊合作機(jī)制，如美日歐三邊合作，我們稱為“大三邊”；還有中日韓三邊合作，我們稱為“小三邊”。在專利領(lǐng)域，有英加澳。又如東盟，他們也在策劃，想借鑒歐洲經(jīng)驗(yàn)，建立統(tǒng)一的專利制度體系。另外，拉丁美洲的幾個(gè)主要國(guó)家也在協(xié)調(diào)，力圖合作統(tǒng)一。所以未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)是多元化模式。

（七）知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源將進(jìn)一步集中

1.未來(lái)十年專利審查全球化格局有望形成

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)是時(shí)間性、地域性、排他性等，其中的地域性在專利審查方面表現(xiàn)為各國(guó)批各國(guó)的。盡管大格局沒(méi)有變，但這些年的實(shí)踐表明，地域性特點(diǎn)日益向全球化和區(qū)域化方向轉(zhuǎn)變，比較成功的如PCT、EPC等突破了地域性特點(diǎn)。面向未來(lái)，可能還要發(fā)生變化，地域性還會(huì)進(jìn)一步被突破，當(dāng)然授權(quán)可能還是各國(guó)主權(quán)范圍內(nèi)的事情。除個(gè)別地區(qū)外，這個(gè)趨勢(shì)是必然的。未來(lái)審查資源會(huì)朝三個(gè)方面進(jìn)一步集中，一是主要的審查資源將進(jìn)一步集中在幾個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大局。如中美歐日韓五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，未來(lái)可能會(huì)承擔(dān)90%以上的審查業(yè)務(wù)，五局之間通過(guò)信息化網(wǎng)絡(luò)共享，其審查規(guī)則將會(huì)高度統(tǒng)一。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳、教育和培訓(xùn)等將集中在中等知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。如德、英、法、澳、加及一些發(fā)展中大國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局未來(lái)主要是為本國(guó)或周邊國(guó)家做宣傳、教育和培訓(xùn)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)工作。三是廣大發(fā)展中國(guó)家分發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)外包業(yè)務(wù)。他們沒(méi)有資源來(lái)做審查，如果想建立實(shí)審制度，那就得外包，委托給五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局來(lái)承擔(dān)審查任務(wù)。如我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)承接香港地區(qū)、澳門地區(qū)和海灣地區(qū)國(guó)家的實(shí)審業(yè)務(wù)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與香港特區(qū)政府簽訂協(xié)議，未來(lái)香港要建立發(fā)明專利制度，其實(shí)審由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局來(lái)承擔(dān)。其他幾大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也承接了類似的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)外包”工作。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判資源將進(jìn)一步集中

審判資源實(shí)際上不會(huì)像專利審查那樣高度集中，但也逐步在區(qū)域范圍內(nèi)或者國(guó)家范圍內(nèi)集中。最典型的是我國(guó)十八屆三中全會(huì)中提出要探索建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，實(shí)際上這就是在集中審判資源。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院在我國(guó)恰逢其時(shí)，因?yàn)槲覈?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有其特殊性，即“一集中兩分散”，“一集中”主要表現(xiàn)在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體集中，如在企業(yè)，一般均由一個(gè)部門來(lái)處理涉及所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問(wèn)題，就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，他們的訴求是一元化的?！皟煞稚ⅰ?，一是指行政資源高度分散，我國(guó)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的行政部門多達(dá)八九個(gè)；二是指審判資源高度分散，全國(guó)有幾十個(gè)中級(jí)人民法院、高級(jí)人民法院和大量的基層法院都在審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件，導(dǎo)致審判標(biāo)準(zhǔn)不一?！耙患袃煞稚ⅰ笨捎民R克思主義的基本原理，即生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系來(lái)解釋，生產(chǎn)力是“一集中”，生產(chǎn)關(guān)系是“兩分散”。目前這二者在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面是不匹配的，導(dǎo)致我們投入很大，效果卻不明顯。所以要進(jìn)行制度變革，首先要變革生產(chǎn)關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不例外。這個(gè)變革從專業(yè)角度看不是太過(guò)困難，付出的成本不一定很高，但是確實(shí)能收獲很多的紅利，并不需要我們摸著石頭過(guò)河。這已經(jīng)都是世界各國(guó)幾十年、上百年實(shí)踐所證明的，制度必須這樣改，這是方向?？傊?，走向集中化是全球化的潮流。

三、國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的發(fā)展

目前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的數(shù)量，已經(jīng)是全球最大規(guī)模，但這還只是剛剛發(fā)力。全球規(guī)模最大的專利數(shù)量，以及版權(quán)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)，都是發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的強(qiáng)力支撐，甚至可以說(shuō)是發(fā)動(dòng)機(jī)。2013年我們?cè)ケ本?98及臨近的751調(diào)研，那里整個(gè)區(qū)域都在從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)和運(yùn)用，遍布高端設(shè)計(jì)室和工作室等，已經(jīng)沒(méi)有第二產(chǎn)業(yè)了。實(shí)際上，國(guó)外無(wú)非也就是這種水平。據(jù)朝陽(yáng)區(qū)區(qū)長(zhǎng)介紹，朝陽(yáng)區(qū)第三產(chǎn)業(yè)占95%，還有少量第二產(chǎn)業(yè)，幾乎沒(méi)有第一產(chǎn)業(yè)，且朝陽(yáng)區(qū)發(fā)展的重心就在于知識(shí)的生產(chǎn)和創(chuàng)造。國(guó)際社會(huì)對(duì)我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展也很吃驚，此前常指責(zé)我們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，現(xiàn)在卻認(rèn)為我們創(chuàng)新活動(dòng)太多，認(rèn)為政府不應(yīng)插手創(chuàng)新發(fā)展，更不應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)政策。例如，德國(guó)副總理曾經(jīng)指責(zé)，我國(guó)專利太多，尤其是實(shí)用新型，令來(lái)華德國(guó)企業(yè)無(wú)所適從，擔(dān)心動(dòng)輒侵權(quán)。其實(shí)，我國(guó)的創(chuàng)新潛力剛剛發(fā)揮出來(lái)，我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展，關(guān)鍵有四點(diǎn)有利因素，分別是有人才、有資金、有目標(biāo)、有環(huán)境。

（一）我國(guó)發(fā)展創(chuàng)新有“人才”

我國(guó)是全球第一人口大國(guó)，有人口紅利。最近，有人指出，經(jīng)過(guò)計(jì)劃生育政策數(shù)十年的實(shí)施，人口紅利已經(jīng)消失。然而，也有人指出，我國(guó)出現(xiàn)了第二個(gè)紅利，即人才紅利。國(guó)家多年來(lái)重視國(guó)民教育的成果已經(jīng)開始出現(xiàn)，每年新增高等院校畢業(yè)生的數(shù)量十分龐大，創(chuàng)新研究的人才成本大大降低。這樣的人口紅利應(yīng)該可以維持二三十年，因?yàn)橄鄳?yīng)的人才隊(duì)伍十分年輕。

（二）我國(guó)發(fā)展創(chuàng)新有“資金”

我國(guó)每年對(duì)發(fā)展創(chuàng)新的投入，全球排名第二位，僅次于美國(guó)，且每年高速增長(zhǎng)。不僅政府大力投入，企業(yè)也投入創(chuàng)新發(fā)展。投入就要有產(chǎn)出，一方面是有形的產(chǎn)品，另一方面就是無(wú)形的產(chǎn)出，即專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出。當(dāng)然，最近開展的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)中，有觀點(diǎn)認(rèn)為，目前對(duì)發(fā)展創(chuàng)新的投入產(chǎn)出率較低，這可能主要是政府投入存在的問(wèn)題。我們對(duì)企業(yè)進(jìn)行過(guò)調(diào)研，企業(yè)稱其專利實(shí)施率可達(dá)80%。2013年筆者曾去深圳會(huì)見中集集團(tuán)老總，他表示該集團(tuán)共有三千多件專利，即使是集裝箱，也可以細(xì)化為多種類型，除普通集裝箱外，還有適用各種特殊用途的，如運(yùn)送危險(xiǎn)品等?？梢?，企業(yè)還是有創(chuàng)新需求的，對(duì)發(fā)展創(chuàng)新的投入仍需進(jìn)一步增加。

當(dāng)然，我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀與美國(guó)仍有差距，在原創(chuàng)專利上我們還一定程度地依賴國(guó)外。但是，我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，幻想一步達(dá)到國(guó)外先進(jìn)水平也是不太現(xiàn)實(shí)的。

（三）我國(guó)發(fā)展創(chuàng)新有“目標(biāo)”

我國(guó)的目標(biāo)，就是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。我國(guó)政府對(duì)此的執(zhí)行力堪稱世界之首，我們要統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，貫徹落實(shí)，學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，繼續(xù)朝這個(gè)目標(biāo)前進(jìn)。目前看來(lái)，中央確立這個(gè)目標(biāo)，確實(shí)發(fā)揮了引領(lǐng)作用，令全社會(huì)從模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)移。若無(wú)該目標(biāo)，轉(zhuǎn)移將會(huì)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。有了該目標(biāo)，社會(huì)資源都朝其投放，加快目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（四）我國(guó)發(fā)展創(chuàng)新有“環(huán)境”

我國(guó)發(fā)展創(chuàng)新最大的環(huán)境就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)已經(jīng)歷三十年，其在創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮了巨大作用。改革開放初始，我國(guó)即相繼出臺(tái)《商標(biāo)法》、《專利法》，該舉措十分英明，這些制度十分高效，得到了全社會(huì)的認(rèn)可，亦得到了國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可。盡管國(guó)際上經(jīng)常出現(xiàn)批評(píng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的聲音，但其多為出自政治因素的考量?？陀^地說(shuō)，我國(guó)的制度還是很有效用的，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)的初始條件是零，起點(diǎn)極低，從一張白紙發(fā)展到今天，十分難得。

有了上述積極因素，可以說(shuō)，我國(guó)的創(chuàng)新還處在高速發(fā)展之中。孔子曾說(shuō)，勞心者治人，勞力者治于人。這句話運(yùn)用到知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，可理解為：若從事腦力勞動(dòng)，產(chǎn)出的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，便可借助其駕馭世界；若從事體力勞動(dòng)，一味給他人做苦工，則只能服從他人的領(lǐng)導(dǎo)。美國(guó)人、歐洲人已經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)世界數(shù)百年了，我國(guó)也應(yīng)加快朝“勞心者”轉(zhuǎn)型，發(fā)揮我國(guó)人們的聰明才智。美國(guó)人曾有研究成果稱，全世界人口可分為15%的聰明人和85%不太聰明的人，世界上所有的政治家、軍事家、文學(xué)家、科學(xué)家、發(fā)明家等都是從15%的聰明人里產(chǎn)生的，剩下的85%則聽從前者號(hào)令。發(fā)達(dá)國(guó)家里15%的聰明人已經(jīng)充分開發(fā)；而發(fā)展中國(guó)家15%的聰明人，受制于教育和環(huán)境等因素，尚未發(fā)揮出潛力，我國(guó)亦是如此。我國(guó)的聰明人，此前多從事模仿工作，現(xiàn)在已漸漸向創(chuàng)新轉(zhuǎn)移。可見，未來(lái)我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展有著輝煌光明的前景，這也給我們知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作者提出很高的要求，是很嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

田力普，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)理事長(zhǎng)，第十二屆全國(guó)政協(xié)委員，曾任國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局黨組書記、局長(zhǎng)