李佳佳

摘 要：隨著我國(guó)對(duì)外開放程度的不斷深化，探討開放影響的研究已愈發(fā)深入。結(jié)合我國(guó)資源友好型社會(huì)的建設(shè)目標(biāo)，本文基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)通過實(shí)證方法探究對(duì)外開放程度與結(jié)構(gòu)對(duì)于能源利用效率的影響。文章發(fā)現(xiàn)：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深化可能帶來能源使用效率的惡化；（2）產(chǎn)業(yè)調(diào)整中，第二產(chǎn)業(yè)比重上升會(huì)抑制能源效率的改善，第三產(chǎn)業(yè)比重上升會(huì)顯著提高能源效率；（3）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化有助于能源效率的改善；（4）FDI的進(jìn)入可以促進(jìn)我國(guó)能源消費(fèi)效率的改善。

關(guān)鍵詞：能源消費(fèi)效率；對(duì)外開放；影響因素

一、引言

在開放經(jīng)濟(jì)條件下各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，外部經(jīng)濟(jì)因素也會(huì)間接作用于本國(guó)的能源消耗，因此部分學(xué)者將視角投向進(jìn)口、出口、FDI等外部因素對(duì)國(guó)內(nèi)能源消費(fèi)的影響。Antweiler（2001）就將貿(mào)易對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的影響分為了規(guī)模、技術(shù)以及結(jié)構(gòu)效應(yīng)，通過數(shù)據(jù)驗(yàn)證發(fā)現(xiàn)自由貿(mào)易可能促進(jìn)環(huán)境的改善。史丹（2002）就能源效率的提高從對(duì)外開放、結(jié)構(gòu)變化和市場(chǎng)化程度三個(gè)方面進(jìn)行解釋，認(rèn)為對(duì)外開放對(duì)提高能源效率具有顯著的影響。Fisher-Vandan（2004）的研究運(yùn)用中國(guó)大中型企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，驗(yàn)證了對(duì)外貿(mào)易開放帶來的制度改革對(duì)能源消費(fèi)效率提高起著重要的促進(jìn)作用，并且他認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新使得。許啟欽（2011）等運(yùn)用了Antweiler等提出的理論模型，使用31個(gè)省份1995-2008年的數(shù)據(jù)、采用面板固定效應(yīng)進(jìn)行計(jì)量回歸，探討貿(mào)易自由化與我國(guó)各省份的能源消費(fèi)情況的關(guān)系。結(jié)果顯示，對(duì)外貿(mào)易通過規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)能源的消費(fèi)產(chǎn)生了程度和效果各異的影響。其中，貿(mào)易引致的結(jié)構(gòu)效應(yīng)則由各省的比較優(yōu)勢(shì)所決定并通過對(duì)外貿(mào)易影響當(dāng)?shù)氐哪茉聪M(fèi)情況及變化趨勢(shì)。關(guān)于能源效率的測(cè)度， Hjalmarsson （1992）使用DEA方法對(duì)瑞典電力企業(yè)進(jìn)行了效率評(píng)價(jià)。Ramanathan等（2005）使用DEA方法對(duì)中東和北非的國(guó)家進(jìn)行了能源效率分析。

本文在分析能源效率的變動(dòng)因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。文章安排如下，第二部分為模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說明；第三部門為實(shí)證結(jié)果分析及文章結(jié)論。

二、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說明

總結(jié)各學(xué)者關(guān)于能源效率的影響因素，本文采用的估計(jì)模型設(shè)定如下：

這里，小標(biāo)t表示時(shí)間，i表示省份，ξi，t是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，服從隨機(jī)同分布，ee為被解釋變量，即能源使用效率。X為解釋變量，本文選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)化程度、能源結(jié)構(gòu)以及貿(mào)易開放程度作為控制變量。這些指標(biāo)設(shè)定，作出如下說明，本文的數(shù)據(jù)來源于2001-2011年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》：

能源消費(fèi)效率：通過maquist方法測(cè)算所得到的全要素能源使用效率（ee）。圖1為計(jì)算而來的各地區(qū)能源消費(fèi)效率的變化趨勢(shì)1。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（gdppc）：人均實(shí)際GDP的對(duì)數(shù)值。一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平一定程度上反映了一個(gè)地區(qū)的居住者對(duì)于當(dāng)?shù)氐母鞣N環(huán)境要求，一般而言地區(qū)發(fā)展水平越高，其技術(shù)創(chuàng)新和對(duì)于環(huán)境的要求越高，從而其能源消費(fèi)效率可能越高，所以地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是重要的能源消費(fèi)效率影響因素的控制變量，此處對(duì)其進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（ss1）或第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重（ss2）。在產(chǎn)業(yè)（或地區(qū)）間能耗強(qiáng)度相對(duì)不變的情況下，如果能源由效率低的部門（或地區(qū)）流向效率較高的地區(qū)，優(yōu)化能源在不同地區(qū)之間配置結(jié)構(gòu)，則將帶來整體能源效率的提高，這時(shí)結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正；反之亦然。地區(qū)內(nèi)變化效應(yīng)主要反映各個(gè)地區(qū)自身能源效率增長(zhǎng)變化的影響。因此，只有當(dāng)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和內(nèi)部增長(zhǎng)效應(yīng)的加總效應(yīng)為正時(shí)，可以判定能源流動(dòng)促進(jìn)能源效率的提高。換言之，如果檢驗(yàn)變量系數(shù)為正值，這意味著能源在地區(qū)間的再配置是有效的。

市場(chǎng)化程度（marketing）：地區(qū)市場(chǎng)化總指數(shù)，數(shù)據(jù)來源：樊綱，王小魯《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》。國(guó)有企業(yè)低效率是眾多學(xué)者研究論證的事實(shí)，所以市場(chǎng)化程度的高低可以從根本上改變地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力和生產(chǎn)效率，對(duì)能源使用效率有著重要影響。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（es）：選擇能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的熵指標(biāo)——反映能源使用的均衡程度，來反映能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)熵指標(biāo)將能源消費(fèi)分為了煤炭消費(fèi)量、焦炭消費(fèi)量、原油消費(fèi)量、燃料油消費(fèi)量、汽油消費(fèi)量、煤油消費(fèi)量、柴油消費(fèi)量、天然氣消費(fèi)量等八種不同能源消費(fèi)的數(shù)量換算成標(biāo)準(zhǔn)煤消耗量，指標(biāo)值介于0與1之間，即表示能源消費(fèi)系統(tǒng)中各種能源消費(fèi)的均衡程度，其值越接近于1，就代表各種能源消費(fèi)所占比重的差距越小，其值越接近于0，就代表一種或者其中幾種能源的消費(fèi)占據(jù)主導(dǎo)地位，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)越不平衡。

對(duì)外貿(mào)易開放程度：分別采用進(jìn)出口總額/GDP的值（xm），進(jìn)口總額/GDP的值（ms），出口總額/GDP的值（xs），以及FDI占GDP比重（fdi）。如果出口商品中高耗能產(chǎn)品比重較高，則會(huì)降低國(guó)家整體能源效率。反之，如果進(jìn)口產(chǎn)品具有較高的能源效率，則有助于提高國(guó)家能源效率。FDI會(huì)帶來技術(shù)的溢出從而促進(jìn)能源效率的提高，所以預(yù)計(jì)其系數(shù)為正。

三、實(shí)證結(jié)果分析及結(jié)論

根據(jù)上述內(nèi)容，本文構(gòu)建不同的計(jì)量模型，并選取2001-2010年30個(gè)省份2的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，實(shí)證結(jié)果如表1所示。

根據(jù)表1的結(jié)果，我們可以得到如下的結(jié)論：

（1）我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展深化可能拉低能源使用效率。表1中人均GDP對(duì)全要素能源效率ee的系數(shù)為負(fù)，可以解釋為我國(guó)尚處于以數(shù)量換增長(zhǎng)的時(shí)期，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的初步階段，科學(xué)技術(shù)和相應(yīng)的生產(chǎn)資料較為落后，生產(chǎn)活動(dòng)以資源的大量投入的粗放式增長(zhǎng)為主，所以經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可能導(dǎo)致能源效率的下降。

（2）產(chǎn)業(yè)調(diào)整中，第二產(chǎn)業(yè)比重上升會(huì)抑制能源效率的改善，第三產(chǎn)業(yè)比重上升會(huì)顯著提高能源效率。模型估計(jì)結(jié)果顯示，第二產(chǎn)業(yè)對(duì)全要素能源效率的系數(shù)為負(fù)值，且該系數(shù)通過1%顯著性水平下的檢驗(yàn)。

（3）能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化有助于能源效率的改善。能源消費(fèi)熵指標(biāo)越高，能源效率越高。這是由于，當(dāng)前我國(guó)主要的消費(fèi)能源為煤炭，其對(duì)效率的彈性值遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其他投入能源，因此能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)越均衡，能源消費(fèi)效率越高。

（4）市場(chǎng)化指數(shù)是影響地區(qū)能源效率的一個(gè)重要指標(biāo)。市場(chǎng)化指數(shù)均通過了1%水平上的顯著性檢驗(yàn)。這意味著，市場(chǎng)化程度提高將有助于能源效率的提高，良好的政府管理制度、金融法律制度等因素都可以對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，這在一定程度上會(huì)促進(jìn)企業(yè)提高資源利用的效率。

（5）貿(mào)易開放指標(biāo)對(duì)于能源效率的影響較為復(fù)雜， FDI的進(jìn)入可以促進(jìn)我國(guó)能源消費(fèi)效率的改善。FDI規(guī)模對(duì)我國(guó)能源效率有著顯著影響，系數(shù)為正，可以證明外商直接投資通過技術(shù)溢出等效應(yīng)對(duì)我國(guó)能源效率提高有著積極影響。而貿(mào)易開放指標(biāo)，即貿(mào)易依存度對(duì)能源效率的變化影響不顯著。出口依存度和進(jìn)口依存度都顯示出了可以促進(jìn)全要素能源效率的正的系數(shù)，這也與一些學(xué)者得到的我國(guó)出口規(guī)模降低能源消費(fèi)效率的結(jié)論不符，對(duì)此本文解釋為對(duì)外開放程度的不斷擴(kuò)大使得引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)成為可能，這些都會(huì)提高能源使用效率。（作者單位：鄭州銀行）

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注解：

① 篇幅所限，具體的分省市能源消費(fèi)效率值未列出，可向作者獲取。

② 西藏?cái)?shù)據(jù)缺失。