文◎徐光巖

案管部門應(yīng)如何在執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作中履行職能

文◎徐光巖*

最高人民檢察院《關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的意見》中，提出“各級(jí)檢察院可根據(jù)實(shí)際情況，明確一個(gè)部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的組織協(xié)調(diào)和督促檢查?！币恍z察機(jī)關(guān)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的組織協(xié)調(diào)和督促檢查職責(zé)賦予案管部門來行使。案管部門作為擔(dān)負(fù)案件全流程管理任務(wù)的綜合性業(yè)務(wù)部門，履行這一職責(zé)是十分適當(dāng)?shù)摹５珜?shí)踐中，案管部門應(yīng)如何履行這一職責(zé)，既無相關(guān)工作規(guī)定又缺乏工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)此筆者認(rèn)為，案管部門應(yīng)著重從以下幾個(gè)方面來履行職能：

一、完善工作制度，明確工作職責(zé)

隨著執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)的增加，各地檢察機(jī)關(guān)都制定了執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范工作制度，責(zé)任主體是相關(guān)辦案部門和控申部門。案管工作全面開展后，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)原有的執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范辦法進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整、充實(shí)和明確。除規(guī)定工作原則、預(yù)警重點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、評(píng)估主體、方法步驟、責(zé)任追究等內(nèi)容外，應(yīng)明確規(guī)定案管部門是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的組織協(xié)調(diào)和督促檢查部門，同時(shí)賦予案管部門具體的工作權(quán)限，從制度上為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作貫穿執(zhí)法辦案全過程提供保證。

二、依托案件統(tǒng)一受理，提前預(yù)警辦案風(fēng)險(xiǎn)

案管部門應(yīng)將案件統(tǒng)一受理與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作相結(jié)合，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警作為受案審查的基礎(chǔ)內(nèi)容。在統(tǒng)一受理各類案件時(shí)，案管部門應(yīng)當(dāng)要求送案機(jī)關(guān)辦案人員對(duì)存在上訪可能或者其他隱患的案件，詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)的具體情形或者在送案時(shí)隨案移送書面說明材料，之后案管部門進(jìn)行書面的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警登記。在向本院辦案部門移交案件時(shí)，案管部門應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警登記也隨案移交，為減少和防范涉檢信訪打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

三、監(jiān)控案件辦理過程，同步監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

辦案中，對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的案件，辦案人根據(jù)相關(guān)規(guī)定要填寫《執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估登記表》，制作《執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作預(yù)案》，案件辦結(jié)后要制作《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理情況報(bào)告》。對(duì)上述文書，案管部門應(yīng)要求辦案人員在制作完成后逐一及時(shí)報(bào)送本部門備查。一方面，案管部門是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的職能部門，只有及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處置情況，才能更好地履行督促檢查職責(zé)和提出糾正意見；另一方面，在需要多個(gè)部門共同配合開展評(píng)估預(yù)警工作的情況下，案管部門可出面進(jìn)行組織協(xié)調(diào)。

四、加強(qiáng)跟蹤檢查，抓好結(jié)案審核和案件評(píng)查

在開展結(jié)案審核時(shí)，案管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警落實(shí)情況同步開展審查和評(píng)價(jià)，做到一案一評(píng)。同時(shí)，在開展案件評(píng)查和專項(xiàng)執(zhí)法檢查工作中，案管部門也應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警落實(shí)情況作為一項(xiàng)重要的評(píng)查和檢查項(xiàng)目。

五、將評(píng)估預(yù)警內(nèi)容納入相關(guān)文書，為案件辦理提供參考

案管部門在履職過程中，在要求辦案人員制作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估登記、工作預(yù)案的同時(shí)，還應(yīng)要求并監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門和辦案人員將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警內(nèi)容落實(shí)到案件的相關(guān)法律文書中：一是在案件的審查報(bào)告中，要求辦案人員對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)情況單獨(dú)列項(xiàng)，作出專門說明；二是作為檢委會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)，要求業(yè)務(wù)部門在提交檢委會(huì)討論案件報(bào)告中，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)情況單獨(dú)列項(xiàng)，詳細(xì)闡明案件的風(fēng)險(xiǎn)。在法律文書中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的具體情形作出分析和說明，能夠?yàn)榘讣k理和領(lǐng)導(dǎo)決策提供重要參考，特別是檢委會(huì)可據(jù)此研究討論化解風(fēng)險(xiǎn)的措施和作出處理決定，既保證案件質(zhì)量，又最大限度地防控風(fēng)險(xiǎn)。

六、聯(lián)合應(yīng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)，保證取得預(yù)期效果

在風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)部門作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的責(zé)任主體，應(yīng)按照“誰承辦、誰評(píng)估”原則，制定嚴(yán)密的防控措施，準(zhǔn)確抵御案件風(fēng)險(xiǎn)。而案管部門作為組織協(xié)調(diào)和督促檢查部門，應(yīng)根據(jù)案件的具體情況，加強(qiáng)與辦案部門、控申部門之間的配合和聯(lián)動(dòng)，協(xié)同抓好涉案風(fēng)險(xiǎn)的化解和防控，形成信訪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作大格局。

*遼寧省大連開發(fā)區(qū)人民檢察院法律政策研究室主任，案件管理處處長(zhǎng)，全國(guó)檢察理論研究人才［116000］