文/眭紀剛

中國科學院科技政策與管理科學研究所北京100190

結構調整、范式轉換與“第三次工業(yè)革命”*

文/眭紀剛

中國科學院科技政策與管理科學研究所北京100190

我國正處于結構調整和發(fā)展方式轉變的關鍵時期。文章用演化理論闡釋了工業(yè)革命的性質，及其與科技革命和范式轉換的聯(lián)系與區(qū)別，探析了第三次工業(yè)革命的內涵。第三次工業(yè)革命在技術、生產和組織上，表現(xiàn)出與當前經濟范式截然不同的特征。盡管支撐第三次工業(yè)革命的主要技術和產業(yè)尚未完全成熟，但是第三次工業(yè)革命已現(xiàn)端倪，不容忽視。第三次工業(yè)革命在給中國新興產業(yè)和社會發(fā)展帶來歷史機遇的同時，也對傳統(tǒng)自上而下的管理方式提出挑戰(zhàn)。為了適應生產力發(fā)展的需要，傳統(tǒng)管理方式需從直接干預向營造環(huán)境轉變。

第三次工業(yè)革命，結構調整，范式轉換

DOI 10.3969/j.issn.1000-3045.2014.06.008

1 前言

改革開放以來，我國經濟總量快速增長，1979—2012年平均增速達9.8%。2013年國內生產總值超過56.88萬億元，位居世界第二。但這種發(fā)展模式是建立在大規(guī)模工業(yè)生產的基礎上，仍然屬于第二次工業(yè)革命的范式。隨著“人口紅利”的消失、資源的枯竭、環(huán)境的惡化，勞動力、土地、環(huán)境成本快速上漲，原有發(fā)展方式已不可持續(xù)。因此，調整經濟結構、轉變發(fā)展方式刻不容緩。

經濟結構調整和發(fā)展方式轉變時期充滿各種劇烈變革和震蕩，具有顯著的范式轉換特征。從近代經濟發(fā)展史來看，范式轉換是發(fā)展的重要機遇期，這一階段確立的增長方式將塑造未來的經濟特征。例如，第一次工業(yè)革命中，英國獨領風騷，率先從農業(yè)社會進入工業(yè)社會；第二次工業(yè)革命中，德國和美國先后實現(xiàn)快速崛起，由追隨者轉變?yōu)轭I先者；信息技術革命時期，日本抓住機遇，在若干領域向美國發(fā)起挑戰(zhàn)。但是范式轉換只是實現(xiàn)趕超的必要條件之一，能否抓住歷史機遇，除能力積累外，還取決于對下一階段的性質做出準確判斷。如果仍然沿用舊范式時期的思路，不但會對發(fā)展趨勢做出誤判，還會阻礙發(fā)展方式的轉變，因此亟需理論研究來消除認識上的混亂。

事實上，早在20世紀70—80年代，許多學者就曾探討過新工業(yè)革命[1]。20世紀90年代，美國以信息技術為核心的新經濟表現(xiàn)出迥異于傳統(tǒng)經濟范式的特征，學者們對此做了大量研究。但是隨著互聯(lián)網泡沫的破滅，對新經濟范式的研究陷于沉寂。直到2011年，美國學者里夫金的《第三次工業(yè)革命》一書問世[2]，以及2012年英國《經濟學人》雜志對“第三次工業(yè)革命”做了專題討論[3]，才再度引發(fā)國內外的廣泛關注與巨大爭議。在2012年達沃斯論壇召開期間，“第三次工業(yè)革命”被與會嘉賓頻頻提及。一時間，“工業(yè)革命”這個原本屬于經濟史和科技史范疇、曾經在20世紀80年代喧囂一時但很快歸于沉寂的詞匯突然又成為關注熱點。那么，到底什么是第三次工業(yè)革命？與前幾次工業(yè)革命有什么不同？第三次工業(yè)革命是否到來？對中國有什么影響？對于正處在結構調整和發(fā)展方式轉變關鍵時期的中國而言，對這些問題進行深入研究具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

2 再認識工業(yè)革命的本質

“工業(yè)革命”這個稱謂是否恰當，長期以來存在爭議。如果對其本質不做深入考察將會影響政策判斷。很多人熱衷于“革命”的提法，認為“革命”能迅速擺脫與“舊時代”的聯(lián)系，立即享受“革命”成果，但是沒有看到“革命”爆發(fā)的長期積累性，及其對原有體系的沖擊。對“革命”的熱衷反映了急功近利的心態(tài)，但是不承認重大變革將會錯失發(fā)展機遇，鎖定在低水平階段。因此需要客觀分析工業(yè)革命的性質，這是研究第三次工業(yè)革命的起點。

2.1 工業(yè)革命歷史簡短回顧

工業(yè)革命（Industrial Revolution）又稱產業(yè)革命，狹義的工業(yè)革命特指第一次工業(yè)革命。歷史上爆發(fā)過幾次工業(yè)革命？不同學者劃分的角度不同?！耙恍┤苏J為我們正處在第四次或第五次工業(yè)革命當中；也有一些人認為，目前所發(fā)生的一切，不過是第一次工業(yè)革命的延續(xù)”[4]。主流的觀點認為歷史上發(fā)生過兩次工業(yè)革命[5]，都是由于重大的技術變革促使大量新興產業(yè)的出現(xiàn)，導致了工業(yè)生產方式與組織方式的重大變化。

第一次工業(yè)革命起源于18世紀70年代的英國，典型標志是蒸汽機與工廠制度。蒸汽機的發(fā)明給生產帶來了新的動力，取代了之前的人力、畜力和水力。在相關技術的帶動下，工廠制度代替手工作坊，使大規(guī)模大批量生產成為可能。第二次工業(yè)革命爆發(fā)于19世紀70年代，是以電力、內燃機、新交通工具和新通訊手段的發(fā)明和廣泛應用為標志，創(chuàng)造了電力、汽車、通訊、石油等新興工業(yè)，而流水線生產和現(xiàn)代公司制度使制造業(yè)生產組織方式進一步變革，為人類帶來了大批量、廉價、標準化的產品，人們至今還在享受第二次工業(yè)革命的成果。

2.2 產業(yè)發(fā)展：以演化看待革命

產業(yè)發(fā)展是演化的還是激進的？這是認識“工業(yè)革命”本質的關鍵。英國建立的第一個工業(yè)社會的變化之大令人忽視了技術的延續(xù)性，讓人們誤以為技術進步是從一個偉大發(fā)明向另一個偉大發(fā)明的跳躍式前進過程[6]。事實上，任何系統(tǒng)都有連接現(xiàn)在與過去的動態(tài)特性，正如現(xiàn)在的特性大部分是從過去繼承而來的一樣[7]。技術革新也不是外生的結果，而是一個內生的、持續(xù)地選擇與采納的過程[8]。例如，在瓦特“發(fā)明”蒸汽機之前，英國已有了用于生產的紐可門蒸汽機。瓦特是因為對其效率低下不滿意才開始改進。李約瑟認為古代中國的工匠、希臘的技工及歐洲的工具制造商和機械師對蒸汽機都有貢獻。

雖然技術變遷總體特征是漸進的，但是不可否認也存在一些激進變革，就像生物進化過程中的突變一樣。例如不可能通過改進毛紡生產工藝而制造出尼龍，也不可能對火電站進行增量改進而建成核電站[9]。短時期內突然崛起的一批新興技術和產業(yè)被貼上“革命”的標簽，其實質是緊密交織在一起的一組技術創(chuàng)新集群，一般包括若干關鍵生產要素，再加上重要的新產品、新工藝和新的基礎設施。連續(xù)的技術演進之所以突然爆發(fā)，是因為重大創(chuàng)新的醞釀期很長，許多重要技術可能已經存在，只是用途還未被完全開發(fā)。這些技術只有匯合在一起共同爆發(fā)，才會給社會帶來重大變化[10]。

工業(yè)革命不只是技術領域的重大創(chuàng)新和廣泛應用，經濟制度也會做相應的變革。演化理論認為，組織在長期漸進性的演化過程中會被激進性變革所打斷[11，12]。用以前的經驗和線性學習方式無法解決新范式的問題，組織需要通過大幅度調整戰(zhàn)略、結構、權利分配以及控制系統(tǒng)等要素，才能完成根本性轉變；而且創(chuàng)新越根本，所需的組織和社會變革越深刻和廣泛。

2.3 工業(yè)革命與科技革命

近代以來，科技革命與工業(yè)革命逐漸聯(lián)系在一起，依次出現(xiàn)，又在交錯中進行，以至于有人將二者等同起來。例如，在20世紀80年代，西方學者曾提出了“第四次工業(yè)革命”的概念[13]。該觀點認為，始于18世紀70年代的英格蘭用煤冶煉鐵礦石和紡織工業(yè)機械化為第一次工業(yè)革命；始于19世紀40年代的蒸汽機、鐵路和酸性轉爐煉鋼為第二次工業(yè)革命；始于20世紀初的電力、化學制品和汽車的發(fā)展為第三次工業(yè)革命；電子計算機、遺傳工程、光導纖維、激光和海洋開發(fā)等新技術將引導第四次工業(yè)革命。該觀點看到了科技革命對工業(yè)革命的重要影響作用，但是僅從科技革命角度出發(fā)劃分“工業(yè)”革命的階段有失偏頗。前已述及，工業(yè)革命不僅僅是由于科技進步導致新興產業(yè)發(fā)展，同時伴隨了生產方式、組織模式與社會生活發(fā)生的巨大變化。

圖1 工業(yè)革命與技術經濟范式轉換

2.4 工業(yè)革命與范式轉換

每次工業(yè)革命都有相應的制度形式與主導技術相適應，成為最優(yōu)的匹配模式，F(xiàn)reem an和Perez[14]稱之為技術經濟范式（簡稱范式）。技術經濟范式理論認為，以相互關聯(lián)的各種技術所組成的主導技術群構成了不同時代經濟增長的技術基礎；主導技術群、技術基礎、方式和軌道會隨著科技的發(fā)展發(fā)生相應變化，從而導致一國乃至世界范圍的技術經濟范式更迭。新技術革命推動經濟增長的前提條件是要建立一套與之適應的社會制度框架。舊范式的習慣、基礎設施、組織和制度不能滿足新技術的要求時，來自慣性和既得利益的強大惰性（包括思想）會阻礙社會和制度領域的變革。新技術要得到快速發(fā)展，必須對制度做重大重組。Freem an和Perez[14]認為蕭條時期是技術范式與制度框架的“不良匹配階段”，因此在用新技術促使經濟走出低谷時，必須有一種相應的“社會結構的積累”，包括金融市場、產業(yè)結構、政府干預模式等都必須進行結構性的調整[14]。

自第一次工業(yè)革命以來，人類社會經歷了五種技術經濟范式（長波），每個范式大約持續(xù)50—60年（圖1）。第一次工業(yè)革命涵蓋了前兩次范式，第二次工業(yè)革命涵蓋了第三和第四次范式[4]，以信息技術為代表的第五次長波是否開啟了第三次工業(yè)革命的大門呢？

3 第三次工業(yè)革命的內涵與特征

3.1 第三次工業(yè)革命的內涵

目前為止，學術界對“第三次工業(yè)革命”這個概念仍無統(tǒng)一界定。里夫金[2]認為，新型通訊技術與全新的能源系統(tǒng)結合將會帶來重大變革。分布式組織結構將代替原來的集中式結構，包括分布式電網代替大型、集中式的電廠，集中式經營活動將被分散經營方式所取代，等級化的權力結構將讓位于以社會節(jié)點組織為基礎的扁平化結構。麥基里（英國《經濟學人》資深編輯）的理論可概括為“制造業(yè)數(shù)字化”，即智能軟件、新材料、智能機器人、新制造方法及基于網絡的商業(yè)服務將形成合力，產生足以改變經濟社會進程的巨大力量[3]。

與國外學者相比，國內學者更加關注第三次工業(yè)革命。例如，賈根良[15]認為，“第三次工業(yè)革命”是指目前將要進入的第五次技術革命浪潮拓展期和整個第六次技術革命浪潮。目前我們正處于第五次浪潮的拓展期，同時也是新一輪技術大爆炸的萌芽期。黃群慧和賀俊[16]將第三次工業(yè)革命定義為，以數(shù)字制造和智能制造為代表的現(xiàn)代制造技術對既有制造范式的改造，以及基于現(xiàn)代制造技術的新型制造范式的出現(xiàn)。芮明杰[17]認為，第三次工業(yè)革命的本質是新的生產組織方式替代現(xiàn)行大規(guī)模、大批量、標準化生產方式，是可再生能源替代化石能源，最終導致人類進入生態(tài)和諧、綠色低碳、可持續(xù)發(fā)展的社會。

雖然這些概念的側重點各不相同，但其共性觀點可歸納為，新的產業(yè)革命發(fā)端于新興技術的革命性突破，核心是信息化與工業(yè)化的有機結合，強調新技術和高素質勞動力的重要性，以及綠色、智能、網絡化的工業(yè)生產，引發(fā)人類社會生產方式、生活方式的重大變化，是新產業(yè)模式取代傳統(tǒng)產業(yè)模式的過程。

3.2 第三次工業(yè)革命的特征

第三次工業(yè)革命之所以能稱為“革命”，必然表現(xiàn)出與當前范式不同的特征，特別是與產業(yè)發(fā)展相關的技術、生產和組織方式，特征變化最為明顯。

3.2.1 技術特征

第三次工業(yè)革命需要一個復雜的“技術簇群”來支撐。這些技術呈現(xiàn)出如下特點[18]：（1）生產系統(tǒng)數(shù)字化、智能化。數(shù)字化、智能化技術是新工業(yè)革命的核心技術，將深刻改變制造業(yè)的生產模式和產業(yè)形態(tài)。（2）新材料復合化、納米化。材料是生產制造的基礎和先導，新材料的強度、質量、性能和耐用性均優(yōu)于傳統(tǒng)材料，是孕育新技術、新裝備和新產品的“搖籃”。（3）生產制造快速成型。3D打印機通過“分層制造，逐層疊加”實現(xiàn)生產制造的快速成型，與傳統(tǒng)制造業(yè)先加工零部件再進行組裝的制造方式迥然不同。（4）新興技術群體涌現(xiàn)，協(xié)同融合。僅靠信息技術推動新一輪工業(yè)革命還略顯單薄，當前的新興技術集體爆發(fā)，能源、材料、生物等領域技術的協(xié)同融合為新工業(yè)革命提供了強大支撐。

3.2.2 生產方式

得益于技術的突破及大規(guī)模應用的條件趨于成熟，第三次工業(yè)革命中的生產方式將出現(xiàn)重大轉變[18]：（1）大規(guī)模生產轉向大規(guī)模定制。產品種類大幅增加，用于滿足消費者更為廣泛的個性化需求，而非傳統(tǒng)的大規(guī)模生產，用戶的創(chuàng)新、創(chuàng)意在產業(yè)發(fā)展中所扮演的角色更為突出。（2）剛性生產系統(tǒng)轉向可重構制造系統(tǒng)。新型制造系統(tǒng)以重排、重復利用和更新系統(tǒng)組態(tài)或子系統(tǒng)的方式，實現(xiàn)快速調試與制造，具有很強的包容性、靈活性以及突出的生產能力。（3）工廠化生產轉向社會化生產。信息技術的飛躍發(fā)展使大量物質流被成功虛擬化而轉化為信息流，因此除必要的實物生產資料和產品外，生產組織中的各環(huán)節(jié)可被無限細分，從而使生產方式呈現(xiàn)出社會化生產的重要特征。

3.2.3 組織方式

為適應全新的生產方式，未來的產業(yè)組織將呈現(xiàn)出新趨勢[18]：（1）產業(yè)邊界模糊化。為了對市場需求做出及時反應，要求制造業(yè)和服務業(yè)的深度融合。（2）產業(yè)組織網絡化。在知識和信息經濟形態(tài)中，企業(yè)通過網絡、跨越邊界與環(huán)境相聯(lián)系已成為普遍的現(xiàn)象。同時，企業(yè)內部組織結構的扁平化，使結構層次精簡，淡化組織中的等級制度，使結構富有彈性，從而促進信息的傳遞。（3）產業(yè)集群虛擬化。借助于發(fā)達的信息技術，基于特定地理范圍的產業(yè)傳統(tǒng)集群正被虛擬網絡集聚代替，企業(yè)對市場和技術變化的反應更為敏感，具有很強的開放性與靈活度。

3.3 第三次工業(yè)革命是否來臨

關于“第三次工業(yè)革命”是否來臨，目前學術界還未達成共識。有人樂觀地認為，第三次工業(yè)革命已經到來，有人則保守地認為，當前的生產方式缺乏顛覆性突破，第三次工業(yè)革命尚需時日[19]。面對學界的眾說紛紜，應該如何判斷當前的經濟形態(tài)呢？前文已述及，經濟發(fā)展本質上是一個歷史演化過程，技術與制度的連續(xù)性把過去、現(xiàn)在和未來連結在一起。即使是分析“革命”問題，也需要放在長周期的歷史背景下看待科技經濟發(fā)展規(guī)律。Freem an等人根據(jù)歷史上的幾次長波，總結出新經濟范式的出現(xiàn)會伴隨經濟社會領域出現(xiàn)一系列新的特征（表1），并以此為標準劃分了五次長波和前兩次工業(yè)革命[5，8]。作為歷史規(guī)律的總結，這些標準也能為判斷第三次工業(yè)革命是否到來提供借鑒。

表1 兩次工業(yè)革命特征及當前的形態(tài)

在上述特征中，F(xiàn)reeman特別強調“關鍵生產要素”在新范式中的作用?！瓣P鍵生產要素”是技術經濟范式中的“一個或一組特定投入”，表現(xiàn)為某種重要的自然資源或工業(yè)制成品。成為“關鍵生產要素”需滿足三個特性：（1）生產成本具有下降性；（2）供應能力具有無限性；（3）運用前景具有廣泛性。關鍵要素供應狀況的重大變化也說明進入了新產業(yè)的主導期[14]。例如，前幾次技術和產業(yè)革命中的蒸汽機、煤炭、鋼鐵和電機等。在信息技術時代，計算機芯片就成為關鍵要素[20]。

與信息技術類似，新能源也具備上述特征，將帶來能源和動力技術的革命，將直接改變電力、生產、交通等產業(yè)的技術基礎，有望成為關鍵生產要素①有人認為，當前的新能源價格比傳統(tǒng)火電、水電的價格高，不具有優(yōu)勢，但是如果考慮到傳統(tǒng)發(fā)電的生態(tài)、環(huán)境成本，新能源的價格優(yōu)勢則會體現(xiàn)出來：（1）將人類從依賴有限的石化燃料和嚴重污染的困境中解脫出來；（2）分布式發(fā)電可打破集中式發(fā)電和傳統(tǒng)電網的約束，滿足信息社會人類分散化的生活理念；（3）對以石油和內燃機為基礎的汽車產業(yè)產生深遠影響，集中化、流程性的生產工藝會被簡單化和模塊化所取代；（4）維持人類現(xiàn)代生活方式的同時，還能保護自然生態(tài)文明，達到人與自然的和諧共處[21]。

如果說信息技術和新能源搭建了第三次工業(yè)革命的框架，那么日漸興起的新型生產方式與新型商業(yè)模式則豐富了新經濟范式的內容。很多自發(fā)出現(xiàn)的商業(yè)模式盡管形式不同，如社區(qū)支援農業(yè)、非營利性汽車共享網絡、合同能源管理等，但是本質符合新經濟范式分散、低碳、智能等大趨勢，顯現(xiàn)出與第二次工業(yè)革命截然不同的特征。根據(jù)Freem an等人的標準，雖然這些新興技術、產業(yè)、商業(yè)模式尚未普及成為主流技術經濟范式，但已顯現(xiàn)出新范式的特征，代表了新范式的發(fā)展趨勢。從這些方面來看，第三次工業(yè)革命已現(xiàn)端倪。

有觀點認為現(xiàn)在給出進入第三次工業(yè)革命的結論為時尚早，理由是當前的經濟形態(tài)遠未達到新經濟范式的成熟階段，20世紀80年代的“新工業(yè)革命”理論曇花一現(xiàn)就是例證?！暗谌喂I(yè)革命”作為新經濟范式，確實還處于導入期和“漸次”推進過程中。如，高效能運算、虛擬設計與制造是近期跨國公司加速推進、應用的先進制造技術，3D打印技術的發(fā)展正處于由傳統(tǒng)日用消費品、醫(yī)療器械向汽車、航空等新領域快速滲透的階段，而可重構生產系統(tǒng)是發(fā)達國家為迎接全球制造和個性制造戰(zhàn)略性技術準備，目前仍處于科學研究和概念設計的階段，要大規(guī)模應用還需十年以上[22]。但是不要忘記，一個完整的技術經濟范式包括導入期、拓展期、成熟期和衰退期，一種新范式從出現(xiàn)到成熟過程需要五六十年，前兩次工業(yè)革命的時間都長達百年！不能因為導入期的特征不顯著而否定整個范式的性質，這也是前文強調的以演化看待“革命”的用意所在。而人們接受新概念的時間更長：英國工業(yè)革命爆發(fā)100多年后，人們才接受湯因比提出的“工業(yè)革命”概念[23]，回頭展望才發(fā)現(xiàn)工業(yè)革命的起點可以追溯到不起眼的水力紡紗（18世紀70年代），而不是蒸汽機的大規(guī)模應用（19世紀40年代）。即使到了1870年，蒸汽機在工業(yè)動力中的比例也才52%[5]。與20世紀80年代“新工業(yè)革命”觀點因為缺乏現(xiàn)實技術基礎而迅速沉寂不同，當前推動產業(yè)發(fā)生重大變革的新技術已經進入生產領域，具備大規(guī)模應用的基礎和條件，一旦成熟必將推動經濟社會發(fā)生革命性變化。正如汽車剛發(fā)明出來時速度和舒適性都不如馬車，但誰能否認它對改變人們出行和生活方式的重大作用呢？

3.4 第三次工業(yè)革命的誘因

生產力的發(fā)展是人類社會進步的根本動力。當?shù)诙喂I(yè)革命增長潛力耗盡時，必然呼喚新工業(yè)革命的到來。第三次工業(yè)革命是人類可持續(xù)發(fā)展需求和技術創(chuàng)新進入特定周期和階段的必然結果。信息技術、新材料、生物技術和可再生能源等，共同構成了第三次工業(yè)革命的技術基礎。這些基礎制造技術并非突然出現(xiàn)，其發(fā)明和應用已經歷了幾十年的醞釀。經過長期的科學探索和技術積累，一些技術的成熟度和經濟成本已經達到了較大規(guī)模應用和推廣的水平，為第三次工業(yè)革命的爆發(fā)奠定了技術基礎[18]。

歐美發(fā)達國家在國際金融危機之后的戰(zhàn)略調整也助推了第三次工業(yè)革命的到來。20世紀90年代的信息技術革命推進了金融創(chuàng)新，促使虛擬經濟與實體經濟的脫離，也為金融危機埋下了伏筆。國際金融危機爆發(fā)后，歐美國家重新審視工業(yè)的作用，提出“再工業(yè)化”計劃，要將原先轉移出去的制造業(yè)重新拿回來。美國總統(tǒng)奧巴馬和眾多企業(yè)家都在呼吁“回歸制造業(yè)”，并宣稱未來20年將通過發(fā)展高端制造業(yè)，重構全球制造業(yè)競爭格局。歐洲也意識到工業(yè)是實體經濟的主要貢獻者，要把危機轉化成機遇，就必須重振工業(yè)。歐盟委員會由此提出“新工業(yè)革命”理念，強調技術創(chuàng)新、結構改革，改變碳氫化合物為主的能源結構，更有效和可持續(xù)地利用資源，同時大力推進新的生產方式和新興產業(yè)。歐美國家由“去工業(yè)化”到“再工業(yè)化”的轉變，絕不是簡單回歸傳統(tǒng)的工業(yè)模式，而是帶來全新的技術、生產、創(chuàng)新特征，推動產業(yè)發(fā)展模式發(fā)生巨大的變革。

4 第三次工業(yè)革命對中國的機遇與挑戰(zhàn)

4.1 第三次工業(yè)革命與中國的發(fā)展機遇

工業(yè)革命為后進國家趕超發(fā)展提供了歷史機遇。改革開放30多年以來，我國經濟持續(xù)高速增長，但這種增長方式仍然是建立在第二次工業(yè)革命的范式基礎上，以大規(guī)模工業(yè)化生產為特征，以高能耗、犧牲生態(tài)環(huán)境為代價。加快推進第三次工業(yè)革命進程，對于我國調整產業(yè)結構、轉變經濟發(fā)展方式、緩解資源環(huán)境壓力具有重要意義。

產業(yè)結構調整期的顯著特征是新老主導產業(yè)的更替和技術經濟范式轉換。新興技術和產業(yè)的迅猛發(fā)展對傳統(tǒng)經濟結構和增長方式造成強烈沖擊，將引發(fā)產業(yè)技術和組織的深刻變革。歷史上實現(xiàn)成功追趕的國家都將當時技術和制度最為先進的新興產業(yè)作為戰(zhàn)略手段。我國為了應對金融危機，掌握未來世界經濟發(fā)展的主動權，確定了七大戰(zhàn)略性新興產業(yè)作為未來的重點發(fā)展方向。戰(zhàn)略新興產業(yè)目前基本上都處于起步階段，特點是技術創(chuàng)新非常活躍，醞釀著大量顛覆性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新。對處于快速發(fā)展期的中國來說，發(fā)展新興產業(yè)不僅僅是產業(yè)結構調整的任務，更為轉變經濟發(fā)展方式提供了戰(zhàn)略機遇。此外，第三次工業(yè)革命還將為傳統(tǒng)產業(yè)的轉型和發(fā)展注入新的動力。新技術、新工藝將大量應用于傳統(tǒng)行業(yè)，可大幅提升傳統(tǒng)產業(yè)的技術含量和生產效率。

如果說舊工業(yè)時代遵循自上而下的權威模式，強調市場的運行機制和私有財產關系，那么第三次工業(yè)革命更看重創(chuàng)造、互動、社會資本，以及參與開放共享和加入全球網絡。每個人都可以成為開放的互聯(lián)網和輸電網絡中潛在的企業(yè)家和合作者。人們對發(fā)展的認識也會進一步深化。近年來，學者們已經開始用以生活質量為基礎的指標（如可持續(xù)經濟福利指數(shù)、社會健康指數(shù)、真實發(fā)展指數(shù)、經濟福利指數(shù)和聯(lián)合國人類發(fā)展指數(shù)）代替?zhèn)鹘y(tǒng)的GDP衡量社會財富。

4.2 第三次工業(yè)革命對中國的挑戰(zhàn)

盡管范式轉換為后進國家提供了趕超機遇，但是大量的案例表明，范式轉換會遇到原有制度的阻礙，很難順利完成，而且新范式形成期還會伴隨嚴重的金融泡沫[9]。在當代社會，后發(fā)國家趕超的條件已不比德國、美國崛起時期，要想縮短與發(fā)達國家的差距，需在技術能力和創(chuàng)新手段方面做更多的努力[24]。我國的主導經濟范式還停留在工業(yè)化的中期階段，與新一輪工業(yè)革命的要求還有相當差距，面臨眾多挑戰(zhàn)。

4.2.1 對產業(yè)發(fā)展的挑戰(zhàn)

“中國制造”長期依賴的低成本優(yōu)勢正逐步削弱，而新的競爭優(yōu)勢尚未形成。在新工業(yè)革命中，我國產業(yè)將面臨嚴峻挑戰(zhàn)。

（1）成本優(yōu)勢削弱。改革開放以來，中國經濟的高速增長在很大程度上建立在較低的勞動力成本、廉價的土地租金、更高的污染容忍度基礎上。在第三次工業(yè)革命浪潮中，隨著制造本身重要性的下降，直接從事制造環(huán)節(jié)人數(shù)的減少，中國原有的低成本勞動力優(yōu)勢會進一步削弱[18，25]。

（2）新興產業(yè)競爭壓力增大。發(fā)達國家在發(fā)展過程中，儲備了新興產業(yè)發(fā)展所需的大量基礎知識和通用技術能力，也對新興產業(yè)產品有巨大需求，新興產業(yè)的最初市場將集中于發(fā)達國家。發(fā)達國家新興產業(yè)在技術供給和市場需求方面的條件優(yōu)于發(fā)展中國家，將會對我國新興產業(yè)的發(fā)展造成巨大壓力[18，25]。

（3）國際投資“回流”。外商直接投資曾對我國經濟增長起到重要作用。但在第三次工業(yè)革命中，隨著勞動力成本重要性的下降，以及個性化需求要求生產者貼近消費者與市場，發(fā)達國家原來投資于中國汽車制造、裝備制造、電子信息、生物醫(yī)藥等領域的技術、資本將可能回流，全球分工格局也會向發(fā)達國家轉移[18]。

4.2.2 對行政管理的挑戰(zhàn)

第三次工業(yè)革命的沖擊絕不局限于技術和生產組織方面，更深層次的是制度和管理方式的變革。這些變化將對我國目前的管理方式構成現(xiàn)實挑戰(zhàn)[25]。在新工業(yè)革命來臨之際，政府的角色和管理方式如果不能及時轉變，可能會阻礙經濟社會的轉型。例如，在新舊主導產業(yè)的更替過程中，一大批傳統(tǒng)的企業(yè)和行業(yè)面臨淘汰，而傳統(tǒng)范式的阻力促使政府保護過時的產業(yè)和企業(yè)，結果反而阻礙了產業(yè)的更替和社會的進步②國際金融危機來臨時，為了實現(xiàn)“保增長”目標，各地一些被叫停的高污染、高能耗項目又死灰復燃。

在管理方式上，盡管中國正在大力發(fā)展戰(zhàn)略新興產業(yè)，但是還未完全理解分布式結構給傳統(tǒng)管理帶來的強烈沖擊。這些產業(yè)需要一個扁平化、開放式共享的社會空間以實現(xiàn)發(fā)展、擴張和經濟潛力的最大化，而目前仍然沿用傳統(tǒng)的自上而下的管理方式[2]。在工業(yè)化的趕超時期，為了快速縮短與發(fā)達國家的差距，政府習慣于直接選擇贏家，大量的資源用于支持“預測”出來的“好技術”和“好產業(yè)”。但是在未來以個性化、多樣化為特征的新市場中，受制于各種現(xiàn)實約束，政府并不擅長挑選贏家，政府的運行機制很難適應瞬息多變的技術與市場，預測能力將變得更為有限。

5 結論與政策啟示

總體來說，支撐第三次工業(yè)革命的主要技術和產業(yè)尚未完全成熟，而且與之相配套的基礎設施也不完備，人類社會離第三次工業(yè)革命的成熟范式仍有不小的距離。但是第三次工業(yè)革命已現(xiàn)端倪，尤其是在發(fā)達國家推行“再工業(yè)化”戰(zhàn)略后，發(fā)展趨勢更為明顯。如果對此視而不見，就像當年“嘲笑”美國的信息技術概念一樣，等察覺到差距時已全面落后，只能被動接受“創(chuàng)造性毀滅”的沖擊。因此，無論是否同意“第三次工業(yè)革命”的提法，都要對這種重大變革趨勢加以重視。正如習近平總書記在視察中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的講話中所指出的，“即將出現(xiàn)的新一輪科技革命和產業(yè)變革與我國加快轉變經濟發(fā)展方式形成歷史性交匯，為我們實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略提供了難得的重大機遇。我們必須增強憂患意識，緊緊抓住和用好新一輪科技革命和產業(yè)變革的機遇，不能等待、不能觀望、不能懈怠”[26]。

雖然第三次工業(yè)革命為后進國家提供了趕超機遇，但“革命”不可能一蹴而就，趕超的可能性還取決于前一階段積累的能力，以及現(xiàn)有技術和產業(yè)制度的順利轉型[8]。如果在這些方面準備不足，仍會錯失發(fā)展機遇。第三次工業(yè)革命肇始于制造技術的突破和發(fā)展，但將先進制造技術轉化為一國現(xiàn)實的產業(yè)競爭力和經濟利益，卻是生產設備與現(xiàn)場操作者的能力結構、微觀企業(yè)的管理系統(tǒng)和宏觀的制度政策框架相互適應、協(xié)同演進的復雜過程[27]。其中，組織管理創(chuàng)新既是范式轉換的核心，也是技術變革與新興產業(yè)發(fā)展的重要動力。因此，需要在行政、經濟、社會領域主動做出相應的變革，與日新月異的新興技術相適應，否則就會造成社會混亂。

特別是在新興產業(yè)發(fā)展過程中，政府不能再沿用追趕時期發(fā)展重工業(yè)的思路，而應該恪守市場秩序建立者和要素組織者定位，破除行業(yè)準入壁壘、為企業(yè)提供明晰的規(guī)則，營造穩(wěn)定的競爭環(huán)境，為技術工人提供更好的訓練，在市場失靈的領域加強基礎研究、實現(xiàn)突破性創(chuàng)新。除此之外，都應交給代表先進生產力的“革命者”——創(chuàng)新主體來完成。

1托夫勒.第三次浪潮.朱志焱，潘琪，張焱，譯.上海：生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1983.

2里夫金.第三次工業(yè)革命：新經濟模式如何改變世界.張體偉，孫豫寧，譯.北京：中信出版社，2012.

3 The third industrial revolution.Economist，2012，（21）：1-14.

4王龍云，侯云龍.保羅·麥基里.制造業(yè)數(shù)字化引領第三次工業(yè)革命.經濟參考報，2012-6-21.

5克里斯·弗里羅，弗朗西斯克·盧桑.光陰似箭：從工業(yè)革命到信息革命，沈宏亮，譯.北京：中國人民大學出版社，2007，150.

6巴薩拉.技術發(fā)展簡史.周光發(fā)，譯.上海：復旦大學出版社，2000.

7 Mokyr.技術變化中的進化現(xiàn)象/技術創(chuàng)新進化論.孫喜杰，曾國屏，譯.上海：上?？萍冀逃霭嫔?，2002.

8 Freeman C,Soete L.工業(yè)創(chuàng)新經濟學.華宏勛等，譯.北京：北京大學出版社，2004.

9 Perez C.技術演化、范式轉換與社會——制度變遷/窮國的國富論.賈根良，譯.北京：高等教育出版社，2007.

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12Tushman M，Anderson P.Technologicaldiscontinuities andorganizationalenvironments.Administrative Science Quarterly,1986,31（3）：439-465.

13科圖拉克.科學界與工業(yè)界期待第四次工業(yè)革命.芝加哥論壇報，1983-4-10.

14Freeman C,Perez C.Structural crisesof adjustment: Businesscyclesand investmentbehavior//Technical changeand economicstheory.Londonand New Yorks: PinterPublishers，1988.

15賈根良.“第三次工業(yè)革命”終結中國崛起？社會觀察，2012，6：21-23.

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17芮明杰.第三次工業(yè)革命與中國選擇.上海：上海辭書出版社，2013.

18中國社會科學院工業(yè)經濟研究所課題組.第三次工業(yè)革命與中國制造業(yè)的應對戰(zhàn)略.學習與探索，2012，9：93-98.

19吳中寶.生產方式缺乏顛覆性突破，第三次工業(yè)革命尚需時日.科技導報，2013,（31）：80.

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21Markard J，Truffer B.Innovation processes in large technicalsystems:Market liberalization asadriver for radi-calchange.Research Policy，2006，35：609-625.

22黃群慧，賀俊.“第三次工業(yè)革命”：科學認識與戰(zhàn)略思考.決策探索，2012，（24）：26-27.

23蘭德斯.解除束縛的普羅米修斯.謝懷筑，譯.北京：華夏出版社，2007.

24 Fagerberg J,Verspagen B.Technology-gaps,Innovation-diffusion and Transformation:an Evolutionary Interpretation.Research Policy,2002,（32）：1291-1304.

25呂鐵.第三次工業(yè)革命對我國制造業(yè)提出巨大挑戰(zhàn).求是雜志，2013,6:23-24.

26習近平在中共中央政治局第九次集體學習時強調敏銳把握世界科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢切實把創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施好.人民日報，2013-10-2（01）.

27黃群慧，賀俊.“第三次工業(yè)革命”、制造的重新定義與中國制造業(yè)發(fā)展.工程研究，2013，5:184-193.

Structure Ad justm ent,Parad igm Shifting,and the Third Industrial Revo lution

Sui Jigang
（Institute of Policy and M anagement,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China）

It is the key period for China to adjusteconomy structure and change developmentmode.This article explains the nature of industry revolution w ith evolutionary theory,and its relationship and difference from S&T revolution and paradigm shifting,and interprets themeaning of the third industrial revolution.The featuresof technology,production,and organization of the third industrial revolution are very different from which of the currenteconom ic paradigm.Themain technology and industries for the third industrial revolution are notmature,but the third industrial revolution is emerging,which should notbe ignored.The third industrial revolution w ill bring challenges to the traditional adm inistration asw ell as opportunities for the emerging industries and society.The traditional adm inistration should transform from direct intervention to creating the environment in order to fit for the developmentof the productive forces.

third industrial revolution,structure adjustment,paradigm shifting

眭紀剛中科院科技政策與管理科學所、中科院創(chuàng)新發(fā)展研究中心副研究員、管理學博士、博士后，主要研究領域為創(chuàng)新發(fā)展理論與政策。近年來主持國家自然科學基金、中國博士后基金、清華大學-中大集團博士后基金等研究項目，參加國家自主創(chuàng)新能力建設“十二五”規(guī)劃、國家軟科學計劃項目、教育部人文社科重大攻關項目等多項課題的研究工作。在國內外期刊發(fā)表學術論文多篇，撰寫咨詢報告多篇。E-m ail：suijigang@casipm.ac.cn

國家自然科學基金青年項目（71203211），

中科院科技政策與管理科學所重大研究任務A類項目（Y201121）

修改稿收到日期：2014年10月30日