文/阿多尼斯·雅筑

加拿大多倫多大學(xué)經(jīng)濟(jì)系多倫多加拿大

能源、市場(chǎng)和市場(chǎng)失靈*

文/阿多尼斯·雅筑

加拿大多倫多大學(xué)經(jīng)濟(jì)系多倫多加拿大

市場(chǎng)失靈，貿(mào)易，資本，能源產(chǎn)業(yè)

1 兩大概念：市場(chǎng)和市場(chǎng)失靈

能源對(duì)人類(lèi)歷史、文明以及社會(huì)制度都有重要影響。能源歷史變遷與相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)人類(lèi)技術(shù)進(jìn)步和文明發(fā)展也具有深遠(yuǎn)意義。

能源經(jīng)濟(jì)學(xué)研究本身具有跨學(xué)科性。為了制定一個(gè)合適的學(xué)科框架，需要從能源研究的重要概念出發(fā)來(lái)描述相關(guān)學(xué)科。對(duì)非經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，描述能源經(jīng)濟(jì)學(xué)并非易事。最重要的概念有哪些？答案很多，但我們關(guān)注其中兩點(diǎn)：市場(chǎng)和市場(chǎng)失靈。

市場(chǎng)為能源供給提供了有效的響應(yīng)和適應(yīng)機(jī)制。工業(yè)革命取得了前所未有的成功，證明市場(chǎng)特別是能源市場(chǎng)的效力。那么政府為什么還需要干預(yù)市場(chǎng)？為什么市場(chǎng)自身不能解決社會(huì)問(wèn)題？對(duì)此最常見(jiàn)的解釋是，在能源市場(chǎng)中經(jīng)常出現(xiàn)的外部性和市場(chǎng)勢(shì)力。

有關(guān)能源負(fù)外部性的明顯例子就是化石能源燃燒產(chǎn)生溫室氣體。人們提出多種方案來(lái)控制排放，其中包括對(duì)外部性征稅（如碳稅），或者是對(duì)排放進(jìn)行總量限制并分配可交易配額（配額交易）。這兩種方案的本質(zhì)區(qū)別在于，前者試圖直接影響價(jià)格而后者則是限制總量。兩種方案都試圖通過(guò)將市場(chǎng)的外部性?xún)?nèi)部化來(lái)解決問(wèn)題。同時(shí)，兩者都認(rèn)識(shí)到了市場(chǎng)的效用，并因此試圖修改這些效用。

2 兩大概念的作用

“大航海時(shí)代”。想要理解市場(chǎng)在引發(fā)地緣政治變動(dòng)中的作用，不妨想想歐洲各大帝國(guó)在世界擴(kuò)張的“大航海時(shí)代”。許多因素推動(dòng)了這一時(shí)期的發(fā)展，其中包括能源相關(guān)的創(chuàng)新，它們可以對(duì)看不見(jiàn)的陸地進(jìn)行導(dǎo)航；包括船帆和鎖具，使得船只可以逆風(fēng)行駛；也包括如加農(nóng)炮等武器裝備，它們可以用來(lái)制服不服從命令的人①許多能源相關(guān)的創(chuàng)新都起源于中國(guó)，如船尾舵、早期煤炭的使用、石油和天然氣、沖擊鉆井、火藥、以焦炭作為燃料以及指南針。直到15世紀(jì)，歐洲與遠(yuǎn)東的貿(mào)易都是走陸上絲綢之路。絲綢之路是漢朝特別開(kāi)通的貿(mào)易通道。后來(lái)在元朝，絲綢之路再次被作為貿(mào)易通道開(kāi)通。蒙古帝國(guó)的勢(shì)力范圍向西擴(kuò)張至歐洲，從而確保了這條通道的相對(duì)安全。在此期間，馬可·波羅的傳奇旅程也剛好見(jiàn)證了這一安全的貿(mào)易通道。

然而元朝很短暫，隨著奧斯曼帝國(guó)的擴(kuò)張（君士坦丁堡投降于公元1453年），走陸上絲綢之路顯得愈發(fā)困難，成本也越來(lái)越高。在很大程度上，為了避開(kāi)走陸上絲綢之路，歐洲列強(qiáng)轉(zhuǎn)而尋求海洋路線。哥倫布為了尋找到達(dá)遠(yuǎn)東更短的路線而向西航行，在到達(dá)一片陸地之后，他以為自己已經(jīng)到達(dá)印度，并將當(dāng)?shù)鼐用穹Q(chēng)為“印第安人”，這個(gè)叫法已沿用幾個(gè)世紀(jì)。人們通常將“發(fā)現(xiàn)美洲大陸”描述成一個(gè)探險(xiǎn)故事，但它卻更像是一個(gè)歐洲列強(qiáng)為了避開(kāi)幾百年歷史的陸上絲綢之路，為市場(chǎng)和資源而競(jìng)爭(zhēng)的故事。

“資本時(shí)代”。以煤炭和蒸汽機(jī)驅(qū)動(dòng)的工業(yè)革命帶來(lái)了資本主義。但伴隨著資本主義，社會(huì)環(huán)境也發(fā)生了深刻變革。從農(nóng)村來(lái)到城市的工人，他們中很多人都生活在極度貧困之中。為此，一些人主張用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)來(lái)取代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)30代，經(jīng)濟(jì)大蕭條摧毀了幾乎所有以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的支持者因此將經(jīng)濟(jì)大蕭條看作是最終的“市場(chǎng)失靈”。也正是從20世紀(jì)30年代開(kāi)始，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的政治思想向左傾斜。為此，西方國(guó)家政府實(shí)施一系列“穩(wěn)定政策”和方案以照顧公共福利，即所謂的“福利國(guó)家”。到了20世紀(jì)70年代，西方國(guó)家陷入了滯漲的局面（高失業(yè)率、經(jīng)濟(jì)停滯與通貨膨脹的結(jié)合），此時(shí)政府政策似乎再也起不到任何作用。人們認(rèn)為這是“政府失靈”。從瑪格麗特·撒切爾和羅納德·里根的當(dāng)選開(kāi)始，政治思想向右傾斜。此時(shí)，中國(guó)、東歐和東南亞開(kāi)始引入市場(chǎng)化政策。市場(chǎng)的私有化和自由化也越來(lái)越流行。到了21世紀(jì)初，一些自由化政策似乎發(fā)展的過(guò)頭了，這從2008年金融市場(chǎng)的崩潰可見(jiàn)一斑。

為什么以上這些有關(guān)市場(chǎng)的政治、經(jīng)濟(jì)和歷史描述對(duì)于理解能源市場(chǎng)是有幫助的，甚至是必不可少的？這是因?yàn)槟茉凑叻从沉苏魏退枷脍厔?shì)。如果政府的一個(gè)新增作用是保證宏觀經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，那么為什么對(duì)于一些特定行業(yè)，尤其是那些所謂的推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行業(yè)，政府卻起不到作用？處于不同時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制國(guó)家的能源產(chǎn)業(yè)都有相似之處，如主要的政府能源相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目都是在經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期完成的。自20世紀(jì)30年代起，政府監(jiān)管不斷增加并在70年代的能源價(jià)格管制中達(dá)到高潮。1973年歐佩克單方面大幅度提高油價(jià)，由此甚至可能進(jìn)一步加劇滯漲局面。

3 結(jié)論

對(duì)風(fēng)能的有效利用以及其他與能源相關(guān)的航海的創(chuàng)新為人類(lèi)帶來(lái)了“大航海時(shí)代”。而標(biāo)志著生產(chǎn)力革命的“資本時(shí)代”則是從有效利用煤炭中的化學(xué)能開(kāi)始的。這兩個(gè)不同類(lèi)型的例子旨在闡明“兩大概念”框架的價(jià)值與作用。沒(méi)有人能在能源相關(guān)的自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域都成為專(zhuān)家。但是，如果我們堅(jiān)持不懈地鉆研，從其他學(xué)科的角度來(lái)理解能源研究中的兩大概念，就能使自己的視野更加開(kāi)闊。

對(duì)市場(chǎng)效用和效率的理解是研究能源經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)。下一步就是理解市場(chǎng)局限性，以及制定改進(jìn)措施。

阿多尼斯·雅筑（Adon is Yatchew）美國(guó)多倫多大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，博士。能源經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域期刊The Energy Journal主編。研究領(lǐng)域包括能源經(jīng)濟(jì)學(xué)以及計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)，發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇。曾在英國(guó)劍橋三一學(xué)院以及美國(guó)芝加哥大學(xué)訪問(wèn)。E-m ail:adonis.yatchew@utoronto.ca

Energy,Markets and Their Failures

AdonisYatchew
（Econom icsDepartment,University of Toronto，Toronto，Canada）

Though historians eschew mono-causal theories of history,energy has profoundly shaped human history,civilization and its institutions.To devise a suitable framework for the inherently interdisciplinary study of energy,simple narratives are developed for relevant disciplines based on two big ideas:markets and their failures.Markets provide a remarkably responsive and adaptivemechanism for supplying energy，but they w ould still fail due to externalities and market power when governments involvement is needed.Various approaches have been proposed to recognize the efficacy ofmarkets and seek tomodify them.To understand the power of these big ideas especially the energy markets,the“Age of Sail”and“Age of Capital”are used as examp les to givea political,econom ic and historicalnarrative.Thisnarrative isusefuland even essentialbecauseenergy policies are typically a reflection of broader political and ideological trends.With the“big ideas”framework and by apprehending big energy ideas from other disciplines,we can gain amuch broader perspective.For the econom ics of energy,a basic understanding of the efficacy and efficiency ofmarkets is the departure point.The next importantstep is to understand their lim itations,and how to devise remedies.

market failure,trade,capital,energy industry

*本文基于2014年9月19—21日在北京召開(kāi)的第4屆IAEE亞洲大會(huì)的主題報(bào)告，更詳細(xì)的版本請(qǐng)參考Yatchew

A.“Econom icsof Energy:Big Ideas for the Non-Economist”.Energy Research and Social Science,2014.http://dx.

doi.org/10.1016/j.erss.2014.03.04.

本文譯者彭彬彬