文/唐素琴 何坤憶

中國(guó)科學(xué)院大學(xué)北京100049

從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展視角審視我國(guó)職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護(hù)*

文/唐素琴 何坤憶

中國(guó)科學(xué)院大學(xué)北京100049

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是我國(guó)在新的歷史時(shí)期的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略。影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的因素復(fù)雜多變。職務(wù)發(fā)明人是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的原動(dòng)力，其權(quán)益保護(hù)直接關(guān)系著科技創(chuàng)新的成效，決定著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的步伐。文章從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的視角考察我國(guó)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)的狀況、存在的問(wèn)題，并嘗試提出完善的建議。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，職務(wù)發(fā)明人，權(quán)益保護(hù)，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

DOI 10.3969/j.issn.1000-3045.2014.06.002

職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)是近年來(lái)理論界和實(shí)務(wù)界都比較關(guān)心的問(wèn)題。職務(wù)發(fā)明人是R&D人員中最重要的人力資本，是科技創(chuàng)新的原動(dòng)力。職務(wù)發(fā)明人的創(chuàng)新積極性直接關(guān)乎國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的底蘊(yùn)和步伐，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中必不可少的核心要素。職務(wù)發(fā)明人權(quán)益涉及很多內(nèi)容，在確定職務(wù)發(fā)明人資格的前提下，與發(fā)明創(chuàng)造權(quán)益密切相關(guān)的內(nèi)容主要是職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬和獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬兩個(gè)問(wèn)題，本文主要圍繞此進(jìn)行分析。

1 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)的關(guān)系

1.1 科技人才是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的原動(dòng)力

2012年7月召開(kāi)的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上，時(shí)任國(guó)家主席的胡錦濤首次提出了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”。2012年9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn)》，第一次在國(guó)內(nèi)以規(guī)范性文件的形式使用了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”一詞[1]?！皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”（innovation-driven）的概念最早由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾·波特提出，他把經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為四個(gè)階段，即要素驅(qū)動(dòng)階段、投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段以及財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段[2]。實(shí)質(zhì)上，上述理論就是將“創(chuàng)新”作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，是一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中居于首位?？萍紕?chuàng)新包括從研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)開(kāi)拓直到獲得商業(yè)成功的諸多環(huán)節(jié)?？萍紕?chuàng)新的源泉是人才。因?yàn)橹挥腥瞬?，才能“?chuàng)造”，只有“創(chuàng)造”才有“創(chuàng)新”，只有“創(chuàng)新”才談得上“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”發(fā)展。

如何調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人才的積極性，這是一個(gè)受到普遍關(guān)注而又十分復(fù)雜的問(wèn)題。從某種意義上說(shuō)，當(dāng)前各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)就是人才的競(jìng)爭(zhēng)。而人才競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)是如何培養(yǎng)、造就創(chuàng)新人才，如何吸引更多的創(chuàng)新人才，如何留住更多的創(chuàng)新人才，如何挖掘創(chuàng)新人才的潛力，如何激勵(lì)創(chuàng)新人才等問(wèn)題。在創(chuàng)新人才的激勵(lì)機(jī)制上，我國(guó)目前存在科技獎(jiǎng)勵(lì)制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度兩種主要方式。這兩種制度都是對(duì)社會(huì)智力創(chuàng)造成果的承認(rèn)方式。科技獎(jiǎng)勵(lì)的本質(zhì)是通過(guò)行政手段對(duì)科技成果的認(rèn)可；知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是用法律手段確認(rèn)和保護(hù)智力創(chuàng)造成果完成者、所有者的權(quán)利，也是社會(huì)對(duì)智力創(chuàng)造成果的承認(rèn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)將智力創(chuàng)造成果以法律的形式固定下來(lái)，不僅對(duì)創(chuàng)新人才有精神激勵(lì)作用，更能在物質(zhì)上給創(chuàng)新人才的“天才之火澆上利益之油”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是對(duì)人才激勵(lì)的重要手段，是很多經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用的手段。近年來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅被各國(guó)視為科技問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，甚至演化成為重大的政治問(wèn)題、國(guó)際問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力成為衡量國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要制度保障。

1.2 職務(wù)發(fā)明人是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的核心力量

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的體現(xiàn)是通過(guò)對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?？萍汲晒霓D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要高度的專(zhuān)業(yè)分工。一個(gè)科研成果成功推向市場(chǎng)，除了技術(shù)本身的原因外，融資、評(píng)估、對(duì)市場(chǎng)的了解和把握、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等都是必不可少的因素，基于此，單獨(dú)的發(fā)明創(chuàng)造個(gè)人（非職務(wù)發(fā)明人）難以有效完成上述復(fù)雜的任務(wù)，職務(wù)發(fā)明在科技創(chuàng)新中起著決定性作用。根據(jù)2012專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)年報(bào)，我國(guó)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量全國(guó)平均比例為68.7%，部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市（如北京、上海等）該比例已經(jīng)超過(guò)85%。職務(wù)發(fā)明的數(shù)量和質(zhì)量是國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)桿。

《2006—2020國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃綱要》中將國(guó)家創(chuàng)新體系概括為：建成若干世界一流的科研院所和大學(xué)以及具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，形成比較完善的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系。在創(chuàng)新主體鏈中，包括科研院所、大學(xué)和企業(yè)，而這些實(shí)體的創(chuàng)新依靠是職務(wù)發(fā)明人。因此，職務(wù)發(fā)明人是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要力量。調(diào)動(dòng)職務(wù)發(fā)明人的創(chuàng)新積極性，使其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理各個(gè)環(huán)節(jié)中充分發(fā)揮能動(dòng)作用，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的不竭動(dòng)力。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體，其創(chuàng)新積極性決定了科研成果的產(chǎn)出數(shù)量；知識(shí)產(chǎn)權(quán)后續(xù)權(quán)益的驅(qū)動(dòng)，促使職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人努力改善科研成果的質(zhì)量，為科研成果的商業(yè)化提供保障；在給職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人必要授權(quán)和利益驅(qū)動(dòng)的前提下，他們是尋找市場(chǎng)的重要利益攸關(guān)者；職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人同時(shí)也是實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的技術(shù)提供者以及后續(xù)技術(shù)改造升級(jí)的智力創(chuàng)造源泉。因此，職務(wù)發(fā)明人創(chuàng)新積極性的發(fā)揮狀況直接關(guān)乎國(guó)家科技創(chuàng)新的進(jìn)程。重視職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)就開(kāi)動(dòng)了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的引擎。

2 我國(guó)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)現(xiàn)狀

2.1 職務(wù)發(fā)明人的概念

本文的“職務(wù)發(fā)明”泛指完成單位的工作任務(wù)或主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)造出各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自然人。包括發(fā)明創(chuàng)造人和設(shè)計(jì)人，植物新品種的育種人，集成電路布圖設(shè)計(jì)人以及計(jì)算機(jī)軟件的設(shè)計(jì)人等?！睹穹ㄍ▌t》第97條第二款規(guī)定，公民對(duì)自己的發(fā)明或者其他科技成果，有權(quán)申請(qǐng)領(lǐng)取榮譽(yù)證書(shū)、獎(jiǎng)金或者其他獎(jiǎng)勵(lì)。該條的“發(fā)明或者其他科技成果”，包括發(fā)明創(chuàng)造、計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種、商業(yè)秘密等。該條的“公民”包括職務(wù)發(fā)明人和非職務(wù)發(fā)明人。此外，我國(guó)《合同法》第326條第一款規(guī)定：“職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)屬于法人或者其他組織的……。法人或者其他組織應(yīng)當(dāng)從使用和轉(zhuǎn)讓該項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果所取得的收益中提取一定比例，對(duì)完成該項(xiàng)職務(wù)技術(shù)成果的個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)或者報(bào)酬。法人或者其他組織訂立技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓職務(wù)技術(shù)成果時(shí)，職務(wù)技術(shù)成果的完成人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利”。這里的“職務(wù)技術(shù)成果”的范圍應(yīng)該等同于《民法通則》的“發(fā)明或者其他科技成果”，而“職務(wù)技術(shù)成果完成人”等同于本文的“職務(wù)發(fā)明人”。職務(wù)發(fā)明人的資格是通過(guò)署名權(quán)體現(xiàn)的，署名權(quán)是職務(wù)發(fā)明人資格的明示表達(dá)，也是職務(wù)發(fā)明人獲得相關(guān)權(quán)益的依據(jù)。

2.2 職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護(hù)

“權(quán)益”從中文字面意義上講是指權(quán)利和利益。權(quán)利和利益并不等同，權(quán)利是利益獲得的基礎(chǔ)。職務(wù)發(fā)明人屬于科技人員，我國(guó)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》關(guān)于科技人員的權(quán)利保護(hù)適用于職務(wù)發(fā)明人?？萍既藛T的權(quán)利可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是公民權(quán)，其中包括人格平等權(quán)、政治權(quán)利、經(jīng)濟(jì)權(quán)利、社會(huì)文化權(quán)利；一類(lèi)是職業(yè)權(quán)利，包括科研參與權(quán)、成果發(fā)布權(quán)、自主創(chuàng)新權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。本文主要圍繞職務(wù)發(fā)明人的職業(yè)權(quán)利特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)展開(kāi)討論。

職務(wù)發(fā)明制度主要包括職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬制度和獎(jiǎng)酬制度。職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護(hù)也主要體現(xiàn)在這兩個(gè)方面。職務(wù)發(fā)明歸屬確定了雇主和雇員的利益分配機(jī)制，權(quán)利歸屬是獎(jiǎng)酬獲得的前提和基礎(chǔ)。歸納主要國(guó)家的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)屬模式，可以概括為三種：以美國(guó)和日本為代表的雇員優(yōu)先模式；以英國(guó)、法國(guó)和俄羅斯等國(guó)為代表的雇主優(yōu)先模式；德國(guó)則采取不同于上述模式的一種折中模式。我國(guó)屬于“雇主優(yōu)先模式”。我國(guó)《合同法》和《專(zhuān)利法》確定了我國(guó)職務(wù)發(fā)明歸屬采取“職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)”為主，“資源標(biāo)準(zhǔn)”為輔的原則。

采取“雇主優(yōu)先”模式在職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)上體現(xiàn)出三個(gè)特點(diǎn)：（1）因?yàn)槁殑?wù)發(fā)明原則上歸屬于雇主，職務(wù)發(fā)明人在對(duì)職務(wù)發(fā)明主張權(quán)益時(shí)已經(jīng)處于被動(dòng)局面。美、日等采取“雇員優(yōu)先”模式的國(guó)家盡管也采取了變相的方式讓雇員將發(fā)明專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓給公司，比如根據(jù)日本《特許法》35條的規(guī)定將申請(qǐng)權(quán)歸發(fā)明人所有，但其必須通過(guò)協(xié)議完成轉(zhuǎn)讓的手續(xù)。日本企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)的做法是：在公司規(guī)章中規(guī)定公司職員的職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)權(quán)要轉(zhuǎn)讓給公司，或者在新職員簽入職協(xié)議時(shí)，規(guī)定職務(wù)發(fā)明歸公司所有[3]。從這一點(diǎn)上說(shuō)，職務(wù)發(fā)明人在權(quán)屬確定以及獎(jiǎng)酬的落實(shí)上較“雇主優(yōu)先”模式有更大的主動(dòng)權(quán)。因此，“雇主優(yōu)先”模式下僅靠雇主或單位自覺(jué)完成職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬可能不盡人意，需要通過(guò)一定的法律規(guī)范予以強(qiáng)調(diào)；（2）因?yàn)槁殑?wù)發(fā)明權(quán)利歸屬于雇主，職務(wù)發(fā)明人對(duì)于職務(wù)發(fā)明的積極性和主動(dòng)性需要有效的利益分配機(jī)制來(lái)調(diào)動(dòng)；（3）除非給職務(wù)發(fā)明人必要的自主權(quán)和權(quán)益吸引，否則很難讓職務(wù)發(fā)明人全身心投入到發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中。但總的來(lái)說(shuō)，目前在我國(guó)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)上，權(quán)利歸屬并不存在過(guò)多的爭(zhēng)議，爭(zhēng)議主要集中在獎(jiǎng)酬的落實(shí)上。

2.3 我國(guó)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)的立法和實(shí)踐現(xiàn)狀

立法現(xiàn)狀：我國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)酬制度的立法過(guò)于原則，在體系上也顯得比較零亂。目前關(guān)于職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬的規(guī)定體現(xiàn)在《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細(xì)則、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《合同法》以及眾多中央和地方法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章中。分析發(fā)現(xiàn)，我國(guó)職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度在整體上表現(xiàn)出法律層級(jí)多、立法部門(mén)廣、地區(qū)差異大的特點(diǎn)。2013年1月5日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、教育部、科技部等13個(gè)部門(mén)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用實(shí)施的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)意見(jiàn)》）。這一部委規(guī)章是我國(guó)首個(gè)針對(duì)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)出臺(tái)的專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定?！堵殑?wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)意見(jiàn)》認(rèn)為，當(dāng)前我國(guó)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)工作仍有待進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)，主要體現(xiàn)在：相關(guān)立法和制度仍有待落實(shí)和完善；對(duì)保護(hù)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的重要性認(rèn)識(shí)還不到位，侵害職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生；對(duì)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)還需要進(jìn)一步加大力度。當(dāng)然，在思考這一問(wèn)題時(shí)一定要正確認(rèn)識(shí)立法的作用。法律的規(guī)范和引導(dǎo)必不可少，但歸根結(jié)底，法作為以懲戒也就是法律責(zé)任為最終保障手段的一種社會(huì)治理工具，其填平或者懲戒的作用不言而喻，但其促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、成果轉(zhuǎn)化乃至經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用不能過(guò)分放大和依賴(lài)，且這種作用的實(shí)現(xiàn)往往是間接的，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展依靠多種因素的綜合作用。

實(shí)踐狀況：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬簡(jiǎn)稱(chēng)“一獎(jiǎng)兩酬”。“一獎(jiǎng)”是指《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的固定數(shù)額的“獎(jiǎng)金”。“兩酬”是指《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的一次性報(bào)酬或者按比例提成的報(bào)酬。實(shí)踐中，“一獎(jiǎng)”的落實(shí)情況比較好，主要的爭(zhēng)議點(diǎn)是報(bào)酬的計(jì)算、給付方式和比例。因而，對(duì)“報(bào)酬”落實(shí)的研究成為職務(wù)發(fā)明制度的核心問(wèn)題。因?yàn)樗粌H關(guān)系到職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的落實(shí)，更關(guān)系到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的效果和可持續(xù)性發(fā)展。2012年筆者在對(duì)中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)“推進(jìn)計(jì)劃”課題組的負(fù)責(zé)人的調(diào)查問(wèn)卷中，有376位課題組負(fù)責(zé)人對(duì)獲取單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益的份額問(wèn)題進(jìn)行了回答。其中，占39.10%的147位課題組負(fù)責(zé)人不清楚本課題組應(yīng)獲得的收益份額；占28.99%的109位課題組負(fù)責(zé)人認(rèn)為該收益份額未具體規(guī)定；兩項(xiàng)合計(jì)為68.09%?？梢?jiàn)，職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益保護(hù)問(wèn)題集中體現(xiàn)在報(bào)酬上。對(duì)職務(wù)發(fā)明人報(bào)酬制度的完善是職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)的重要內(nèi)容。

3 我國(guó)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)存在的主要問(wèn)題

3.1 職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬和獎(jiǎng)酬制度缺乏統(tǒng)一規(guī)定

我國(guó)《憲法》和《民法通則》對(duì)科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是從一般公民的角度出發(fā)的?！逗贤ā肥状螌?duì)職務(wù)技術(shù)成果和非職務(wù)技術(shù)成果進(jìn)行了界定。而《專(zhuān)利法》對(duì)職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬劃分以及獎(jiǎng)酬的規(guī)定相比是最清晰和明確的。其他法律或者規(guī)定了權(quán)屬，但無(wú)具體規(guī)定獎(jiǎng)酬，如《著作權(quán)》和《植物新品種保護(hù)條例》；或權(quán)屬和獎(jiǎng)酬均未規(guī)定，如《集成電路布圖設(shè)計(jì)條例》?？梢?jiàn)，對(duì)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人的權(quán)屬和獎(jiǎng)酬缺乏統(tǒng)一的規(guī)定。2011年起，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受托[1]負(fù)責(zé)起草《職務(wù)發(fā)明條例》。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受托貫徹落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》關(guān)于“制定職務(wù)技術(shù)成果條例，完善科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享機(jī)制，保護(hù)科技成果創(chuàng)造者的合法權(quán)益。明確職務(wù)發(fā)明人權(quán)益，提高主要發(fā)明人受益比例”的任務(wù)。截至目前，條例的起草和討論尚有較大的爭(zhēng)議。主要反對(duì)理由認(rèn)為，條例的規(guī)定有干預(yù)創(chuàng)新主體經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的嫌疑[4]。期間，《職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)意見(jiàn)》出臺(tái)（2013年初）。該文件的出臺(tái)反映了兩個(gè)問(wèn)題：第一，加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人合法權(quán)益保護(hù)的必要性和緊迫性；第二，13個(gè)部門(mén)聯(lián)合發(fā)布一個(gè)部門(mén)規(guī)章，這在我國(guó)立法中較為少見(jiàn)，但其目前仍以部門(mén)規(guī)章的形式出現(xiàn)，位階比較低，其法律效力和執(zhí)行效果將會(huì)大打折扣。

3.2 職務(wù)發(fā)明人在財(cái)政資助項(xiàng)目中的法律地位尚未明確規(guī)定

目前我國(guó)相關(guān)法律并未對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人在財(cái)政資助項(xiàng)目的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中給予明確的法律地位?！犊萍歼M(jìn)步法》第20條的規(guī)定與美國(guó)1980年頒布的《拜杜法》（Bayh-Dole Act）有相似之處，但也有一定的區(qū)別。最明顯的區(qū)別是，《拜杜法》規(guī)定了受資助機(jī)構(gòu)獲得的商業(yè)化收入必須與發(fā)明者共同分享，通過(guò)立法明確了項(xiàng)目承擔(dān)者與發(fā)明人之間的關(guān)系。其頒布后，很多大學(xué)制定了具體程序落實(shí)該法案，特別是在利益分配方面。根據(jù)1998年美國(guó)審計(jì)總署（GeneralAccountability Office，GAO）報(bào)告，美國(guó)幾乎所有大學(xué)都制訂了與發(fā)明人或其所在部門(mén)分配許可使用費(fèi)的程序和辦法。如哈佛大學(xué)對(duì)成果獲益中的前5萬(wàn)的35%歸發(fā)明人，30%歸發(fā)明人所在部門(mén)，20%歸發(fā)明人所在學(xué)院，15%歸學(xué)校；超過(guò)5萬(wàn)元的部分時(shí)，上述比例變?yōu)?5%、40%、20%、15%。

但我國(guó)《科技進(jìn)步法》第20條只在第四款規(guī)定：“項(xiàng)目承擔(dān)者因?qū)嵤┍緱l第一款規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益分配，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行?！痹谶@個(gè)長(zhǎng)達(dá)334個(gè)字的條文中，既未出現(xiàn)“發(fā)明人”的字眼，也未體現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)者與發(fā)明人之間的關(guān)系。看似通過(guò)第四款導(dǎo)引了在其他“法律、行政法規(guī)”中保護(hù)“發(fā)明人”的權(quán)益，但基于我國(guó)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)酬立法的現(xiàn)狀，職務(wù)發(fā)明人的利益分配難以落實(shí)。有人認(rèn)為，未在《科技進(jìn)步法》第20條中明確職務(wù)發(fā)明人，是因?yàn)槁殑?wù)發(fā)明人隸屬并依附于項(xiàng)目承擔(dān)者（單位），二者之間是管理和被管理的關(guān)系，從勞動(dòng)關(guān)系的角度看，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人確實(shí)隸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，受項(xiàng)目承擔(dān)單位的管理和約束，為項(xiàng)目承擔(dān)單位服務(wù)。不能忽略的問(wèn)題是，勞資矛盾是一對(duì)永恒的矛盾。具體到職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保障問(wèn)題，完全指望創(chuàng)新主體的自覺(jué)是難以完全實(shí)現(xiàn)激發(fā)職務(wù)發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的積極性，長(zhǎng)久下去將會(huì)遲滯國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)程。

3.3 重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造而忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，不符合創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的要求

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理。當(dāng)前，國(guó)家和各單位仍然高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造環(huán)節(jié)，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、保護(hù)重視不夠。2012年，我國(guó)成為專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量最多的國(guó)家。但是，專(zhuān)利數(shù)量已經(jīng)不是衡量一個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的重要指標(biāo)，科技創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)已經(jīng)變?yōu)閷?zhuān)利質(zhì)量。盡管目前對(duì)專(zhuān)利質(zhì)量及其衡量指標(biāo)的認(rèn)識(shí)還存在一定的分歧，但能夠轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化并帶來(lái)一定經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的專(zhuān)利一定是高質(zhì)量的專(zhuān)利。當(dāng)然，從創(chuàng)意到專(zhuān)利到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品并是一個(gè)簡(jiǎn)單的線(xiàn)性過(guò)程，其受制于很多因素的影響。其中，政策的引導(dǎo)作用非常重要。中科院2013年起制定的《中國(guó)科學(xué)院促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》已經(jīng)調(diào)整了中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)政策，由鼓勵(lì)授權(quán)轉(zhuǎn)為鼓勵(lì)院屬單位開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用工作。這一獎(jiǎng)勵(lì)辦法的實(shí)施，必將對(duì)中科院知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化帶來(lái)明顯的變化。

3.4 職務(wù)發(fā)明人的主體資格難以有效保障

職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人的主體資格是職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)的根本。但基于長(zhǎng)期以來(lái)社會(huì)誠(chéng)信風(fēng)氣的缺失，署名不真實(shí)的情況普遍存在[5]。署名權(quán)不真實(shí)以及署名權(quán)的順序等問(wèn)題還引發(fā)很多法律爭(zhēng)議。這些爭(zhēng)議包括未被列為發(fā)明人而認(rèn)為自己是發(fā)明人的爭(zhēng)議；已列為發(fā)明人的人認(rèn)為其他人不是發(fā)明人的爭(zhēng)議；還有認(rèn)為自己排名應(yīng)更靠前的爭(zhēng)議；發(fā)明人貢獻(xiàn)大小引發(fā)的權(quán)益分配爭(zhēng)議等。這些事實(shí)引發(fā)了立法上是否應(yīng)該規(guī)定真實(shí)署名權(quán)的討論。不少人認(rèn)為，署名權(quán)是權(quán)利人自己可以處理的事項(xiàng)，法律上沒(méi)有必要進(jìn)行規(guī)定，否則也難以管理。在調(diào)研中甚至某些發(fā)明人表示，為了順利獲得獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬，寧可把領(lǐng)導(dǎo)的名字署上便于搭便車(chē)。但也有些人表示，學(xué)術(shù)誠(chéng)信是一個(gè)十分嚴(yán)肅的問(wèn)題，應(yīng)將不真實(shí)的署名行為認(rèn)定為侵犯發(fā)明人署名權(quán)的行為，發(fā)明人認(rèn)為其署名權(quán)被侵犯的，可以請(qǐng)求縣級(jí)及以上人民政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)處理，或者向人民法院起訴。任何組織和個(gè)人都可以對(duì)侵犯署名權(quán)的行為進(jìn)行投訴和舉報(bào)。筆者贊同在立法上不要對(duì)署名權(quán)進(jìn)行過(guò)多的干預(yù)，但是需要學(xué)習(xí)美國(guó)引入過(guò)渡性的罰則，同時(shí)在司法實(shí)踐中有引導(dǎo)性示范，有助于樹(shù)立和強(qiáng)調(diào)科研誠(chéng)信，保護(hù)職務(wù)發(fā)明人的合法權(quán)益。

4 完善我國(guó)職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)的建議

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與職務(wù)發(fā)明人權(quán)益保護(hù)關(guān)系密切。從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的視角提出完善職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的保護(hù)是一個(gè)多主體多因素配合發(fā)揮作用的過(guò)程。這里主要從國(guó)家、職務(wù)發(fā)明人所在單位以及職務(wù)發(fā)明人個(gè)體幾個(gè)層面提出建議。

（1）對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，首先需要通過(guò)立法進(jìn)一步統(tǒng)一和完善職務(wù)發(fā)明人的權(quán)屬和獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬制度。其次，在資助和評(píng)價(jià)制度上實(shí)現(xiàn)從發(fā)明創(chuàng)造到轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)變。各級(jí)政府和有關(guān)單位應(yīng)轉(zhuǎn)變觀(guān)念，從各個(gè)環(huán)節(jié)認(rèn)真有效地推進(jìn)實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，不根據(jù)專(zhuān)利數(shù)量而依據(jù)專(zhuān)利的質(zhì)量來(lái)評(píng)定個(gè)人、單位或地方的工作業(yè)績(jī)；建立科學(xué)、公正、務(wù)實(shí)的科研成果評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制。將專(zhuān)利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化或轉(zhuǎn)讓狀況與科研業(yè)績(jī)和個(gè)人晉升掛起鉤來(lái)，將其作為有關(guān)評(píng)估體系的重要指標(biāo)。再次，加強(qiáng)職務(wù)發(fā)明研發(fā)單位與實(shí)施主體的溝通協(xié)作，在此過(guò)程中充分發(fā)揮職務(wù)發(fā)明人的橋梁和紐帶的作用。最后，國(guó)家要建立和完善發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施轉(zhuǎn)化溝通平臺(tái)以及風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，以保障職務(wù)發(fā)明供需對(duì)接以及轉(zhuǎn)化所需的必要資金投入。

（2）對(duì)職務(wù)發(fā)明人所在單位來(lái)說(shuō)，需要完善的地方是：首先，鼓勵(lì)單位與發(fā)明人通過(guò)制度明確約定發(fā)明創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬比例、報(bào)酬數(shù)額以及獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的給予方式。只要單位的規(guī)章制度不違背法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而剝奪或者限制職務(wù)發(fā)明人的權(quán)益，可以采取“約定優(yōu)先”的原則。其次，單位應(yīng)該支持職務(wù)發(fā)明人受讓單位擬放棄的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。職務(wù)發(fā)明人愿意受讓的，可以通過(guò)與單位協(xié)商，有償或者無(wú)償獲得該專(zhuān)利權(quán)或者相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。再次，引導(dǎo)和鼓勵(lì)職務(wù)發(fā)明人積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與實(shí)施。國(guó)家設(shè)立的高等院校、科研院所就職務(wù)發(fā)明獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，無(wú)正當(dāng)理由兩年內(nèi)未能運(yùn)用實(shí)施的，職務(wù)發(fā)明人經(jīng)與單位協(xié)商約定可以自行運(yùn)用實(shí)施。

（3）對(duì)職務(wù)發(fā)明人個(gè)人來(lái)說(shuō)，首先要增強(qiáng)職務(wù)發(fā)明人的權(quán)利保護(hù)意識(shí)。在與單位簽訂的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的協(xié)議中根據(jù)法律對(duì)合理性進(jìn)行評(píng)判；其次，對(duì)單位違反法律規(guī)定損害職務(wù)發(fā)明人權(quán)益的行為要及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)；再次，還需要自覺(jué)抵制不正之風(fēng)，樹(shù)立署名權(quán)是發(fā)明人的精神權(quán)利，受法律保護(hù)的理念。最后，明確在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的環(huán)境下，職務(wù)發(fā)明的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是獲得報(bào)酬的前提，沒(méi)有轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化就沒(méi)有報(bào)酬。因而，自覺(jué)參與科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

1中共中央、國(guó)務(wù)院.關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見(jiàn).2012-9-23.

2洪銀興.關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)的幾個(gè)重要概念．新華日?qǐng)?bào)，2011-8-26.

3錢(qián)孟姍.日本《特許法》職務(wù)發(fā)明規(guī)定的討論與修改——對(duì)我國(guó)專(zhuān)利制度完善帶來(lái)的啟示.知識(shí)產(chǎn)權(quán), 2004，（5）：56-63.

4唐素琴，岳琳.對(duì)《職務(wù)發(fā)明條例（草案）》相關(guān)疑問(wèn)的思考.電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2013，（1）：74-79.

5閆憲寶.王立軍的海量專(zhuān)利不是“發(fā)明”.[2014-8-28]. http://www.bjnews.com.cn/opinion/2014/08/28/331451. htm l.

Exam ining Rightsand Interests Protection o f Inventors in China from Perspective o f Innovation D riven Development

Tang Suqin He Kunyi
（University of ChineseAcademy of Sciences,Beijing 100049,China）

Innovation driven development is the nationaldevelopmentstrategy of our country in the new historical period.The impact factors of innovation driven are complex.The inventor is amotive force of innovation driven development,the protection of the rightsand interestsdirectly relate to the innovation of science and technology achievements,determ ines the pace of innovation driven development.This article exam ines the situation and existing problems,then puts forward the suggestion about the protection of the inventor's rightsand interests in ourcountry,from the perspectiveof innovation driven development.

innovation driven development,occupational inventor,rightsand interestsprotection of inventors,transferand transformation

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目（Y21Z0161A9DE）

修改稿收到日期：2014年11月7日

唐素琴中國(guó)科學(xué)院大學(xué)法律系副教授，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究會(huì)理事。主要研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法、科技法。E-m ail:tangsq@ucas.ac.cn