【摘要】國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)是指各種形式的資本在流動(dòng)過(guò)程形成的功能構(gòu)成和資源配置。本文運(yùn)用自組織理論的原理和方法，探討了國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)變化的影響因素和自組織機(jī)制，應(yīng)用涌現(xiàn)、反饋、漲落和環(huán)境等機(jī)制分析資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)演變的過(guò)程。

【關(guān)鍵詞】資本流動(dòng)結(jié)構(gòu) 自組織演化理論 機(jī)制

20世紀(jì)80年代以來(lái)，全球信息技術(shù)不斷發(fā)展，國(guó)際資本流動(dòng)的規(guī)模不斷擴(kuò)大、速度不斷加快，流動(dòng)方式也日漸多樣化，包括直接投資、證券投資、國(guó)際借貸等多種形式。國(guó)際直接投資為長(zhǎng)期投資，以跨國(guó)公司為主要代表。這種資本流動(dòng)，由于其規(guī)模巨大，技術(shù)先進(jìn)，遍布世界各個(gè)市場(chǎng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展產(chǎn)生巨大的推動(dòng)作用。短期資本流動(dòng)包括，銀行經(jīng)營(yíng)性短期資本流動(dòng)，投機(jī)性資本流動(dòng)，保值性資本流動(dòng)，貿(mào)易結(jié)算性資金流動(dòng)，證券性資本流動(dòng)等多種形式。這種資本流動(dòng)提高了全球范圍內(nèi)資本配置的效率，也給各類經(jīng)濟(jì)體帶來(lái)了不同程度的影響和沖擊。這些資本流動(dòng)的多種存在形式組成了一個(gè)整體的系統(tǒng)。如何才能有效的疏導(dǎo)這些資本流動(dòng)方式之間的關(guān)系，使之更好地為經(jīng)濟(jì)服務(wù)？我們從自組織理論出發(fā)對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)分析。

一、國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)與自組織理論

國(guó)際資本流動(dòng)是指資本在國(guó)家或地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移。由于國(guó)際資本的特性，其能夠迅速反映各國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)的變動(dòng)情況，從而將資金從低效率地方轉(zhuǎn)移到高效率地方，在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，從而成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要載體。

各國(guó)的資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)指一國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中各種渠道流動(dòng)的資本（主要有國(guó)際直接投資、國(guó)際證券投資、私人股權(quán)投資基金的跨境投資等）占總資本流動(dòng)（生產(chǎn)要素、資本稟賦、產(chǎn)出）的比重，以及在國(guó)家資本利用過(guò)程中的功能構(gòu)成。自組織理論研究系統(tǒng)的演化過(guò)程，具體來(lái)看是指系統(tǒng)內(nèi)部成員在演化中的協(xié)調(diào)行為，該協(xié)調(diào)行動(dòng)能夠使得系統(tǒng)在時(shí)空以及功能上的集體行動(dòng)，從而呈現(xiàn)出一個(gè)有序的系統(tǒng)組織活動(dòng)結(jié)構(gòu)。

自組織是一種優(yōu)化的進(jìn)化選擇方式，常常用來(lái)描述自然界尤其生物界現(xiàn)象，現(xiàn)在也越來(lái)越被用于人類社會(huì)制度等長(zhǎng)期演變現(xiàn)象。自組織這種優(yōu)化的進(jìn)化方式，是一種能夠最有效的利用各種資源形成最優(yōu)的發(fā)展結(jié)構(gòu)的方法和途徑。體現(xiàn)一國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國(guó)際收支系統(tǒng)即資本流動(dòng)行為，具有非常明顯的自組織特性；用系統(tǒng)論中的自組織理論分析國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)的演化具有重要意義。

二、國(guó)資本流動(dòng)演化的自組織條件

一國(guó)資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)演化一方面是指在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)變化中，國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)及功能的不斷變化過(guò)程；另一方面是指可能存在質(zhì)的結(jié)構(gòu)改變和功能飛躍等可能，比如由FDI占主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)镹FDI占主導(dǎo)就導(dǎo)致資本流入功能發(fā)生改變。

資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)演化動(dòng)力，一方面來(lái)自內(nèi)部因素，即參與國(guó)際活動(dòng)的各部門的協(xié)同與競(jìng)爭(zhēng)?，F(xiàn)實(shí)中，各國(guó)際經(jīng)濟(jì)主體經(jīng)濟(jì)行為的差異、資本規(guī)模的差異，使得一部分能夠適應(yīng)外界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的需求，在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)協(xié)同中起到越來(lái)越重要的作用，并逐漸成為資本流動(dòng)系統(tǒng)中的主導(dǎo)力量；而另外一部分，不能與外界經(jīng)濟(jì)需求相匹配，則在競(jìng)爭(zhēng)中被削弱，資本流動(dòng)規(guī)模下降，漸漸失去其應(yīng)有作用。

另一方面來(lái)自外部因素，即一國(guó)及國(guó)際經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的需求發(fā)生變化，資本流動(dòng)的存在其主要是因?yàn)橥獠拷?jīng)濟(jì)環(huán)境的需求。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展變化中，如果資本流動(dòng)的一些方式，不再符合社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各種需求，那么新的資本流動(dòng)方式將會(huì)出現(xiàn)，這種方式必須是為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)需求而出現(xiàn)的最佳流動(dòng)方式（比如FDI與NFDI），形成了一定的資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)。

從歷史上看，國(guó)際資本流動(dòng)系統(tǒng)演化的主要?jiǎng)恿褪墙?jīng)濟(jì)需求，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)形態(tài)與結(jié)構(gòu)的變化、自然資源的變化、技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步等會(huì)對(duì)資本的需求數(shù)量以及結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響。于是就衍生出新的要求，那么國(guó)際收支系統(tǒng)也要產(chǎn)生與之相應(yīng)的結(jié)構(gòu)和功能。

三、國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)演化的自組織機(jī)制

通過(guò)對(duì)耗散結(jié)構(gòu)等代表性的自組織理論進(jìn)行總結(jié)，我們發(fā)現(xiàn)它們具有涌現(xiàn)機(jī)制、漲落機(jī)制、熵減機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)協(xié)同機(jī)制、環(huán)境選擇機(jī)制等特征性理論機(jī)制。本文結(jié)合這些機(jī)制來(lái)探討國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)的自組織演化現(xiàn)象。

涌現(xiàn)機(jī)制。當(dāng)前國(guó)際資本流動(dòng)現(xiàn)象是各種渠道資本流動(dòng)相互作用而在整體上涌現(xiàn)出來(lái)的，不是各個(gè)渠道資本流動(dòng)的簡(jiǎn)單疊加，而是通過(guò)協(xié)同作用產(chǎn)生更加強(qiáng)勁的功能和效用。比如在當(dāng)前情況下，僅開(kāi)放經(jīng)常項(xiàng)目，與經(jīng)常項(xiàng)目、資本金融項(xiàng)目都開(kāi)放相比，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展效用是不一樣的，只有多種形式的利用資本，才能更有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。所以，研究資本流動(dòng)產(chǎn)生的影響，不能單單考慮短期資本流動(dòng)的效應(yīng)，事實(shí)上也無(wú)法僅僅考慮短期資本流動(dòng)的效應(yīng)。

漲落機(jī)制。自組織系統(tǒng)中存在漲落機(jī)制，該機(jī)制非常重要，系統(tǒng)通過(guò)漲落使得舊結(jié)構(gòu)失去平衡狀態(tài)，從而探尋新結(jié)構(gòu)。當(dāng)系統(tǒng)參數(shù)進(jìn)入某一閾值范圍時(shí)，國(guó)際資本流動(dòng)系統(tǒng)狀態(tài)開(kāi)始不穩(wěn)定，出現(xiàn)漲落，并開(kāi)始由非穩(wěn)定平衡狀態(tài)逐步演化到新的穩(wěn)定平衡狀態(tài)，比如國(guó)際收支失衡。經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新往往能夠激發(fā)系統(tǒng)的漲落機(jī)制，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放推進(jìn)、貿(mào)易政策變動(dòng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)，現(xiàn)代電子交易技術(shù)的推廣和應(yīng)用都使資本流動(dòng)模式發(fā)生了巨大變化，使得資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)不斷變化，出現(xiàn)了新的與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求更為適應(yīng)的資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)，使資本在國(guó)際流動(dòng)中呈現(xiàn)出高速化、集聚化的趨勢(shì)。

熵減機(jī)制。國(guó)際資本流動(dòng)發(fā)生在全世界大多數(shù)國(guó)家之間，囊括了資本、科技、自然資源等各種人類社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步的必須要素，所以是一個(gè)開(kāi)放的自組織系統(tǒng)。國(guó)際資本流動(dòng)演化的過(guò)程，是一個(gè)通過(guò)各國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)組織系統(tǒng)之間的相互反饋過(guò)程；也是各國(guó)國(guó)際收支系統(tǒng)內(nèi)部的各子系統(tǒng)，以及各子系統(tǒng)與外部環(huán)境之間熵減的一個(gè)過(guò)程。各國(guó)國(guó)際收支系統(tǒng)與國(guó)內(nèi)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)主體之間進(jìn)行著信息交換，同時(shí)也與地理、人文等外部自然社會(huì)環(huán)境進(jìn)行著物質(zhì)與能量的交換。這些交換體現(xiàn)在國(guó)際收支系統(tǒng)中的資源、資金等要素的分配，服務(wù)、信息的傳遞等方面。在這種情況下，一方面，如果資本流動(dòng)因無(wú)法適應(yīng)外部環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求，而必須進(jìn)行改變，因此引入負(fù)熵，從而形成了國(guó)際資本流動(dòng)組織系統(tǒng)的自組織發(fā)展。比如資本管制環(huán)境的改變等。另一方面，資本流動(dòng)的自組織系統(tǒng)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資金服務(wù)，在獲得利潤(rùn)的同時(shí)也提高了經(jīng)濟(jì)效率，并使得資本流動(dòng)系統(tǒng)得到進(jìn)一步的發(fā)展。比如新金融工具的產(chǎn)生、新資本流動(dòng)形式的出現(xiàn)等。所以，國(guó)際收支系統(tǒng)可以通過(guò)各種資源的交流，以提高負(fù)熵、降低正熵的熵減機(jī)制，促進(jìn)自身發(fā)展的。

競(jìng)爭(zhēng)協(xié)同機(jī)制。國(guó)際資本流動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)部不同經(jīng)濟(jì)主體都有較為普遍而繁雜的協(xié)作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。這種關(guān)系通過(guò)產(chǎn)生協(xié)同行為和相干效應(yīng)，以序參量的方式促進(jìn)國(guó)際收支中的資本流動(dòng)系統(tǒng)朝著有序的組織結(jié)構(gòu)發(fā)展。首先，各類資本受政策影響會(huì)出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)，即資本流動(dòng)系統(tǒng)中的各個(gè)資本流動(dòng)子系統(tǒng)之間為了自身的發(fā)展需要，搶占系統(tǒng)資源，或者獲得支配和取代其他子系統(tǒng)的權(quán)利。其次，各類資本流動(dòng)方式之間也會(huì)出現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，此時(shí)各子系統(tǒng)相互依賴、相互合作，都為經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出相應(yīng)的貢獻(xiàn)。它們?cè)诟?jìng)爭(zhēng)過(guò)程中反應(yīng)了國(guó)際收支系統(tǒng)內(nèi)部相互作用以及變化，此時(shí)出現(xiàn)的是系統(tǒng)中局部的漲落；而它們?cè)趨f(xié)同中反映的是，把有利于系統(tǒng)發(fā)展的局部漲落通過(guò)內(nèi)部各種資本流動(dòng)方式的相互作用而變得更有力量，從而形成整個(gè)系統(tǒng)中的大漲落，這種漲落將導(dǎo)致資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)向一個(gè)新的方向演化。

環(huán)境選擇機(jī)制。在國(guó)際資本流動(dòng)系統(tǒng)的演化發(fā)展中，國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)要接受外部環(huán)境的檢驗(yàn)，要么存在，要么淘汰（資本構(gòu)成接受國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的評(píng)價(jià)和選擇，比如QFII資本）。雖然有時(shí)適應(yīng)環(huán)境的資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)不一定是最優(yōu)的，但是其存在是有理由的即能夠與環(huán)境協(xié)調(diào)共存。國(guó)際與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境是一國(guó)國(guó)際收支系統(tǒng)或資本流動(dòng)的環(huán)境系統(tǒng)，資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)必須要符合經(jīng)濟(jì)需求以及國(guó)際關(guān)系協(xié)調(diào)需求，如果不符合將會(huì)被系統(tǒng)淘汰。從歷史看來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將逐漸從第一產(chǎn)業(yè)向二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展。金融資本逐漸取代貿(mào)易資本成為資本流動(dòng)主力，而且資本流動(dòng)速度越來(lái)越快。貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、新型交易市場(chǎng)的形成與發(fā)展（如碳金融交易）、新外資政策的實(shí)施、經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)等環(huán)境變化，都對(duì)資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)具有選擇作用。20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，我國(guó)國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)中FDI占絕對(duì)主導(dǎo)地位的傳統(tǒng)格局逐步改變，這種現(xiàn)象也充分體現(xiàn)了國(guó)際資本流動(dòng)的變化依賴于宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展進(jìn)程中的選擇，即“適者發(fā)展”的特點(diǎn)。

四、結(jié)論

結(jié)合上述分析，根據(jù)自組織理論的基本原理，可以得到以下啟示：國(guó)際資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)或國(guó)際收支結(jié)構(gòu)的外部因素是國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的資本需求變化。所以，一國(guó)資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)必須把服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求作為導(dǎo)向，要把各種資本流動(dòng)方式組織協(xié)調(diào)好。如果能夠協(xié)調(diào)好，實(shí)現(xiàn)各種資本流動(dòng)方式魚(yú)總體資本流動(dòng)過(guò)程中的高效對(duì)接，就能夠把資本流動(dòng)結(jié)構(gòu)的整體效應(yīng)發(fā)揮出來(lái)，把資本流動(dòng)系統(tǒng)的效率提上來(lái)。我國(guó)政府在面對(duì)資本流動(dòng)問(wèn)題時(shí)，可從系統(tǒng)自組織角度分析問(wèn)題，然后根據(jù)具體情況提出相應(yīng)的系統(tǒng)性對(duì)策。

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作者簡(jiǎn)介：魯春義（1981-），河南信陽(yáng)人，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)2011級(jí)研究生，研究方向：金融化與資本流動(dòng)。