摘 要：基于風險管理的裝備采購項目履行管理，對提高裝備采購項目履行效能，確保裝備采購項目目標順利實現(xiàn)等具有重要的現(xiàn)實意義。分析裝備采購項目履行風險管理的必要性，總結(jié)裝備采購項目履行風險管理的模式過程，提出裝備采購項目履行風險管理對策。

關(guān)鍵詞：裝備采購；項目履行；風險管理

中圖分類號：F230 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）30-0212-02

引入風險管理理念和方法，實行裝備采購項目履行監(jiān)督風險管理，將項目履行監(jiān)督工作程序建立在識別、評估、處理、監(jiān)樣風險的基礎(chǔ)之上，不僅可以保證裝備采購項目目標的順利實現(xiàn)，還可以通過風險管理達到完善裝備采購項目管理制度的目的。

一、裝備采購項目履行風險管理必要性

第一，有利于裝備采購項目合同按期保質(zhì)地履行。當前，高新武器裝備的種類和數(shù)量快速增加，且裝備復(fù)雜度不斷提高、研制周期縮短，裝備科研、生產(chǎn)交叉的情況較為突出，裝備采購項目履行風險大大增加，為了最大程度確保武器裝備的質(zhì)量、可靠性以及作戰(zhàn)性能，確保合同按期保質(zhì)地履行，需要創(chuàng)新完善項目履行風險管理工作模式。實行基于風險管理的履行監(jiān)督管理，運用裝備采購項目履行風險管理手段和方法，科學識別合同履行不同階段的風險因素，確定合同的整體風險水平，為如何處置合同履行風險提供科學依據(jù)，進而有效地預(yù)防、控制和處理合同履行過程中的各種風險，達到有效掌控合同進度、質(zhì)量、技術(shù)狀態(tài)和費用，保證裝備采購項目的有效履行。

第二，有利于提高項目管理工作效能。裝備采購項目管理人員的作用已經(jīng)由過去簡單的質(zhì)量監(jiān)督和檢驗驗收，向“事前參謀，事中監(jiān)督，事后處理”的全流程控制管理轉(zhuǎn)變。然而，當前由于合同履行不夠嚴肅，評價與監(jiān)督手段不夠完善，缺乏有效的制約，裝備采購項目管理人員的工作效能受到一定限制。實行履行風險管理，不僅可以有效控制和處理影響項目目標實現(xiàn)的風險因素，還可以通過具體的風險規(guī)劃、評估、處理和監(jiān)控過程，使得項目管理人員職能進一步細化明確，并根據(jù)風險等級清單、風險優(yōu)先次序清單等，有針對性地制訂合同履行風險監(jiān)控計劃，有效控制處理風險。

第三，有利于提高裝備采購效益。對裝備采購項目實行風險管理，隨著合同履行風險和影響程度的變化，而采取不同的風險應(yīng)對措施，實現(xiàn)對合同履行系統(tǒng)化、法規(guī)化、集約式和預(yù)防化監(jiān)督管理模式，可以科學地配置、集約使用各類資源，提高裝備采購經(jīng)濟效益、社會效益和軍事效益。

二、裝備采購項目履行風險管理過程

風險管理作為一種主動超前的管理方法，其就是通過利用風險規(guī)劃、風險識別和評估、風險應(yīng)對、風險監(jiān)控及處理來著力進行系統(tǒng)管理。

一是風險規(guī)劃。風險規(guī)劃是確定一套系統(tǒng)全面、有機配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法并將其形成文件的過程。風險規(guī)劃過程中，應(yīng)該依據(jù)項目履行管理規(guī)定及基本原則等，制定風險管理的行動方案及方式，合理地規(guī)定項目履行風險管理小組的組成，配置充足的資源，提供相關(guān)風險管理的基本方法，確定風險判斷的依據(jù)等。

二是風險識別和評估。裝備采購項目履行過程復(fù)雜、涉及要素多，風險的存在也是全過程、多方面的，為此，對風險的識別和評估成為風險管理過程中最復(fù)雜最重要的環(huán)節(jié)。風險識別和風險分析，是指依靠問卷調(diào)查、專家調(diào)查、類推比較和評價等方法，對影響合同履行內(nèi)容、過程、資源和質(zhì)量的客觀存在的或潛在的風險進行預(yù)測和識別，并通過定性和定量分析方法評價其發(fā)生的可能性和破壞程度的大小，形成風險記錄單、風險損失幅度和累積風險概率分布等結(jié)果的過程。

風險識別和評估的準確性直接影響風險的應(yīng)對和控制，為此，應(yīng)該嚴格地以管理規(guī)定、風險規(guī)劃的內(nèi)容要求等為依據(jù)，參考往年同類裝備采購項目完成情況及存在問題，詳細分析時問、費用、質(zhì)量、技術(shù)狀態(tài)等方面風險因素，確定風險因索可能發(fā)生時機、形成原因、發(fā)生概率、影響程度等，而后應(yīng)用相關(guān)風險評估工具和技術(shù)，確定關(guān)鍵風險和重要風險因素，量化風險等級和風險優(yōu)先次序，從而為如何處理這些風險提供科學依據(jù)。

三是風險應(yīng)對。風險應(yīng)對是指對風險提出處理辦法并制定應(yīng)對方案的過程，目的是使裝備采購項目履行風險保持在可接受水平。風險應(yīng)對包括詳細說明應(yīng)當做什么，應(yīng)于何時完成，由誰負責，以及有關(guān)的費用和進度等具體問題。在執(zhí)行風險應(yīng)對時，管理人員應(yīng)積極與上級機關(guān)和項目承擔單位溝通，并參照風險評估的結(jié)果，制訂風險應(yīng)對計劃，針對風險的嚴重程度，具體明確采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度等，合理配置資源投入、安排時間。

針對合同履行中風險影響程度的不同，風險應(yīng)對一般采取風險規(guī)避、風險控制、風險自留、風險轉(zhuǎn)移四種措施。風險規(guī)避是處理措施中最徹底的一種，是指在某項措施的執(zhí)行而可能帶來很大風險和損失的情況下，主動放棄或終止這項措施以此來避免風險的方法，比如要求項目承擔單位在合同履行中放棄不成熟技術(shù)的應(yīng)用；風險控制是指最大限度地降低風險事故發(fā)生的概率和減小損失幅度而采取的風險應(yīng)對技術(shù)，如在合同履行中增強監(jiān)督力度；風險自留是指承認風險并接受損失的處理措施；風險轉(zhuǎn)移是指，將風險有意識地轉(zhuǎn)給與其有相互經(jīng)濟利益關(guān)系的另一方承擔的風險應(yīng)對方式。

四是風險監(jiān)控及處理。風險監(jiān)控及處理是指對全工作實施過程進行的監(jiān)視、控制和處理。風險監(jiān)控及處理過程中，可以將相關(guān)信息反饋給風險規(guī)劃、風險識別、風險評估和風險應(yīng)對等其他風險管理活動，必要時還要進一步修正風險應(yīng)對備選方案，以保證風險管理能達到預(yù)期的目標。

三、裝備采購項目履行風險管理實施對策

（一）強化項目履行風險管理意識

復(fù)雜的市場經(jīng)濟運行環(huán)境，不僅給我們帶來了前所未有的巨大商機，同時也帶來了種種風險。然而人們往往將風險視為工作失誤的表現(xiàn)，總是竭力地回避或否認，可一旦風險事件爆發(fā)，要么猝不及防、倉促臨陣，要么反應(yīng)遲鈍、釀成嚴重后果。長期以來，我軍裝備采購實行計劃管理模式，裝備采購制實行不久，這就造成我軍裝備采購項目管理人員風險意識普遍不強的現(xiàn)實。

為此，在推行項目履行風險管理模式時，必須首先提高管理人員的風險意識，形成合同履行監(jiān)督風險管理自覺，把風險意識貫穿于日常監(jiān)督工作，不斷改進防范風險的行為，消除產(chǎn)生風險的隱患，及時地識別風險、規(guī)避風險。

（二）建立項目履行風險管理組織機構(gòu)

正規(guī)高效的管理組織是實施有效風險管理的重要條件，成立組織嚴密的風險管理組織，嚴格規(guī)范管理程序是非常必要的。成立以機構(gòu)一把手為首、崗位專業(yè)負責人及專業(yè)技術(shù)骨干為輔的科學系統(tǒng)的風險管理組織機構(gòu)，并配以風險識別小組，風險評估小組、風險應(yīng)對預(yù)案小組，風險監(jiān)控處置小組等，確定各級風險管理負責人，明確各級職責分工。

（三）加快項目履行風險管理人才隊伍建設(shè)

高素質(zhì)的、專業(yè)化的人才隊伍是搞好合同履行監(jiān)督的保證。裝備采購項目履行監(jiān)督活動涉及專業(yè)性廣，要求工作人員既要有相關(guān)的專業(yè)技能，掌握市場經(jīng)濟活動規(guī)律，還應(yīng)具備法律、商務(wù)談判技巧和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗等力面的知識。為此，我們要按照裝備采購項目管理的需求，科學設(shè)置管理人員的工作崗位，明確崗位素質(zhì)要求，加強管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。同時，注重人才引進吸收，建設(shè)一支風險管理的專家隊伍，從而保證風險管理理論和方法的推廣應(yīng)用，保證合同的順利執(zhí)行以及合同管理效率的提高。

（四）進一步完善項目履行風險管理制度

法規(guī)制度是合同賴以存在和履行的基礎(chǔ)。美軍《聯(lián)邦采辦條例》和《聯(lián)邦采辦條例國防部補充條例》就詳細規(guī)定國防合同管理人員在合同履行監(jiān)督風險管理的具體內(nèi)容、職責要求、方法手段等。而我軍裝備領(lǐng)域引入風險管理不久，還處于起步階段，裝備采購項目履行風險管理研究不夠，相關(guān)法規(guī)處于空白。為此，建議制定裝備采購項目風險控制單行辦法或具體規(guī)定，明確裝備采購項目風險控制目標、宗旨、機構(gòu)、職責、任務(wù)、流程、風險控制計劃機制、風險防范機制、風險評價機制、風險處理機制和風險責任追究機制等內(nèi)容。

（五）加強對項目承擔單位的風險控制

裝備采購項目承擔單位合同履行情況，是風險的主要來源之一，為此，需下大力度加強對項目承擔單位風險控制。一是要加強階段性審核力度，確?？煽匦浴τ谙到y(tǒng)復(fù)雜的高技術(shù)裝備或大型復(fù)雜裝備，項目管理人員要根據(jù)具體的風險評估情況，將科研、生產(chǎn)分成若干便于實施控制的階段，督促項目承擔單位科學合理地制定階段工作落實措施、作業(yè)計劃。二是督促項目承擔單位落實階段風險分析，制定預(yù)案。督促項目承擔單位及時對合同簽訂前、簽訂后、履行中的技術(shù)保障、生產(chǎn)能力、管理活動、分承制單位生產(chǎn)能力與進度等方面因素進行綜合的分析、評估，有效地識別和確定可能影響項目履行的風險因素和風險等級，并根據(jù)風險的嚴重程度制訂消除或降低風險的預(yù)案和解決措施，最大程度避免或減小風險所造成的損失。三是積極應(yīng)對進口原材料的供應(yīng)和技術(shù)風險，預(yù)先采取應(yīng)對措施。在裝備研制中建立進口元器件使用審批制度，對進口元器件進行必要的控制和管理。

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