摘 要：運(yùn)用技術(shù)軌道理論，將中國(guó)制造業(yè)行業(yè)劃分為供應(yīng)商主導(dǎo)、規(guī)模密集型、專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商及基于科學(xué)四種行業(yè)類(lèi)型，解決了在專(zhuān)利效率研究中不同行業(yè)創(chuàng)新異質(zhì)性問(wèn)題。計(jì)量回歸發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)出具有促進(jìn)作用，對(duì)專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商行業(yè)尤其明顯。發(fā)明專(zhuān)利對(duì)于基于科學(xué)的行業(yè)貢獻(xiàn)要高于其他類(lèi)型專(zhuān)利，并且中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利的創(chuàng)新水平及持續(xù)獲益能力較低。政府應(yīng)加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新能力，針對(duì)不同技術(shù)軌道，實(shí)施差異化戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：行業(yè)分類(lèi)法；技術(shù)軌道；有效發(fā)明專(zhuān)利

中圖分類(lèi)號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）30-0292-05

引言

在創(chuàng)新研究中，專(zhuān)利常被作為一種重要的創(chuàng)新投入要素，加入到生產(chǎn)函數(shù)中，通過(guò)計(jì)算產(chǎn)出彈性衡量創(chuàng)新績(jī)效。然而，隨著理論研究的不斷進(jìn)步，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，不同行業(yè)專(zhuān)利對(duì)于生產(chǎn)的作用具有異質(zhì)性，由于行業(yè)特點(diǎn)、獲得專(zhuān)利的途徑、專(zhuān)利種類(lèi)等差異，不同行業(yè)專(zhuān)利的產(chǎn)出效率不盡相同。1986年，Edwin Mansfield使用美國(guó)100個(gè)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究了不同行業(yè)專(zhuān)利對(duì)誘發(fā)創(chuàng)新的作用、產(chǎn)業(yè)間和廠(chǎng)商內(nèi)部專(zhuān)利申請(qǐng)傾向以及專(zhuān)利申請(qǐng)隨時(shí)間的變動(dòng)差異。Richard C.Levin等（1987）比較了18個(gè)行業(yè)過(guò)程專(zhuān)利與產(chǎn)品專(zhuān)利的影響，認(rèn)為除石油精煉外，其余行業(yè)產(chǎn)品專(zhuān)利比過(guò)程專(zhuān)利更能有效地防止復(fù)制模仿。France Malerba和Luigi Orsenigo（1997）根據(jù)國(guó)外創(chuàng)新活動(dòng)集中度、對(duì)稱(chēng)性、創(chuàng)新企業(yè)規(guī)模和創(chuàng)新企業(yè)制度穩(wěn)定性，對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行了分類(lèi)，并研究了不同行業(yè)的創(chuàng)新特點(diǎn)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者也著力于行業(yè)差異下專(zhuān)利性質(zhì)的研究。李新波等（2011）基于1999—2008年中國(guó)8個(gè)制造行業(yè)的大中型企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，在高新技術(shù)行業(yè)，專(zhuān)利的作用大于標(biāo)準(zhǔn)；而在傳統(tǒng)的制造業(yè)行業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)具有顯著優(yōu)勢(shì)。王燕玲（2011）結(jié)合中國(guó)專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)中1985—2007年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)，分析了低技術(shù)制造業(yè)在專(zhuān)利總量發(fā)展變化上反映出的創(chuàng)新特征。祁延莉等（2012）單獨(dú)以中國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)行業(yè)上市公司為例，證明了企業(yè)專(zhuān)利的申請(qǐng)、實(shí)施以及專(zhuān)利戰(zhàn)略管理對(duì)企業(yè)后續(xù)的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)顯著正相關(guān)，但存在三四年的滯后期。

然而，精細(xì)的分行業(yè)研究雖然充分考慮了行業(yè)異質(zhì)性問(wèn)題，卻難以避免兩種風(fēng)險(xiǎn)：一種是基于某一個(gè)企業(yè)或是產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，具有行業(yè)特殊性和局限性，很多結(jié)論極有可能誤導(dǎo)讀者或是錯(cuò)誤的；另一種是由于所有的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)都不相同，難以尋找統(tǒng)一的經(jīng)驗(yàn)可以概括借鑒，不存在有用知識(shí)的積累和發(fā)展。尋找恰當(dāng)?shù)男袠I(yè)分類(lèi)方式，在考慮到行業(yè)間專(zhuān)利產(chǎn)出異質(zhì)性問(wèn)題的同時(shí)，保證結(jié)論的準(zhǔn)確性和適用性，成為有待解決的問(wèn)題。

本文引入技術(shù)軌道理論，綜合考慮了企業(yè)規(guī)模、供應(yīng)商關(guān)系、技術(shù)來(lái)源及技術(shù)戰(zhàn)略等四大特征。同時(shí)，以中國(guó)28個(gè)制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用技術(shù)軌道理論劃分歸歸集，根據(jù)事實(shí)數(shù)據(jù)，總結(jié)了技術(shù)軌道內(nèi)部企業(yè)的特點(diǎn)，測(cè)算了不同技術(shù)軌道下專(zhuān)利，特別是發(fā)明專(zhuān)利，對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)出的影響，并結(jié)合各自的特點(diǎn)和創(chuàng)新戰(zhàn)略，提出政策建議。

一、技術(shù)軌道理論

（一）技術(shù)軌道分類(lèi)

技術(shù)軌道理論是依據(jù)主要的技術(shù)來(lái)源、使用者、獲取途徑、戰(zhàn)略定位、技術(shù)路徑和行業(yè)特征等指標(biāo)，結(jié)合創(chuàng)新管理和技術(shù)戰(zhàn)略，總結(jié)得到的部門(mén)分類(lèi)體系。由Pavitt最先提出，并發(fā)展為供應(yīng)商主導(dǎo)、規(guī)模密集型、專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商、基于科學(xué)和信息密集型五條完整的技術(shù)軌道。在本文中，由于制造業(yè)本身的特點(diǎn)，并沒(méi)有符合信息密集型技術(shù)軌道特點(diǎn)的行業(yè)，所以只涉及供應(yīng)商主導(dǎo)、規(guī)模密集型、專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商和基于科學(xué)四種技術(shù)軌道（見(jiàn)下頁(yè)表1）。

根據(jù)Pavitt的分類(lèi)，供應(yīng)商主導(dǎo)行業(yè)中企業(yè)規(guī)模一般較小，RD投入能力和工程能力較差，創(chuàng)新主要來(lái)自于供應(yīng)商提供的儀器和材料；規(guī)模密集型行業(yè)和專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商行業(yè)均屬于生產(chǎn)密集型行業(yè)，隨著市場(chǎng)的不斷細(xì)分，市場(chǎng)容量增大，進(jìn)而出現(xiàn)機(jī)械生產(chǎn)對(duì)于勞動(dòng)投入的替代，而規(guī)模密集型行業(yè)，生產(chǎn)相似產(chǎn)品，創(chuàng)新多表現(xiàn)為過(guò)程創(chuàng)新，創(chuàng)新來(lái)自于機(jī)械工業(yè)商，自身創(chuàng)新較少，對(duì)于產(chǎn)出的影響相對(duì)較?。粚?zhuān)業(yè)化供應(yīng)商創(chuàng)新表現(xiàn)在產(chǎn)品創(chuàng)新，其通過(guò)大客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品使用的經(jīng)驗(yàn)及反饋，主動(dòng)進(jìn)行產(chǎn)品的改進(jìn)升級(jí)，產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)盈利具有重要意義；基于科學(xué)的企業(yè)多為化學(xué)或電子電信行業(yè)，創(chuàng)新來(lái)源于企業(yè)的RD投入以及科學(xué)的快速發(fā)展，因而創(chuàng)新投入及創(chuàng)新產(chǎn)出水平高。

（二）技術(shù)軌道描述性統(tǒng)計(jì)

首先對(duì)四種技術(shù)軌道在中國(guó)的表現(xiàn)進(jìn)行描述性比較分析，分別計(jì)算了各軌跡行業(yè)平均總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)凈值、從業(yè)人員數(shù)量及專(zhuān)利相關(guān)數(shù)據(jù)的均值以及各指標(biāo)的人均密度水平（見(jiàn)下頁(yè)表2）。

可以看到，供應(yīng)商主導(dǎo)行業(yè)平均總產(chǎn)值最小，固定資產(chǎn)凈值及從業(yè)人員數(shù)量也處于四種軌跡的平均水平之下，專(zhuān)利相關(guān)數(shù)量均為四種軌跡中最小，整體實(shí)力較弱。相比之下，專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商市場(chǎng)最大，資本投入最大，從業(yè)人數(shù)最眾，專(zhuān)利總量和人均專(zhuān)利密度為四種軌跡中最高，創(chuàng)新能力在四種軌跡中最強(qiáng)?；诳茖W(xué)行業(yè)是平均從業(yè)人數(shù)最少的行業(yè)，但其人均產(chǎn)出卻居于四種技術(shù)軌道首位，人均資產(chǎn)凈值居于第二位，人均專(zhuān)利水平也居于第二位，是高投入、高產(chǎn)出、高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)。而規(guī)模密集型從總產(chǎn)出和固定資產(chǎn)投資來(lái)看，要高于其他技術(shù)軌道，但創(chuàng)新能力平平。

根據(jù)上述描述性分析，各技術(shù)軌道統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所表現(xiàn)出來(lái)的行業(yè)特點(diǎn)，與理論分析的軌跡特征基本吻合，反證了理論分析邏輯的有效性。下面運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析及計(jì)量手段，詳細(xì)研究專(zhuān)利與產(chǎn)出之間的相互關(guān)系。

二、回歸模型設(shè)計(jì)及實(shí)證分析

本文模型擴(kuò)展了傳統(tǒng)的柯布—道格拉斯函數(shù)，在投入要素中加入專(zhuān)利相關(guān)變量，擴(kuò)展后的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為：

Qi=AKαiLβi·patentγi·eεi （1）

Q、K、L、patent分別代表產(chǎn)出、物質(zhì)資本投入、勞動(dòng)資本投入及專(zhuān)利數(shù)量。A為常數(shù)。α、β、γ分別代表資本的產(chǎn)出彈性、勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性和專(zhuān)利的產(chǎn)出彈性。ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。對(duì)數(shù)化后得到回歸方程為：

qit=a+αkit+βlit+γpatit+εit （2）

其中q、k、l、pat分別代表相應(yīng)變量的對(duì)數(shù)形式。

我們重點(diǎn)關(guān)注的是專(zhuān)利的產(chǎn)出彈性γ。在對(duì)γ的估計(jì)中，作者分別加入了專(zhuān)利申請(qǐng)量、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和有效發(fā)明專(zhuān)利量進(jìn)行回歸?？紤]到發(fā)明專(zhuān)利是一種根本型創(chuàng)新，表征了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的技術(shù)發(fā)明能力和水平，本文特別關(guān)注了發(fā)明專(zhuān)利對(duì)于制造業(yè)的影響。由生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定知，若發(fā)明專(zhuān)利系數(shù)高于總專(zhuān)利系數(shù)，則三種類(lèi)型專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利對(duì)于產(chǎn)出的作用高于其他兩種專(zhuān)利，占有更重要的地位，反之，發(fā)明專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)出的作用較低。此外，為估量專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后性影響，本文直接選用有效發(fā)明專(zhuān)利，作為發(fā)明專(zhuān)利存量，通過(guò)比較發(fā)明申請(qǐng)與有效發(fā)明專(zhuān)利量的產(chǎn)出彈性，研究專(zhuān)利對(duì)產(chǎn)出的累積影響。

生產(chǎn)函數(shù)中，產(chǎn)出用制造業(yè)各行業(yè)大中型企業(yè)總產(chǎn)值表示，資本投入用固定資產(chǎn)凈值表示，勞動(dòng)投入以從業(yè)人員數(shù)量來(lái)表示，其中制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)值及固定資產(chǎn)凈值用工業(yè)產(chǎn)出品出廠(chǎng)價(jià)格指數(shù)折算到2006年的物價(jià)水平，分別加入專(zhuān)利申請(qǐng)量、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量及發(fā)明專(zhuān)利有效量進(jìn)行回歸分析?？偣舶?8個(gè)制造業(yè)2006—2010年五年間大中型工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)及專(zhuān)利數(shù)據(jù)。下頁(yè)表3為回歸結(jié)果。

從四種技術(shù)軌道回歸結(jié)果看，專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)的回歸系數(shù)均顯著，專(zhuān)利對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)出具有推動(dòng)作用，但影響程度較低。其中，專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商的專(zhuān)利產(chǎn)出彈性最大，為0.18，專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商的專(zhuān)利產(chǎn)出彈性最小，為0.097。

從發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)回歸中看，除規(guī)模密集型行業(yè)外，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)彈性與專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)的彈性大小相當(dāng)，專(zhuān)利類(lèi)型對(duì)于產(chǎn)出的作用無(wú)明顯差異。規(guī)模密集型行業(yè)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)彈性明顯減小且不顯著，表明了對(duì)于此技術(shù)軌道，產(chǎn)出的增長(zhǎng)幾乎不依靠發(fā)明專(zhuān)利。這與規(guī)模密集型行業(yè)主要依靠過(guò)程創(chuàng)新及供應(yīng)商提供生產(chǎn)設(shè)備創(chuàng)新的特點(diǎn)一致。

從有效發(fā)明專(zhuān)利量回歸中看，除基于科學(xué)的行業(yè)外，其他三種技術(shù)軌道的有效發(fā)明專(zhuān)利量的回歸系數(shù)均不顯著，這一結(jié)論可以用技術(shù)軌道理論進(jìn)行充分解釋。第一，從技術(shù)軌道的技術(shù)來(lái)源和創(chuàng)新戰(zhàn)略定位來(lái)看，供應(yīng)商主導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新主要來(lái)自于行業(yè)外部供應(yīng)商供給，行業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新對(duì)于生產(chǎn)的推動(dòng)力較??；規(guī)模密集型企業(yè)創(chuàng)新來(lái)源于生產(chǎn)需求和經(jīng)驗(yàn)積累，主要為流程創(chuàng)新，對(duì)于發(fā)明創(chuàng)新的依賴(lài)程度低；專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商企業(yè)雖然創(chuàng)新能力較強(qiáng)，發(fā)明專(zhuān)利對(duì)于行業(yè)生產(chǎn)也很重要，然而，由于技術(shù)創(chuàng)新成本高、風(fēng)險(xiǎn)大，而國(guó)家對(duì)于專(zhuān)利保護(hù)力度不足，更多的企業(yè)采取的是模仿跟隨領(lǐng)先企業(yè)的做法，這種“山寨”策略，在降低跟隨企業(yè)成本的同時(shí)，也大大削減了創(chuàng)新者從發(fā)明中獲得的利益。此外，中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)水準(zhǔn)及創(chuàng)新性普遍較低，技術(shù)更新快，發(fā)明專(zhuān)利開(kāi)發(fā)不足，一項(xiàng)發(fā)明的產(chǎn)生難以充分帶動(dòng)其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，導(dǎo)致專(zhuān)利對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)缺乏持續(xù)的推動(dòng)力。

值得關(guān)注的是，在基于科學(xué)行業(yè)的回歸中，有效發(fā)明專(zhuān)利彈性不僅顯著，且要高于專(zhuān)利申請(qǐng)系數(shù)，其回歸的F值與殘差也比專(zhuān)利申請(qǐng)回歸高，充分說(shuō)明了對(duì)于基于科學(xué)的行業(yè)來(lái)說(shuō)，發(fā)明專(zhuān)利對(duì)于產(chǎn)出的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于其他兩種類(lèi)型專(zhuān)利，且其持續(xù)效應(yīng)更強(qiáng)。這也印證了其以基礎(chǔ)研究開(kāi)發(fā)專(zhuān)利為主，利用基礎(chǔ)科學(xué)開(kāi)發(fā)技術(shù)相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)軌道特點(diǎn)。

結(jié)論

根據(jù)以上的分析論證，技術(shù)軌道理論通過(guò)對(duì)不同行業(yè)的綜合分類(lèi)，不僅能夠解決專(zhuān)利異質(zhì)性帶來(lái)的產(chǎn)出效率差異問(wèn)題，而且運(yùn)用技術(shù)軌道理論，能夠合理解釋這種行業(yè)差異產(chǎn)生的原因，并提出相關(guān)政策建議。本文在技術(shù)軌道分類(lèi)基礎(chǔ)上，統(tǒng)計(jì)回歸結(jié)果表明，專(zhuān)利對(duì)中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)出具有推動(dòng)作用。對(duì)于通用設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)等專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商行業(yè)的影響尤其顯著，而發(fā)明專(zhuān)利對(duì)于化學(xué)化工、醫(yī)藥制造業(yè)等基于科學(xué)的行業(yè)貢獻(xiàn)要高于其他類(lèi)型專(zhuān)利，專(zhuān)利對(duì)于供應(yīng)商主導(dǎo)和規(guī)模密集型行業(yè)的推動(dòng)作用較小，尤其是發(fā)明專(zhuān)利，對(duì)于產(chǎn)出沒(méi)有顯著貢獻(xiàn)。

根據(jù)以上的分析論證，技術(shù)軌道理論通過(guò)對(duì)不同行業(yè)的綜合分類(lèi)，解決了專(zhuān)利異質(zhì)性帶來(lái)的產(chǎn)出效率差異問(wèn)題，得到了具有普遍適用性的結(jié)論，根據(jù)技術(shù)軌道理論的闡述，政府應(yīng)針對(duì)不同的技術(shù)軌道，實(shí)施差別化的專(zhuān)利政策，提高對(duì)供應(yīng)商主導(dǎo)行業(yè)和規(guī)模密集型行業(yè)的創(chuàng)新投入和創(chuàng)新水平，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商的專(zhuān)利來(lái)源的控制，建立對(duì)產(chǎn)品反饋的快速反應(yīng)機(jī)制，加強(qiáng)基于科學(xué)的行業(yè)與高校、研究所的溝通合作，產(chǎn)學(xué)研共同發(fā)展，不斷提高國(guó)家創(chuàng)新能力，通過(guò)科技進(jìn)步實(shí)現(xiàn)富民強(qiáng)國(guó)的理想。

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The Output Efficiency Analysis of the Patents Based on Technological Trajectories

YAO Qiu-shuang

（ Nanjing University，Nanjing 210093，China）

Abstract：In order to solve the heterogeneity problem and find a common conclusion when we estimate the relationship between patents and the productivity，the author classify China’s 28 industries into four categories，supplier dominated，scale intensive，specialised suppliers and science based，using technological trajectories.According to the measurement，patents can promote the productivity，especially for specialised suppliers.Invention is much more important for science bused companies than the others.The government should enhance its Innovation capacity，implement different strategies for different category.

Key words：Taxonomy；technological trajectories；effective invention patent