摘 要：上海開埠后，以大規(guī)模、多元異質(zhì)人力資本的輸入為基礎(chǔ)，經(jīng)由干中學(xué)、學(xué)校教育、社會(huì)教育、在職培訓(xùn)等方式，漸漸積累起在全國居優(yōu)勢(shì)地位的社會(huì)人力資本。然而在半殖民地半封建的社會(huì)背景下，與人力資本在上海與外地間的自由流動(dòng)不同，近代上海內(nèi)部人力資本市場(chǎng)長期處于因教育程度、國籍、籍貫、傳統(tǒng)觀念等差異而導(dǎo)致的多維分割狀態(tài)，人力資本的內(nèi)部流動(dòng)極受束縛。近代上海人力資本市場(chǎng)的分割與流動(dòng)對(duì)于上海近代化發(fā)展有著多方面深刻影響，對(duì)現(xiàn)階段上海發(fā)展不無借鑒意義。

關(guān)鍵詞：近代上海；人力資本市場(chǎng)；分割；流動(dòng)

中圖分類號(hào)：F241.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）30-0048-05

引言

新型人力資本優(yōu)勢(shì)是近代上海崛起的重要因素之一。1843年上海開埠后，依托租界逐漸建立起相對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)秩序和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，上海從一個(gè)襟江帶海、不甚起眼的小縣城迅速成長為中國近代化的引領(lǐng)者。與制度環(huán)境的率先改變及經(jīng)濟(jì)和文化地位的逐步上升相伴隨，新移民源源不斷地從全國乃至世界各地來到上海。以大規(guī)模、多元異質(zhì)人力資本的輸入為基礎(chǔ)，經(jīng)由干中學(xué)、學(xué)校教育、社會(huì)教育、在職培訓(xùn)等方式，上海逐步發(fā)展成為近代中國新型人力資本中心。

在半殖民半封建的社會(huì)大背景下，與人力資本在上海與外地之間的自由流動(dòng)不同，近代上海內(nèi)部人力資本市場(chǎng)長期處于多維分割狀態(tài)，人力資本流動(dòng)極受束縛。在國籍、階層、教育程度、干中學(xué)努力、在職培訓(xùn)機(jī)會(huì)、傳統(tǒng)觀念和行業(yè)競爭性等影響個(gè)體人力資本職業(yè)流動(dòng)的諸因素中，教育程度、干中學(xué)努力和在職培訓(xùn)機(jī)會(huì)的影響最為直接和強(qiáng)烈，這對(duì)于上海近代化發(fā)展有兩方面深刻影響。一方面，人力資本水平對(duì)近代上海社會(huì)階層、職業(yè)流動(dòng)等的影響，鼓舞著人們通過人力資本投資改變?nèi)松返男判?。另一方面，近代上海?nèi)部人力資本市場(chǎng)因階層而致的教育、就業(yè)及升遷機(jī)會(huì)不均等，以及因國籍、籍貫、傳統(tǒng)觀念等而致的流動(dòng)阻滯，有損于人力資本投資的積極性和人力資本效能的充分發(fā)揮，因而從整體上來說，制約了人力資本推動(dòng)上海近代化發(fā)展的強(qiáng)度。

“人力資本”雖是一個(gè)現(xiàn)代概念，但上海近代史研究者在“人才”和“勞動(dòng)力”概念下所作的相關(guān)分析、論述和史料整理是本文進(jìn)行上海近代人力資本市場(chǎng)分析的重要支撐。本文正是在上海近代發(fā)展史上存留下的豐富的人力資本實(shí)踐資料，以及上海近代史研究者所進(jìn)行的各方面研究的基礎(chǔ)上，對(duì)近代上海人力資本市場(chǎng)分割與流動(dòng)狀況進(jìn)行初步分析，以求教于同行。

一、近代上海人力資本市場(chǎng)分割狀況

在半殖民半封建的社會(huì)背景下，與人力資本在上海與外地間的自由流動(dòng)不同，近代上海內(nèi)部人力資本市場(chǎng)長期處于因教育程度、國籍、籍貫、傳統(tǒng)觀念等因素導(dǎo)致的多維分割狀態(tài)。

近代上海人力資本市場(chǎng)分割首先是勞工與非勞工人力資本市場(chǎng)的分割。受過小學(xué)或私熟以上程度教育是進(jìn)入職員階層的基本條件。商業(yè)職員文化程度要求較低，但是最起碼也要能夠讀、寫和計(jì)算。銀行、洋行、租界行政當(dāng)局等職員受教育程度普遍較高。在工廠，如1949年永安一廠共106名職員中，除兩名廚師外，小學(xué)畢業(yè)者14名，其他全是中學(xué)以上畢業(yè)生，其中專門學(xué)校以上畢業(yè)者共31名[1]。在旅行社，如解放初中國旅行社全體職員共362名，其中大學(xué)畢業(yè)者78名，占21.5%，小學(xué)畢業(yè)者8名，其余276名全是中學(xué)畢業(yè)生，占77.3%[2]。成為職員并非大半沒受過教育或最多也只受過一兩年的勞工所能企及，更不用說掌握有專業(yè)和專門知識(shí)的教員、高級(jí)職員和自由職業(yè)者了。由于知識(shí)程度的限制，勞工絕大多數(shù)僅能在人力資本市場(chǎng)的底層謀生，忍受工時(shí)長、工資低、工作環(huán)境惡劣、工作波動(dòng)大且很少能有工資外收入的待遇。

從橫向來看，除了常見的行業(yè)和職業(yè)的分別外，近代上海人力資本市場(chǎng)的行幫分割極為普遍，同鄉(xiāng)、同源關(guān)系深刻影響著近代上海行業(yè)、企業(yè)及各機(jī)構(gòu)部門內(nèi)部的人力資本構(gòu)成和職位升遷。傳統(tǒng)中國社會(huì)是以同源關(guān)系為紐帶凝聚起來的，其中鄉(xiāng)緣、族緣、親緣、學(xué)緣關(guān)系最具影響力。無論是尋找職業(yè)、租房，或者商業(yè)拓展，同鄉(xiāng)關(guān)系皆是十分重要的資源。同鄉(xiāng)同源關(guān)系是理解上海市長組建其領(lǐng)導(dǎo)班子的一把鑰匙[3]。自由職業(yè)者群體因各種淵源在事實(shí)上形成派系[4]。工廠用人盡可能不用外人，而是盡量安插親屬和同鄉(xiāng)。商業(yè)店鋪也長期存在行幫色彩和封建家長式管理。

近代上海是中國最為國際化的城市，外國人口一度占到上?？?cè)丝诘?%，國際與國內(nèi)人力資本的分割也十分鮮明。有著條約特權(quán)的庇護(hù)和在資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下培養(yǎng)出的資本主義意識(shí)和技能，近代上海外國人不僅在設(shè)立企業(yè)和找尋職業(yè)上，有著國人難以企及的優(yōu)勢(shì)；與國人相比，外國人在整體上還有就業(yè)層次高的特點(diǎn)。在外資企業(yè)、租界行政機(jī)構(gòu)、海關(guān)和郵局，要職總是由外國人充任不說，近代上海官辦和民族資本企業(yè)也常常聘用外國人擔(dān)任高級(jí)管理和技術(shù)職務(wù)。

近代上海女性從業(yè)者非常少，并且較多地集中在教育程度要求較低的勞工市場(chǎng)。據(jù)1946年統(tǒng)計(jì)，上海12歲以上292.5萬人口中，從事商業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、公務(wù)、自由職業(yè)、人事服務(wù)的人口合計(jì)為101.8萬人，其中女性僅約占14.3%[5]。具體到行業(yè)，1927—1937年在市政府工作的婦女僅約占雇員總數(shù)的4%，她們多做些次要工作，比男雇員拿錢少[3]。上海郵局自1928年開始任用女職員；但到1931年招考郵務(wù)員時(shí)，錄取的100名中女性僅1人；以后歷屆各級(jí)考試，錄取的女職員也不多。英、法、華三個(gè)電車公司則找不出一個(gè)中國女職員[6]。銀行工作應(yīng)當(dāng)適合于女子，然而各銀行招考練習(xí)生在限定學(xué)歷之外，往往也限定只要男性，到20世紀(jì)30年代仍然如此。女職員少，究其原因主要是在傳統(tǒng)觀念的影響下，女子平均教育水平低，求職時(shí)也存在女性歧視。女童不僅入學(xué)率低，而且女學(xué)生的比例也隨升學(xué)逐步降低。據(jù)1927年的統(tǒng)計(jì)，上海市立22所小學(xué)畢業(yè)生總?cè)藬?shù)中，男生占90.9%，女生僅占9.1% [7]。讀到大學(xué)的女子因而是鳳毛麟角，據(jù)對(duì)1931年上海各大專院校的考察，就學(xué)學(xué)生中男女生的比例尚為9.5∶1；畢業(yè)生中女生的比例降為14.7∶1；而教職員男女比例為15.2∶1[8]。值得注意的是，盡管在上海近代人力資本市場(chǎng)上存在著女性就業(yè)歧視和薪資的不公平，但是與全中國相比，由于對(duì)女子教育的格外重視，上海卻是近代中國新女性的匯聚之地和職業(yè)女性的天堂。

深受做官做學(xué)問至上的傳統(tǒng)觀念的影響，近代上?！皩？埔陨蠈W(xué)校畢業(yè)生除了絕少部分往生產(chǎn)機(jī)關(guān)服務(wù)外，其余的都在政教兩界”[9]。就連開設(shè)會(huì)計(jì)、銀行、工商管理和國際貿(mào)易等經(jīng)貿(mào)應(yīng)用類專業(yè)、身處全國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)之地的上海商學(xué)院，其畢業(yè)生從政和從教者也占有很高的比例[10]，其他綜合類專科以上學(xué)校更可想而知。較之教育界，廣大的畢業(yè)生更愿意進(jìn)入政界，“各校畢業(yè)生初入社會(huì)，往往以能在政府機(jī)關(guān)為榮，家庭父兄希望如此，青年本身之希望如此” [11]。但畢竟政府機(jī)關(guān)的位置有限，這樣就使得政界的就業(yè)壓力非常大。在進(jìn)不了政界的情況下，許多畢業(yè)生退而求其次，把從教作為自己的出路，未受過師范專業(yè)教育的教師人數(shù)迅速增加。高學(xué)歷人力資本偏聚政教與近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)有相當(dāng)大的關(guān)系，但傳統(tǒng)觀念無疑是最為重要的原因。中國留學(xué)生大部分出身于城市商人家庭，這些商人子弟對(duì)父輩從事的商業(yè)所知甚少，往往在學(xué)有所成后，選擇做官，當(dāng)教授或律師，而不愿經(jīng)商[12]。上海近代銀行業(yè)中赫赫有名的錢新之、張嘉璈、陳光甫等，學(xué)成回國后也先后在政界和教育界盤桓了一段時(shí)期。在20世紀(jì)30年代全國工商會(huì)議上，上海三星棉織廠經(jīng)理張子廉在提案中針對(duì)留學(xué)生學(xué)成為官的狀況痛切地指出：“凡此卒業(yè)歸來之人才，當(dāng)其泛洋之初，固抱有振興中國實(shí)業(yè)之志愿，及至歸國，往往一改其初志，而入于政界一途……以有用之才而置此無用之地，不亦太可惜耶？”就連工程技術(shù)人員，在政教兩界任職的比例也很高[13]。

二、近代上海人力資本市場(chǎng)流動(dòng)

上海近代人力資本市場(chǎng)進(jìn)入十分仰賴介紹，任人唯親大行其道，就連少數(shù)較多使用招考方式聘用職工的近代新式行業(yè)企業(yè)中，也常常逃不脫介紹的背景。

近代工廠工人工資低微，但取得這樣一份工作也不容易。1946年上海市政府社會(huì)局調(diào)查表明，上海工人通過招考進(jìn)廠的僅占4%，他們多是技術(shù)工人；經(jīng)職工或資方介紹進(jìn)廠者高達(dá)96% [14]。學(xué)徒、練習(xí)生進(jìn)廠進(jìn)店也多經(jīng)親友、同鄉(xiāng)介紹，因滿師之后即成職員或技術(shù)工人，因此當(dāng)學(xué)徒、練習(xí)生成為輟學(xué)子弟謀一飯碗、增長知識(shí)的最好出路。

20世紀(jì)三四十年代一些公務(wù)部門和新式企業(yè)，如郵政、銀行等開始采用資格考試與培訓(xùn)的辦法用以吸納新雇員，這些考試和訓(xùn)練比起單純通過介紹來吸收新雇員，開放、公正了許多，但是其作用相當(dāng)有限的。一是這種做法并未普遍化，僅有少數(shù)機(jī)構(gòu)和部門使用。二是考試及培訓(xùn)機(jī)會(huì)的獲得和錄用與否仍然很大程度上受到人情的影響。以1931年國立上海商學(xué)院為畢業(yè)生爭取工作機(jī)會(huì)為例。1931年5月20日，商學(xué)院接到校友中國國貨銀行熊菊齡的來信，信中說該月24日國貨銀行將舉行辦事員考試，“此種機(jī)會(huì)不可多得……敢煩先生轉(zhuǎn)告母校同學(xué)”。1931年11月，商學(xué)院又接到沈達(dá)時(shí)的消息，告知說鹽務(wù)稽核總所要招考職員。校方通知了畢業(yè)生前往，然而，“無如同學(xué)前往報(bào)名時(shí)，業(yè)已停止報(bào)名，以致諸同學(xué)咸抱向隅之憾”。為給畢業(yè)生爭取這來之不易的機(jī)會(huì)，校方致函沈達(dá)時(shí)，說：“籌思再三，惟有商懇臺(tái)端從中設(shè)法，準(zhǔn)予報(bào)名，以便應(yīng)考”。想來鹽務(wù)稽核總所拒絕商學(xué)院考生的托辭是“考場(chǎng)狹小”，因?yàn)?4日校方另致鹽務(wù)稽核總所一函，函中說：“此次貴所招考，因考場(chǎng)狹小，有不再容納之說，敝院同學(xué)聞之，殊為悵惘，茲特專函請(qǐng)求，務(wù)乞先生垂念該生等向慕之殷，格外通融，準(zhǔn)予一體考試，俾資成全?！?[15]

介紹任人唯親之所以在近代上海盛行，其原因在傳統(tǒng)中國社會(huì)重視族源和親緣關(guān)系之外還有兩條：（1）同鄉(xiāng)親屬知根知底，可以最小成本建立起最牢固的信任。這種信任，一方面便于企業(yè)、機(jī)構(gòu)實(shí)行家長式管理，強(qiáng)化其權(quán)勢(shì)和利益；另一方面在近代上海尚未建立起行之有效的勞資信任機(jī)制的情況下，介紹和任用私人亦可以避免用人失查的風(fēng)險(xiǎn)；（2）近代上海愈往后謀業(yè)愈加艱難，介紹于是成為左右就業(yè)機(jī)會(huì)者兼顧私益的渠道。

榮德生曾說：“余在三廠所經(jīng)營，所請(qǐng)人非專家，以有誠心；管人不嚴(yán)，以德服人。顧其對(duì)家、對(duì)子女，使其對(duì)工作不生心存意外，即算自治有效。自信可以，教范圍內(nèi)各廠仿行。” [16]由于缺乏信用機(jī)制，雇傭擔(dān)保制度在近代上海非常普遍，各業(yè)在接受雇員時(shí)往往需要確定介紹人或保證人。如果沒有人介紹或保證，不僅難以成為正式職工，甚至難以成為學(xué)徒或練習(xí)生。然而在當(dāng)時(shí)尋找介紹人或保證人并非易事，因?yàn)楸ＷC書的要求往往極為苛刻。為救濟(jì)受雇人的此種困難，1930年上海商業(yè)儲(chǔ)蓄銀行甚至專門成立了中國第一信用保險(xiǎn)公司，為受雇人進(jìn)行擔(dān)保[17]。在這樣的情形下，盛行介紹和任用私人就不奇怪了。

上海近代人力資本市場(chǎng)進(jìn)入依賴介紹，謀職困難也是原因之一。做職員必須受過一定水平的教育，但受教育僅僅是基本條件。大量人口的持續(xù)涌入、教育的進(jìn)步、時(shí)局不穩(wěn)和經(jīng)濟(jì)波蕩，使得20世紀(jì)20年代上海職員供不應(yīng)求的局面沒能維持多久。1933年出版的《中國教育問題之討論》一書中寫道：“十?dāng)?shù)年前，中學(xué)畢業(yè)生沒有出路；五六年前，?？埔陨蠈W(xué)校學(xué)士也沒有出路；近一二年來，連吃了面包回來的外國留學(xué)博士碩士也幾乎沒有出路了。” [18] 20世紀(jì)30年代?？埔陨蠈W(xué)校畢業(yè)生就業(yè)形勢(shì)的惡化，直接導(dǎo)致了1934年和1936年兩次畢業(yè)生職業(yè)運(yùn)動(dòng)的爆發(fā)?？箲?zhàn)勝利后，職員就業(yè)更趨惡化，僅有約15%的登記者可望通過職業(yè)介紹所覓得新職業(yè)。在就業(yè)機(jī)會(huì)有限的條件下，學(xué)歷資格以外的條件就顯得特別重要，其中最重要的就是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)，包括家庭背景、學(xué)校背景和個(gè)人經(jīng)歷等方面。當(dāng)時(shí)，留學(xué)生比本國大學(xué)畢業(yè)生謀求職業(yè)有更為顯著的優(yōu)勢(shì)，西方留學(xué)生的政治前途又要比日本留學(xué)生要好得多。留學(xué)生就業(yè)優(yōu)勢(shì)在于學(xué)歷，更在于其良好的社會(huì)關(guān)系。一方面只有富有階級(jí)才能負(fù)擔(dān)高昂的留學(xué)費(fèi)用，而富有階級(jí)往往具有廣泛高層次的社會(huì)關(guān)系；另一方面，留學(xué)生在留學(xué)過程中也能建立起新的高層次的社交網(wǎng)絡(luò)。以親屬、同鄉(xiāng)、同師門等為基礎(chǔ)的私人社會(huì)關(guān)系成為人力資本實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。

上海近代人力資本市場(chǎng)流動(dòng)空間狹小封閉，沒有文化、不能進(jìn)行有效的人力資本投資、缺乏提攜者，使得勞工及其親屬極少能突破勞工和非勞工的分界線；由于行幫分割的存在，上海近代人力資本橫向流動(dòng)也受到極大的阻滯。

勞工和非勞工市場(chǎng)上下分立，與其說是教育程度的原因，還不如說是階層的原因，因?yàn)槭芙逃脚c出身階層高度相關(guān)?？婆e制度作為平民上升的階梯無疑具有很大的局限性，可是在西方影響下于1902年建立的事實(shí)上以出國留學(xué)為最高級(jí)別的新式教育制度，卻使得社會(huì)底層上升的渠道更為狹窄。新式學(xué)堂的倡行，使得教育費(fèi)用大大增加。教育的費(fèi)用不光是學(xué)費(fèi)、伙食費(fèi)、文具和服裝的開支，新的生活方式也會(huì)帶來其他的生活開支。這些開支，有的甚至連許多富裕的家庭也負(fù)擔(dān)不起，更不用說占絕大多數(shù)的貧困家庭了。據(jù)《1927年上海特別市市政統(tǒng)計(jì)概要》所載市立各小學(xué)家庭職業(yè)比較圖，家長在商界從業(yè)者占學(xué)生總數(shù)的57.1%，大大超出了商界從業(yè)者占勞動(dòng)總?cè)丝诘谋壤齕7]。另據(jù)王一駒的研究，近代留學(xué)運(yùn)動(dòng)中獎(jiǎng)學(xué)金和研究獎(jiǎng)金的獲得者在留學(xué)生中的比例是持續(xù)下降的。以美國留學(xué)生為例，1854—1953年的一個(gè)世紀(jì)，到美國留學(xué)的中國學(xué)生共計(jì)20 906人。1905年獎(jiǎng)學(xué)金獲得者占61%，1910年為 32%，1925年為20%，1929—1935年為19%，1942年降到僅有3%。由于非政府來源的補(bǔ)助有限，政府資助力量趨弱，自費(fèi)留學(xué)生數(shù)量遂逐步增加，結(jié)果社會(huì)精英大多來自富有階級(jí)[12]。

富有階級(jí)因其財(cái)力、眼光和社會(huì)關(guān)系，在人力資本投資上具有勞工階層無可比擬的優(yōu)勢(shì)，其人力資本投資選擇與財(cái)力和眼光成正比。上海各階層收入懸殊之巨，據(jù)《1933 年上海城市階層收入分配的一個(gè)估算》，上海城市五階層收入之比（特權(quán)官僚和上層工商業(yè)者：一般工商業(yè)者、一般政府職員和中高級(jí)專業(yè)人員：辦事員和低級(jí)職員：工人：城市貧民）為677.6∶19.9∶4∶2∶1[19]。經(jīng)濟(jì)條件最為優(yōu)越的資本家傾向于選擇讓自己的孩子接受西式教育。其他非勞工階層雖然無法與大資本家相比，但也往往憑著各自的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，盡可能地讓子女接受較高層次的教育。

與勞工相比，職員雖然有著多樣的機(jī)會(huì)，但是由于任人唯親的泛濫，僅憑著專業(yè)素質(zhì)得到職位升遷的可能性極低，社會(huì)關(guān)系制約著高素質(zhì)人力資本在上海近代化中效能的發(fā)揮。社會(huì)關(guān)系在職位升遷中的作用以榮式企業(yè)和阜豐面粉廠為例。1928年的資料顯示，榮氏企業(yè)茂、福、申新各廠除總經(jīng)理由榮宗敬一人擔(dān)任外，其他經(jīng)理、副經(jīng)理、廠務(wù)經(jīng)理、廠長、副廠長、協(xié)理、助理等高級(jí)職位共32個(gè)，其中榮姓占據(jù)了其中的10位，榮家親戚、股東、同鄉(xiāng)和助手占據(jù)了21位，在申新二廠擔(dān)任廠長的朱仙舫是唯一與榮家毫無關(guān)系、以技術(shù)居高位的高級(jí)職員[20]。而在阜豐面粉廠1900—1949年的半個(gè)世紀(jì)時(shí)，擔(dān)任該廠總經(jīng)理與協(xié)理的10人中，除了1946年為尋求權(quán)貴庇護(hù)聘用過席德柄為總經(jīng)理外，其余均為孫氏親族[21] 。

由于行幫分割的存在，上海近代人力資本橫向流動(dòng)也受到極大的阻滯。對(duì)1927—1937年上海市政府職員的考察表明，盡管這一時(shí)期財(cái)政相當(dāng)困難，而職員隊(duì)伍仍在盲目擴(kuò)大。原因之一是市政府沒有集中的人員管理系統(tǒng)，每個(gè)局自招雇員，然后通報(bào)財(cái)政局獲取經(jīng)費(fèi)。各局成了局長的世襲領(lǐng)地，沒有橫向的組織聯(lián)系。當(dāng)職員需求發(fā)生變化時(shí)，雇員極少從一個(gè)局調(diào)動(dòng)到另一個(gè)局，抽樣調(diào)查的2 000例中只有3例[3]。英美煙公司的生產(chǎn)分成煙葉、卷煙和包煙三個(gè)部分，不同車間工作的工人彼此接觸很少。其原因除了不同工種工人之間的相互影響受到生產(chǎn)的自然界限和工廠規(guī)章的限制和約束外，雇傭制度的影響更為深刻。雇工常常不是工頭的親戚就是其鄉(xiāng)親，不僅如此，車間關(guān)系中的這種封建色彩時(shí)常因職位的代際傳承得以加強(qiáng)。在一定程度上，車間好似一個(gè)獨(dú)立王國，中央機(jī)構(gòu)可以行使權(quán)力于其中，但并不能完全控制它[22]。

以職員為例。紡織行業(yè)是近代上海支柱產(chǎn)業(yè)，1933年上海紡織工業(yè)職工數(shù)占該年上海各類工業(yè)職工總數(shù)的54.74%，競爭之激烈可見一斑，職員流動(dòng)性也因而較大[23]。據(jù)對(duì)1933年申新紡織總公司共259名職員的考察，職員本企業(yè)工齡在一至八年間，平均企業(yè)工齡僅為2.33年[24]。銀行在近代上海也是競爭激烈的行業(yè)之一。據(jù)1937年上海商業(yè)儲(chǔ)蓄銀行行員職務(wù)調(diào)動(dòng)記錄，該行353名行員，進(jìn)行年數(shù)最高達(dá)22年，平均在行年數(shù)為6.7年[25]。與銀行和紡織廠相比，百貨公司在近代上海屈指可數(shù)，因而競爭性較弱，其職員平均工作年限較銀行和紡織廠為長。1939-1940年上海永安公司各部職員成績報(bào)告總表記錄了各部職員服務(wù)年限、薪金和績效，其中管理、部長、文房、匹頭、糖果5部共有職員172人，服務(wù)年限最長達(dá)31年，平均服務(wù)年限為10.46年[26]。而創(chuàng)辦于1923年的中國旅行社，行業(yè)競爭性最小，因而其職員流動(dòng)性較弱。對(duì)1952年全社362名職員的考查說明了這一事實(shí)。該社職員工作年限最高者達(dá)29年，平均工作年限在11年以上[2]。

在近代上海從政和從教者趨之若鶩，因而教界和政界職員流動(dòng)性也很大。教員合同往往是一年一簽，因而流動(dòng)最為頻繁。市政府職員平均工作年限也不會(huì)很長，但情況稍有不同，因?yàn)楦鞑块T職員的更換頻率會(huì)因長官工作的穩(wěn)定性而有所差異。以1927—1937年工部局和財(cái)政局為例，在此十年內(nèi)工部局只有一任局長。工部局職員1927年為102名，1934年增加到241名。1927年雇傭的職員中有35%留用到了1932年，26%留用到了1936年。此外還有20%雇員至少工作了三年。工部局高級(jí)職員也比較穩(wěn)定，2/3的股長自1927年或1931年開始就任現(xiàn)職。與工部局不同，財(cái)政局十年內(nèi)換了三任局長。徐桴分別上任于1929年7月和1936年3月，蔡增基則于1931年4月上任?？疾?936年3月之前的高級(jí)崗位，可以看出它們都是在1931年4月被任命的，也就是說蔡增基上任時(shí)沒有留任以前在此崗位工作的干部。1936年4月徐桴再次任財(cái)政局長后，留用了1名科長和1名秘書，撤掉了4個(gè)高級(jí)官員，新任命了兩名科長和1名秘書。低級(jí)別的工作崗位如股長則變動(dòng)不大[3]。

在流動(dòng)性較強(qiáng)行業(yè)從業(yè)的職員，其流動(dòng)范圍也大多限于行業(yè)內(nèi)，尤其是那些經(jīng)過正規(guī)教育和在職培訓(xùn)，具有行業(yè)專用性人力資本者。對(duì)申新紡織總公司職員養(yǎng)成所同學(xué)名冊(cè)的整理分析，反映了這一事實(shí) [27]（見表1）。

表1 1928—1932年申新紡織總公司養(yǎng)成所出身職員行業(yè)流動(dòng)狀況

資料來源：據(jù)上海市檔案館藏《申新紡織總公司關(guān)于職員養(yǎng)成所同學(xué)名冊(cè)通訊錄》整理，1950年，全宗號(hào)Q193-1-1039。

與職員相比，工人流動(dòng)性大，尤其是無技術(shù)工人。由于勞動(dòng)力充裕、勞動(dòng)法規(guī)缺失或缺乏效率，上海企業(yè)一遇有波動(dòng)，無不采用以臨時(shí)工代替正式工、以女工和童工代替男工、季節(jié)性解雇工人、解雇后復(fù)雇等方法盡可能地壓縮工資成本，無技術(shù)工人往往首當(dāng)其沖。以榮氏企業(yè)為例。據(jù)統(tǒng)計(jì)，榮氏申新一廠和八廠在1933—1935年間解雇老工人達(dá)1.3萬人次，每年解雇的工人數(shù)占各年工人總數(shù)的34.7%～

79.1%。福新粉廠由于原料供應(yīng)不經(jīng)常，一年之中只有在端午節(jié)新麥上市后才開足工，到九、十月麥子做光就要停工，每年開工只有四、五個(gè)月。端午節(jié)前后，粉廠就開始招進(jìn)大批工人，到了重陽后，大批工人又被解雇。如遇生產(chǎn)任務(wù)緊，工廠則以比固定工人低的工資雇傭大批臨時(shí)工。1936年，申四雇傭的臨時(shí)工占到全部工人的13%，其中臨時(shí)男工工資約比正式男工低1/4以上，臨時(shí)女工工資比正式女工低1/3以上[20] 。

事實(shí)上，下層工人的頻繁流動(dòng)不僅出于資本家盡可能降低成本的企圖，還和近代中國二元經(jīng)濟(jì)格局下工人亦工亦農(nóng)的狀況很大的關(guān)系。下層工人往往入城為工，出城為農(nóng)。1929—1936年（1932年除外）上海人口遷入遷出所顯示的與農(nóng)業(yè)社會(huì)步調(diào)相一致的季節(jié)性特征反映這一現(xiàn)象。1929—1936年（1932年除外）上海人口的遷出入按月匯總，其在全年的分布趨勢(shì)幾近一致。遷入和遷出活躍的月份為3月、5月及9-12月，其中以12月為最，而遷入和遷出低落月份為1月、2月和7月，其中1月最不活躍（如圖1所示）：

此外，上述《第一次中國勞動(dòng)年鑒》所載關(guān)于上海某日人紗廠工人移動(dòng)的調(diào)查中，也有對(duì)男女工人移動(dòng)原因的統(tǒng)計(jì)。據(jù)該統(tǒng)計(jì)，男女工人因歸家、家事、結(jié)婚及生子、曠工過久四項(xiàng)退職者占除疾病和傷亡之外退職總數(shù)的52.44%[28]。

結(jié)論

綜上所述，在半殖民地半封建社會(huì)背景下，國籍、階層、教育程度、干中學(xué)努力、在職培訓(xùn)機(jī)會(huì)、傳統(tǒng)觀念和行業(yè)競爭性等深刻地影響著個(gè)體人力資本在社會(huì)流動(dòng)中的方向、余地和頻率。

就國籍、階層、傳統(tǒng)觀念和行業(yè)競爭性而言：（1）由于享有條約特權(quán)，與華人相比，外僑在近代上海往往擁有優(yōu)越的工作機(jī)會(huì)、職級(jí)、薪資待遇和社會(huì)地位。（2）人力資本水平和社會(huì)關(guān)系在近代上海有著強(qiáng)烈的階層依賴性和代際傳遞性。經(jīng)由各種方式而得致社會(huì)中上層者，比社會(huì)下層更具人力資本投資意識(shí)和實(shí)力，因此其子弟往往具有較高的人力資本水平和較深厚的社會(huì)關(guān)系。（3）由于信息不完全，上海近代人力資本市場(chǎng)盛行雇傭擔(dān)保制度，個(gè)人求職強(qiáng)烈依賴介紹，這一特征加上傳統(tǒng)同鄉(xiāng)同源觀念的影響，導(dǎo)致各行各業(yè)任人唯親現(xiàn)象大行其道，因而行業(yè)企業(yè)內(nèi)行幫分割現(xiàn)象十分普遍。不僅如此，同鄉(xiāng)同源為基礎(chǔ)建立的社會(huì)關(guān)系還極大地影響著個(gè)體人力資本的職業(yè)升遷。（4）傳統(tǒng)觀念對(duì)女性就業(yè)和大專以上畢業(yè)生的職業(yè)選擇也有很大的影響。在上海近代人力資本市場(chǎng)上，對(duì)受教育女性不僅存有就業(yè)歧視，亦存在著薪資的不公平。對(duì)大專以上畢業(yè)生而言，由于從政和從教是傳統(tǒng)觀念中最有身份和地位的職業(yè)，因而在近代上海從政和從教者趨之若鶩，高學(xué)歷者偏聚政、教的現(xiàn)象非常突出。（5）職工流動(dòng)程度還表現(xiàn)出與行業(yè)競爭性的強(qiáng)相關(guān)關(guān)系。一般而言，行業(yè)競爭越激烈，職工流動(dòng)性越大。

然而上述因素之外，教育程度、干中學(xué)努力、在職培訓(xùn)機(jī)會(huì)等對(duì)個(gè)體人力資本流動(dòng)的影響卻最為直接和強(qiáng)烈。首先，在上海近代人力資本市場(chǎng)上升流動(dòng)中，教育程度將個(gè)體人力資本直接歸入了勞工和非勞工階層。那些沒有受過教育和僅受過一兩年教育者毫無選擇的余地，只能在人力資本市場(chǎng)的最底層謀生，做著工時(shí)長、工資低、待遇差、危險(xiǎn)性和波動(dòng)性大的工作。其二，在人力資本水平和社會(huì)關(guān)系有著強(qiáng)烈的階層依賴性和代際傳遞性的近代上海，干中學(xué)努力是底層勞動(dòng)者職業(yè)乃至階層地位改變的唯一途徑。憑著干中學(xué)，不熟練工人和工廠學(xué)徒成長為技術(shù)工人、商業(yè)學(xué)徒和練習(xí)生成長為資深職員，繼而成長為工商業(yè)精英的例子有很多。其三，盡管在上海近代人力資本市場(chǎng)上存在著女性就業(yè)歧視和薪資的不公平，但是與封建中國相比，近代上海卻率先成為了新女性的匯聚之地和職業(yè)女性的天堂。其四，在職培訓(xùn)因針對(duì)性強(qiáng)、成本相對(duì)較低而成為近代上海除正規(guī)教育和干中學(xué)之外人力資本積累的重要方式之一。在職培訓(xùn)，一方面使得受訓(xùn)者在受訓(xùn)之后能夠得到比非受訓(xùn)者高的平均收益；另一方面往往使得受訓(xùn)者成為專用人力資本，從而在一定程度上規(guī)定了受訓(xùn)者的流動(dòng)范圍。其五，外國僑民在工作和薪資待遇上的優(yōu)越地位，以及高學(xué)歷者偏聚政府部門和教育界，無疑也是其人力資本水平較高的表現(xiàn)。

上海近代人力資本內(nèi)部流動(dòng)的上述現(xiàn)象對(duì)于上海近代化發(fā)展有著兩方面的深刻影響。一方面，人力資本水平對(duì)近代上海社會(huì)階層、職業(yè)等流動(dòng)的影響，鼓舞了人們通過人力資本投資改變?nèi)松返男判摹ＹI辦及其他工商界人士通過干中學(xué)和新式教育從末流漸至成為社會(huì)上最受矚目的階層，高學(xué)歷人士占據(jù)著社會(huì)上最有地位和身份的職業(yè)等，均促使人們盡可能地多進(jìn)行人力資本投資，以為自己和后代爭取較好的人生機(jī)會(huì)。這可從近代上海學(xué)校教育和社會(huì)教育繁盛，外語和工商課程廣受歡迎，女子教育、留學(xué)生教育領(lǐng)先全國等得到充分說明。另一方面，近代上海內(nèi)部人力資本市場(chǎng)因階層而致的教育、就業(yè)及升遷機(jī)會(huì)不均等，以及國籍、籍貫、傳統(tǒng)觀念等而導(dǎo)致的流動(dòng)阻滯，有損于人力資本投資的積極性和人力資本效能的充分發(fā)揮，因而從整體上來說，制約了人力資本推動(dòng)上海近代化發(fā)展的強(qiáng)度。然而，在當(dāng)時(shí)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)不太穩(wěn)定、外地人力資本自由流出入、人力資本自由雇傭、雇傭法規(guī)尚不健全且無多少約束力的時(shí)代背景下，近代上海內(nèi)部人力資本流動(dòng)的阻滯，在一定程度上卻有利于資方在動(dòng)蕩的環(huán)境中維持較為穩(wěn)定的職工隊(duì)伍以保障生產(chǎn)和經(jīng)營，有利于資方節(jié)約生產(chǎn)成本，并且有利于人力資本的專業(yè)化積累。

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