摘 要：公平與效率作為衡量高等教育的兩個(gè)重要尺度和所追求的兩大價(jià)值目標(biāo)，各自具有其獨(dú)立的價(jià)值，公平與效率如何平衡直接關(guān)系國(guó)家高等教育的發(fā)展。公平與效率具有相對(duì)性、發(fā)展性和合理性等特性，從本質(zhì)上來看，教育公平與效率是互為基礎(chǔ)、相互促進(jìn)、相互制約的，但在現(xiàn)實(shí)中又會(huì)因資源需求、配置方式和地區(qū)差異而產(chǎn)生復(fù)雜的矛盾沖突。高等教育改革和發(fā)展中公平與效率的矛盾，需要通過確立公平與效率目標(biāo)、合理發(fā)揮政府和市場(chǎng)的作用和制度創(chuàng)新來解決。

關(guān)鍵詞：高等教育；公平；效率

中圖分類號(hào)G640 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）28-0280-03

公平與效率問題是中國(guó)社會(huì)生活和教育領(lǐng)域的一個(gè)熱門話題，在高等教育發(fā)展中如何處理公平與效率的關(guān)系，對(duì)這一問題的回答是仁者見仁、智者見智，但主張當(dāng)前中國(guó)高等教育的發(fā)展應(yīng)當(dāng)“效率優(yōu)先、兼顧公平”，似已成為中國(guó)教育理論界的主流觀點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，這一看法一定程度上揭示了高等教育中公平與效率的關(guān)系，但必須指出的是，這一認(rèn)識(shí)依然存在著對(duì)高等教育公平與效率關(guān)系認(rèn)識(shí)簡(jiǎn)單化的傾向。由于高等教育的任何改革都與公平與效率問題有著或明或隱的關(guān)系，因此有必要重新加以思考。

一、高等教育公平與效率的內(nèi)涵和特性

（一）高等教育公平的內(nèi)涵

高等教育公平是社會(huì)公平在高等教育領(lǐng)域的延伸和體現(xiàn)，包括教育權(quán)利平等和機(jī)會(huì)均等兩個(gè)基本方面。教育權(quán)利平等，指人們接受高等教育權(quán)利的平等，體現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)每個(gè)人發(fā)展所必需的教育資源的平等享有權(quán)及對(duì)更高級(jí)教育權(quán)利的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)權(quán)。教育機(jī)會(huì)均等，指人們有接受適應(yīng)其能力的教育機(jī)會(huì)。由于事實(shí)上存在的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)地位、個(gè)體才能、稟賦的差異和不平等，教育機(jī)會(huì)均等具有鮮明的價(jià)值取向，主要是改變處于不利地位的社會(huì)階層的教育狀況。機(jī)會(huì)均等意味著任何自然的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的或文化方面的低下狀況，都應(yīng)盡可能從教育制度本身得到補(bǔ)償。高等教育公平之所以成為高等教育發(fā)展的基本價(jià)值尺度，成為世界各國(guó)教育政策的基本出發(fā)點(diǎn)，除了接受高等教育已成為現(xiàn)代社會(huì)公民的基本人權(quán)外，高等教育還能夠顯著地改善人的社會(huì)生存狀況，增進(jìn)社會(huì)公平，因而被視為實(shí)現(xiàn)社會(huì)平等“最偉大的工具”。

（二）教育效率的內(nèi)涵

教育效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率原則在教育領(lǐng)域的應(yīng)用，主要指教育資源的有效使用和有效配置。雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)中的效率概念是從物理學(xué)引入，本身是一個(gè)數(shù)量概念，并沒有評(píng)價(jià)意義，但是，效率的高低則是一個(gè)評(píng)價(jià)性概念，在公平與效率關(guān)系中通常使用的是評(píng)價(jià)性概念。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，資源配置方式發(fā)生了根本性的變化。市場(chǎng)機(jī)制成為資源配置的基本方式，效率原則成為資源配置的基本原則，教育資源的配置也不例外。因此，效率也就自然地成為高等教育改革和發(fā)展的基本價(jià)值尺度。

（三）高等教育公平與效率的共同屬性

高等教育公平與效率作為價(jià)值尺度，都是評(píng)價(jià)性概念，它們有一些共同屬性：其一，相對(duì)性。公平與效率，都是相對(duì)性的概念，沒有絕對(duì)的公平，也沒有絕對(duì)的高效率，對(duì)它的認(rèn)識(shí)與判斷，往往受歷史條件和社會(huì)群體或個(gè)人的價(jià)值觀及切身利益所制約。在認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)是否公平的問題上，人們總是從特定的目的出發(fā)的，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)具有強(qiáng)烈的主觀性和巨大的差異性。但是并不能由此認(rèn)為公平與效率標(biāo)準(zhǔn)具有純粹的主觀性，公平與效率的標(biāo)準(zhǔn)本質(zhì)上并不來自評(píng)價(jià)者的主觀愿望和意志，它是客觀性和歷史性的結(jié)合。高等教育公平的相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)大多數(shù)人的公平；高等教育效率的相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)國(guó)家、社會(huì)、個(gè)人的長(zhǎng)遠(yuǎn)效益。其二，發(fā)展性。由于人們之間的差別是永恒的，效率提高的需求也是永恒的，因此，就其抽象性來說，高等教育公平與效率，是教育發(fā)展的理想追求，是永恒的理念。但是隨著歷史的發(fā)展，總體來說公平與效率的水平在不斷發(fā)展和提高。其三，合理性。由于高等教育公平與效率的相對(duì)性和發(fā)展性，人們并不僅僅關(guān)注公平和效率本身，即不僅僅關(guān)注公平的水平和效率水平，而且關(guān)注高等教育公平與效率的“合理性”。這里的“合理性”，指合乎規(guī)律性，即合乎社會(huì)存在與發(fā)展的規(guī)律。討論高等教育公平和效率，并不是為了消滅差別（不公平）和低效率，而是為了減少差別（不公平）和提高效率，在差別和無差別之間，在低效率和高效率之間，在公平與效率之間保持一種必要的張力，即維持雙方的“合理性”。

二、高等教育公平與效率的統(tǒng)一性和矛盾沖突

作為價(jià)值尺度，教育公平與效率的相對(duì)性、發(fā)展性和合理性特性，既說明了教育公平與效率的共性和內(nèi)在統(tǒng)一性，又使得教育公平與效率在高等教育改革和發(fā)展的實(shí)踐中不僅難以把握，而且會(huì)發(fā)生很多的矛盾沖突。因此，在實(shí)踐中，教育公平與效率是一種既統(tǒng)一又矛盾的關(guān)系。

（一）高等教育公平與效率的統(tǒng)一性

高等教育公平標(biāo)準(zhǔn)與效率標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系，本質(zhì)上講類似生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的關(guān)系，兩者互為基礎(chǔ)、相互促進(jìn)、相互制約。

其一，公平需要效率提供物質(zhì)基礎(chǔ)，效率要以公平的環(huán)境和規(guī)則為前提。在一個(gè)低效率的社會(huì)里，只能存在低水平的生產(chǎn)力，因而也只能存在低級(jí)的公平狀態(tài)。如原始社會(huì)的平均主義和奴隸社會(huì)封建社會(huì)的等級(jí)公平等。在中國(guó)的舊體制下，低效率造成了經(jīng)濟(jì)短缺和財(cái)富匱乏，盡管我們是一個(gè)較公平的社會(huì)，但這種公平實(shí)際是一種低水平的平均主義。因此，只有提高效率，發(fā)展生產(chǎn)力，增加社會(huì)財(cái)富，才能建立真正的社會(huì)主義公平。同樣，高效率要以公平的規(guī)則和環(huán)境作基礎(chǔ)，否則競(jìng)爭(zhēng)就是不公平的競(jìng)爭(zhēng)，而不公平的競(jìng)爭(zhēng)必然會(huì)損害效率。

其二，在動(dòng)態(tài)意義上，公平與效率的一致性表現(xiàn)為兩者必然要相互適應(yīng)。效率的提高與生產(chǎn)力的發(fā)展是成正比的，生產(chǎn)效率越高，表征著生產(chǎn)力水平越高。而生產(chǎn)力水平則直接制約和決定著人類的公平狀態(tài)和公平觀念。生產(chǎn)力是一個(gè)不斷發(fā)展的過程，公平也是個(gè)不斷提高的過程。反過來公平水平也會(huì)推動(dòng)或制約效率的提高。中國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初期，不是不想擴(kuò)大高等教育入學(xué)機(jī)會(huì)，而是受當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)力水平和效率水平的限制。由于只有少數(shù)人能接受高等教育，只能為社會(huì)發(fā)展培養(yǎng)少量的專業(yè)人才，又限制著教育效率水平。隨著社會(huì)生產(chǎn)力的提高，高等教育投入的增加，高校規(guī)模的擴(kuò)大和效率的提高，高等教育入學(xué)機(jī)會(huì)也就必然增加。

（二）高等教育公平與效率的矛盾沖突

高等教育公平與教育效率之間的矛盾沖突不是本質(zhì)上，而是現(xiàn)實(shí)的、具體的，是與資源需求、配置方式和地區(qū)差異相聯(lián)系的。

其一，資源需求的沖突。教育公平與效率的矛盾沖突中，資源的供給和配置上的沖突是最為顯著的。為了適應(yīng)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，增加高等教育機(jī)會(huì)（追求教育公平）是高等教育改革和發(fā)展的重要任務(wù)。增加教育機(jī)會(huì)就必然要擴(kuò)大教育規(guī)模、增加學(xué)校數(shù)量、提高入學(xué)率，也就是說教育需求不斷擴(kuò)大。當(dāng)前，強(qiáng)大的教育需求與有限的教育供給（資源投入）之間形成了緊張的供求關(guān)系。教育財(cái)政資源的供給不能滿足教育事業(yè)迅速發(fā)展的需求，尤其是教育經(jīng)費(fèi)供給不足已經(jīng)成為制約教育發(fā)展的主要因素。同時(shí)，不斷提高高等教育的質(zhì)量（追求效率）也是高等教育改革和發(fā)展的急迫任務(wù)。提高高等教育質(zhì)量，也需要大量的資金投入。“短缺性的教育資源”在規(guī)模發(fā)展與質(zhì)量建設(shè)上的供給和配置矛盾也就不可避免。

現(xiàn)階段中國(guó)高等教育資源配置中的主要矛盾是：一方面教育的公平性原則要求為所有的學(xué)校和學(xué)生提供平等的機(jī)會(huì)和條件，政府應(yīng)當(dāng)公平地分配教育資源，保證基本的教育需求；另一方面中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，為了迎接國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，保證國(guó)家和民族長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需要，又要重點(diǎn)建設(shè)一批學(xué)校和學(xué)科，使之達(dá)到或接近世界先進(jìn)水平。這樣，教育資源就不能完全平均分配，而是在保證一般學(xué)校生存基本需要的前提下，重點(diǎn)建設(shè)若干學(xué)校和學(xué)科，通過政府與市場(chǎng)的相互作用，促進(jìn)學(xué)校之間、學(xué)科之間的相互影響和相互競(jìng)爭(zhēng)，只有這樣才能既保證公平又促進(jìn)效率。

其二，配置方式的沖突。高等教育公平與效率的矛盾沖突不僅反映在教育資源的分配上，而且還反映在資源的配置方式上。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，計(jì)劃是資源配置的主要方式，政府是資源配置的單一主體，起主導(dǎo)作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)是資源配置的主要方式，質(zhì)量和效率優(yōu)勝者，具有獲得資源的優(yōu)先權(quán)和選擇權(quán)，效率原則是市場(chǎng)資源配置的主要原則。當(dāng)前市場(chǎng)機(jī)制尚未在高等教育資源配置中占主導(dǎo)地位，但市場(chǎng)將不可避免地成為資源配置的重要主體。政府和市場(chǎng)在資源配置中的不同功能和作用，常常帶來矛盾和沖突。按市場(chǎng)機(jī)制配置教育資源，會(huì)促進(jìn)教育效率的提高，加快高等教育的發(fā)展，也會(huì)擴(kuò)大不同類型、不同地區(qū)、不同層次的高校在獲得資源能力上的差距，形成強(qiáng)者越強(qiáng)，弱者越弱的現(xiàn)象，造成新的不平等。高等教育事業(yè)的發(fā)展不能完全按市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，也不能任由弱勢(shì)群體因?yàn)闆]有經(jīng)濟(jì)能力而失去入學(xué)機(jī)會(huì)。政府在提供公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、增加教育機(jī)會(huì)、減少差異和不平等、幫助弱勢(shì)群體等方面，發(fā)揮著主要作用。因此，市場(chǎng)并不能取代政府在教育資源配置中的作用。但是，過分的政府干預(yù)，會(huì)破壞自由競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，削弱競(jìng)爭(zhēng)的活力，導(dǎo)致效率的下降。政府干預(yù)和政府調(diào)節(jié)只能是有限的。目前，政府主導(dǎo)的資源配置方式正在轉(zhuǎn)變，市場(chǎng)參與資源配置的方式正在形成，兩種配置方式處在變化、調(diào)整和相互適應(yīng)的過程當(dāng)中，產(chǎn)生矛盾和沖突在所難免。高等教育市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化、民辦高等教育發(fā)展、大學(xué)收費(fèi)政策、高等教育結(jié)構(gòu)調(diào)整，以及少數(shù)民族教育、弱勢(shì)群體教育等等不同層面的改革中涌現(xiàn)出來的公平與效率的矛盾沖突，都與資源配置方式的轉(zhuǎn)變有關(guān)。

其三，地區(qū)差異的沖突。高等教育公平與效率是相對(duì)的，不僅表現(xiàn)在國(guó)家之間、不同的歷史時(shí)期，而且表現(xiàn)在地區(qū)的差異上。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，中國(guó)是一個(gè)典型的二元結(jié)構(gòu)社會(huì)，地區(qū)差異十分顯著。發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)、東部與西部、城市與農(nóng)村的高等教育在學(xué)校數(shù)量、入學(xué)機(jī)會(huì)、經(jīng)費(fèi)投入、質(zhì)量效率等等方面存在很大的差距。

三、高等教育公平與效率矛盾的協(xié)調(diào)

公平與效率，是高等教育改革與發(fā)展所追求兩個(gè)價(jià)值目標(biāo)，二者之間不能偏廢。當(dāng)公平與效率發(fā)生矛盾時(shí)，不能為實(shí)現(xiàn)公平而置效率于不顧，或?yàn)樽非笮识霉接诓活?，而必須是在公平與效率之間，尋求它的“平衡點(diǎn)”，找出公平與效率的“最佳區(qū)域”。保持公平與效率的平衡，是高等教育均衡發(fā)展的基礎(chǔ)，是高等教育可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容。如何保持公平與效率的平衡，解決公平與效率之間的矛盾，是一項(xiàng)復(fù)雜的實(shí)踐性課題，必須依現(xiàn)實(shí)的條件和狀況進(jìn)行分析和決策，沒有現(xiàn)成的答案。因此，這里提出幾條基本的原則：

（一）要確立具體的公平與效率目標(biāo)，并以此作為政策制定的重要依據(jù)

高等教育公平與效率的平衡，首先表現(xiàn)為公平與效率目標(biāo)的合理。只有這些目標(biāo)制定得合理，才能制定比較合理的高等教育政策來實(shí)現(xiàn)公平與效率的平衡。只有確定了公平與效率的發(fā)展目標(biāo)，決策者才能科學(xué)地選擇公平優(yōu)先、兼顧效率，或者效率優(yōu)先、兼顧公平的發(fā)展方式。高等教育改革和發(fā)展不僅要根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體水平和高等教育發(fā)展戰(zhàn)略，確立總體的公平與效率目標(biāo)。還需要在制定高等教育改革和發(fā)展的政策時(shí)，確定具體的高等教育公平與效率目標(biāo)，并分析其合理性。

（二）合理發(fā)揮政府與市場(chǎng)的作用，保持公平與效率的動(dòng)態(tài)平衡

政府和市場(chǎng)在公平和效率方面發(fā)揮作用的重點(diǎn)、方式、機(jī)制不同。公平是一種社會(huì)穩(wěn)定機(jī)制，教育公平的真正實(shí)現(xiàn)要靠政府對(duì)高等教育活動(dòng)過程的宏觀調(diào)控，主要通過經(jīng)濟(jì)的、法律的手段和必要的行政手段來實(shí)現(xiàn)。政府主要通過事先限制和事后補(bǔ)償?shù)姆绞竭_(dá)至公平目標(biāo)。效率是一種社會(huì)發(fā)展機(jī)制，教育效率的最終實(shí)現(xiàn)要靠行為主體以效率最大化為內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，通過行為主體之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn)。政府的作用僅限于制定公平的市場(chǎng)規(guī)則，而不能干預(yù)高等學(xué)校的競(jìng)爭(zhēng)行為，這就是政府的限度。舉例來說，自主設(shè)置專業(yè)作為高校自主辦學(xué)的權(quán)力，屬于競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。教育主管部門的專業(yè)設(shè)置審批權(quán)應(yīng)當(dāng)逐步改為專業(yè)設(shè)置的建議權(quán)，這樣才有利于促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，真正提高效率。

（三）要通過制度創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)公平與效率水平的不斷提高

制度通常被理解為社會(huì)中個(gè)人遵循的一套行為規(guī)則，公平與效率是制度服務(wù)的基本需求。制度服務(wù)需求的改變，又是引起制度不均衡，導(dǎo)致制度創(chuàng)新的重要原因之一。中國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫提出兩種基本的制度創(chuàng)新方式：誘致性制度創(chuàng)新和強(qiáng)制性制度創(chuàng)新。誘致性制度創(chuàng)新由行為主體在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。強(qiáng)制性制度創(chuàng)新由政府命令和法律引入和實(shí)行。通過分析不難發(fā)現(xiàn)，教育公平方面的制度創(chuàng)新，適用強(qiáng)制性制度創(chuàng)新方式；教育效率方面的制度創(chuàng)新，適用誘致性制度創(chuàng)新方式。

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收稿日期：2013-05-19

作者簡(jiǎn)介：任登波（1966-），男，四川渠縣人，副研究員，碩士，從事高等教育、教學(xué)及教材研究。