摘 要：蘇州在吸引國際資本方面取得了令人矚目的成績，但蘇州的境外投資相對于利用外資來說，還處于起步階段。蘇州企業(yè)境外投資呈現(xiàn)民營企業(yè)是投資主導(dǎo)力量、境外投資方式多元化和投資規(guī)模不斷擴(kuò)大的特點(diǎn)。企業(yè)開展境外投資面臨的困難和問題是企業(yè)對境外投資政策和法律環(huán)境的不熟悉、政府境外投資支持政策和服務(wù)體系不健全、國際化經(jīng)營人才缺乏和融資難四個(gè)方面，最后針對性地提出促進(jìn)蘇州企業(yè)境外投資的建議。

關(guān)鍵詞：境外投資；金融支持；建議；蘇州

中圖分類號：F71 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）28-0271-02

蘇州是國內(nèi)著名的開放型地區(qū)，體現(xiàn)其開放度的重要標(biāo)志之一就是吸引國際資本和對外投資的能力。蘇州不僅在吸引國際資本方面取得了令人矚目的成績，在境外投資方面也連續(xù)九年實(shí)現(xiàn)江蘇省第一。但是，蘇州的境外投資相對于利用外資來說，還處于起步階段。為了更加積極有效地實(shí)施 “走出去”戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)提升企業(yè)的國際競爭力，加快轉(zhuǎn)變發(fā)展理念和拓展發(fā)展新空間，非常有必要對蘇州企業(yè)境外投資現(xiàn)狀展開調(diào)查，以期總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題，并找到發(fā)展對策。這對加快推動蘇州從開放大市向開放強(qiáng)市轉(zhuǎn)變也具有重要意義。

一、蘇州企業(yè)境外投資現(xiàn)狀

從2004年起，蘇州市企業(yè)境外投資步入了快速發(fā)展階段，新批中方投資平均以每年42.3%的幅度遞增。2012年核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目186個(gè)，協(xié)議投資額12.03億美元，同比分別增長34%和71%，赴境外投資的企業(yè)累計(jì)651家，累計(jì)核準(zhǔn)境外投資項(xiàng)目794個(gè)，中方協(xié)議投資總額39.5億美元，穩(wěn)居全省首位。境外投資區(qū)域已遍布5大洲80多個(gè)國家和地區(qū)。

隨著境外投資總量的逐年上升，投資領(lǐng)域、方式和項(xiàng)目也呈現(xiàn)不斷優(yōu)化的態(tài)勢。蘇州企業(yè)境外投資主要呈現(xiàn)如下幾個(gè)特點(diǎn)。

1.民營企業(yè)成為境外投資的主導(dǎo)力量。截至2012年4月，蘇州市民營企業(yè)境外投資項(xiàng)目達(dá)355個(gè)，占蘇州境外投資項(xiàng)目的80%以上；中方協(xié)議投資額近17億美元，占全市境外投資總額69%。民營企業(yè)通過境外投資帶動主體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的意識越來越強(qiáng)。

2.境外投資方式多元化。在境外投資項(xiàng)目中有加工貿(mào)易、境外資源開發(fā)、境外參股和收購、境外風(fēng)險(xiǎn)投資、境外投資型離岸公司、境外高科技項(xiàng)目研發(fā)、境外招商引資等多種形式。比如沙鋼集團(tuán)與全球第三大礦山公司BHPB公司合作投資開發(fā)礦山，又向英國斯坦科公司收購了澳大利亞ABM項(xiàng)目的90%的股權(quán)；蘇州固锝電子股份有限公司并購美國明銳光電股份有限公司；蘇州益安生物科技有限公司參股日本思佰益醫(yī)藥公司；蘇州奧潤醫(yī)療科技有限公司并購瑞士的研發(fā)公司。

3.投資規(guī)模不斷擴(kuò)大。近年來，蘇州市境外投資呈現(xiàn)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、資源開發(fā)和高科技四業(yè)并舉格局。項(xiàng)目規(guī)模不斷擴(kuò)大，超千萬美元項(xiàng)目已有66個(gè)，中方協(xié)議投資額24.1億美元，占全部投資額的61%。同時(shí)，企業(yè)增資意愿提升，2012年有39個(gè)項(xiàng)目完成增資計(jì)劃，增資額近4.5億美元。中新創(chuàng)投、沙鋼、豐立集團(tuán)等40多家企業(yè)，分別在境外開辦3個(gè)以上企業(yè)或機(jī)構(gòu)，提升了跨國經(jīng)營能力。

二、蘇州企業(yè)境外投資面臨的困難和問題

蘇州的境外投資連續(xù)九年是江蘇省的第一，但從境外投資與利用外資的比例來看，與世界其他國家相比，還很不理想。按一般規(guī)律，一國對外投資金額與利用外資金額之比，最發(fā)達(dá)國家為80%～130%，一般發(fā)達(dá)國家為50%～80%，發(fā)展中國家為10%～30%。蘇州2010年對外投資占引進(jìn)外資金額的比例為5.55%，2011年該比例為7.86%，明顯低于世界的平均水平和一般發(fā)展中國家的對外投資水平，這與蘇州的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平極不相稱。究竟有哪些困難和問題阻礙著蘇州企業(yè)境外投資的發(fā)展呢？

1.企業(yè)對投資目標(biāo)國投資政策和法律環(huán)境缺乏了解。企業(yè)的境外競爭力不僅取決于企業(yè)自身?xiàng)l件，還受外部投資環(huán)境的巨大制約。目前，國際政治經(jīng)濟(jì)局勢不穩(wěn)定，美國的次貸危機(jī)和歐元區(qū)債務(wù)危機(jī)等使國際經(jīng)濟(jì)活動中各種形式的貿(mào)易和投資保護(hù)主義傾向有所抬頭，國內(nèi)企業(yè)需要對投資目標(biāo)國的投資環(huán)境做新的評估，盡管蘇州政府部門在推薦投資目標(biāo)地區(qū)，提供有關(guān)投資目標(biāo)地區(qū)的投資環(huán)境和政策方面做了大量工作，但企業(yè)的境外投資，還需要法律、會計(jì)、投資、咨詢等社會中介結(jié)構(gòu)提供各類專業(yè)服務(wù)。而目前中國這類社會咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)育尚不成熟，不能向企業(yè)提供完善的境外投資信息咨詢服務(wù)，使得企業(yè)無法及時(shí)有效得知境外的投資機(jī)會和需求信息。

2.政府境外投資的支持政策和服務(wù)體系不健全。從當(dāng)前實(shí)際情況看，蘇州在營造高水平貿(mào)易與投資發(fā)展環(huán)境方面在國內(nèi)處于領(lǐng)先地位，但政府對境外投資的支持和服務(wù)還不夠健全。比如對企業(yè)境外投資審批制度過于嚴(yán)格，審批門檻高、手續(xù)煩瑣且審批周期長，不僅經(jīng)常貽誤企業(yè)對外投資商機(jī)，而且過高的審批門檻使中小企業(yè)望而卻步。推動境外投資的一些優(yōu)惠政策門檻高或不能及時(shí)推行到位。外事外匯審批、人員及物資出入境管理的有關(guān)規(guī)定，無法滿足企業(yè)在國際商務(wù)活動中的便利化需要。政府牽頭的境外投資保險(xiǎn)制度還未建立。

3.企業(yè)融資困難，影響其海外拓展。蘇州境外投資的主體是民營企業(yè)，而民營企業(yè)融資狀況相較于國有企業(yè)很不理想。近年來中國的貨幣政策逐步收緊，2011年開始，銀行融資門檻居高不下，2012年雖有資金松動跡象，但可供信貸的資金相對短缺，民營企業(yè)“貸款難”、融資難的現(xiàn)象較為突出，間接影響了民營企業(yè)的海外拓展。

4.企業(yè)國際化經(jīng)營人才較為緊缺。盡管蘇州是發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)較早的城市之一，并在引進(jìn)和培養(yǎng)國際化經(jīng)營人才方面付出了艱苦的努力，但是，目前蘇州企業(yè)普遍感覺到高級管理人才較為缺乏。有關(guān)調(diào)查顯示，民營企業(yè)“走出去”最緊缺的專業(yè)人才主要有：（1）具有國際化視野和能夠適應(yīng)海外投資的專門人才；（2）具有國際法背景和投資國法律知識背景的專門人才；（3）具有國際協(xié)調(diào)能力的專門知識人才。

三、進(jìn)一步促進(jìn)蘇州企業(yè)境外投資的建議

1.充分認(rèn)識企業(yè)境外投資的重要性和必要性。政府應(yīng)制定相關(guān)政策，更加積極地促進(jìn)企業(yè)境外投資，更好地平衡利用外資和境外投資的關(guān)系，它是蘇州主動融入世界經(jīng)濟(jì)循環(huán)的戰(zhàn)略需要。企業(yè)也應(yīng)充分認(rèn)識到在全球化大背景下，國內(nèi)外市場日趨一體化，國際競爭更加深化，貿(mào)易保護(hù)和資源爭奪日益激烈。更加積極地促進(jìn)企業(yè)境外投資，蘇州能更好地從全球獲取人才、資金、技術(shù)、市場、資源，拓展發(fā)展新空間，有效規(guī)避國際貿(mào)易壁壘，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，有助于加快培育蘇州本土跨國公司，提升蘇州經(jīng)濟(jì)的國際競爭力。

2.強(qiáng)化政府服務(wù)和政策支持。政府應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念，認(rèn)真落實(shí)部、省、市出臺的優(yōu)惠政策和扶持措施，確保政策在第一時(shí)間執(zhí)行到位，幫助企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)“走出去”目標(biāo)。加強(qiáng)與各駐外使領(lǐng)館商務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，建立企業(yè)境外投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測與保險(xiǎn)機(jī)制，更好地履行政府的指導(dǎo)和服務(wù)職責(zé)。同時(shí)，政府應(yīng)制定科學(xué)合理的發(fā)展目標(biāo)，內(nèi)容大體包括境外投資額年均增長率、境外投資重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、境外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作區(qū)建設(shè)等，以此引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)自身比較優(yōu)勢實(shí)施境外投資企業(yè)、優(yōu)化境外投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成比較優(yōu)勢、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)能力，拓展發(fā)展空間，有助于調(diào)整優(yōu)化蘇州本土的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，也有助于緩解蘇州的資源制約。

3.建立國際投資和管理的專門人才培養(yǎng)機(jī)制。國際投資和管理人才的短缺是所有進(jìn)行海外投資的中國企業(yè)遇到的難題。要克服這一難題，企業(yè)既要密切與國內(nèi)大中專院校的人才培養(yǎng)合作，使人才培養(yǎng)與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要結(jié)合，培養(yǎng)出更多適應(yīng)海外投資和管理的專門人才；政府和企業(yè)還應(yīng)積極探索引進(jìn)高層次人才的新路徑，充分發(fā)揮駐外經(jīng)貿(mào)機(jī)構(gòu)的作用，密切與境外知名高校、華人華僑組織、獵頭公司等的聯(lián)系，建立廣泛的引才網(wǎng)絡(luò)。政府應(yīng)落實(shí)海外人才引進(jìn)的各項(xiàng)保障措施，為海外高層次人才提供良好的創(chuàng)業(yè)和生活環(huán)境。同時(shí)，注意實(shí)行專門人才的本土化，借用當(dāng)?shù)氐膶ｉT人才，為企業(yè)投資和發(fā)展服務(wù)。

4.完善境外投資金融支持體系。當(dāng)前，蘇州企業(yè)開展跨國經(jīng)營面臨的主要瓶頸制約之一就是資金籌措和風(fēng)險(xiǎn)保障問題，由于境外企業(yè)無法向境外銀行提供銀行認(rèn)可的擔(dān)保資產(chǎn)，很難從國外銀行獲得貸款。因此由政府向境外投資企業(yè)提供融資、保險(xiǎn)和擔(dān)保等金融支持是解決這一瓶頸問題的重要手段。中國企業(yè)境外投資尚處于發(fā)展初期，國內(nèi)金融發(fā)育還不夠成熟，在這種情況下，政策性金融往往是金融支持的主導(dǎo)力量，政府應(yīng)加強(qiáng)與中國出口信用保險(xiǎn)公司和進(jìn)出口銀行、國家開發(fā)銀行等機(jī)構(gòu)的合作，搭建企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)對接平臺，向企業(yè)宣傳、推薦投保相應(yīng)險(xiǎn)種，引導(dǎo)企業(yè)利用項(xiàng)目融資、出口信貸、出口信用保險(xiǎn)、對外擔(dān)保與出口信用擔(dān)保、官方發(fā)展援助、混合貸款等方式，抵御海外投資的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，保障海外經(jīng)營和資產(chǎn)的安全。

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Current situation and Suggestions About Overseas Investment of Suzhou enterprises

Yao Qing-xia

（Suzhou Polytechnic Institute of Agriculture，Suzhou 215008，China）

Abstract：Suzhou in attracting foreign investment has made remarkable achievements，but with respect to overseas investment，it is still in the initial stage.Suzhou enterprises’overseas investment has dominant force private enterprises，investment diversification and expanding .The main difficulty faced by overseas investment is not familiar with the investment policy and legal environment，government support policies unsound，the lack of international management talent and financing difficulties，and finally put forward suggestion.

Key words：overseas investment；financial support；suggestion；Suzhou

[責(zé)任編輯 陳 鶴]

收稿日期：2013-06-19

作者簡介：姚晴霞（1976-），女，江蘇宜興人，副教授，碩士，從事經(jīng)濟(jì)貿(mào)易與高職教育研究。