摘 要：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在對服務(wù)產(chǎn)業(yè)的解釋中均有所體現(xiàn)，使得從資源稟賦、產(chǎn)品性質(zhì)（包括資本密集型產(chǎn)品、勞動密集型產(chǎn)品、技術(shù)密集型產(chǎn)品等）、消費(fèi)者需求、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異性（包括同質(zhì)產(chǎn)品的差異化以及異質(zhì)產(chǎn)品的差異化）等方面來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論同樣適用于服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；新貿(mào)易理論；要素稟賦理論；新張伯倫模型

中圖分類號：F71 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）28-0268-03

服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個(gè)國家或地區(qū)，在一段時(shí)期內(nèi)既進(jìn)口又出口服務(wù)產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可能成為未來主流貿(mào)易的趨勢下，國內(nèi)外學(xué)者的研究成果也越來越豐富。對中國學(xué)者關(guān)于服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)對于服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究還大多集中在在利用數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的總體描述性研究（崔日明，2008），或者對影響服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素進(jìn)行分析（姜穎，2007），或者研究服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)的影響效應(yīng)（任靚，2009）。本文致力于對服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論內(nèi)涵進(jìn)行探究，在對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進(jìn)行梳理的前提下，探究傳統(tǒng)的、適用于制成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論為什么能適用于解釋服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

一、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概述

H-O提出的要素稟賦理論能夠解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的出現(xiàn)對該理論提出了挑戰(zhàn)。20世紀(jì)70年代末，以法爾維（R.E.Falvey）和克魯格曼（PaulR.Krugman）為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、需求偏好相似和不完全競爭等假設(shè)為基礎(chǔ)的“新貿(mào)易理論”，致力于解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

（一）新H-O模型

新H-O模型是在原有的H-O模型基礎(chǔ)上經(jīng)過充實(shí)而建立起來的，相關(guān)觀點(diǎn)最早由法爾維在研究垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)提出，后來進(jìn)一步體現(xiàn)在法爾維和基爾茨考斯基（H.Kierzkowski）共同提出的模型中。

法爾維將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與經(jīng)典的以要素稟賦為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易相結(jié)合，指出許多不同廠商生產(chǎn)質(zhì)量不同的產(chǎn)品品種，且這些產(chǎn)品品種不產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，這種情況下垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可能發(fā)生。資本充裕的國家1出口高質(zhì)量的產(chǎn)品，勞動力充裕的國家2出口低質(zhì)量的產(chǎn)品。假設(shè)兩個(gè)國家對較低質(zhì)量和較高質(zhì)量的產(chǎn)品品種都有需求，在完全的自由貿(mào)易條件下，國際貿(mào)易必然發(fā)生。國家1出口高質(zhì)量的產(chǎn)品品種到國家2，并從國家2進(jìn)口低質(zhì)量的產(chǎn)品，因?yàn)楫a(chǎn)品屬于同一產(chǎn)業(yè)，只是產(chǎn)品質(zhì)量上存在差異，所以這種貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易^[1]。

如果對勞動這種生產(chǎn)要素進(jìn)行細(xì)分，可以分為含有人力資本的熟練勞動和普通的非熟練勞動。假定質(zhì)量高的產(chǎn)品含有的人力資本也較高，在這種情況下，新H-O模型也可以用來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：在進(jìn)行國際貿(mào)易時(shí)，人力資本充裕的國家生產(chǎn)并出口密集使用人力資本的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用非熟練勞動的產(chǎn)品；而非熟練勞動充裕的國家生產(chǎn)并出口密集使用非熟練勞動的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用人力資本的產(chǎn)品^[2]。

（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論是指在特定時(shí)期內(nèi)，隨著企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量增加，單位成本下降，即擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?？梢越档推骄杀?，從而提高利潤水平。規(guī)模經(jīng)濟(jì)使企業(yè)單位產(chǎn)品生產(chǎn)成本下降，因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)同資源稟賦一樣，也是國際貿(mào)易開展的基礎(chǔ)。如果甲乙兩國的資源稟賦情況相同、技術(shù)水平相同、消費(fèi)者偏好相似，那么按照傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，這兩個(gè)國家之間是不能夠發(fā)生國際貿(mào)易的，但是，如果這兩個(gè)國家的消費(fèi)者對某種特定產(chǎn)品（假設(shè)為A產(chǎn)品）的需求數(shù)量存在差異（即兩國的規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在差異），那么這兩個(gè)國家之間仍然可以發(fā)生國際貿(mào)易^[3]（如下頁圖1所示）：

在下頁圖1中，橫軸代表產(chǎn)量，縱軸代表成本，LAC代表兩國的長期平均成本曲線，由于兩國的資源稟賦及技術(shù)水平相同，所以，兩國具有相同的LAC。假設(shè)甲國對A產(chǎn)品需求規(guī)模大，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)量為100單位，單位成本為50單位；乙國需求A產(chǎn)品規(guī)模小，達(dá)不到規(guī)模生產(chǎn)，產(chǎn)量為20單位，單位成本100單位，此時(shí)，由于甲國在A產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，兩國之間可以發(fā)生貿(mào)易關(guān)系，甲國可向乙國出口A產(chǎn)品，假設(shè)甲國向乙國出口10單位A產(chǎn)品，那么，甲國的生產(chǎn)規(guī)模就由100單位擴(kuò)大到110單位，單位產(chǎn)品成本變?yōu)?5單位。同理，如果乙國在B產(chǎn)品的生產(chǎn)上具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)，那么，也可以向甲國出口B產(chǎn)品，進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。當(dāng)A、B產(chǎn)品是同類有差異產(chǎn)品時(shí)，甲乙兩國之間形成的就是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致各國產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化的產(chǎn)生，進(jìn)而使得產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展。規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論很好地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。

（三）需求偏好相似理論

需求偏好相似理論（theory of demand similarity）是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家 Linder（1961）提出的理論，又稱重疊需求理論（overlapping demand theory）。Linder認(rèn)為重疊需求是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)獨(dú)立條件。兩國之間的需求結(jié)構(gòu)若是越接近，則兩國之間進(jìn)行貿(mào)易的基礎(chǔ)就越雄厚；當(dāng)兩國的人均收入水平越接近時(shí)，則重疊需求的范圍也就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品；如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易也相應(yīng)地不斷擴(kuò)大，貿(mào)易中的新品種就會不斷地出現(xiàn)^[4]。所以，收入水平相似的國家，其貿(mào)易關(guān)系就可能越密切；反之，如果收入水平相差懸殊，則兩國之間重復(fù)需要的商品就可能很少，產(chǎn)生的貿(mào)易也就很小。收入水平與產(chǎn)品質(zhì)量之間呈正相關(guān)關(guān)系（如圖2所示）：

下頁圖3中B國收入水平高于A國收入水平，B國低收入階層的收入與A國高收入階層的收入重合，因此，決定了A國與B國對介于與之間的質(zhì)量的產(chǎn)品有相似的需求，同時(shí)，也決定了質(zhì)量在這個(gè)區(qū)間的產(chǎn)品在A、B兩國之間發(fā)生貿(mào)易。如圖中陰影部分所示。需求偏好相似理論對于解釋第二次世界大戰(zhàn)以來迅速發(fā)展的發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易具有特別的意義。

（四）新張伯倫模型

20世紀(jì)70年代末，迪克西特（Dixit，A.K）、斯蒂格利茨（Stiglitz，J.E.）、克魯格曼（Krugman，P.）等人在張伯倫的壟斷競爭理論基礎(chǔ)上創(chuàng)立了新張伯倫模型，該模型解釋了差別化產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。新張伯倫模型的假設(shè)條件為：

（1）一國只有一種生產(chǎn)要素——勞動，且供給固定。

（2）在一國生產(chǎn)某產(chǎn)品的許多廠商，每個(gè)廠商只生產(chǎn)？菖商品中的一個(gè)品種，品種數(shù)目不限，廠商進(jìn)入和退出該產(chǎn)業(yè)是自由的。

（3）廠商的生產(chǎn)函數(shù)相同，生產(chǎn)數(shù)量為Xi的商品，需要數(shù)量為Li的勞動，而且生產(chǎn)中存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，即Li=

a+bXi（a>0，b>0）

（4）每個(gè)消費(fèi)者具有相同的效用函數(shù)，每增加一單位任何品種的消費(fèi)，總效用相同。消費(fèi)品種越多，總效用增加越多，總效用函數(shù)為：Y=i=1nvCi（αv（Ci）αCi>0）。

假設(shè)兩個(gè)國家具有相同的情況，自由貿(mào)易條件下，兩國會針對相異產(chǎn)品實(shí)行國際貿(mào)易。如果兩國同時(shí)生產(chǎn)同一種產(chǎn)品，那么其中一國會改變生產(chǎn)，轉(zhuǎn)而生產(chǎn)新品種。假定企業(yè)在調(diào)整生產(chǎn)的過程中不存在調(diào)整策劃成本，故企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)是一種自愿行為，因?yàn)樯a(chǎn)的調(diào)整不會使企業(yè)的生產(chǎn)利益得到任何損失。經(jīng)過一段時(shí)間的調(diào)整后，每個(gè)產(chǎn)品的品種都只有一個(gè)廠商生產(chǎn)。根據(jù)假設(shè)（4），生產(chǎn)調(diào)整后，雖然消費(fèi)者消費(fèi)商品的總量相等，但由于商品品種的增加，總效用仍然增加。由于兩個(gè)國家開展了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，使得雙方在沒有受到損失的條件下，雙方均從中受益。新張伯倫模型揭示了在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異的條件下，兩國開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易會提高兩個(gè)國家的總體福利水平。

二、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的適用性

在新H-O模型中，將勞動這種生產(chǎn)要素進(jìn)一步細(xì)分（細(xì)分為含有人力資本的熟練勞動以及普通的非熟練勞動），使得該理論在假設(shè)條件上更符合服務(wù)業(yè)中勞動這種生產(chǎn)要素的特點(diǎn)。兩個(gè)國家在滿足本國對服務(wù)產(chǎn)品需求的情況下，若從降低成本，提高國民福利的角度出發(fā)，就需要根據(jù)本國的資源稟賦情況來決定出口以及進(jìn)口的服務(wù)產(chǎn)品的種類。因此，新H-O模型能夠解釋兩個(gè)國家之間為何會發(fā)生服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，以及兩國在發(fā)生服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易后，兩國應(yīng)分別出口和進(jìn)口哪種服務(wù)產(chǎn)品。綜上，新H-O模型這種傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論對于服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象是適用的。

服務(wù)產(chǎn)品同制成品相比盡管存在著自身特點(diǎn)，但是隨著服務(wù)業(yè)的大力發(fā)展，可貿(mào)易性服務(wù)產(chǎn)品愈來愈多，服務(wù)產(chǎn)品仍然會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論中，當(dāng)上頁圖1中提及的A、B產(chǎn)品代表服務(wù)產(chǎn)品時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論就對服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象做出了解釋。

從消費(fèi)者需求的角度來看，消費(fèi)者對服務(wù)產(chǎn)品的需求仍主要取決于收入狀況，因此，收入水平相似的國家，也就決定了這些國家的消費(fèi)者對服務(wù)產(chǎn)品有著相似的消費(fèi)偏好和需求結(jié)構(gòu)。在需求偏好相似理論中，當(dāng)圖3中的、指代A國服務(wù)產(chǎn)品的最低、最高質(zhì)量以及、指代B國服務(wù)產(chǎn)品的最低、最高質(zhì)量時(shí)，需求偏好相似理論也能較好地解釋服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。

在張伯倫模型中，首先，張伯倫模型的假設(shè)條件對服務(wù)產(chǎn)品是適用的，其次，在滿足假設(shè)的情況下，如果實(shí)行服務(wù)貿(mào)易的自由化，那么兩國在提供同一種服務(wù)時(shí)，其中一國會改變所提供的服務(wù)，經(jīng)過一段時(shí)間的調(diào)整，每個(gè)國家只提供一種服務(wù)，消費(fèi)者享用的服務(wù)種類有所增加，總效用可以增加。雙方的服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易使得雙方在沒有受到損失的條件下，均從中受益。因此，新張伯倫模型對于解釋服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是適用的。

綜上所述，上述的四個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，主要從資源稟賦、產(chǎn)品性質(zhì)（包括資本密集型產(chǎn)品、勞動密集型產(chǎn)品、技術(shù)密集型產(chǎn)品等）、消費(fèi)者需求、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異性（包括同質(zhì)產(chǎn)品的差異化以及異質(zhì)產(chǎn)品的差異化）等方面來解釋和說明制成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象，這些方面在服務(wù)產(chǎn)品中均有所體現(xiàn)。服務(wù)業(yè)發(fā)展初期，服務(wù)產(chǎn)品大多以勞動密集型為主，而目前，資本密集型服務(wù)產(chǎn)品占據(jù)著主導(dǎo)位置，并且技術(shù)已經(jīng)成為服務(wù)業(yè)發(fā)展的一個(gè)內(nèi)生變量。基礎(chǔ)設(shè)施狀況、技術(shù)水平、信息資本、市場規(guī)模和政府的法律法規(guī)等服務(wù)要素稟賦，正在成為許多國家，尤其是一些發(fā)展中國家在服務(wù)業(yè)發(fā)展上的后發(fā)優(yōu)勢，進(jìn)而大力促進(jìn)了發(fā)展中國家同發(fā)達(dá)國家之間服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展，使得更多國家有了發(fā)展服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能。在服務(wù)產(chǎn)品的差異性方面，從消費(fèi)者需求的視角來看，消費(fèi)者對服務(wù)產(chǎn)品消費(fèi)的差異化現(xiàn)象體現(xiàn)得十分突出，甚至?xí)^對普通產(chǎn)品消費(fèi)的差異化傾向；從生產(chǎn)者供給的視角來看，由于服務(wù)產(chǎn)品的質(zhì)量難以標(biāo)準(zhǔn)化，具有較大的彈性，這就為服務(wù)產(chǎn)品的生產(chǎn)者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)產(chǎn)品開辟了廣闊的空間，為個(gè)性化服務(wù)提供了機(jī)遇^[/5]。

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[責(zé)任編輯 陳 鶴]

收稿日期：2013-08-06

作者簡介：劉貝（1988-），男，湖北孝感人，碩士研究生，從事國際貿(mào)易理論與政策研究。