摘 要：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化實(shí)踐中出現(xiàn)的“龍頭企業(yè)+營銷型企業(yè)+合作社（大戶）+農(nóng)戶”是一種新型的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織形態(tài)。這種組織形態(tài)有利于節(jié)約內(nèi)生交易費(fèi)用，并使契約趨于穩(wěn)定，有可能成為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織演進(jìn)的一種方向。

關(guān)鍵詞：龍頭企業(yè)；營銷中介；內(nèi)生交易費(fèi)用

中圖分類號：F260 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）28-0064-02

一、文獻(xiàn)回顧

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營被認(rèn)為是中國農(nóng)村繼家庭承包制和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起之后的又一偉大創(chuàng)舉，其核心就是要把農(nóng)、工、貿(mào)有機(jī)地結(jié)合成一個利益共同體，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工、銷售等環(huán)節(jié)的一體化經(jīng)營。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的組織形式多種多樣，在各地實(shí)踐中主要形成了龍頭企業(yè)帶動型、中介組織帶動型和市場帶動型等模式 。其中第一種模式也就是通過互惠合同形式（即所謂的商品契約）實(shí)現(xiàn)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶利益連接的經(jīng)營組織形式居主要地位，據(jù)農(nóng)業(yè)部產(chǎn)業(yè)辦公室的調(diào)查，這種形式占產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織總數(shù)的80%左右，因而受到學(xué)者們的高度關(guān)注。

周立群和曹利群通過對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化起步較早的山東萊陽市的調(diào)查，指出：在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化之初，農(nóng)村的主要經(jīng)濟(jì)組織形式是合作社和“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”。但是，這兩種組織形式都存在一定缺陷，前者主要是受制于資金不足和缺乏抵押性資產(chǎn)；后者主要是契約不能對當(dāng)事人構(gòu)成有效約束。為了克服這些缺陷，引入組織中介的新的組織形式“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”或“龍頭企業(yè)+大戶+農(nóng)戶”便應(yīng)運(yùn)而生了。這種組織形式變革在一定程度上彌補(bǔ)了原有制度的缺陷，從而在實(shí)踐中日益發(fā)展成為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的主要組織形態(tài)。然而，它們?nèi)匀淮嬖谥恍┬畔⒑吐募s方面的制度缺陷：一是由于契約不完全，合作社和大戶不能制約龍頭企業(yè)的壓級收購行為；二是由于合作社和大戶的資產(chǎn)數(shù)量有限，龍頭企業(yè)不能在事后制約它們的機(jī)會主義行為^[1]。楊明洪對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織演變的分析，也得出幾近一致的結(jié)論^[2]。

如何提高契約對交易各方的約束力并進(jìn)而提高履約程度，以信譽(yù)與合作為核心的“法人文化”（吳敬璉語）的培育是必不可少的一項基礎(chǔ)性工作，因?yàn)橹袊貏e是農(nóng)村這種“法人文化”是相當(dāng)缺乏的。但信用是長期博弈的結(jié)果^[3]，在自利性強(qiáng)的交易主體之間，這種博弈很可能因?yàn)槠渲幸环降臋C(jī)會主義行為而中斷，從而影響契約的穩(wěn)定性。因而，通過組織改善和組織創(chuàng)新來彌補(bǔ)信用缺失，以提高交易框架的有效性，則成為一種可行的路徑選擇。周立群和曹利群從穩(wěn)定交易的角度，提出了信譽(yù)與合作、專用性投資與組織調(diào)整、政府的互補(bǔ)性制度安排三項改善措施。楊明洪則從內(nèi)生交易費(fèi)用的角度，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織形態(tài)的演進(jìn)方向作了預(yù)測。這些分析為我們進(jìn)一步的研究提供了十分有益的借鑒。

二、一種新型的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織形態(tài)

筆者在進(jìn)行一項調(diào)查時，發(fā)現(xiàn)了一種不同于前述的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織形態(tài)。在這里，龍頭企業(yè)是陜西香菊制藥有限公司，是一家通過GMP認(rèn)證的大型醫(yī)藥生產(chǎn)企業(yè)，和其簽訂合同供應(yīng)中藥材（原料）的是安徽毫州市藥材公司（營銷型企業(yè)），藥材公司以下仍然實(shí)行“合作社+農(nóng)戶”或“大戶+農(nóng)戶”。于是便形成了“龍頭企業(yè)+營銷型企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”或“龍頭企業(yè)+營銷型企業(yè)+大戶+農(nóng)戶”的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織形態(tài)。這種組織形態(tài)在一定程度上克服了“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶”和“龍頭企業(yè)+大戶+農(nóng)戶”的不足，同時放大了它們的優(yōu)點(diǎn)，有可能成為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織演進(jìn)的一種方向。

其創(chuàng)新之處在于：（1）營銷型企業(yè)的加入。在這里營銷型企業(yè)不是龍頭企業(yè)，而是作為一種提供前項和后項服務(wù)的中介組織進(jìn)入的。這時，營銷型企業(yè)和合作社（大戶）共同構(gòu)成了組織鏈條中的中介組織。這樣一來，延長了組織鏈條，使原來交易的三個環(huán)節(jié)變成了四個環(huán)節(jié)，外生交易費(fèi)用增加，而內(nèi)生交易費(fèi)用降低了。（2）契約的穩(wěn)定性。在這種組織形態(tài)中，龍頭企業(yè)只需和營銷型企業(yè)簽訂合同。營銷型企業(yè)與合作社（大戶）相比有兩個特點(diǎn)：一是資產(chǎn)數(shù)量較大；二是企業(yè)法人合同觀念強(qiáng)，因而降低了履約風(fēng)險，使契約趨于長期和穩(wěn)定。（3）龍頭企業(yè)的跨區(qū)域性。在以往所有關(guān)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的文獻(xiàn)中，龍頭企業(yè)都具有“本地性”，一般情況下是在一個鎮(zhèn)、一個縣，更大一點(diǎn)在一個市的范圍內(nèi)，和當(dāng)?shù)氐暮献魃纾ù髴簦┘稗r(nóng)戶聯(lián)結(jié)成產(chǎn)業(yè)化鏈條。我們觀察到的新型產(chǎn)業(yè)化組織形態(tài)，龍頭企業(yè)在陜西，“龍身”和“龍尾”在安徽，突破了龍頭企業(yè)的空間局限。這有兩方面的積極意義：一是在更大的范圍內(nèi)配置資源，促進(jìn)了生產(chǎn)要素的充分流動，有利于提高資源配置效率和效益；二是龍頭企業(yè)能夠有更多的機(jī)會購買到優(yōu)質(zhì)原料，為提高產(chǎn)品質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。所謂優(yōu)質(zhì)原料，指的是農(nóng)產(chǎn)品最適產(chǎn)區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品。比如藥材，不同產(chǎn)區(qū)有效成份含量有所差別。安徽毫州是中國著名的中藥材之鄉(xiāng)，藥材品質(zhì)好，種植規(guī)模大，價格較低，陜西龍頭企業(yè)和其建立產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織，可謂千里姻緣一線牽，這里的“線”，就是市場這只“看不見的手”。

需要指出的是，跨區(qū)域性只是本文個案中龍頭企業(yè)的一個特征，并非龍頭企業(yè)的一般特征。事實(shí)上，絕大多數(shù)龍頭企業(yè)在地域上更靠近于農(nóng)產(chǎn)品基地或大型農(nóng)產(chǎn)品交易市場，或者就是在農(nóng)產(chǎn)品基地或交易市場基礎(chǔ)上才建立起來的，這表明，龍頭企業(yè)在區(qū)位分布上是以原料為指向的，而不是以市場或技術(shù)為指向。

三、理論解釋

對“龍頭企業(yè)+營銷型企業(yè)+合作社（大戶）+農(nóng)戶”這種新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織形態(tài)的產(chǎn)生，如何從理論上予以理解呢？回答這個問題，關(guān)鍵是要說明“組織鏈”中引入營銷型企業(yè)這一新元素的合理性。

按照楊明洪的分析，“組織鏈”中要素的增減，主要是當(dāng)事人為節(jié)省內(nèi)生交易費(fèi)用所做的努力。內(nèi)生交易費(fèi)用是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要概念，指機(jī)會主義的對策行為所引起的交易費(fèi)用，是市場均衡同怕累托最優(yōu)之間的差額，它比外生交易費(fèi)用（交易過程中直接或間接發(fā)生的費(fèi)用）對均衡分工網(wǎng)絡(luò)大小和經(jīng)濟(jì)績效的影響更大。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化“組織鏈”中引入“合作社（大戶）”這種新的元素，逐漸深化為“公司+合作社（大戶）+農(nóng)戶”，其根本動因在于節(jié)省內(nèi)生交易費(fèi)用^[2]。筆者認(rèn)為，“公司+合作社（大戶）+農(nóng)戶”中引入“營銷型企業(yè)”這種新的元素，其根本動因仍在于節(jié)省內(nèi)生交易費(fèi)用。

在“龍頭企業(yè)+合作社（大戶）+農(nóng)戶”中，由于組織的內(nèi)在缺陷，產(chǎn)生了巨大的內(nèi)生交易費(fèi)用。從龍頭企業(yè)一方看，由于其直接對接市場所以對農(nóng)副產(chǎn)品質(zhì)量最終的檢驗(yàn)定級一般由龍頭企業(yè)集中確定。它總可以通過合同中事先留下的“公共空間”決定如何實(shí)施合同，當(dāng)市場價格低于合同價格時，龍頭企業(yè)存在著強(qiáng)烈的壓級壓價動機(jī)而合作社卻無法制約這種機(jī)會主義行為。這實(shí)際上限定了組織的適用范圍，即只有農(nóng)副產(chǎn)品市場看好、市場價格高于合同價格時，這種組織的合作才能獲得成功。從合作社一方看，由于其本身擁有的資產(chǎn)數(shù)量極其有限，加之合作社成員進(jìn)退社自由，這使得合作社數(shù)量很不穩(wěn)定。沒有自有資金和資產(chǎn)抵押就不能履行合同中規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。大戶的情況比之更差，因?yàn)榇髴舯群献魃绱嬖谥鼜?qiáng)的利潤最大化動機(jī)。這樣一來，契約對各方的約束力比較弱，使合同關(guān)系變得較為不穩(wěn)定。

營銷型企業(yè)作為一種中介組織的加入在一定程度上緩解了上述矛盾。由于營銷型企業(yè)資產(chǎn)數(shù)量較大，克服了單純合作社（或大戶）資產(chǎn)數(shù)量有限的缺陷，因而在一定程度上提高了談判能力，限制了龍頭企業(yè)的壓級壓價行為。反過來，營銷型企業(yè)有足夠的自有資產(chǎn)龍頭企業(yè)也能夠在事后制約其機(jī)會主義行為，從而使雙方的合同關(guān)系較為穩(wěn)定，也節(jié)省了內(nèi)生交易費(fèi)用。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)指出，內(nèi)生交易費(fèi)用和外生交易費(fèi)用之間存在替代性。營銷型企業(yè)加入之后，中介組織多了一個環(huán)節(jié)，相應(yīng)地外生交易費(fèi)用也會增加。那么合作社（大戶）是否可以退出“組織鏈”以減少外生交易費(fèi)用呢？回答是否定的。因?yàn)檎缰芰⑷汉筒芾褐赋龅?，中國農(nóng)村是一個典型的靜態(tài)社會，農(nóng)民之間不僅相互了解，而且存在著相互監(jiān)督。由于道德約束有極強(qiáng)的制約力，所以，單個農(nóng)戶成為合作社成員后，會自然減少其機(jī)會主義行為。同時，合作社也會出于長遠(yuǎn)利益的考慮主動地對農(nóng)戶的機(jī)會主義行為予以制止。農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)大戶也可以起到類似的監(jiān)督作用。因而合作社（大戶）的介入在節(jié)省內(nèi)生交易費(fèi)用方面具有明顯的優(yōu)勢。它們?nèi)绻顺?，外生交易費(fèi)用降低，而內(nèi)生交易費(fèi)用會明顯增加，不利于契約穩(wěn)定。所以營銷型企業(yè)的加入，強(qiáng)化了中介組織功能，但它不能替代合作社（大戶）。

需要特別說明的是，“龍頭企業(yè)+營銷型企業(yè)+合作社（大戶）+農(nóng)戶”只是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織演變中的一種具體形態(tài)。筆者認(rèn)為，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織演變是復(fù)雜多樣的，應(yīng)該是多種形態(tài)并存。即使對于“龍頭企業(yè)+合作社（大戶）+農(nóng)戶”而言，為減少機(jī)會主義行為，降低內(nèi)生交易費(fèi)用，也可以采取將龍頭企業(yè)資產(chǎn)折股售給合作社社員或把技術(shù)監(jiān)督部門引入農(nóng)產(chǎn)品檢測環(huán)節(jié)等組織改善措施，并非一概地引入營銷型企業(yè)。

四、結(jié)論

“龍頭企業(yè)+營銷型企業(yè)+合作社（大戶）+農(nóng)戶”是為了克服合作社（大戶）資產(chǎn)數(shù)量有限的缺陷而產(chǎn)生的。營銷型企業(yè)的介入減少了交易各方的機(jī)會主義行為，降低了內(nèi)生交易費(fèi)用，但由于“組織鏈”的延長，增加了外生交易費(fèi)用。當(dāng)合作社（大戶）經(jīng)濟(jì)壯大到一定程度時，營銷型企業(yè)的介入成為多余，到那時，為降低外生交易費(fèi)用，營銷型企業(yè)的退出將成為有價值的行為。

另外，本文關(guān)于龍頭企業(yè)跨區(qū)域性的分析，具有重要的實(shí)踐意義。它啟示我們：在市場經(jīng)濟(jì)條件下，各地不僅要建立和培育龍頭企業(yè)，還要關(guān)于到市場上去“尋找”龍頭企業(yè)，用異地之“龍頭”帶動本地農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民致富，這不僅有利于資源的優(yōu)化配置，還可以防止農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的結(jié)構(gòu)趨同。

參考文獻(xiàn)：

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[責(zé)任編輯 陳麗敏]

收稿日期：2013-07-11

作者簡介：魚小強(qiáng)（1969-），男，陜西商洛人，副教授，從事高等教育管理及思政理論課教學(xué)研究。