摘 要：從高技術(shù)產(chǎn)品出口總規(guī)模、出口結(jié)構(gòu)、企業(yè)創(chuàng)新能力等角度，分析中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口情況，通過(guò)實(shí)證分析得出，創(chuàng)新能力與高技術(shù)產(chǎn)品出口之間存在著長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，創(chuàng)新在一定程度上可以促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口，因此，中國(guó)目前須加快技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)中國(guó)由貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新；高技術(shù)產(chǎn)品；出口；競(jìng)爭(zhēng)力

中圖分類號(hào)：F752.62 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）-0248-04

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的加強(qiáng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變得愈演愈烈。創(chuàng)新使高技術(shù)企業(yè)能夠更深入地發(fā)現(xiàn)和獲取那些具有潛在價(jià)值和企業(yè)特性的資源，這樣，企業(yè)就可以通過(guò)對(duì)這些競(jìng)爭(zhēng)占優(yōu)資源提前進(jìn)行投資和配置，在企業(yè)內(nèi)部生成一些難以為對(duì)手所模仿的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)能夠產(chǎn)生多方面積極的效應(yīng)，它不僅依賴新的技術(shù)手段創(chuàng)造更多的利潤(rùn)，而且可以全面提高企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

一、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的現(xiàn)狀分析

（一）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的總體規(guī)模不斷擴(kuò)大

從中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口規(guī)模來(lái)看，自中國(guó)實(shí)施科教興貿(mào)戰(zhàn)略以來(lái)，高技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)不斷加快，高技術(shù)產(chǎn)品出口增速明顯高于同期外貿(mào)出口增速，2001—2011年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口由465億美元增長(zhǎng)到5 488億美元（見表1），增長(zhǎng)了10.8

表1 高技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口貿(mào)易額的比重 單位：億美元

（數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒）

倍，而同期中國(guó)外貿(mào)出口總額只增長(zhǎng)了6.1倍。與此同時(shí)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額在中國(guó)外貿(mào)出口總額中的比重不斷攀升，高技術(shù)產(chǎn)品出口占外貿(mào)出口的比重由17.5%增長(zhǎng)到28.9%。這表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式正朝著依靠科技進(jìn)步發(fā)展經(jīng)濟(jì)的方向轉(zhuǎn)變。

（二）高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易順差的趨勢(shì)比較明顯

2001—2010年，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口額在逐步增長(zhǎng)。自2004年出現(xiàn)貿(mào)易順差以后，中國(guó)的貿(mào)易順差不斷擴(kuò)大。其原因，一方面是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)自身部分高新技術(shù)產(chǎn)品出口實(shí)施了管制，致使中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口受限，另一方面也顯示出中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的不斷增強(qiáng)。2012年，中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差943.1億美元，比2011年擴(kuò)大8.7%，創(chuàng)造了近10年來(lái)的新高點(diǎn)。連續(xù)多年的貿(mào)易順差使中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品抵御外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的能力顯著增強(qiáng)。

（三）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不盡合理

中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，但出口產(chǎn)品種類單一，計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)產(chǎn)品和電子技術(shù)產(chǎn)品占到了絕對(duì)地位（見表2）。目前，中國(guó)出口量最大、增速最快的是計(jì)算機(jī)技術(shù)與通信技術(shù)產(chǎn)品，2001年出口額為362.2億美元，2011年達(dá)到3 929.4億美元，10年間增長(zhǎng)了10倍多，增速快于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品總的出口增速。計(jì)算機(jī)技術(shù)與通信技術(shù)產(chǎn)品在中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口中所占比重越來(lái)越大，據(jù)2011年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口分類統(tǒng)計(jì)，計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)產(chǎn)品和電子技術(shù)產(chǎn)品的出口額是4 795.2億美元，占總出口額的87.4%，而其他7項(xiàng)只占總額的12.6%。

（四）自主創(chuàng)新能力較弱，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力

近幾年，中國(guó)高技術(shù)企業(yè)逐步重視自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，積極創(chuàng)造自主品牌，并取得了一定的成果。但是，由于中國(guó)RD強(qiáng)度與發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有很大的差距，自主創(chuàng)新能力較弱，過(guò)于依賴外資企業(yè)，缺少核心技術(shù)與品牌優(yōu)勢(shì)，中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基本上是在承接國(guó)外成熟技術(shù)、產(chǎn)品轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)之上發(fā)展起來(lái)的，導(dǎo)致其創(chuàng)新缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。

上述分析可以看出，中國(guó)的總體科學(xué)技術(shù)和高新技術(shù)的研究開發(fā)能力還不強(qiáng)，所擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)水平和數(shù)量與發(fā)達(dá)國(guó)家有一定的差距，這種狀況制約著中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的發(fā)展。因此，盡快提升中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高高技術(shù)產(chǎn)品的質(zhì)量與結(jié)構(gòu)，對(duì)于擴(kuò)大中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口具有重大的意義。

二、創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口影響的實(shí)證分析

以下利用中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，測(cè)算創(chuàng)新能力提升對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口作用的發(fā)揮程度，對(duì)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)品出口二者關(guān)系進(jìn)行協(xié)整分析。本文運(yùn)用的是Granger協(xié)整檢驗(yàn)法，其基本思想是：如果兩個(gè)或多個(gè)時(shí)間序列變量是不平穩(wěn)的，但它們的同階差分是平穩(wěn)的，則這些非平穩(wěn)的時(shí)間序列變量存在長(zhǎng)期的協(xié)整關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，這種協(xié)整關(guān)系的存在便可以通過(guò)一個(gè)變量的絕對(duì)值的變化影響另一個(gè)變量的絕對(duì)值的變化。如果二者之間存在協(xié)整關(guān)系，則可以說(shuō)明創(chuàng)新能力與高技術(shù)產(chǎn)品出口之間存在長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，即存在創(chuàng)新能力的變化引致高技術(shù)產(chǎn)品變化的因果關(guān)系，表征創(chuàng)新能力在一定程度上可以促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口。

（一）指標(biāo)選取

在對(duì)創(chuàng)新能力促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口進(jìn)行驗(yàn)證和測(cè)算之前，必須選擇合適的創(chuàng)新能力和高技術(shù)產(chǎn)品出口指標(biāo)。高技術(shù)產(chǎn)品出口指標(biāo)采用高技術(shù)產(chǎn)品出口額、技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)較多。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)主要包括創(chuàng)新動(dòng)力指標(biāo)、創(chuàng)新投入指標(biāo)、創(chuàng)新過(guò)程指標(biāo)和創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)。根據(jù)研究的需要，本文采用創(chuàng)新投入指標(biāo)和創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)產(chǎn)出（結(jié)果）指標(biāo)來(lái)檢驗(yàn)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新投入指標(biāo)主要有兩個(gè)方面，一是創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入，二是創(chuàng)新人力資源投入。目前，基于創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入對(duì)于創(chuàng)新能力乃至高技術(shù)產(chǎn)品出口的作用已有眾多學(xué)者進(jìn)行了論述與證實(shí)，而創(chuàng)新人力資源投入的視角卻很少涉及。因此，本文選取RD人員全時(shí)當(dāng)量作為創(chuàng)新人力資源投入指標(biāo)。該指標(biāo)是國(guó)際上通用的、用于比較科技人力投入的指標(biāo)，該指標(biāo)由參加RD項(xiàng)目人員的全時(shí)當(dāng)量及應(yīng)分?jǐn)傇赗D項(xiàng)目的管理和直接服務(wù)人員的全時(shí)當(dāng)量?jī)刹糠窒嗉佑?jì)算。在創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)中我們選擇發(fā)明專利授權(quán)量。發(fā)明專利授權(quán)量是自主技術(shù)創(chuàng)新能力高低的體現(xiàn)。因此，本文選取RD人員全時(shí)當(dāng)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)作為解釋變量分別與高技術(shù)產(chǎn)品出口額進(jìn)行協(xié)整分析，以研究RD人員全時(shí)當(dāng)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)是否與高技術(shù)產(chǎn)品出口存在動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系。

（二）協(xié)整分析

1.數(shù)據(jù)的收集與處理

本文分析中選取 2001—2011年的數(shù)據(jù)作為樣本空間。相關(guān)數(shù)據(jù)分別記為：高技術(shù)產(chǎn)品出口額（EX）、RD人員全時(shí)當(dāng)量 （RD）和發(fā)明專利授權(quán)數(shù) （ FM）。數(shù)據(jù)如表3所示。

為了消除數(shù)據(jù)中存在的異方差，分別對(duì)每個(gè)變量取對(duì)數(shù)，即：LNEX=Log （ EX），LNRD=Log（RD），LNFM=Log （FM）。其相應(yīng)的一階差分變量和二階差分變量分別用 DLNEX、DLNRD、DLNFM 和DDLNEX、DDLNRD、DDLNFM 表示。在 Eviews6.0中，生成各變量對(duì)數(shù)化后的折線圖，如圖 1。

由圖1可見，各變量對(duì)數(shù)化后的折線圖帶有明顯的趨勢(shì)性，因此可能是非平穩(wěn)序列，需要對(duì)序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。

2.平穩(wěn)性檢驗(yàn)

利用ADF方法，對(duì)表3中三個(gè)變量及其一階差分變量和二階差分變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果見表4。

（2）滯后階數(shù)的選擇按照SC和AIC最小原則

分析結(jié)果表明：時(shí)間序列變量 LNEX、LNRD、LNFM及其一階差分變量都屬于非平穩(wěn)的時(shí)間序列，但其二階差分變量是平穩(wěn)的時(shí)間序列，因此，LNEX、LNRD、LNFM都是二階單整序列。

3.協(xié)整檢驗(yàn)

協(xié)整檢驗(yàn)的前提是各待檢驗(yàn)變量必須是同階單整，而上面的平穩(wěn)性檢驗(yàn)中已經(jīng)揭示出模型中各變量均為二階單整。因此，可以繼續(xù)進(jìn)行協(xié)整分析。常用的協(xié)整檢驗(yàn)方法包括 Engle 和 Granger提出的 EG 兩步檢驗(yàn)法以及 Johansen 協(xié)整檢驗(yàn)法，前者適用于雙變量協(xié)整檢驗(yàn)，后者適用于多變量協(xié)整檢驗(yàn)。本分析中采用的是 EG 兩步法，先分別對(duì)LNEX和LNRD 、LNEX和LNFM 進(jìn)行回歸分析，然后對(duì)其殘差序列（分別記為E1和E2）進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。其殘差序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果見表5。

可以得到協(xié)整方程：

LNEX=-4.080694+2.428788*LNRD （1）

DW=0.416729

LNEX=-0.633933+0.869712*LNFM （2）

DW=0.731670

檢驗(yàn)結(jié)果表明：LNEX 和LNRD、LNEX和LNFM 均存在長(zhǎng)期均衡。

4.格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)

對(duì)變量進(jìn)行格蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)，可以進(jìn)一步說(shuō)明各變量之間的因果關(guān)系。由于各變量存在協(xié)整關(guān)系，因此，滿足該檢驗(yàn)的前提。結(jié)果見表6。

由表 6可知，第一個(gè)檢驗(yàn)LNEX 不是LNRD 的格蘭杰成因，對(duì)于 LNRD 不是LNEX的格蘭杰成因的原假設(shè)，在1%顯著水平下LNRD不是LNEX 的格蘭杰成因的概率較大，不能拒絕原假設(shè)。而在5%的顯著水平下卻可以拒絕原假設(shè)，認(rèn)為L(zhǎng)NRD 是LNEX 的格蘭杰成因。第三個(gè)檢驗(yàn)LNEX不是引起LNFM的原因。第四個(gè)檢驗(yàn)的相伴概率只0.0004，表明至少在99%的置信水平下，可以認(rèn)為L(zhǎng)NFM是LNEX的格蘭杰成因。

三、結(jié)論和對(duì)策

協(xié)整分析表明中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口與RD人員全時(shí)當(dāng)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)之間存在著長(zhǎng)期均衡關(guān)系。從Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果得知中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口與RD人員全時(shí)當(dāng)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)之間存在單向因果關(guān)系，即RD人員全時(shí)當(dāng)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)變化是引起高技術(shù)產(chǎn)品出口變化的原因，而中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口變化不是引起RD人員全時(shí)當(dāng)量和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)變化的原因。從而，我們可以考慮通過(guò)以下途徑來(lái)提升創(chuàng)新能力，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口。

（一）穩(wěn)步提升研發(fā)人員的數(shù)量與質(zhì)量，擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品出口額

前文研究結(jié)果表明，每增加1單位的RD人員全時(shí)當(dāng)量，將帶來(lái)同期高技術(shù)產(chǎn)品出口增加2.429個(gè)單位?？梢钥闯觯瑒?chuàng)新人力資源的投入對(duì)擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品出口的意義重大。高技術(shù)產(chǎn)品出口有拉動(dòng)作用的更重要的力量應(yīng)該是研究與試驗(yàn)發(fā)展人員，即RD人員包括科技活動(dòng)人員中的從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)的人員。這也說(shuō)明了RD人員這類直接從事創(chuàng)新活動(dòng)的高級(jí)人才的增加有助于拉動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)品的出口。因此，目前最為重要的是應(yīng)建立有利于促進(jìn)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口發(fā)展的研發(fā)創(chuàng)新型人力資本吸聚機(jī)制，以吸納、集聚國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀的研發(fā)創(chuàng)新型人力資本。 第一，實(shí)施人才戰(zhàn)略，吸引國(guó)內(nèi)外各類優(yōu)秀人才加盟到中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的隊(duì)伍中來(lái)。第二，加大人力資本的支持。人才是高新技術(shù)企業(yè)得以生存與發(fā)展的最重要資源，政府應(yīng)為支持高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展制定人才支持政策。第三，加大科教投入并提高技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力。

（二）增強(qiáng)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)能力和自主創(chuàng)新水平

前文研究結(jié)果表明，每增加1單位的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)，將帶來(lái)同期高技術(shù)產(chǎn)品出口增加0.87個(gè)單位。發(fā)明專利是高技術(shù)產(chǎn)品出口重要的影響因素，因此，要擴(kuò)大中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口，必須提升中國(guó)自主創(chuàng)新的水平。引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)對(duì)中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，畢竟只是一種輔助手段。一國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步，根本上還得依靠國(guó)內(nèi)力量、自力更生。引進(jìn)那些被發(fā)達(dá)國(guó)家管制程度高、而對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性強(qiáng)、與國(guó)外先進(jìn)水平差距大但有發(fā)展的可行性的部分高技術(shù)領(lǐng)域，從而使引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)與培育提高自己的技術(shù)創(chuàng)新能力有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加大自主研發(fā)力度，真正形成自己的技術(shù)體系，爭(zhēng)取在關(guān)鍵領(lǐng)域趕超對(duì)手。

第一，繼續(xù)營(yíng)造有利于自主創(chuàng)新的政策環(huán)境。第二，以創(chuàng)新為導(dǎo)向制定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。政府可以在兩個(gè)方向上制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。一是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新規(guī)劃；二是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)劃。新能源、新料等新興產(chǎn)業(yè)代表著未來(lái)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，但由于是在全新的技術(shù)路徑上創(chuàng)新，其風(fēng)險(xiǎn)性更為巨大，需要政府制定產(chǎn)業(yè)規(guī)劃予以支持。

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