摘 要：高校作為事業(yè)法人主體，在教學(xué)運(yùn)行、科學(xué)研究、基礎(chǔ)建設(shè)、后勤保障、社會(huì)服務(wù)等過程中，形成大量種類繁多的合同及具有合同性質(zhì)的協(xié)議。由于目前高校所處的特殊情況，使得高校合同管理過程中存在較多合同實(shí)體風(fēng)險(xiǎn)因素、合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)因素和合同履行風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素的成因分析發(fā)現(xiàn)，高校在合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合同管理體系流程、合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合同管理人員配備、合同管理信息化方面比較薄弱，丞須進(jìn)行完善和加強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：高校；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：F284 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）23-0161-02

合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。高校作為事業(yè)法人主體，一方面，承擔(dān)著傳授知識(shí)、培養(yǎng)人才和科學(xué)研究的基本職責(zé)；另一方面，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立，產(chǎn)生了大量社會(huì)服務(wù)需求，如技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利授權(quán)、校企合作等。這些構(gòu)成了高校的社會(huì)服務(wù)職能。無(wú)論是完成高校的基本職責(zé)，還是參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)職能，都會(huì)涉及大量各種類的合同，界定各方的權(quán)利義務(wù)。由于高校準(zhǔn)公益性的財(cái)政供養(yǎng)事業(yè)單位性質(zhì)，又由于高校較晚且較少參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，其合同管理與企業(yè)單位比較，在管理意識(shí)、管理制度和管理人員素質(zhì)上都有所欠缺。這些欠缺導(dǎo)致了高校合同管理在合同實(shí)體、合同內(nèi)容和合同履行上存在大量風(fēng)險(xiǎn)因素。

一、高校合同的主要種類

高校在教學(xué)運(yùn)行、科學(xué)研究、基礎(chǔ)建設(shè)、后勤保障、社會(huì)服務(wù)等過程中，存在大量種類繁多的合同及具有合同性質(zhì)的協(xié)議。概括起來(lái)主要有以下幾類。

1.人事合同。聘用合同、培養(yǎng)協(xié)議、學(xué)者交流協(xié)議、人才引進(jìn)協(xié)議等都屬于這類合同。

2.融資合同。高校在改進(jìn)教學(xué)條件和新校區(qū)建設(shè)中，存在與金融機(jī)構(gòu)的貸款合同和與融資租賃機(jī)構(gòu)的融資租賃合同。

3.工程合同。高校新校區(qū)建設(shè)和后勤保障維修中，存在與施工單位或設(shè)計(jì)監(jiān)理單位的工程施工承包合同、工程設(shè)計(jì)承包合同、工程監(jiān)理合同、設(shè)備、材料和構(gòu)配件供應(yīng)合同等。

4.教育教學(xué)合同。高校與其他國(guó)內(nèi)或國(guó)外高校之間的合作辦學(xué)合同、聯(lián)合培養(yǎng)合同、交換生協(xié)議等。

5.科研合同。包括地市級(jí)、省級(jí)和國(guó)家級(jí)研究課題項(xiàng)目協(xié)議、橫向科研合同、聯(lián)合科研合同等。

6.技術(shù)擴(kuò)散合同。包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、專利授權(quán)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)服務(wù)合同等。

7.采購(gòu)合同。主要是各類教學(xué)設(shè)備、儀器、材料等的采購(gòu)合同。

8.后勤服務(wù)承包合同。包括餐飲承包合同、宿管承包合同等。

9.房屋租賃合同。包括高校所有房屋的對(duì)外租賃合同和高校租賃校外房屋合同。

由此可見，高校合同涉及種類繁多數(shù)量較大，使得高校合同管理工作變的復(fù)雜且困難，也為高校合同管理帶來(lái)較多風(fēng)險(xiǎn)因素。如何識(shí)別和控制這些風(fēng)險(xiǎn)因素，維護(hù)高校利益和免受損失，是高校合同管理的當(dāng)務(wù)之急。

二、高校合同管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

合同管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在合同簽訂之前，運(yùn)用系統(tǒng)的方法，找出合同簽訂和履行過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)這些因素進(jìn)行分析，分門別類、分清主次，為合同簽訂和履行提供風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、控制基礎(chǔ)。由于高校合同種類較多，每一種類的合同其風(fēng)險(xiǎn)因素可能有較大差別，因此，我們從各類合同都具有的合同主體風(fēng)險(xiǎn)、合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)共性方面進(jìn)行高校合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析。

（一）合同主體風(fēng)險(xiǎn)

合同主體即合同關(guān)系的當(dāng)事人，指依法簽訂合同并在合同條件下履行約定的義務(wù)和行使約定的權(quán)利的自然人、企業(yè)法人和其它社會(huì)團(tuán)體。合同當(dāng)事人常見是雙方，但也有三方以至于多方。高校合同主體風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面。

1.合同主體能力和資格?！逗贤ā分幸?guī)定簽訂合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，應(yīng)當(dāng)具有主體資格和履約能力。高校作為合同一方當(dāng)事人，而且往往是作為合同“甲方”，應(yīng)該對(duì)合同另一方當(dāng)事人的主體能力和資格作必要的審核、考察和評(píng)估，從而掌握可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.合同主體的信用。信用是合同簽訂的基礎(chǔ)，不守信用的合同當(dāng)事人，采用了不正當(dāng)手段騙取合同，或是不按照誠(chéng)實(shí)信用原則履行合同，構(gòu)成了合同主體信用風(fēng)險(xiǎn)。

3.合同主體的業(yè)績(jī)。合同當(dāng)事人以往行為記錄或取得的業(yè)績(jī)，是考察合同主體履約能力的一個(gè)重要方面。較差的業(yè)績(jī)記錄加大了合同主體不能很好履約的可能性。

4.合同主體的構(gòu)成。合同另一方當(dāng)事人的內(nèi)部構(gòu)成或投資結(jié)構(gòu)多種多樣。以企業(yè)法人為例，按照投資結(jié)構(gòu)劃分，可以是獨(dú)資企業(yè)、合資企業(yè)；合資企業(yè)又有多種合資結(jié)構(gòu)。合同另一方當(dāng)事人還可以是若干企業(yè)的聯(lián)營(yíng)公司，他們通過內(nèi)部協(xié)議規(guī)定各自的責(zé)權(quán)利關(guān)系。合同主體的構(gòu)成，將直接關(guān)系到合同主體的履約能力，同時(shí)也會(huì)由于其內(nèi)部責(zé)權(quán)利關(guān)系沖突產(chǎn)生合同履約風(fēng)險(xiǎn)。

5.合同主體的變更。主要包括合同轉(zhuǎn)讓的主體變更風(fēng)險(xiǎn)和公司分立或合并的主體變更風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)

合同的內(nèi)容主要包括合同條款和合同附屬文件。合同條款隨著合同事項(xiàng)的不同，差異較大，一般應(yīng)包括的基本內(nèi)容有：當(dāng)事人的名稱、住所，合同標(biāo)的，數(shù)量，質(zhì)量，價(jià)款或報(bào)酬，履行期限、地點(diǎn)和方式，合同的擔(dān)保，合同的解釋，保密條款，合同聯(lián)系制度，違約責(zé)任，解決爭(zhēng)議的方式。合同附屬文件應(yīng)在合同條款中說(shuō)明或列出，作為合同附件，如圖紙、技術(shù)參數(shù)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等。

高校合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下方面。

1.合同內(nèi)容的合法性。合同內(nèi)容如果存在不合乎法律規(guī)定或違法條款，將導(dǎo)致合同簽訂之初就是一份無(wú)效的合同。最終會(huì)使得合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，給雙方當(dāng)事人造成損失。

2.合同內(nèi)容的完備性。合同內(nèi)容的不完備，是導(dǎo)致合同履行過程的“事先”沒有約定和“事后”協(xié)商，往往會(huì)使得合同一方當(dāng)事人處于被動(dòng)或產(chǎn)生糾紛。

3.合同內(nèi)容表述的規(guī)范、明確和嚴(yán)謹(jǐn)。合同內(nèi)容表述如果存在不規(guī)范、不明確或不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牡胤?，?huì)使得合同履行出現(xiàn)困難或由于對(duì)合同條款的理解歧義而錯(cuò)誤履行合同，造成合同糾紛或經(jīng)濟(jì)損失。

（三）合同履行風(fēng)險(xiǎn)

合同的履行，指的是合同規(guī)定義務(wù)的執(zhí)行。任何合同規(guī)定義務(wù)的執(zhí)行，都是合同的履行行為；相應(yīng)地，凡是不執(zhí)行合同規(guī)定義務(wù)的行為，都是合同的不履行。因此，合同的履行，表現(xiàn)為當(dāng)事人執(zhí)行合同義務(wù)的行為。當(dāng)合同義務(wù)執(zhí)行完畢時(shí)，合同也就履行完畢。

高校合同履行風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下方面。

1.合同另一方當(dāng)事人自身履約能力出現(xiàn)問題，如財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)變化、原材料價(jià)格等原因?qū)е缕洳荒芎芎寐男泻贤?/p>

2.合同主體變更和合同內(nèi)容變更帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.其他無(wú)法預(yù)見因素所導(dǎo)致的合同履行風(fēng)險(xiǎn)。如自然災(zāi)害、政策變化、市場(chǎng)變化等。

三、高校合同風(fēng)險(xiǎn)成因分析

高校合同風(fēng)險(xiǎn)的成因主要來(lái)自兩個(gè)方面，即主觀原因和客觀原因。主觀原因主要源于高校主管人員、合同簽訂人員、合同管理人員等的合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、專業(yè)和法律知識(shí)、合同管理制度等；客觀原因是外部環(huán)境因素，包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律和自然環(huán)境。

首先，由于高校準(zhǔn)公益性的財(cái)政供養(yǎng)事業(yè)單位性質(zhì)，又由于高校較晚且較少參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，使得高校在合同管理上普遍存在合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)缺乏，合同法律意識(shí)淡薄。表現(xiàn)在對(duì)合同主體的選擇不夠認(rèn)真科學(xué)，對(duì)合同內(nèi)容條款的制訂和審核不夠嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)合同履行的風(fēng)險(xiǎn)控制缺乏力度。

其次，合同管理制度存在缺陷或制度執(zhí)行不嚴(yán)格。盡管各個(gè)高校都制定有合同管理制度和程序，但是這些制度和程序往往偏重形式，一份合同從主體選擇、合同洽談、合同簽訂到合同履行表面看要經(jīng)過許多部門和管理人員的審核、簽字、蓋章，但各個(gè)環(huán)節(jié)缺乏協(xié)調(diào)和系統(tǒng)管理，造成職責(zé)權(quán)限不清、相互銜接不暢、制約不力。尤其是在合同履行階段，對(duì)合同的履行控制，是在許多高校都被忽視的環(huán)節(jié)。

造成合同風(fēng)險(xiǎn)的客觀因素，盡管作為合同主體一般無(wú)法預(yù)料和控制，但是卻可以根據(jù)合同性質(zhì)和以往經(jīng)驗(yàn)，制定一定的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避或分擔(dān)方案，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)給高校造成的損失。

四、高校合同風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

任何合同都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，我們不能夠回避，只能面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。合同風(fēng)險(xiǎn)控制和管理是一個(gè)系統(tǒng)工程，不僅需要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，還需要從組織、管理過程等多方面入手，加強(qiáng)管理，改進(jìn)工作流程，防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。

（一）建立合同管理體系

高校合同管理體系的主要內(nèi)容應(yīng)包括：合同的歸口管理，合同主體資信審查，合同示范文本管理，合同審批，合同會(huì)簽，合同簽訂，合同登記、備案，合同專用章管理，法人授權(quán)委托管理，合同履行監(jiān)控與糾紛處理，合同結(jié)算管理，合同統(tǒng)計(jì)與考核檢查，合同審計(jì)，合同管理人員培訓(xùn)，合同監(jiān)督等。

高校建立合同管理體系應(yīng)制定清晰的流程，將合同管理體系各項(xiàng)內(nèi)容有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，形成一個(gè)有機(jī)整體，各個(gè)環(huán)節(jié)脈絡(luò)清楚、環(huán)環(huán)相扣、權(quán)責(zé)明確。

（二）完善合同訂立和履行制度

主要包括合同示范文本制度、合同簽訂授權(quán)與審查制度、法律保障制度、合同履行監(jiān)控與驗(yàn)收制度、爭(zhēng)議解決制度、合同資料的整理與保管制度。

（三）改進(jìn)合同管理人員配備

主要從如下幾個(gè)方面著手：加強(qiáng)合同管理人員專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)、提高合同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、對(duì)合同管理人員進(jìn)行考核。

（四）建立合同管理信息系統(tǒng)

將高校各類合同的合同主體選擇、合同審批、合同簽訂、合同履行、合同付款、合同資料等全面和全過程信息納入管理信息系統(tǒng)，一方面提高管理效率，另一方面減少人為因素。根據(jù)各環(huán)節(jié)授權(quán)，合同信息可以進(jìn)行共享和查詢，合同履行階段隨時(shí)掌握履行狀況，實(shí)時(shí)監(jiān)控。

結(jié)語(yǔ)

高校合同由于合同種類和所涉及的部門繁多，需要對(duì)合同管理進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)劃，建立完善的合同管理體系。高校目前所處的特殊狀況決定了高校在合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合同管理體系流程、合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合同管理人員配備、合同管理信息化方面與大量合同管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的需要存在較大差距，需要著力加強(qiáng)，才能有效控制合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，更好地實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，降低合同風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。

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