摘要：雖然我國引入了大量的外資，但大量本土配套企業(yè)并沒能因進(jìn)入全球價值鏈而實現(xiàn)升級，而是牢牢地被鎖定在價值鏈低端，因此，其中的知識轉(zhuǎn)移阻礙機(jī)制是個值得深入研究的問題。文章在國內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，從知識輸出方、知識接收方和知識特性三個方面入手，分析在全球價值鏈下知識從跨國公司到本土企業(yè)的轉(zhuǎn)移受阻原因，確定了影響知識傳輸?shù)木欧N因素及知識輸出和接收方對知識傳輸?shù)闹薪樽饔?，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)我國加入全球產(chǎn)業(yè)鏈本土企業(yè)的不同特點，分別對中小企業(yè)配套集群、“量產(chǎn)型”專業(yè)制造企業(yè)和“伙伴型”品牌企業(yè)升級障礙原因進(jìn)行了分析。

關(guān)鍵詞：全球產(chǎn)業(yè)鏈；知識轉(zhuǎn)移；本土企業(yè)；轉(zhuǎn)型升級

一、 引言

外資的進(jìn)入加大了中國本土企業(yè)參與全球生產(chǎn)鏈的深度和廣度，在一定程度上提高了我國制造業(yè)的增長速度和質(zhì)量效益，但現(xiàn)實情況顯示，大多數(shù)企業(yè)被鎖定在產(chǎn)業(yè)鏈的底端，長期從事勞動密集型低附加值分工，并沒有從中學(xué)到跨國公司產(chǎn)品設(shè)計和研發(fā)等知識，僅僅賺取低廉的利潤。按照國外學(xué)者的研究，知識的跨國轉(zhuǎn)移是個復(fù)雜的作用過程，涉及因素眾多，如從知識的輸出方、知識的接收方和知識特性等幾個方面進(jìn)行分析，到底有什么原因阻礙了知識從跨國公司到本土企業(yè)的轉(zhuǎn)移，仍是個有待深入探討的問題。本文將首先對全球產(chǎn)業(yè)鏈上的跨國知識轉(zhuǎn)移影響因素框架進(jìn)行概括總結(jié)，再依據(jù)調(diào)研所掌握的情況，對當(dāng)前幾種參與全球產(chǎn)業(yè)分工的典型本土企業(yè)類型遇到的知識阻礙原因進(jìn)行分析，最后進(jìn)行總結(jié)。

二、 全球產(chǎn)業(yè)鏈中知識轉(zhuǎn)移影響因素框架

大多數(shù)跨國公司以效率尋求目的進(jìn)行投資，不但吸取了大量廉價勞動力，同時也為具有一定生產(chǎn)能力和成本優(yōu)勢的本土企業(yè)進(jìn)入跨國公司的價值鏈提供可能。為提高系統(tǒng)效率，發(fā)包商不得不幫助發(fā)展中國家企業(yè)實現(xiàn)工藝升級與產(chǎn)品升級，以保證及時交貨和產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定，這就產(chǎn)生了知識從跨國公司到本土企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移。圖1顯示的是知識從跨國公司轉(zhuǎn)移到本土企業(yè)轉(zhuǎn)移的過程。這個過程需要綜合考慮知識輸出方、知識接受方和所傳輸知識的自身特性等影響因素，如圖1所示。

三、 全球產(chǎn)業(yè)鏈中知識轉(zhuǎn)移的影響因素和機(jī)制

1. 跨國公司方面?？鐕疽獙崿F(xiàn)效率尋求的目的，需要把大量的生產(chǎn)性知識進(jìn)行轉(zhuǎn)移。雖然跨國公司擁有高質(zhì)量的知識基礎(chǔ)，但在知識轉(zhuǎn)移過程中，知識輸出方充當(dāng)?shù)牟粏问侵R提供者的角色，更應(yīng)該是一名優(yōu)秀的教師，根據(jù)知識接收方的特征對知識進(jìn)行適當(dāng)分解，以合適的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)移。但是，國別間的文化差異、組織差異會給跨國公司的知識傳授產(chǎn)生一定的障礙，使轉(zhuǎn)移效果大打折扣，阻礙跨國公司知識的有效轉(zhuǎn)移。因此，跨國公司的知識轉(zhuǎn)移能力不僅取決于它有多少有用知識可以轉(zhuǎn)移，還取決于它能不能有效將它們進(jìn)行轉(zhuǎn)移。

跨國公司作為知識轉(zhuǎn)移的源頭，其知識共享的意愿是至關(guān)重要的。知識轉(zhuǎn)移意愿主要受三個方面的因素影響。第一個因素是跨國公司的發(fā)展戰(zhàn)略，如市場尋求的戰(zhàn)略目的基本上不存在核心知識向此類企業(yè)轉(zhuǎn)移的可能，但如果跨國公司是基于優(yōu)勢互補(bǔ)的目的尋求的戰(zhàn)略合作伙伴，則核心知識的共享是必須的。第二個因素是保護(hù)意識，跨國公司的核心知識是其核心競爭優(yōu)勢的主要來源，因此具有強(qiáng)烈的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的跨國公司不愿意轉(zhuǎn)移太多的知識給接收方。另外一個因素是潛在風(fēng)險，主要來自兩個方面：一是知識轉(zhuǎn)移的結(jié)果使得一些參與全球價值鏈的代工或配套企業(yè)成長為跨國公司的競爭對手；二是存在知識轉(zhuǎn)移失敗的風(fēng)險也減少了跨國公司轉(zhuǎn)移知識的意愿。

2. 本土企業(yè)方面。雖然知識源對知識的輸出起決定作用，但知識轉(zhuǎn)移是否達(dá)到預(yù)期效果，接收方也起著重要作用。最近的研究顯示本土企業(yè)的學(xué)習(xí)動機(jī)并不強(qiáng)烈，原因有二：一是跨國公司在產(chǎn)業(yè)鏈上占主導(dǎo)地位，本土企業(yè)的利潤非常有限，且確定合作關(guān)系后是以能否按時完成生產(chǎn)任務(wù)作為主要的考核依據(jù)，并不是以產(chǎn)品的質(zhì)量和管理的規(guī)范性為依據(jù)，因此不太愿意花費漫長時間和高昂的成本將僅有的利潤進(jìn)行投資學(xué)習(xí)；二是學(xué)習(xí)的成功與否在很大程度上依賴知識積累，當(dāng)前我國相當(dāng)部分的本土企業(yè)已經(jīng)放棄了對研發(fā)、品牌和渠道的努力，學(xué)習(xí)的難度也使企業(yè)不愿付出努力。

除了學(xué)習(xí)意愿之外，本土企業(yè)的先驗知識和研發(fā)投入也決定了其吸收能力。因為組織吸收知識的能力具有路徑依賴性，知識積累量與轉(zhuǎn)移知識的關(guān)聯(lián)度均影響公司吸收知識的能力。知識積累量越大，與轉(zhuǎn)移知識的關(guān)聯(lián)度越高，本土企業(yè)吸收知識的能力越強(qiáng)。

3. 知識特性方面。知識特性影響知識轉(zhuǎn)移的主要原因在于不易表達(dá)、無論是通過文字還是圖像、聲音等都不能準(zhǔn)確體現(xiàn)的隱性知識。首先，隱性知識只能通過感覺和雙方的接觸才能慢慢體會到其精髓，而雙方的人員接觸，尤其來自不同國別人員的接觸具有高昂的成本，這使得企業(yè)間的知識轉(zhuǎn)移存在障礙。隱性知識傳遞的以上要求還會由于前文述及的原因使本來就困難的傳遞更加困難。從跨國公司角度來講，保護(hù)意識會使它們對所傳輸?shù)闹R進(jìn)行篩選，可能導(dǎo)致任何核心技術(shù)秘密（通常是隱性技術(shù)知識）泄漏的接觸方式都有嚴(yán)格的管理措施，這也加大了隱性技術(shù)知識轉(zhuǎn)移的難度，而從本土企業(yè)來講，由于獲取隱性知識是一個復(fù)雜的過程，常常需要付出時間、努力和大量內(nèi)部資源，如前所述本土企業(yè)學(xué)習(xí)動機(jī)不強(qiáng)烈和學(xué)習(xí)能力差也將進(jìn)一步給隱性知識的轉(zhuǎn)移造成障礙。

3. 知識傳播阻礙機(jī)制。綜上所述，在全球價值鏈上知識傳播有9個因素影響知識順利傳播（見圖2），分別可以歸類為跨國公司方面的因素（因素①）、本土企業(yè)方面的因素（因素②）和知識特性因素（因素③）。跨國公司和本土企業(yè)方面的各種影響因素還通過知識隱性特征的中介作用，對知識傳遞效果產(chǎn)生進(jìn)一步的影響，即在知識傳遞的阻礙作用中除了三種直接影響，還存在④和⑤兩種中介影響作用，共同構(gòu)成了全球生產(chǎn)鏈上的阻礙機(jī)制。

四、 全球價值鏈升級在中國的典型障礙類型和作用機(jī)制

基于上文的分析思路，筆者所在的研究團(tuán)隊自2009年9月份開始，進(jìn)行了一個歷時三年的調(diào)查，對本土企業(yè)感知到的基于全球價值鏈實現(xiàn)技術(shù)升級的主要阻礙因素進(jìn)行了現(xiàn)場調(diào)研并依據(jù)訪談填寫了調(diào)研問卷。被走訪調(diào)研的企業(yè)近100家，其中有80家企業(yè)的中高層管理人員和技術(shù)人員都表達(dá)了有明確的阻礙因素感知。這些企業(yè)可以概括為三個特征明顯的類型：中小企業(yè)集群、專業(yè)從事代工制造的企業(yè)、具有自己的品牌且基本是跟發(fā)包方平等合作的企業(yè)。其中第三類企業(yè)差距最大，但無論是大企業(yè)還是小企業(yè)，都與跨國公司具備相類似的合作關(guān)系，對阻礙因素的感受也很相近，不同類型的企業(yè)就存在著較大的差距（見表1），下文將對每個不同類型的知識阻礙作用機(jī)制進(jìn)行分析。

（1）中小企業(yè)配套集群的阻礙機(jī)制。影響中小企業(yè)配套集群技術(shù)吸收的主要原因一般歸結(jié)為“外科手術(shù)式植入”特性。成因是跨國公司資源尋求或技術(shù)保護(hù)的目的，根據(jù)其核心能力和關(guān)鍵資源將價值鏈的某一環(huán)節(jié)或區(qū)段在空間上進(jìn)行分配，客觀上在東道國當(dāng)?shù)匦纬闪艘环N破碎性的生產(chǎn)片段，既很難有充足的知識準(zhǔn)備進(jìn)行吸收，又不能形成完整的生產(chǎn)能力。如東莞、昆山、（揚州）天山的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群，更因其“外源性”和產(chǎn)品在價值鏈上的封閉性特點，致使進(jìn)入價值鏈的企業(yè)完全放棄了對研發(fā)、品牌和渠道的努力，單純地做跨國公司的訂單，所學(xué)到的知識將很難被用上，因此本土企業(yè)并不具有太大的學(xué)習(xí)動力。該類集群當(dāng)前要解決的核心問題是如何把生產(chǎn)性的集群轉(zhuǎn)變成為創(chuàng)新性集群，并實現(xiàn)新產(chǎn)業(yè)和新業(yè)務(wù)的內(nèi)生增長，擺脫對主導(dǎo)企業(yè)的高度依賴性。

（2）“量產(chǎn)型”專業(yè)制造企業(yè)的阻礙機(jī)制?！傲慨a(chǎn)型”專業(yè)制造企業(yè)的處境要好于中小產(chǎn)業(yè)企業(yè)構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)集群，往往具備了一定的生產(chǎn)和技術(shù)能力，相當(dāng)一部分企業(yè)放棄了對研發(fā)、品牌和渠道的努力，將優(yōu)勢資源投入到加工制造環(huán)節(jié)上。由于相對出色的生產(chǎn)能力，它們具有較豐厚的回報，其次，它們所從事的生產(chǎn)環(huán)節(jié)對于生產(chǎn)工藝和技術(shù)的要求相對較高，跨國公司所傳遞的技術(shù)知識（如圖紙等）也會更豐富。以上兩個方面的因素決定了它們更容易獲得較先進(jìn)的技術(shù)知識，但是做專業(yè)加工商為它們帶來了穩(wěn)定的收益，他們一般并不急于改變現(xiàn)狀，即使存在著豐富的制造知識積累和強(qiáng)干的技術(shù)團(tuán)隊，也是以生產(chǎn)作為活動的目的，并不具有創(chuàng)新動力。而且跨國公司保護(hù)著支撐創(chuàng)新的隱性知識，所以“量產(chǎn)型”專業(yè)制造企業(yè)靠配套價值鏈獲得創(chuàng)新型知識也存在著很大困難。要改變這一現(xiàn)狀，最好的辦法還是企業(yè)能夠有定位的改變，不是僅專注于生產(chǎn)，而是能夠把跨國公司的生產(chǎn)知識作為促進(jìn)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)能力的有力因素。

（3）“伙伴型”品牌企業(yè)的阻礙機(jī)制。這些企業(yè)雖然具備了一定的創(chuàng)新能力，但創(chuàng)新系統(tǒng)還不完善，雖然在與主導(dǎo)企業(yè)的合作中可以拓展國際接觸空間，了解先進(jìn)的管理和規(guī)范，但兩個方面的因素也限制了通過全球價值鏈的學(xué)習(xí)：一方面，主要接受的往往是一些跨國公司不愿去做或在本國（出于環(huán)境原因）不允許做的產(chǎn)品或部件，難以接觸到先進(jìn)知識；另一方面，即使有機(jī)會到跨國公司進(jìn)行學(xué)習(xí)，但創(chuàng)新性知識多為隱性知識，語言障礙、時間限制等降低了學(xué)習(xí)效果。成功企業(yè)的做法顯示：學(xué)習(xí)跨國公司規(guī)范化的生產(chǎn)管理、差異化的點上突破、多角化的客戶學(xué)習(xí)，積極完善自己的創(chuàng)新系統(tǒng)，尋求價值鏈攀升和重構(gòu)是有效途徑。

五、 結(jié)論

由上文的分析可見，要分析知識從跨國公司轉(zhuǎn)移受到阻礙的原因需要從知識輸出方、知識接收方和所傳輸知識特性三個方面進(jìn)行綜合考慮。當(dāng)今我國市場上三種企業(yè)類型——中小企業(yè)配套集群、“量產(chǎn)型”專業(yè)制造企業(yè)和“伙伴型”品牌企業(yè)，加入跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈各有不同的知識阻礙特性和機(jī)制：中小企業(yè)配套集群主要是由于跨國公司生產(chǎn)鏈的分割和布局造成的生產(chǎn)過程不完整及企業(yè)利潤有限，不愿意花費過多的成本和精力去學(xué)習(xí)；“量產(chǎn)型”企業(yè)則主要是因為技術(shù)學(xué)習(xí)的目的以滿足生產(chǎn)的需要、維持現(xiàn)狀為主要出發(fā)點而導(dǎo)致隱性知識接收惰性；“伙伴型”企業(yè)雖然具備創(chuàng)造性知識學(xué)習(xí)的動機(jī)，但由于往往接觸到的并非最先進(jìn)的知識，往往需要更多的加大學(xué)習(xí)投入，廣泛學(xué)習(xí)。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金“面向外溢阻斷策略的全球制造網(wǎng)絡(luò)中本土后向聯(lián)系企業(yè)的能力升級研究（項目號：71072164）”；浙江省哲學(xué)社會科學(xué)重點研究基地（浙江省技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)國際化研究中心）和浙江省錢江人才計劃（C、D類）項目。

作者簡介：張化堯，西安交通大學(xué)管理學(xué)博士，浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理系主任、教授；葉欣園，浙江工業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-08-22。