摘要：文章通過對2000年～2010年我國三種不同所有制企業(yè)進(jìn)行實證分析得出，國有企業(yè)整體上擺脫了雙重效率損失，對經(jīng)濟(jì)增長起著正向效應(yīng)，并未出現(xiàn)“增長拖累”，私營企業(yè)已經(jīng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的主要力量，外資企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的正向效應(yīng)甚微。另外，國有企業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展將從正效應(yīng)——負(fù)效應(yīng)——正效應(yīng)的轉(zhuǎn)化，對于外資企業(yè)，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)越開放地區(qū)的外資企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用越大，反之則效應(yīng)微弱。

關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；私營企業(yè)；外資企業(yè)；企業(yè)異質(zhì)性

一、 前言與文獻(xiàn)綜述

經(jīng)過30多年的改革開放，我國企業(yè)所有制形成多元化。除了國有企業(yè)外，私營企業(yè)和外資企業(yè)出現(xiàn)了迅猛發(fā)展。國有企業(yè)從2000年的23.53%工業(yè)總產(chǎn)值份額降至2010年的8.16%，而私營企業(yè)從2000年的6.09%升至2010年的30.54%，外資企業(yè)從2000年的15.06%升至17.83%。這種變化是我國所有制改革中“國退民進(jìn)”博弈的結(jié)果，也是改革開放探索過程的結(jié)果。這些結(jié)果對我國經(jīng)濟(jì)增長騰飛的影響是有目共睹的，對國有、私營和外資企業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的研究也精彩紛呈。

異質(zhì)性企業(yè)是指企業(yè)在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營管理模式等方面的不同，從而導(dǎo)致對經(jīng)濟(jì)、企業(yè)自身的影響各異。異質(zhì)性企業(yè)能通過集聚效應(yīng)和自我選擇效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)與資源重置效應(yīng)、技術(shù)和知識溢出效應(yīng)來提高區(qū)域生產(chǎn)率，從而促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展（劉乃全、李穎，2011）。目前，對于國有、私營和外資企業(yè)基于異質(zhì)性的研究相對較少，只有充分認(rèn)識企業(yè)間的異質(zhì)性，才能夠更好的了解不同所有制企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的影響，因企制宜的制定出合理的政策。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和組織制度是導(dǎo)致我國國有企業(yè)與非國有企業(yè)效率差異的主要原因（劉小玄，1995）。平新喬等（2003）、李壽喜（2007）指出代理成本是影響所有制企業(yè)效率的重要原因。而孫健等（2007）從人才聚集模式角度來闡述國有、私營和外資企業(yè)之間的人才差異。王爭等（2008）利用第一次全國經(jīng)濟(jì)普查的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)研究中國私營企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性對吸收外資溢出的影響得出，私營企業(yè)存在著吸收外資水平溢出和后向溢出的生產(chǎn)率“門檻”效應(yīng)。李東升、王立成（2012）指出我國多數(shù)私營企業(yè)尚處于家族制經(jīng)營，而國有企業(yè)則逐步推行市場化激勵機制，但是國有企業(yè)又存在控制權(quán)過度授予與激勵問題。

企業(yè)的異質(zhì)性緣故，導(dǎo)致企業(yè)的效率也存在較大差異。劉小玄利用1995年全國工業(yè)普查的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)不同的所有制結(jié)構(gòu)中，私營個體企業(yè)的效率最高，外資企業(yè)其次，股份和集體企業(yè)再次，國有企業(yè)效率最低。姚洋（1998）、謝千里等（2001）也得出類似結(jié)論，非國有企業(yè)的技術(shù)效率高于國有企業(yè)。有學(xué)者認(rèn)為國有企業(yè)存在存在雙重效率損失，即具有“增長拖累”和軟預(yù)算約束的存在（劉瑞明、石磊，2010），導(dǎo)致國有企業(yè)效率低下；而私營企業(yè)雖然有較高的效率，但面臨著多種形式的預(yù)算軟約束問題（陳俊龍、湯吉軍，2012）；外資企業(yè)則不僅推動著中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，還促使中國經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，（江小涓，2002），并且區(qū)域間外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長具有“馬太效應(yīng)”（張建波、張麗，2012）。

隨著國企改制和現(xiàn)代企業(yè)制度的完善，國有企業(yè)的經(jīng)營績效顯著提高。特別是2000年以來，國有企業(yè)的虧損企業(yè)從2000年的36.36%降低至2010年的24.42%。學(xué)者對國有企業(yè)的研究結(jié)果也發(fā)生了較大的轉(zhuǎn)變。王蓮蓮、蔣毅一（2009）通過比較中國國有及國有控股、私營和外資工業(yè)企業(yè)的各項效率指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)進(jìn)過改制，已經(jīng)步入了良性發(fā)展階段，但是綜合效率水平仍低于外資企業(yè)，資本的使用效率較低。李金榮（2012）研究1998年～2009年的國有工業(yè)企業(yè)和私營工業(yè)企業(yè)的時間序列數(shù)據(jù)得出，2002年后，國有企業(yè)的勞動生產(chǎn)率反超私營企業(yè)，這是因為國有企業(yè)的壟斷地位、私營企業(yè)技術(shù)研發(fā)的滯后、不健全的用人機制和不合理的行業(yè)分布等因素導(dǎo)致了這種變化。陶虎等（2012）也得出相似結(jié)論，指出新時期國有企業(yè)運行效率已經(jīng)擺脫“低效論”，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度、管理體制、治理結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本性變化，國有企業(yè)成為具有較高的勞動生產(chǎn)率、較強盈利能力和競爭力的新型國有企業(yè)。我國國有企業(yè)已擺脫效率低下和軟預(yù)算約束，對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向效應(yīng)（洪功翔，2010）。

現(xiàn)有的研究主要集中于國有經(jīng)濟(jì)與非國有經(jīng)濟(jì)、外商直接投資以及這三種企業(yè)的工業(yè)企業(yè)效率差異分析等方面，尚缺乏有針對性的對這三種企業(yè)所有制對經(jīng)濟(jì)增長的對比分析，由此也缺乏所有制結(jié)構(gòu)改革中的政策依據(jù)。并且國有企業(yè)的效率損失也存在分歧，外資企業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)增長的外部效應(yīng)的分歧更大。以及國有企業(yè)經(jīng)過改革和現(xiàn)代企業(yè)制度的完善，已經(jīng)出現(xiàn)較大的轉(zhuǎn)變，而這需要對國有企業(yè)有個重新的認(rèn)識。這些對我國國有企業(yè)改造、所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整以及改革開放都具有重要的指導(dǎo)意義，也為本文提供了研究的必要和拓展的空間。

二、 計量模型、變量選取與數(shù)據(jù)說明

1. 計量模型。本文運用省際面板數(shù)據(jù)來分析國有、私營、外資對經(jīng)濟(jì)增長的影響，考察三種所有制企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，以求深入分析不同所有制企業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)增長的影響。為此，重點考察解釋變量國有企業(yè)工業(yè)增加值增長率sovigr、私營企業(yè)工業(yè)增加值增長率pevigr、外資企業(yè)工業(yè)增加值增長率fcevigr對被解釋變量地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率regdp的影響。

我們提出如下的計量模型：

regdpi，t=C+？茁1regdpi，t-1+？茁2sovigri，t+？茁3pevigri，t+？茁4fcevigri，t+■？琢jControli，t+？姿1+？滋i，t（1）

其中，regdpi，t是被解釋變量，解釋變量regdpi，t-1表示regdpi，t的滯后一階，sovigri，t、pevigri，t、fcevigri，t為主要解釋變量（分別為國有、私營和外資企業(yè)的工業(yè)增加值增長率），Controli，t為一系列控制變量（主要包括政府作用gov、外商直接投資水平fdi、投資增長率far、開發(fā)程度open、宏觀經(jīng)濟(jì)波動指數(shù)gdp和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)inst）；？茁1、？茁2、？茁3、？茁4、？琢j為回歸系數(shù)，下標(biāo)i和t（t=2000，…，2010）分別代表第i個省份和第t年，？姿1為不可能觀測的省際效應(yīng)，？滋i，t為殘差項。

由于（1）式中存在不能觀測的省際效應(yīng)，同時變量間可能具有雙向因果關(guān)系，以及可能存在內(nèi)生性問題，從而回歸結(jié)果可能出現(xiàn)較大偏差，導(dǎo)致回歸參數(shù)失效。因此我們采用動態(tài)模板GMM來解決內(nèi)生性和結(jié)果偏差問題，GMM不僅能夠通過差分或者工具變量來控制未觀察到的時間效應(yīng)和個體效應(yīng)，而且能使用工具變量來解決內(nèi)生性問題。為了確?；貧w的準(zhǔn)確性，對（1）式差分得：

regdpi，t-regdpi，t-1=？茁1（regdpi，t-1-regdpi，t-2）+？茁2（sovigri，t-sovigri，t-1）+？茁3（pevigri，t-pevigri，t-1）+？茁4（fcevigri，t-fcevigri，t-1）+■？琢j（Controli，t-Controli，t-1）+（？滋i，t-？滋i，t-1）（2）

即：

Dregdpi，t=？茁1Dregdpi，t-1+？茁2Dsovigri，t+？茁3Dpe-vigri，t+？茁4Dfcevigri，t+■？琢jDControli，t+？著i，t（3）

（3）式中，D為差分符，？著i，t為新的殘差項。

2. 變量選取。本文選取2000年～2010年中國大陸31個省（直轄市、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行國有、私營和外資企業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的實證研究，數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》和中經(jīng)網(wǎng)?；诮?jīng)濟(jì)增長還會受到諸多因素的影響，我們將這些因素作為控制變量引入，變量選取情況如下。

（1）被解釋變量。地區(qū)GDP增長率（Regdp）：選取各地區(qū)GDP用工業(yè)品出廠價格指數(shù)進(jìn)行平減，然后用計算公式“地區(qū)GDP/上年地區(qū)GDP-1”來度量。

（2）主要解釋變量。國有企業(yè)工業(yè)增加值增長率（Sovigr）：該指標(biāo)用以反映地區(qū)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長狀況。通過計算公式“地區(qū)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值/上年地區(qū)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值-1”來度量。私營企業(yè)工業(yè)增加值增長率（Pevigr）：用以反映地區(qū)私營企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長狀況。以公式“地區(qū)私營工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值/上年地區(qū)私營企業(yè)工業(yè)增加值-1”來度量。外資企業(yè)工業(yè)增加值增長率（Pevigr）：用以反映地區(qū)外商投資和港澳臺商投資工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長狀況。以“地區(qū)外商投資和港澳臺商投資工業(yè)企業(yè)增加值/上年地區(qū)外商投資和港澳臺商投資工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值-1”來度量。

（3）控制變量。政府作用（Gov）：根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略論（林毅夫等，2003），政府行為影響著經(jīng)濟(jì)增長，用“地區(qū)政府消費額/地區(qū)GDP”來衡量政府在經(jīng)濟(jì)中的干預(yù)程度。外商直接投資水平（Fdi）：以“地區(qū)實際利用外商直接投資/地區(qū)GDP”來度量地區(qū)外商直接投資水平。投資增長率（Far）：投資是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素和手段。以“地區(qū)當(dāng)年經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資額/地區(qū)上年經(jīng)濟(jì)固定資產(chǎn)投資額-1”來度量地區(qū)投資增長情況。開放程度（Open）：地區(qū)對外開放程度對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長具有巨大的影響，因此按照文獻(xiàn)普遍做法，計算“地區(qū)進(jìn)出口總額/地區(qū)GDP”用來度量開放程度。宏觀經(jīng)濟(jì)波動指數(shù)（Gdp）：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢會影響到各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長態(tài)勢，因此通過計算“全國GDP指數(shù)/100-1”來衡量宏觀經(jīng)濟(jì)波動。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Inst）：根據(jù)結(jié)構(gòu)變化論，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起著至關(guān)重要的作用，而經(jīng)濟(jì)增長過程也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程，選取地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)增加值與地區(qū)GDP的比值來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。

三、 實證檢驗

為了增強實證結(jié)果的一致性和有效性，我們分別使用兩步差分GMM和兩步系統(tǒng)GMM對（3）式進(jìn)行估計，stata11.0的估計結(jié)果見表1。

從表1中可以看出，（1）～（4）的計量結(jié)果國有企業(yè)工業(yè)增加值增長率、私營企業(yè)工業(yè)增加值增長率和外資企業(yè)工業(yè)增加值增長率的系數(shù)均為正，且通過了1%的顯著水平。通過兩步差分GMM和兩步系統(tǒng)GMM以及添加控制變量，系數(shù)的數(shù)值基本保持一致，這說明核心解釋變量對被解釋變量的解釋力度具有較好的穩(wěn)定性。國有、私營和外資企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)程度相差較大，國有企業(yè)與私營企業(yè)相差不大，但相比之下，外資企業(yè)貢獻(xiàn)力度甚微。另外，還可以看出，滯后一期的經(jīng)濟(jì)增長對經(jīng)濟(jì)增長起到較大的抑制作用，添加控制變量后，系數(shù)的數(shù)值變化較大，但是均顯示，滯后一期的經(jīng)濟(jì)增長具有經(jīng)濟(jì)拖累現(xiàn)象。政府作用對經(jīng)濟(jì)增長的影響巨大，不管是差分GMM還是系統(tǒng)GMM，政府消費都對經(jīng)濟(jì)增長起著顯著的正效應(yīng)，這說明我國過高的政府消費是帶動經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，同時也說明我國經(jīng)濟(jì)受制于政府，國有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的變化（增長拖累和軟預(yù)算約束到對經(jīng)濟(jì)增長具有顯著的正向效應(yīng)的轉(zhuǎn)變）也是由于政府起著重要的作用。外商直接投資水平fdi和投資增長率far對經(jīng)濟(jì)增長具有較為顯著的正效應(yīng)，說明投資仍然是拉動經(jīng)濟(jì)增長的動力之一。但是開放程度和宏觀經(jīng)濟(jì)波動指數(shù)在（2）（4）中對經(jīng)濟(jì)增長的效應(yīng)均為負(fù)，說明2000年～2010年這期間國內(nèi)外對我國經(jīng)濟(jì)增長的大環(huán)境不理想，這與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)過速增長后出現(xiàn)的通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)過熱以及國外金融危機對經(jīng)濟(jì)增長所帶來的沖擊是相適應(yīng)的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長起到正效應(yīng)較大，但是并不顯著。

僅從實證結(jié)果中所考察的核心解釋變量而言，國有企業(yè)在2000年～2010年期間不存在劉瑞明、石磊（2010）所提出雙重效率損失的假說，與王蓮蓮、蔣毅一（2009）、洪功翔（2010）、陶虎等（2012）所得出結(jié)論一致，這說明近十多年政府的國有企業(yè)改革成效顯著。私營企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的作用，學(xué)術(shù)界的看法一致，私營企業(yè)對工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率的起到較好的提升作用，私營企業(yè)改變了市場運行機制，提高市場競爭。實證結(jié)果驗證了私營能夠較好的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其貢獻(xiàn)度約7%～8%。外資企業(yè)被認(rèn)為是具有技術(shù)溢出效應(yīng)，具有較好的管理模式能夠更好的提高企業(yè)的競爭力，并一度出現(xiàn)“三資企業(yè)化”過程，對我國的經(jīng)濟(jì)影響深遠(yuǎn)。但是實證中并未出現(xiàn)外資企業(yè)顯著的對我國經(jīng)濟(jì)增長起到促進(jìn)作用，起到的作用極為有限，而外商直接投資fdi卻發(fā)揮著顯著的促進(jìn)作用。

為了進(jìn)一步深入分析國有、私營和外資企業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的可比性，接下來將分東、中、西部進(jìn)行實證檢驗，結(jié)果見表2。從表2中可以看出，東部地區(qū)私營企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)最大，其次外資企業(yè)，國有企業(yè)最差。這是因為東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對較發(fā)達(dá)，現(xiàn)代企業(yè)制度相對完善，因此私營企業(yè)和外資企業(yè)能夠較好的發(fā)展空間。中部地區(qū)也是私營企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用最大，其次外資企業(yè)，而國有企業(yè)去經(jīng)濟(jì)增長起著抑制作用。西部地區(qū)同樣是私營企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用最大，其次是國有企業(yè)，而外資企業(yè)的正效應(yīng)較弱。綜合看，國有企業(yè)在我國東中西部地區(qū)，形成u型，東部和西部地區(qū)的國有企業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長起著正向效應(yīng)，而中部地區(qū)為負(fù)向效應(yīng)；私營企業(yè)形成n型，中部地區(qū)的私營企業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長正效應(yīng)顯著，相對國有和外資企業(yè)，私營企業(yè)對三個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長正向效應(yīng)也是最大的；外資企業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響東部、中部、西部的遞減，東部和中部地區(qū)外資企業(yè)促進(jìn)效應(yīng)較為顯著，而西部地區(qū)的外資企業(yè)對經(jīng)濟(jì)的影響甚微。

四、 結(jié)論

通過對三種不同所有制企業(yè)進(jìn)行實證分析可以看出，國有企業(yè)整體上擺脫了雙重效率損失，對經(jīng)濟(jì)增長起著正向效應(yīng)，并未出現(xiàn)“增長拖累”，私營企業(yè)已經(jīng)成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的主要力量，外資企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的正向效應(yīng)甚微。國有企業(yè)在我國東部和西部地區(qū)存在正向效應(yīng)，但在中部地區(qū)卻存在“增長拖累”，私營企業(yè)不管東部，還是中、西部均對經(jīng)濟(jì)增長起著顯著的正效應(yīng)，而外資企業(yè)在東、中部地區(qū)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效應(yīng)顯著，而西部地區(qū)的效應(yīng)甚微。東部地區(qū)國有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長起著促進(jìn)效應(yīng)，是因為東部地區(qū)市場競爭激烈，現(xiàn)代企業(yè)管理制度趨于完善，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)好，與國外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切，這也說明為什么東部地區(qū)外資企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的正效應(yīng)是最大的。而中部地區(qū)國有企業(yè)存在負(fù)向效應(yīng)，是因為國有企業(yè)存在“鎖定效應(yīng)”，當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長過程中需要破解這種效應(yīng)的時候，國有企業(yè)就會阻礙經(jīng)濟(jì)增長，抑制私營和外資企業(yè)的發(fā)展。西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，國有企業(yè)仍然是經(jīng)濟(jì)增長的重要力量，隨著國企改革，私營企業(yè)越來越發(fā)揮著重要作用，而外資企業(yè)主要建立在東、中部，并且外商直接投資也是絕大部分資金投向東、中部，相比之下，西部地區(qū)的外資企業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長起到的作用還待進(jìn)一步提升。

三種產(chǎn)權(quán)不同的企業(yè)，對經(jīng)濟(jì)增長的影響各異，對我國東、中、西部的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響也存在較大的差異。國有企業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展將從正效應(yīng)——負(fù)效應(yīng)——正效應(yīng)的轉(zhuǎn)化，而私營企業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)增長的主要力量，對于外資企業(yè)，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)越開放地區(qū)的外資企業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用越大，反之則效應(yīng)微弱。

參考文獻(xiàn)：

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基金項目：國家自然科學(xué)基金項目“外包影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機制與路徑：理論與中國電子信息產(chǎn)業(yè)的實證研究”（項目號：71263010），教育部人文社科課題“垂直專業(yè)化對中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究”（項目號：12YJC790025）。

作者簡介：王勇，南京大學(xué)商學(xué)院經(jīng)濟(jì)系博士生；吳壽平，中共河池市委黨校講師。

收稿日期：2013-08-22。