摘要：文章應用主成分分析法，對江蘇、浙江、上海三省（市）2008年～2010年的中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行了定量評價和橫向比較。評價結果表明，在東部沿海的11個?。ㄊ校┲?，浙、蘇、滬三?。ㄊ校┑闹行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新能力處于領先水平，排在前三位。進一步的分析表明，區(qū)域創(chuàng)新基礎、制造（生產(chǎn)）能力和技術轉移能力在很大程度上決定了區(qū)域中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，是造成各省（市）中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力差異的主要因素。

關鍵詞：長三角地區(qū)；中小企業(yè)；技術創(chuàng)新能力

一、 引言

“長三角地區(qū)”（即江蘇省、浙江省和上海市）是中國經(jīng)濟和科技水平最高的地區(qū)之一，也是我國經(jīng)濟和科技發(fā)展的重要支柱力量，而中小企業(yè)是該地區(qū)經(jīng)濟和科技發(fā)展的重要構成部分和推動力量。準確把握蘇、浙、滬三?。ㄊ校┲行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新能力的現(xiàn)有水平、各自特點和薄弱之處，是有的放矢地提高蘇、浙、滬三?。ㄊ校┲行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新能力的前提。然而，迄今為止，關于蘇、浙、滬三?。ㄊ校┲行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新能力定量評價和橫向比較的研究文獻還十分鮮見。有鑒于此，本文采用我們之前設計的區(qū)域中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系、主成分分析法和有關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對蘇、浙、滬三?。ㄊ校?008年～2010年三年間的中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行了評價和比較研究。

二、 區(qū)域中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系

本文所用的區(qū)域中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系來自文獻。該文獻基于前人有關研究成果，通過理論分析和統(tǒng)計檢驗，建立了具有較高科學性和實用性的區(qū)域中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系。該指標體系原本包括34個三級評價指標，但考慮到數(shù)據(jù)的易獲得性和全面性，在本文中我們又刪除了其中的3個三級評價指標。因此，本文所用的評價指標體系由4個一級指標（中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力、知識流動、技術創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新經(jīng)濟效益）、14個二級指標（研發(fā)創(chuàng)新投入、設計能力、制造與生產(chǎn)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、技術轉移、創(chuàng)新基礎設施、創(chuàng)新服務、金融環(huán)境、創(chuàng)業(yè)水平、宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、就業(yè)、可持續(xù)發(fā)展）和31個三級評價指標（篇幅所限，此處省略）。

三、 蘇、浙、滬三?。ㄊ校┲行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新能力的評價：主成分分析

1. 評價方法選擇。在本文中，我們通過比較決定采用主成分分析法來評價蘇、浙、滬三?。ㄊ校┑闹行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新能力。主成分分析法是一種通過降維來簡化數(shù)據(jù)結構，把多個變量（指標）化為少數(shù)幾個綜合變量（綜合指標），而這幾個綜合變量可以反映原來多個變量的大部分信息的方法。

2. 數(shù)據(jù)來源與評價結果。考慮到主成分分析對于樣本量的要求，本文將樣本量擴容至我國東部沿海地區(qū)的11個省市。本文中所用的數(shù)據(jù)主要來源于我國東部沿海地區(qū)11省市（北京、天津、廣東、江蘇、浙江、上海、山東、福建、遼寧、海南、河北）2008年～2010年的統(tǒng)計年鑒和科技年鑒；有些評價指標的數(shù)據(jù)來自于有關政府網(wǎng)站和統(tǒng)計報告中發(fā)布的官方數(shù)據(jù)；還有一些指標的數(shù)據(jù)是通過簡單計算獲得的。

我們使用SPSS17.0軟件對2008年～2010年的數(shù)據(jù)進行了主成分分析，然后根據(jù)主成分分析的結果，確定了2008年、2009年和2010年的主成分分別為6個、6個和5個。表1為通過主成分分析得到的系數(shù)矩陣。表中的6個主成分（因子）分別命名為：區(qū)域創(chuàng)新基礎環(huán)境因子、區(qū)域技術消化能力因子、區(qū)域創(chuàng)新活力因子、區(qū)域出口能力因子、區(qū)域產(chǎn)業(yè)依存度因子、區(qū)域中小企業(yè)研發(fā)投入因子。

根據(jù)表1的系數(shù)矩陣，可以寫出各主成分的方程，將系數(shù)乘以標準化后的數(shù)據(jù)再序列相加可以計算出東部地區(qū)11省市在各主成分上的得分，如表2～表4所示。

以主成分的方差貢獻率？琢i為權重，構造綜合評價函數(shù)F=？琢1F1+？琢2F2+…+？琢kFk，計算綜合得分，從而最終得到綜合評價分值和排序，各個地區(qū)的綜合得分情況見表5。

四、 結果分析

從表5的綜合得分情況來看，2008年～2010年，蘇浙滬三省（市）中小企業(yè)的技術創(chuàng)新能力得分較高，位列東部沿海地區(qū)的前三位。就主成分區(qū)域創(chuàng)新基礎因子（F1）來看，上海市的得分三年里都排在了首位，說明上海市近三年來所營造的中小企業(yè)創(chuàng)新氛圍較好，但是，上海中小企業(yè)在制造能力和技術轉移能力上稍顯落后，近三年來的排名分別為10、7、8，主成分F2的排名落后影響了上海市的綜合排名，這是因為主成分F2的方差貢獻度近三年來都保持在20%左右，這表明F2可以影響整體20%左右的信息量。另外，江浙兩省的主成分F2排名位居前列，大大高于上海市的排名，顯示了兩省的中小企業(yè)在制造能力和技術轉移能力方面的強大優(yōu)勢。從創(chuàng)新活力因子F3來看，上海市近年來的上升勢頭強勁，從10位、11位躍升至第5位，這表明上海市近年來中小企業(yè)的發(fā)展充滿活力，中小企業(yè)吸納的就業(yè)人員不斷擴大，新鮮“血液”的注入給中小企業(yè)的發(fā)展帶來了新的生機。但是，相比于江浙兩省，上海市中小企業(yè)的創(chuàng)新活力較為孱弱。在主成分F4中，江蘇省的創(chuàng)新出口能力近三年來呈現(xiàn)出“倒U型”的發(fā)展，浙江省的創(chuàng)新出口能力逐年上揚，上海市的創(chuàng)新出口能力較為穩(wěn)定，且位于前列。從主成分F5來看，上海和浙江近三年來第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展勢頭較好，而江蘇的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)逐步衰弱的態(tài)勢，尤其是2010年的得分排名非常靠后。近年來，江蘇不斷深入?yún)⑴c全球化分工，迅速成長的全球制造業(yè)市場使得江蘇的第二產(chǎn)業(yè)茁壯成長，而區(qū)域性的服務業(yè)市場容量極大地限制了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這是導致江蘇第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展“滯后”的重要原因。就主成分F6來看，江浙滬三省市對于中小企業(yè)研究發(fā)展的投入不夠穩(wěn)定。

綜合近3年的得分可以看出，上海市的中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力弱于江蘇和浙江兩省，而江蘇又稍弱于浙江。盡管上海中小企業(yè)這幾年發(fā)展迅猛，但是無論從企業(yè)數(shù)量還是從企業(yè)質量上看，上海和江浙兩省以及珠三角等區(qū)域相比，還是稍顯滯后。

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基金項目：國家自然科學基金項目（項目號：70972073）；江蘇省高校哲學社會科學研究重點項目（項目號：2010ZDIXM027）；南京航空航天大學基本科研業(yè)務費專項科研項目（項目號：2009ZG52066）。

作者簡介：彭燦，南京航空航天大學經(jīng)濟與管理學院教授、博士生導師；張洪杰，南京航空航天大學經(jīng)濟與管理學院碩士生；董大壯，南京航空航天大學經(jīng)濟與管理學院碩士生。

收稿日期：2013-08-10。