摘要：近年來，物流外包在全球范圍內(nèi)的發(fā)展趨勢日益增強(qiáng)，成為制造企業(yè)節(jié)約物流成本和獲取競爭優(yōu)勢的重要途徑。文章從物流外包的定義與內(nèi)涵、物流外包的動(dòng)機(jī)與優(yōu)勢、物流外包決策的影響因素以及物流外包對(duì)企業(yè)績效的影響四個(gè)方面對(duì)國外物流外包的研究進(jìn)展進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和評(píng)述，最后指出了未來的研究方向。

關(guān)鍵詞：物流外包；二元關(guān)系；第三方物流；制造企業(yè)；物流外包績效

一、 引言

隨著全球競爭的日益加劇和客戶期望的逐步提高，企業(yè)迫于降低成本、改善服務(wù)和提高績效的多重壓力，紛紛進(jìn)行服務(wù)外包，物流是最常被外包的服務(wù)之一。尤其是制造企業(yè)，通過將自身的物流業(yè)務(wù)外包給第三方物流公司，可以在專注于核心競爭力的同時(shí)，獲得外部的專業(yè)技能。根據(jù)估計(jì)數(shù)據(jù)，2009年～2011年西歐和美國企業(yè)利用第三方物流服務(wù)的增長速度在15%～20%之間（Gadde Hulthén，2009），超過70%的西歐、美國和亞太平洋地區(qū)的企業(yè)從基本的運(yùn)輸服務(wù)到整個(gè)物流網(wǎng)絡(luò)的控制，都曾有過外包的經(jīng)驗(yàn)（Hsiao et al.，2010）?？梢?，物流外包在全球的發(fā)展趨勢變得越來越強(qiáng)，其在世界范圍內(nèi)的重要性和發(fā)生率正在不斷增加。

國外學(xué)術(shù)界在物流外包領(lǐng)域進(jìn)行了大量的研究，且這方面的研究成果還在不斷增加。從研究的地理范圍看，對(duì)發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的物流外包問題進(jìn)行研究的文獻(xiàn)較多，而針對(duì)發(fā)展中國家，尤其在中國情境下進(jìn)行研究的文獻(xiàn)相對(duì)較少。由于第三方物流行業(yè)在中國仍處于初級(jí)發(fā)展階段，大多數(shù)中國的制造企業(yè)不得不向其客戶提供主要的物流服務(wù)，但必須認(rèn)識(shí)到，與專業(yè)的第三方物流企業(yè)相比，制造企業(yè)在人力資源、客戶服務(wù)和信息技術(shù)集成方面面臨很多挑戰(zhàn)（Rahman Wu，2011）。從研究的主題來看，大多集中在物流外包的動(dòng)機(jī)及結(jié)果，物流外包成功的關(guān)鍵因素，以及在特定行業(yè)中物流外包活動(dòng)的主要類型等方面，而在物流外包領(lǐng)域的實(shí)證研究卻是非常有限的。企業(yè)對(duì)第三方物流服務(wù)的利用是一項(xiàng)戰(zhàn)略性決策，感知且定量分析其對(duì)企業(yè)績效的影響是非常必要的，但目前的研究成果顯示的結(jié)論混亂模糊，一些企業(yè)通過物流外包確實(shí)獲得了令人滿意的績效，但另一些企業(yè)則沒有。

為了厘清國外物流外包研究的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)，本文基于對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的長期跟蹤，對(duì)國外物流外包問題的研究進(jìn)展進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和評(píng)述，并在中國特殊的國情背景下指出未來頗具潛力的研究方向，以期為我國的物流外包研究及實(shí)踐提供一定的參考與借鑒。

二、 物流外包的定義與內(nèi)涵

通常意義上的物流外包也指第三方物流，在相關(guān)文獻(xiàn)中可以找到很多物流外包的定義和解釋，但缺乏對(duì)物流外包概念統(tǒng)一的定義，學(xué)者們通常采用很多廣義和狹義的方法來定義或解釋物流外包。從廣義角度而言，物流外包是指利用外部的第三方物流企業(yè)執(zhí)行傳統(tǒng)上在組織內(nèi)部執(zhí)行的物流功能，包括全部的物流過程或者在這一過程中選定的任何物流活動(dòng)（Lieb，1992）。狹義的物流外包則是指某些具有特色的物流功能外包和/或組織間物流外包關(guān)系的特征。例如，Berglund等（1999）強(qiáng)調(diào)，物流外包是指由物流服務(wù)商代表貨主企業(yè)執(zhí)行物流活動(dòng)，除了運(yùn)輸和倉儲(chǔ)的管理和執(zhí)行，這些物流活動(dòng)還可以包括信息服務(wù)、增值活動(dòng)、客戶服務(wù)，甚至是供應(yīng)鏈管理等其他一些活動(dòng)。Murphy和Poist（1998）提出，物流外包還要考慮合作雙方關(guān)系的持續(xù)和雙贏的本質(zhì)?？梢姡M義的物流外包假定在貨主企業(yè)與物流服務(wù)商之間的關(guān)系建立之前，要滿足幾個(gè)特征才能將其定義為物流外包，這些特征包括提供更廣泛的物流服務(wù)、長期持續(xù)、共同努力發(fā)展合作關(guān)系、提供客戶化物流解決方案、利益共享和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等。在物流外包的廣義和狹義觀點(diǎn)之間，Bask（2001）提出了一種折衷的觀點(diǎn)，即將物流外包描述為：“供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)與第三方物流服務(wù)商之間的關(guān)系，在這里提供從基本服務(wù)到客戶化的物流解決方案，雙方之間的關(guān)系是短期或長期的，以實(shí)現(xiàn)效率和效力方面的目標(biāo)”。這一定義被學(xué)者們廣泛應(yīng)用于當(dāng)前的研究中，因?yàn)槠淝宄刂赋鑫锪魍獍亩x應(yīng)包括企業(yè)與企業(yè)間的關(guān)系，充分體現(xiàn)了物流外包概念的本質(zhì)。

但要指出的是，Bask（2001）把物流外包看作一組三元關(guān)系，涉及供應(yīng)鏈中的買方、賣方和物流服務(wù)商。然而，這種三元關(guān)系在大多數(shù)情況下并不是一種正常的關(guān)系，因?yàn)榇蠖鄶?shù)第三方物流關(guān)系僅局限于買方或賣方與物流服務(wù)商之間的二元關(guān)系，因此，本文認(rèn)為，應(yīng)將物流外包定義為一種二元關(guān)系，這種關(guān)系存在于貨主（貨物的買方或賣方）與供應(yīng)鏈上的物流服務(wù)商之間，應(yīng)研究的是物流服務(wù)商與買方或賣方之間的雙向聯(lián)系。

三、 物流外包的動(dòng)機(jī)與優(yōu)勢

傳統(tǒng)上企業(yè)決定外包大多基于以下三方面原因：削減成本、應(yīng)對(duì)生產(chǎn)能力的短期不足、解決關(guān)鍵資源的匱乏問題。而最近的研究證明，物流外包的驅(qū)動(dòng)力增加了更具戰(zhàn)略性的內(nèi)容，包括提高市場覆蓋率、提升服務(wù)水平、增強(qiáng)柔性等，將其看作創(chuàng)造價(jià)值和贏得競爭優(yōu)勢的潛在源泉。本文將物流外包的優(yōu)勢總結(jié)為以下三個(gè)方面：

1. 成本優(yōu)勢。物流外包可以帶來很多與成本有關(guān)的優(yōu)勢，例如資產(chǎn)投資減少（將固定成本轉(zhuǎn)變?yōu)榭勺兂杀荆p少勞動(dòng)力、降低固定資產(chǎn)維持成本等（Bardi Tracey，1991）。通常，企業(yè)認(rèn)為物流外包的成本要低于在企業(yè)內(nèi)部由自身進(jìn)行相同的活動(dòng)或功能所花費(fèi)的成本，因?yàn)榈谌轿锪鞴镜暮诵臉I(yè)務(wù)就是物流，它們的物流運(yùn)作會(huì)比制造企業(yè)更有效，成本也更低。第三方物流公司可以幫助制造企業(yè)降低額外的運(yùn)送成本、退貨成本和喪失銷售的成本，也可以幫助制造企業(yè)在滿足客戶需求的前提下，用更少的資產(chǎn)移動(dòng)更多的物料。在某些情況下，合并庫存和/或共享第三方物流公司的設(shè)施設(shè)備，也可以為制造企業(yè)節(jié)省成本。此外，一些第三方物流公司在優(yōu)化配送網(wǎng)絡(luò)和合并路線方面具備專業(yè)知識(shí)，可以利用專業(yè)設(shè)施和技術(shù)使庫存實(shí)現(xiàn)合理化，提高運(yùn)輸工具的效率。

2. 運(yùn)作優(yōu)勢。第三方物流公司還可以為制造企業(yè)帶來運(yùn)作方面的好處，包括降低庫存水平、縮短訂單循環(huán)期、縮短提前期、提高客戶滿意度等（Bhatnagar Visw-anathan，2000）。另外，第三方物流公司能夠幫助客戶提高市場響應(yīng)能力；借助第三方物流公司已有的設(shè)施、技術(shù)和人員，使客戶更容易進(jìn)行流程再造；第三方物流公司通過延伸其服務(wù)，幫助客戶企業(yè)專注于核心競爭力；利用第三方物流公司的運(yùn)輸工具，更經(jīng)濟(jì)合理地處理客戶企業(yè)的貨物等，都被認(rèn)為是物流外包的運(yùn)作優(yōu)勢所在（Richardson，1992；Sahay Mohan，2006）。

3. 戰(zhàn)略優(yōu)勢。第三方物流公司在完成客戶企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的過程中也扮演了重要的角色，其提供的價(jià)值鏈服務(wù)包括：利用及時(shí)的配送和高質(zhì)量的服務(wù)，提高企業(yè)服務(wù)水平；降低庫存水平，實(shí)現(xiàn)更高的產(chǎn)品完好率、更少的顧客抱怨，提高訂單的準(zhǔn)確性，提升質(zhì)量的一致性；客戶企業(yè)的非核心業(yè)務(wù)如被第三方物流公司高效執(zhí)行，核心業(yè)務(wù)能力因此而得到提升（Aktas Ulengin，2005）。

由以上分析可以看出，企業(yè)進(jìn)行物流外包不僅可以通過節(jié)約成本和減少投資，實(shí)現(xiàn)成本優(yōu)勢，更重要地，由于第三方物流企業(yè)擁有的技術(shù)和人力資本可以有效嵌入到制造企業(yè)的價(jià)值鏈中，通過增強(qiáng)快速響應(yīng)能力和運(yùn)作柔性，提高客戶服務(wù)水平，從而進(jìn)一步形成企業(yè)的差異化優(yōu)勢。

四、 物流外包決策的影響因素

外包決策是基于簡單的“自制或外購”考慮，選擇能夠滿足其需求的價(jià)格最低的外部企業(yè)。文獻(xiàn)中對(duì)物流外包決策的影響因素進(jìn)行過研究，這些影響因素大致可以歸納為：企業(yè)規(guī)模、行業(yè)類型、JIT生產(chǎn)模式等。一般認(rèn)為，較大型的企業(yè)具有較充足的財(cái)政資源和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，有利于進(jìn)行外包；另一方面，小企業(yè)又往往需要利用外部服務(wù)和專業(yè)技能作為自身的補(bǔ)充（Razzaque Sheng，2002）。行業(yè)類型是影響外包決策的另一個(gè)可能因素。Murphy和Poist（1998）發(fā)現(xiàn)，制造企業(yè)和商業(yè)企業(yè)在物流外包的數(shù)量和各種服務(wù)功能的利用方面存在顯著差異。Bernard和Maltz（1992）通過對(duì)美國企業(yè)的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，在利用外包的過程中，食品/消費(fèi)品、化工、衛(wèi)生保健和汽車/汽車零配件四個(gè)行業(yè)之間存在顯著區(qū)別，其中化工行業(yè)屬于資本密集型成本結(jié)構(gòu)，需要通過外包分擔(dān)較大的潛在風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)物流外包的熱情是最高的。Rahman（2011）則研究發(fā)現(xiàn)，在澳大利亞物流外包排名第一的是汽車企業(yè)，其次是制藥企業(yè)和化工企業(yè)。但也有學(xué)者認(rèn)為，制造業(yè)和貿(mào)易業(yè)在大多數(shù)物流運(yùn)作方面是相似的，只不過制造企業(yè)把物流作為其業(yè)務(wù)最重要的組成部分，更傾向于物流外包（Solakivi et al.，2011）。采用JIT生產(chǎn)模式也是促使企業(yè)決定是否進(jìn)行物流外包的重要因素之一，JIT生產(chǎn)模式的復(fù)雜性和運(yùn)作成本的要求促使企業(yè)利用外部資源作為其自身的補(bǔ)充（Sheffi，1990）。

可見，影響物流外包決策的因素較多，有企業(yè)層面的，也有行業(yè)層面的，即使是同一因素，在不同情境下的影響作用也是不同的。而且，以上這些影響因素大多適用于發(fā)達(dá)國家的企業(yè)，對(duì)于發(fā)展中國家，尤其是處于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)期的中國未必適用?？紤]到宏觀層面的因素，如經(jīng)濟(jì)因素、文化因素、制度因素等，也可能影響到企業(yè)的物流外包決策，有必要在具體情境下對(duì)這些因素進(jìn)行綜合考慮。

五、 物流外包對(duì)企業(yè)績效的影響

盡管物流外包變得越來越重要，但是關(guān)于物流外包對(duì)客戶企業(yè)績效的影響并沒有得出一致的結(jié)論。很多研究顯示，物流外包對(duì)企業(yè)績效具有正向的影響，特別是在成本方面。例如，Sohail和Sohal（2003）對(duì)馬來西亞企業(yè)進(jìn)行調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，第三方物流服務(wù)對(duì)客戶企業(yè)的成本、戰(zhàn)略績效和顧客滿意均具有正向的影響。Sahay和Mohan（2006）構(gòu)建了一個(gè)研究框架，其中輸入變量為企業(yè)特性，包括第三方物流的利用程度、物流外包的原因及影響；輸出功能為企業(yè)未來對(duì)第三方物流服務(wù)的利用，其受到三個(gè)輸入變量的影響。通過問卷調(diào)查所得數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析后發(fā)現(xiàn)，盡管印度的第三方物流實(shí)踐仍處于發(fā)展初期，但利用第三方物流服務(wù)對(duì)企業(yè)績效具有顯著的正向影響。Rahman（2011）在澳大利亞對(duì)210家大型企業(yè)的物流/運(yùn)營經(jīng)理進(jìn)行問卷調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，澳大利亞企業(yè)利用第三方物流對(duì)其企業(yè)內(nèi)部物流系統(tǒng)績效產(chǎn)生了正向的影響。

但是，也有一些學(xué)者認(rèn)為物流外包對(duì)企業(yè)績效不產(chǎn)生任何影響。Hsiao等（2010）構(gòu)建了一個(gè)不同水平的物流外包決策對(duì)物流服務(wù)績效影響的研究框架，并以荷蘭和臺(tái)灣114家食品加工企業(yè)為樣本，研究發(fā)現(xiàn)物流外包對(duì)物流服務(wù)績效（運(yùn)送可靠性、柔性和提前期）沒有直接影響。Solakivi等（2011）對(duì)223家芬蘭制造業(yè)和貿(mào)易業(yè)的中小型企業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示，外包對(duì)物流績效沒有任何正向或負(fù)向的影響。他們認(rèn)為，物流是留在企業(yè)內(nèi)部還是外包出去，企業(yè)處理物流業(yè)務(wù)的效率都是相當(dāng)?shù)摹＿@意味著，企業(yè)所處環(huán)境和外包決策的適應(yīng)性可能是一個(gè)更重要的績效驅(qū)動(dòng)因素，而不是外包本身。

另有一些文獻(xiàn)則指出，從事外包的企業(yè)可能失去對(duì)某些功能的控制和運(yùn)作柔性，面臨將企業(yè)專有知識(shí)暴露給供應(yīng)商的潛在風(fēng)險(xiǎn)，而這些供應(yīng)商未來可能成為企業(yè)的競爭對(duì)手。Boyson等（1999）甚至認(rèn)為物流外包已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)營失敗的根源。盡管很多組織采用物流外包來控制或降低成本，但一些證據(jù)表明，外包并沒有如預(yù)期那樣使成本得到降低，在某些情況下反而增加了成本（Aktas Ulengin，2005）。有些企業(yè)甚至在最近的合同期滿時(shí)，將外包的運(yùn)輸和倉儲(chǔ)業(yè)務(wù)收回到企業(yè)內(nèi)部。產(chǎn)生這些問題的主要原因在于物流外包帶來的服務(wù)績效不佳，例如物流中斷、服務(wù)提供者專業(yè)知識(shí)不足、員工質(zhì)量欠佳、缺乏客戶反饋、物流服務(wù)商處理特殊產(chǎn)品需求和緊急狀況的能力不足等。

應(yīng)該指出的是，物流外包績效是一個(gè)重要的戰(zhàn)略性問題，但是在物流領(lǐng)域的文獻(xiàn)中受到的關(guān)注極少。學(xué)者們對(duì)物流（服務(wù)）績效和物流外包績效的理解是存在分歧的，有的學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的物流績效由自營物流績效和外包物流績效共同組成，物流外包績效是指企業(yè)通過將物流活動(dòng)及伴隨的責(zé)任委托給外部的服務(wù)提供商所帶來的被客戶感知到的績效（Deepen et al.，2008）。另外一些學(xué)者則將物流外包績效等同于物流服務(wù)績效，認(rèn)為物流外包績效是指長期關(guān)系中的合作雙方彼此的物流行為，其一方面受到企業(yè)內(nèi)部物流流程績效的影響，另一方面受到第三方物流企業(yè)提供的外包績效的影響，是通過兩者的合力實(shí)現(xiàn)合作雙方的效率、盈利能力和客戶服務(wù)水平的提高和改善。由于物流外包的績效結(jié)果在不同國家和地區(qū)的不同行業(yè)出現(xiàn)了模糊混亂的結(jié)論，加之學(xué)者們對(duì)物流外包績效的多重定義和測量方法，造成理解上的困難。隨著我國采用物流外包的企業(yè)越來越多，有必要在中國情境下對(duì)物流外包績效的概念、影響因素和測量指標(biāo)進(jìn)行研究，以增強(qiáng)企業(yè)對(duì)物流外包的信心，進(jìn)一步推動(dòng)物流業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)，尤其是制造業(yè)之間的互動(dòng)發(fā)展。

六、 結(jié)論與未來研究展望

1. 結(jié)論。本文以物流外包為主題，圍繞物流外包的定義與內(nèi)涵、物流外包的動(dòng)機(jī)與優(yōu)勢、物流外包決策的影響因素，以及物流外包對(duì)企業(yè)績效的影響等方面系統(tǒng)梳理了國外已有的研究成果，并明確未來的研究方向。本文的研究結(jié)論是：（1）物流外包是貨主（貨物的買方或賣方）與供應(yīng)鏈上的物流服務(wù)商之間的二元關(guān)系；（2）物流外包最根本的驅(qū)動(dòng)力是降低成本，但目前增加了更具戰(zhàn)略性的內(nèi)容，物流外包在降低成本、提高運(yùn)作水平和幫助客戶企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)等方面具有優(yōu)勢；（3）物流外包決策的影響因素包括企業(yè)規(guī)模、行業(yè)類型、JIT生產(chǎn)模式等，在不同的國家或地區(qū)這些因素的影響作用有所差異；（4）物流外包對(duì)企業(yè)績效的影響存在正向、無影響和負(fù)向三種不同的結(jié)論。

2. 未來研究展望。

（1）已有研究大部分是在發(fā)達(dá)國家情境下進(jìn)行的，在中國情境下針對(duì)物流服務(wù)商與客戶企業(yè)之間的關(guān)系進(jìn)行的研究則較少。僅有的少數(shù)文獻(xiàn)只是冰山一角，缺乏對(duì)中國物流外包問題的全面剖析，尤其是對(duì)中國制造企業(yè)物流外包績效的研究幾乎沒有。由于制度和文化方面的差異，我國企業(yè)與物流服務(wù)商之間的關(guān)系具有一定的特殊性，在發(fā)達(dá)國家情境下得出的結(jié)論可能不完全適用于我國。因此，有必要以我國本土的企業(yè)與物流服務(wù)商為對(duì)象，開展跨文化研究，以求為雙方的合作提供指導(dǎo)。

（2）物流外包定義的本質(zhì)是貨主企業(yè)與物流服務(wù)商之間的二元關(guān)系，這種組織間關(guān)系強(qiáng)度或關(guān)系質(zhì)量對(duì)實(shí)現(xiàn)更好的物流外包績效必然造成一定的影響（Lai et al.，2013）。盡管在供應(yīng)鏈關(guān)系管理中關(guān)系質(zhì)量的重要性已經(jīng)開始被了解，但在物流外包情境下這個(gè)問題還沒有得到深入研究（Chu Wang，2012）。尤其是在我國國情背景下，“關(guān)系”是一個(gè)不可回避的話題，因此未來有必要探索性地研究關(guān)系強(qiáng)度或關(guān)系質(zhì)量對(duì)物流外包績效的影響。

（3）已有研究沒有深入探索物流外包對(duì)企業(yè)績效影響的作用機(jī)制，物流外包與企業(yè)績效之間可能并不是簡單的因果關(guān)系，而是存在中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)，因此構(gòu)建一個(gè)整合的模型，進(jìn)一步揭示物流外包與企業(yè)績效的關(guān)系，可以解答前文一些令人困惑的研究結(jié)論，進(jìn)而為設(shè)計(jì)物流外包的管理機(jī)制提供參考。

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作者簡介：陳圻，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；沙穎，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生，吉林財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院物流管理系副主任、講師；郝亞，吉林動(dòng)畫學(xué)院學(xué)院辦公室主管。