摘要：結(jié)合部分鐵路EPC總承包項目經(jīng)驗，主要從建設(shè)項目審批、技術(shù)標準選擇、EPC總承包選擇、建筑市場價格變化、與專業(yè)管理部門溝通等方面，從業(yè)主單位角度，分析EPC總承包項目存在的有關(guān)風險。從項目本身客觀條件、總承包商相關(guān)情況、建設(shè)市場分析、外部規(guī)劃條件及設(shè)計管理等角度進行分析，提出事先做好項目風險識別，制定針對性的風險防范措施，并在建設(shè)過程中動態(tài)跟蹤風險變化情況，及時修正風險防范措施的工作思路，為類似建設(shè)工程提供有益借鑒。

關(guān)鍵詞：建設(shè)項目；EPC模式；風險；防范

一、EPC總承包項目概念

設(shè)計施工總承包指業(yè)主把工程的設(shè)計、采購、施工全部委托給工程總承包商來負責組織實施，業(yè)主只負責整體、原則性、標準性目標的管理和控制。簡稱EPC（Engineer，Procure，Construct）模式。

EPC工程總承包管理的本質(zhì)是要充分發(fā)揮總承包商的集成管理優(yōu)勢，需要總承包商強大的深化設(shè)計能力、成熟的采購網(wǎng)絡，以及爭取施工技術(shù)精良的專業(yè)分包商的資源支持和有效監(jiān)控等。總承包商以項目整體利益為出發(fā)點，通過對設(shè)計、采購和施工一體化管理，對共享資源的優(yōu)化配置以及各種風險的控制為項目增值，提高項目運作效率和效益。

EPC總承包模式已在鐵路、公路、工廠、水電等建設(shè)領(lǐng)域成功應用多年。

但是，從業(yè)主角度考慮各建設(shè)項目的特點與客觀條件差異，以及項目業(yè)主的建設(shè)管理經(jīng)驗等因素，不同建設(shè)項目選擇EPC總承包模式的風險因素是經(jīng)常存在的。

結(jié)合部分項目建設(shè)經(jīng)驗，本人針對建設(shè)項目選擇EPC總承包模式有關(guān)風險及防范，作簡要分析。

二、建設(shè)項目選擇EPC總承包模式的風險識別

EPC工程總承包項目帶來諸多機會的同時，也帶來多種潛在風險，若干風險分析如下：

1.立項審批風險

受經(jīng)驗、技術(shù)水平等多方面因素影響，有時，業(yè)主初步估計項目可行，前期研究、協(xié)調(diào)工作投入可觀，但是，實際審批時，得到的卻是顛覆性的建設(shè)方案差異，或者是否定性批復意見，或者是貽誤市場機會的、嚴重滯后的立項批復。對項目而言，審批過程中存在的該類風險是致命性的。

2.項目技術(shù)標準選擇風險

在需求明確的前提下，技術(shù)標準選擇是影響項目建設(shè)規(guī)模和投資規(guī)模的關(guān)鍵因素。一般情況下，技術(shù)標準選擇的差異，必然帶來項目總投資的巨大差異。

項目技術(shù)標準選擇過高，會導致項目投資顯著增加；項目技術(shù)標準選擇過低，會導致項目運營成本增加顯著，或者導致后期改造工程規(guī)模擴大，導致改造工程技術(shù)難度和投資顯著增加。

3.EPC總承包商選擇及管理風險

眾所周知，選擇不同的設(shè)計、施工承包商，獲得的服務質(zhì)量、效果通常存在明顯差異。對于EPC建設(shè)項目而言，選擇不同的承包商，獲得的服務效果差異會更加巨大。

EPC總承包商團隊包括多種形式，有設(shè)計牽頭的，有施工牽頭的，有設(shè)計、施工分別按平等關(guān)系組成聯(lián)合體的，其中的設(shè)計和施工方可能是單一機構(gòu)，也可能又有2家以上的成員，或者設(shè)計、施工同屬一家法人。

如果選擇的EPC承包商技術(shù)能力偏弱，則可能帶來潛在工程質(zhì)量等風險；如果選擇的EPC承包商技術(shù)能力非常強，業(yè)主可能擔心自己在項目方案決策過程中的項目管理力度降低，擔心技術(shù)決策存在偏向EPC承包商獲利，而不利于業(yè)主追求的最佳收益率。

EPC總承包商選擇及管理風險，是EPC總承包項目建設(shè)的核心風險。

4.市場價格變化風險

建設(shè)周期長，建設(shè)規(guī)模大的大型復雜項目，與其相關(guān)的工費單價、主要建筑材料市場價格變化風險，是國內(nèi)外建設(shè)項目總要面對的風險。

5.合同風險

EPC項目總承包合同中必然會包含工期、評審、監(jiān)管、支付、索賠、變更、驗收、交付、解約等等約定、合同是業(yè)主、承包商相互開展履約、索賠等工作的基礎(chǔ)，不完善的合同可能隱藏潛在風險，可能帶來不必要的麻煩及損失。

6.項目建設(shè)過程中，涉及專業(yè)管理部門的有關(guān)風險

在項目建設(shè)過程中的設(shè)計、施工、驗收等多個工作階段，眾多專業(yè)行政管理部門都會介入，有時會存在某部門向項目建設(shè)發(fā)出多個指令的情況，部分指令有時可能相互不一致，會嚴重影響項目建設(shè)順利推進。

三、建設(shè)項目選擇EPC總承包模式的風險分析及防范措施

1.立項審批風險分析及防范措施

（1）該類致命性風險發(fā)生的原因和危害

建設(shè)項目立項審批周期差異較大，短則數(shù)月，長則數(shù)年，審批過程時間過長，會帶來重大商業(yè)機會丟失等風險。

如果發(fā)生了該項風險，則可能源于以下原因：業(yè)主的建設(shè)需求不夠確定，且處于巨大的動態(tài)變化過程中，導致建設(shè)方案遲遲不能確定；對建設(shè)程序的理解不全面，前期需要同步開展的各專項研究沒有及時開展，導致研究邊界模糊，研究、審批過程工作不系統(tǒng)，周期長。

（2）防范該類致命性風險損失的應對措施

業(yè)主單位及時組織項目相關(guān)運量等需求調(diào)查、研究，及早形成明確的、全面的需求數(shù)據(jù)。并系統(tǒng)性梳理建設(shè)項目所需相關(guān)前期專項評估工作，組織被委托單位全面、協(xié)調(diào)、有序開展前期研究工作；按照相關(guān)建設(shè)管理程序要求，有條不紊的開展各項專題研究的評審、審批工作。具體工作內(nèi)容、目標、計劃、關(guān)鍵時間節(jié)點等可形成計劃工作表，以利于督促、推進。

某鐵合金廠是競爭激烈的行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先者。為滿足市場需求，確保市場競爭優(yōu)勢，適應城市發(fā)展規(guī)劃，需要遷址、擴建，包括可研、設(shè)計、施工、聯(lián)調(diào)驗收的總工期為2年多一點，工期非常緊張。為確保配套鐵路工程滿足工廠整體建設(shè)計劃需要，業(yè)主單位廣泛調(diào)研、評估，選擇技術(shù)實力較強的某設(shè)計院承接配套鐵路EPC工程。一方面，制定涵蓋各階段主要事項的倒排工作計劃，明確關(guān)鍵時間節(jié)點；另一方面，明確細化、量化工廠運輸需求，同步組織各項前期專題研究；同時，業(yè)主牽頭，各參建單位指定負責人，建立專門的設(shè)計接口協(xié)調(diào)工作機制，連續(xù)跟進檢查，及時解決通信、電力、給排水等各類技術(shù)接口問題，及時分析、查找、協(xié)調(diào)解決影響項目審批的相關(guān)問題。該項目最終按計劃工期和確定的投資規(guī)模建設(shè)完成，及時開通運營。

2.防范技術(shù)標準選擇風險的應對措施

前期調(diào)研工作及必要的、準確的勘察工作對于防范此類風險至關(guān)重要。

交通建設(shè)項目如果預測運量等需求數(shù)量偏大，會導致選擇偏高的技術(shù)標準；反之，預測運量等需求數(shù)量偏小，會導致選擇偏低的技術(shù)標準。因此，各階段運量預測準確，并結(jié)合當前社會發(fā)展情況，合理權(quán)衡適度的運營服務水平與業(yè)主投資回報之間的關(guān)系，是防范技術(shù)標準選擇偏差風險的關(guān)鍵措施。

有時，承包商為追求競標報價優(yōu)勢，會選擇較低的技術(shù)標準，期望以后建設(shè)過程中，通過業(yè)主提高技術(shù)標準的重大變更設(shè)計，提高承接項目的收益水平。

某國外新建鐵路，EPC承包商投標時采用較低的縱斷面計量、報價，以最低總價獲得中標。

后續(xù)進一步評審時，專家組發(fā)現(xiàn)，按其縱斷面實施，多處不能滿足防洪、排洪需要，一旦建成，存在工程水毀、修復等多項巨大風險。因此，專家組提出適當調(diào)高縱斷面，核實工程量，重新審核個別異常報價子目單價，并作必要修正。在項目總投資變化不大的基礎(chǔ)上，通過優(yōu)化設(shè)計，顯著降低項目工程風險。優(yōu)化設(shè)計后，路基土石方工程量較承包商報的數(shù)量增加40%。

3.EPC總承包商選擇及管理風險分析及防范措施

（1）EPC總承包商選擇及管理風險發(fā)生的原因和危害

EPC總承包商的組成結(jié)構(gòu)不是一成不變的，有時其構(gòu)成也比較復雜，會增加管理難度。

不同項目中，EPC總承包商工作重點包含的內(nèi)容及所處建設(shè)階段存在差異，有的在前期技術(shù)標準、工程方案研究；有的在具體設(shè)計方案；有的在具體施工方案。有的在于協(xié)調(diào)組織前期審批配合，有的在于保證建設(shè)工期，有的在于有競爭力的低報價。

（2）防范EPC總承包商選擇及管理風險的應對措施

選擇不同的承包商，是EPC項目必須面對的重要而復雜的問題。關(guān)鍵在于與業(yè)主自己的建設(shè)項目客觀條件、項目所處建設(shè)階段、業(yè)主管理團隊構(gòu)成情況、業(yè)主追求目標排序等因素相結(jié)合，綜合多方面因素進行選擇。

對于工程內(nèi)容較簡單，環(huán)境因素不算復雜的項目，可以選擇總報價較有優(yōu)勢的承包商。

對于工程規(guī)模大、工程方案復雜、施工難度巨大的項目，可以選擇設(shè)計方案優(yōu)與施工方案銜接良好，技術(shù)方案綜合最優(yōu)，聯(lián)合體隊伍整體實力較強的承包商。同時要關(guān)注承包商報價的經(jīng)濟性、合理性。

對于外部接口關(guān)系復雜，建設(shè)過程中協(xié)調(diào)難度較大的既有線改造工程等項目，可以選擇技術(shù)能力、項目建設(shè)協(xié)調(diào)能力均較強的承包商。

4.市場價格變化風險防范措施

市場價格變化風險是建設(shè)項目總要面對的客觀風險。

但是，結(jié)合項目工程特點、建設(shè)客觀環(huán)境等因素，分析當前市場價格變化趨勢或規(guī)律，制定合理的風險分擔原則，可以適當降低這些風險因素對本建設(shè)項目的影響。

結(jié)合當?shù)貧夂驐l件，選擇合理的建設(shè)時機。例如，南方熱帶地區(qū)雨水過于豐富，北疆寒冷地區(qū)冬季漫長，土地凍結(jié)，均不利路基工程施工。選擇減少這些不利季節(jié)施工作業(yè)量的施組方案，可以節(jié)約項目實際工費成本及填料成本。

充分了解當前市場行情，并結(jié)合歷史資料，結(jié)合同區(qū)域、同類項目建設(shè)動態(tài)，預測市場變化趨勢及變化程度，進而預測項目整體市場價格風險程度，以此為基礎(chǔ)，形成較合理適度的項目總承包投資總額。

對于投資總額包干的項目，面對建材等市場因素的劇烈變化，業(yè)主可與承包方通過協(xié)商，結(jié)合不同材料、設(shè)備在項目投資中所占比重及其市場價格變化規(guī)律、變化幅度，妥善劃分調(diào)價范圍、調(diào)價公式、調(diào)價周期等，形成結(jié)構(gòu)合理、公平分擔風險的調(diào)價公式，合理分擔市場變化風險，使價格風險處于可控水平。

5.合同風險防范

雖然EPC項目總承包合同內(nèi)容眾多，不便細述。但是，把握好若干關(guān)鍵問題是非常必要的。要明確項目技術(shù)標準，確認所選技術(shù)標準對本項目適用且可實現(xiàn)。要明確驗收、交付項目的條件和方式。要明確建設(shè)過程中管理機制，明確各方的權(quán)責與變更設(shè)計等處理機制，明確業(yè)主、承包商各自承擔風險的范圍、額度等。

商洽合同約定內(nèi)容，不僅要看約定內(nèi)容文字上的公平性，還要分析項目特點與承包企業(yè)自身隊伍管理、技術(shù)、設(shè)備等客觀條件，確保合同約定的責、權(quán)、利等內(nèi)容，在項目實施過程中，均能處于可控狀態(tài)，真正為化解相關(guān)風險創(chuàng)造良好合同基礎(chǔ)條件。

6.項目建設(shè)過程中，涉及專業(yè)管理部門的有關(guān)風險分析及防范措施

規(guī)避策略主要是前期充分溝通，與有關(guān)各方盡可能多地達成一致，并將較合理的一致意見納入項目建設(shè)方案，如存在不能協(xié)調(diào)的矛盾，應充分分析，做好說服、溝通工作，或采取其它措施，改進設(shè)計方案予以回避，避免其成為以后建設(shè)過程中的難題或障礙。

在某鐵路專用線EPC工程總承包項目中，地處偏僻的既有站周邊沒有市政管網(wǎng)和污水處理系統(tǒng)，現(xiàn)狀生產(chǎn)、生活條件較差。有關(guān)部分堅持要在接軌站增加獨立的污水處理系統(tǒng)，所需投資較多。設(shè)計團隊經(jīng)過調(diào)查、分析和比較，選擇設(shè)置穿越既有鐵路的有壓污水管路，將接軌站污水納入新增工廠污水處理系統(tǒng)，既顯著改善了既有站的生產(chǎn)、生活條件，改善了與相關(guān)部門的協(xié)作關(guān)系，又節(jié)約了工程投資。

四、結(jié)束語

無論是國內(nèi)項目，還是國外項目，無論是熟知的事項，還是接觸較少的新行業(yè)、新領(lǐng)域，都應特別關(guān)注其特定的行業(yè)需求，建設(shè)環(huán)境、政策環(huán)境、技術(shù)限制等個性因素，在全面分析、形成項目系統(tǒng)解決方案基礎(chǔ)上，更應深刻剖析項目中特有的、關(guān)鍵性問題，可以參考其他項目經(jīng)驗，但是，切忌簡單照搬其他項目做法，以免弄巧成拙。

總之，把握好EPC總承包項目建設(shè)機遇，良好防范與應對各種項目風險，既系統(tǒng)性優(yōu)化項目技術(shù)方案，造福社會，又提升了業(yè)主自身綜合的技術(shù)、管理水平，提升市場競爭力，獲得較好的多方面回報。

參考文獻：

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