摘要：在中國(guó)企業(yè)“走出去”的過(guò)程中，必然面臨種種國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)。研究和分析國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)對(duì)外投資過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。本文總結(jié)了當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)研究的現(xiàn)狀，并闡釋了國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)的定義和內(nèi)容。江西企業(yè)對(duì)外投資和布局的廣度和深度在強(qiáng)化，而且主要布局于國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)幾率較高的非洲、西亞等地區(qū)。江西企業(yè)對(duì)外投資必須學(xué)會(huì)管控國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)自身海外利益。

關(guān)鍵詞：國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管控體系；海外利益

一、國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)研究現(xiàn)狀及中國(guó)面臨的國(guó)家政治風(fēng)險(xiǎn)

隨著中國(guó)融入更加市場(chǎng)化、更加開(kāi)放、更加相互依存的世界，中國(guó)企業(yè)“走出去”對(duì)外投資上升為國(guó)家宏觀發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與轉(zhuǎn)移，獲取海外自然資源和先進(jìn)技術(shù)，開(kāi)拓海外市場(chǎng)和確保中國(guó)戰(zhàn)略資源安全具有重要的意義。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界主要是從國(guó)際經(jīng)濟(jì)理論和全球化理論研究企業(yè)對(duì)外投資議題，經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的企業(yè)對(duì)外投資研究，更側(cè)重于經(jīng)濟(jì)成本與經(jīng)濟(jì)收益分析，以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程與績(jī)效管理研究。2011年西亞北非動(dòng)亂，中國(guó)企業(yè)深受波及，損失慘重。2012年美國(guó)借危害國(guó)家安全為名進(jìn)行所謂“政治背景”審查，封殺中國(guó)企業(yè)華為和中興進(jìn)入美國(guó)電信設(shè)備市場(chǎng)。基于上述案例，政府、企業(yè)界、學(xué)界需要研究國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)對(duì)外投資帶來(lái)的不確定。

所謂跨國(guó)公司的政治風(fēng)險(xiǎn)是指由于東道國(guó)與母國(guó)（甚至第三國(guó)）政治、經(jīng)濟(jì)、安全等關(guān)系發(fā)生變化、東道國(guó)政治和社會(huì)的不穩(wěn)定性以及政策變化而導(dǎo)致的跨國(guó)公司跨國(guó)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和價(jià)值受影響的可能性?？鐕?guó)公司在選擇東道國(guó)和制訂投資計(jì)劃時(shí)，往往考慮涉及政治風(fēng)險(xiǎn)程度的若干因素，如母國(guó)與東道國(guó)在外交、軍事上的密切程度，東道國(guó)的政治穩(wěn)定性、國(guó)有化的可能性、工會(huì)運(yùn)動(dòng)的傳統(tǒng)等。二戰(zhàn)后陸續(xù)掀起的亞非拉民族解放運(yùn)動(dòng)，60年代誕生的被殖民國(guó)家組成的地區(qū)性、洲際性和國(guó)際性的組織，力圖打破舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序。70年代兩次中東石油危機(jī)漫延全球，引發(fā)世界經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩，給發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重的沖擊，所有發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)明顯放緩?；诖?，西方發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)界在上世紀(jì)70年代就對(duì)國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)有了一定的研究，并建構(gòu)了初步的國(guó)家政治風(fēng)險(xiǎn)理論。美國(guó)學(xué)者Stefan H.Robock 1971年發(fā)表了一篇甚有影響的論文——《政治風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別與評(píng)估》，對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)的定義與性質(zhì)做了詳盡的詮釋?zhuān)J(rèn)為國(guó)際經(jīng)營(yíng)中政治風(fēng)險(xiǎn)存在于（1）經(jīng)營(yíng)環(huán)境中出現(xiàn)的一些不連續(xù)性；（2）這些不連續(xù)性難以預(yù)料；（3）它們由政治變化所帶來(lái)的。學(xué)者Jeffreg D.Simon 在其1982年發(fā)表的《政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：過(guò)去的傾向和未來(lái)的展望》論文中指出政治風(fēng)險(xiǎn)可視為政府的抑或社會(huì)的行動(dòng)與政策，或源于東道國(guó)或源于其外，對(duì)有選擇的或者大多數(shù)國(guó)外經(jīng)營(yíng)與投資產(chǎn)生不利影響。學(xué)界陸續(xù)建構(gòu)了若干種政治風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，進(jìn)一步推動(dòng)了政治風(fēng)險(xiǎn)理論的研究。

中國(guó)政府、企業(yè)界和學(xué)界在研究分析國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)方面也取得一定成就。中國(guó)商務(wù)部每年發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別（地區(qū)）指南》，介紹各國(guó)（地區(qū)）政治局勢(shì)、經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、政策法規(guī)、商務(wù)環(huán)境等方面的信息，并介紹了有關(guān)國(guó)家（地區(qū)）特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域政策、環(huán)境保護(hù)的核心與標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，有助于企業(yè)把握各國(guó)（地區(qū)）市場(chǎng)機(jī)會(huì)，了解投資合作環(huán)境，減少?zèng)Q策的盲目性。日前，中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司發(fā)布了2012年版《國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，收錄了與中國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系最密切、未來(lái)雙邊經(jīng)濟(jì)合作最具潛力、中國(guó)企業(yè)最為關(guān)注的60個(gè)重點(diǎn)國(guó)家的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)概況，并在持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤和綜合分析評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì)全球除中國(guó)以外的192個(gè)主權(quán)國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行了重新認(rèn)定與評(píng)估，確定了各國(guó)2012年國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)參考評(píng)級(jí)。學(xué)者李福勝所著《國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)：分析·評(píng)估·監(jiān)控》，該書(shū)系統(tǒng)地介紹和論述了國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的基本內(nèi)涵、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的必要性、怎樣分析與評(píng)估國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容及評(píng)級(jí)機(jī)制、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)定量研究方法以及風(fēng)險(xiǎn)管理與監(jiān)控等問(wèn)題，并列舉了許多案例、相關(guān)資料和圖表，內(nèi)容豐富。中國(guó)政界、企業(yè)界、學(xué)界在國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)研究方面的成果，具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義，為其它人員的研究提供較好的借鑒。

二、江西企業(yè)對(duì)外投資的國(guó)家政治風(fēng)險(xiǎn)管控

近年來(lái)，越來(lái)越多的江西企業(yè)實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，加速對(duì)外投資，如國(guó)際工程承包業(yè)的江西國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司、中鼎國(guó)際公司，資源采掘業(yè)的江西銅業(yè)公司、新余鋼鐵公司以及江西省地質(zhì)礦產(chǎn)局所屬企業(yè)，已經(jīng)赴海外開(kāi)拓市場(chǎng)。但是，江西企業(yè)在“走出去”實(shí)踐過(guò)程中，國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)研究和分析不足，缺乏應(yīng)對(duì)國(guó)際政治動(dòng)蕩與不確定性的經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)在國(guó)際化的過(guò)程中，會(huì)面臨著東道國(guó)的歧視性干預(yù)、政府更迭、暴力襲擊、第三國(guó)的干預(yù)乃至地緣政治動(dòng)蕩等政治風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)的傳導(dǎo)必然直接觸發(fā)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，危及企業(yè)在東道國(guó)的生死存亡。本論文試圖針對(duì)江西企業(yè)所投資的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和國(guó)別地域，做針對(duì)性的、系統(tǒng)性的國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)分析，把國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告納入江西企業(yè)對(duì)外投資可行性報(bào)告中，并貫徹到其日常經(jīng)營(yíng)與管理中。本論文的研究成果，將產(chǎn)生研究報(bào)告，提供給江西省商務(wù)廳、國(guó)資委以及在海外投資的江西企業(yè)，為它們提供投資經(jīng)營(yíng)參考和借鑒。

黨的十八大報(bào)告明確指出：“創(chuàng)新開(kāi)放模式，堅(jiān)持出口和進(jìn)口并重，提高利用外資綜合優(yōu)勢(shì)和總體效益，加快走出去步伐，統(tǒng)籌雙邊、多邊、區(qū)域次區(qū)域開(kāi)放合作，提高抵御國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)能力?！痹诮?jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的大背景下，江西企業(yè)在“走出去”過(guò)程中，除了承擔(dān)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，還必然要面臨和承擔(dān)許多國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)。本論文主要從如下方面闡述研究?jī)?nèi)容：

1.江西企業(yè)對(duì)外投資的現(xiàn)狀

近年來(lái)，越來(lái)越多的江西實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，勇于開(kāi)拓市場(chǎng)空間，獲取經(jīng)濟(jì)資源，融入經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，增強(qiáng)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。從對(duì)外投資領(lǐng)域看，江西企業(yè)主要針對(duì)國(guó)際工程承包業(yè)（如水利水電建設(shè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、大型工業(yè)設(shè)施施工與安裝）和自然資源采掘業(yè)（如有色金屬開(kāi)采與加工、煤炭開(kāi)采等）。從投資區(qū)域看，江西企業(yè)主要去向是非洲、拉美、東南亞、南亞等礦產(chǎn)資源豐富地區(qū)。從投資主體看，以省屬?lài)?guó)有企業(yè)為主，民營(yíng)企業(yè)為輔。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年，江西全省共有對(duì)外承包工程經(jīng)營(yíng)企業(yè)64，江西企業(yè)對(duì)外工程承包完成年度營(yíng)業(yè)額15.85億美元，家全國(guó)排名上升3位，居全國(guó)第13位，對(duì)外工程承包營(yíng)業(yè)額增幅達(dá)52%，居中部之首，全國(guó)第四，上升勢(shì)頭十分明顯。國(guó)際工程承包企業(yè)涌現(xiàn)出如江西國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作公司、中鼎國(guó)際工程有限責(zé)任公司等全球最大國(guó)際承包商225強(qiáng)企業(yè)，這兩大公司在對(duì)外承包工程、勞務(wù)合作方面已成為江西外經(jīng)企業(yè)的龍頭，并發(fā)揮著引領(lǐng)和生力軍作用。隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，對(duì)能源和重要礦產(chǎn)資源的需求激增，帶動(dòng)了江西“走出去”企業(yè)境外礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)氛圍的日趨濃厚。中鼎國(guó)際公司與煤田地質(zhì)局在東南亞地區(qū)等地從事煤礦資源開(kāi)采，江銅集團(tuán)聯(lián)合五礦集團(tuán)在阿富汗開(kāi)采銅礦資源，有力確保國(guó)內(nèi)資源的安全有效供給。以制造業(yè)為主江西民營(yíng)企業(yè)加快“走出去”步伐，直接到非洲、拉美、東南亞等地區(qū)開(kāi)辦工廠或設(shè)立營(yíng)銷(xiāo)點(diǎn)，爭(zhēng)取比較優(yōu)勢(shì)，繞開(kāi)貿(mào)易壁壘和開(kāi)拓市場(chǎng)。

2.江西企業(yè)對(duì)外投資過(guò)程中的政治風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估

企業(yè)“走出去”開(kāi)展對(duì)外投資，是一項(xiàng)收益與風(fēng)險(xiǎn)并存的經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)。2011年的西亞北非動(dòng)亂（嚴(yán)重的國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)），導(dǎo)致眾多中國(guó)企業(yè)投資項(xiàng)目擱淺，工程與貿(mào)易市場(chǎng)喪失，給企業(yè)造成始料未及的重大經(jīng)濟(jì)損失。江西企業(yè)應(yīng)從中汲取教訓(xùn)，在對(duì)外投資中既要考慮商業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，又要防范政治風(fēng)險(xiǎn)。目前，江西企業(yè)對(duì)外投資的地域主要分布在非洲、拉美、東南亞、南亞等地區(qū)，而這些地區(qū)中，尤以非洲和南亞局勢(shì)最為動(dòng)蕩，國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)較高，給江西企業(yè)的投資經(jīng)營(yíng)和人員安全帶來(lái)了不確定性。在上述對(duì)外投資地區(qū)中，江西企業(yè)可能面臨政治風(fēng)險(xiǎn)包括：東道國(guó)政治動(dòng)蕩（如民族宗教種族沖突、國(guó)內(nèi)政治派系斗爭(zhēng)）、東道國(guó)國(guó)內(nèi)政策變動(dòng)、第三國(guó)政治干預(yù)（如經(jīng)濟(jì)制裁、武裝介入）、政治歧視性干預(yù)（如以國(guó)家安全為名中止投資）、區(qū)域性地緣政治動(dòng)蕩、文化與意識(shí)形態(tài)沖突、誤導(dǎo)性輿論宣傳（如中國(guó)威脅論、新殖民主義）、非政府組織介入（如環(huán)保與人權(quán)組織抗議）以及宏觀國(guó)際政治系統(tǒng)環(huán)境等。本論文將基于上述政治風(fēng)險(xiǎn)因素，分析江西企業(yè)海外投資政治風(fēng)險(xiǎn)，并評(píng)估其對(duì)江西企業(yè)可能造成的影響，以防范海外投資的不確定性。

3.江西企業(yè)對(duì)外投資的國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)管控

政治風(fēng)險(xiǎn)管控是指企業(yè)或投資者在進(jìn)行對(duì)外投資決策或?qū)ν饨?jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)時(shí)，為了避免由于東道國(guó)或投資所在國(guó)政治環(huán)境方面發(fā)生意料之外的變化而給自己造成不必要的損失，因而針對(duì)東道國(guó)政治環(huán)境方面發(fā)生變化的可能性以及這種變化對(duì)自己的投資和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能產(chǎn)生的影響，提前采取相應(yīng)的對(duì)策，以減少或避免由于這種政治方面的變化而給企業(yè)或投資者自己帶來(lái)的損失。

上述命題的關(guān)鍵是：如何管控政治風(fēng)險(xiǎn)？本論文擬從如下方面探尋江西企業(yè)對(duì)外投資的國(guó)際政治風(fēng)險(xiǎn)管控體系：

（1）企業(yè)在對(duì)外投資之前，需做好充分的調(diào)研報(bào)告，既要投資可行性分析，又要做政治風(fēng)險(xiǎn)分析，權(quán)衡商業(yè)機(jī)會(huì)與政治風(fēng)險(xiǎn)。為了適應(yīng)江西企業(yè)國(guó)際化的需要， 亟須建立為江西企業(yè)服務(wù)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分析、預(yù)警與報(bào)告系統(tǒng)，包括建立官方或民間的專(zhuān)門(mén)研究機(jī)構(gòu)，尤其是針對(duì)某些國(guó)家時(shí)時(shí)出現(xiàn)的不利于中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的政府政策、社會(huì)抵制行為等現(xiàn)象，中國(guó)的政府及產(chǎn)學(xué)研各界應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合作，大力加強(qiáng)服務(wù)于中國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的海外國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)研究。

（2）企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化與東道國(guó)政府（包括地方政府）建立機(jī)制化規(guī)的聯(lián)絡(luò)管道，預(yù)警政治風(fēng)險(xiǎn)。

（3）國(guó)家層面上，我國(guó)政府應(yīng)與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)構(gòu)建戰(zhàn)略伙伴關(guān)系或合作機(jī)制（如中非合作論壇），加強(qiáng)政府官方聯(lián)系制度化建設(shè)，為企業(yè)“走出去”提供制度安全保障。

（4）中國(guó)政府應(yīng)構(gòu)建與相關(guān)國(guó)際組織的聯(lián)系，尋求國(guó)際援助與第三管道支持，維護(hù)我企業(yè)海外投資權(quán)益。

（5）企業(yè)加強(qiáng)與非政府組織和個(gè)體行為的溝通與交流，構(gòu)建基層管理管道。同時(shí)，企業(yè)要樹(shù)立良好形象，為東道國(guó)提供優(yōu)質(zhì)的國(guó)際公共產(chǎn)品和民間援助，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，實(shí)行本土化經(jīng)營(yíng)，融入東道國(guó)社會(huì)。

（6）企業(yè)應(yīng)建立政治風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、應(yīng)急機(jī)制和監(jiān)管機(jī)制。

（7）企業(yè)在對(duì)外投資前，應(yīng)購(gòu)買(mǎi)政治風(fēng)險(xiǎn)損害險(xiǎn)。我國(guó)應(yīng)在國(guó)內(nèi)法層面上建立起一套完整的境外投資保險(xiǎn)制度。其次，我國(guó)境外投資保險(xiǎn)制度的適用應(yīng)以我國(guó)與東道國(guó)簽訂的雙邊投資保證協(xié)定為前提。目前我國(guó)已同20多個(gè)國(guó)家簽訂了雙邊投資保證協(xié)定，并且主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家，因此我國(guó)應(yīng)加快與外國(guó)尤其是廣大發(fā)展中國(guó)家締結(jié)雙邊投資保證協(xié)定，依靠國(guó)內(nèi)立法與國(guó)際雙邊和多邊協(xié)定的緊密配合來(lái)為我國(guó)境外投資提供擔(dān)保。

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