〔摘要〕 推進東北亞區(qū)域安全機制建設，已成為本地區(qū)各國的現(xiàn)實需要和政策共識。東北亞區(qū)域安全機制，以維護地區(qū)和平穩(wěn)定、保障各國共同安全和規(guī)范各國對外行為為主要目標；以包容平等、合作共贏、綜合治理和協(xié)商一致為基本原則。集體安全、軍事聯(lián)盟和多邊合作，是東北亞區(qū)域安全機制的幾種備選模式，但唯有多邊安全合作機制是最為合理的模式。構建東北亞區(qū)域安全機制，需要以經(jīng)促政，循序漸進；依托六方會談框架，提高制度化水平；中國應充分發(fā)揮自身作用，積極參與機制建構。

〔關鍵詞〕 東北亞，區(qū)域安全，安全機制，模式選擇，建構路徑

〔中圖分類號〕D08 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1004-4175（2013）01-0109-04

東北亞是當前國際社會安全形勢最為嚴峻的地區(qū)之一。錯綜復雜的利益關系與動態(tài)變化的權力結構，使得該地區(qū)現(xiàn)有的安全結構已無法解決當今復雜的安全問題。推進地區(qū)安全合作，構建區(qū)域安全機制，成為東北亞各國不可回避的現(xiàn)實需要。東北亞各國出于各自的利益需要，也紛紛主張加強區(qū)域安全機制建設。東北亞區(qū)域安全機制建構的客觀需要與主觀愿望都已具備，對這一機制的規(guī)范性探討和實證性研究成為必要。這里主要從機制目標與原則出發(fā)，對東北亞區(qū)域安全機制的模式選擇和建構路徑進行探析。

一、構建東北亞區(qū)域安全機制應把握的目標與原則

（一）構建東北亞區(qū)域安全機制的主要目標。首先是維護東北亞地區(qū)和平穩(wěn)定。在后冷戰(zhàn)時代的國際社會，和平與發(fā)展已成為時代主題，但東北亞卻未能真正擺脫冷戰(zhàn)結構。東北亞地區(qū)各種歷史遺留問題堆積，熱點問題持續(xù)升溫，領土糾紛難解難分。特別是朝鮮半島，更是成為冷戰(zhàn)最后的“活化石”。東北亞區(qū)域安全機制的目標，在于為東北亞各國的理性溝通與合作提供有效的平臺，為和平解決國家間利益矛盾開辟可行的路徑。東北亞區(qū)域安全機制的運行，應當緩解地區(qū)緊張局勢，保障朝核問題等地區(qū)熱點問題的和平解決，消解可能出現(xiàn)的地區(qū)軍事沖突甚至核軍備競賽，進而維護地區(qū)的和平與穩(wěn)定，為東北亞各國的發(fā)展與繁榮創(chuàng)造良好的外部條件。其次是保障東北亞各國共同安全。“國際安全機制最基本的目的是滿足成員國的安全需要”， 〔1 〕 （P15）保障本地區(qū)各國共同安全是東北亞區(qū)域安全機制的重要目標。東北亞各國面臨著相同的地區(qū)安全環(huán)境和一系列共同的安全威脅，包括安全困境、領土糾紛所造成的軍事安全威脅，能源短缺、經(jīng)貿(mào)爭端所形成的經(jīng)濟安全威脅，生態(tài)破壞、氣候變化所帶來的環(huán)境安全威脅等。特別是在傳統(tǒng)安全領域，地區(qū)軍備控制成效甚微，對東北亞各國安全帶來了重大挑戰(zhàn)。東北亞區(qū)域安全機制，應實現(xiàn)弱化和消解地區(qū)安全困境、減少本區(qū)域戰(zhàn)爭的可能性以及消除各國安全威脅與恐懼的目標。最后是規(guī)范東北亞各國對外行為。國際機制的最大功能是“制約和調節(jié)國際社會角色的行為”， 〔2 〕 （P62 ）國際安全機制作為安全領域的一種制度性安排，對相關國際行為體的對外行為發(fā)揮著制約和調節(jié)作用。東北亞區(qū)域安全機制的缺失導致本地區(qū)各國對外行為的不可預測性較高，相互信任度較低，安全互動零和博弈盛行。東北亞區(qū)域安全機制的建立和有效運行，將能夠形成一系列對地區(qū)各國具有普遍約束力的原則、規(guī)則和規(guī)范，從而約束東北亞各國對外行為，使各國將安全領域的行為規(guī)范逐漸內化為自身理念，提高地區(qū)內安全行為及安全互動的可預測性。

（二）構建東北亞區(qū)域安全機制堅持的基本原則。一是包容平等原則。東北亞區(qū)域安全機制，首先應秉持包容和平等的基本原則。一方面，要堅持包容原則，形成完整覆蓋東北亞全區(qū)域的安全架構，能夠包容區(qū)域內所有國家，而不能成為針對本區(qū)域特定國家的對抗性機制。東北亞區(qū)域安全機制的建構，不能以導致地區(qū)內的矛盾、分裂和對抗為代價。另一方面，要堅持平等原則，反對借助區(qū)域安全機制謀求東北亞霸權的意圖與行為，避免任何大國在區(qū)域安全機制中處于支配性和主導性地位，應實現(xiàn)東北亞各國的平等協(xié)商與合作，不把本國的意志強加于他國。二是合作共贏原則。東北亞區(qū)域安全機制，應保障東北亞各國通過安全合作實現(xiàn)各自安全利益的最大化，實現(xiàn)各方的共同收益。在國際政治的無政府狀態(tài)下，維護國家安全利益的行為往往被視為一種零和博弈，特別是在安全機制匱乏的東北亞地區(qū)更是如此。但在當今時代，東北亞存在一系列區(qū)域性安全問題，地區(qū)各國面臨著諸多共同威脅，單獨依靠一國力量均無法有效應對，地區(qū)安全合作成為必要。東北亞區(qū)域安全機制理應通過機制框架下的信息溝通與利益協(xié)調，促進區(qū)域內各國在地區(qū)安全問題上的合作，避免安全領域的零和博弈，實現(xiàn)互惠互利、合作共贏。三是綜合治理原則。東北亞區(qū)域安全機制，應全面應對區(qū)域內的傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)安全威脅，實現(xiàn)地區(qū)安全的綜合治理。東北亞地區(qū)在傳統(tǒng)安全領域地區(qū)性沖突的威脅并未消除，冷戰(zhàn)殘余依舊明顯，安全困境仍然存在；非傳統(tǒng)安全領域則在經(jīng)濟安全、環(huán)境安全、社會安全等方面存在諸多更為復雜和難以解決的新的安全挑戰(zhàn)。本地區(qū)非傳統(tǒng)安全“關注的重點在于：金融危機、能源短缺、生態(tài)環(huán)境惡化、恐怖主義和大規(guī)模殺傷性武器擴散、非法移民、流行疾病等問題” 〔3 〕 （P5）。東北亞區(qū)域安全機制應著眼于區(qū)域綜合安全，以廣泛的安全合作，消除本地區(qū)各方面的安全威脅。四是協(xié)商一致原則。協(xié)商一致應成為東北亞區(qū)域實施安全合作、解決地區(qū)安全問題的基本原則和方法。東北亞安全關系到本地區(qū)各國的利益，東北亞區(qū)域安全機制的運行必須兼顧所有國家的安全利益。在東北亞各國區(qū)域安全維護中，應通過充分的多邊協(xié)商，了解各方觀點，協(xié)調彼此利益，就具體議題達成一致共識，進而展開合作行動。東北亞區(qū)域安全機制應當成為一種重視契約與共識的機制，依靠協(xié)商一致基礎上的各方共識來解決具體的地區(qū)安全問題，維護各國安全利益。

二、構建東北亞區(qū)域安全機制的模式選擇

東北亞區(qū)域安全機制的模式選擇，應從本區(qū)域具體的歷史的國際關系現(xiàn)實出發(fā)，既不能盲目追求脫離現(xiàn)實的理想主義模型，又不能刻板固守零和博弈的權力政治教條。歷史上曾經(jīng)有集體安全模式、軍事聯(lián)盟模式和多邊合作模式，也可以作為東北亞區(qū)域安全機制的幾種備選模式。這里分別從應然的規(guī)范層面和實然的實踐層面，對這些模式進行具體考察，從而揭示多邊合作是東北亞區(qū)域安全機制最為合理的模式選擇。

集體安全機制又稱集體安全保障，是眾多國家對國家安全和國際和平的集體相互保障，是一種比較理想但缺乏可能性的保障機制。集體安全是“以集體的力量威懾或制止其內部可能出現(xiàn)的侵略者和侵略行為的辦法來保護每一個國家安全的一種安全保障體系” 〔4 〕 （P376）。東北亞地區(qū)集體安全機制，是一種理想但不現(xiàn)實的模式。從規(guī)范層面考察，它符合平等包容、合作共贏等原則，有利于消解東北亞地區(qū)安全困境，具有維護區(qū)域和平與東北亞各國安全的可預期功能。但從實踐層面考察，東北亞集體安全機制的建構并非一種理性的選擇。一方面，集體安全機制本身具有難以避免的內在缺陷，正如基辛格所揭示的：“集體安全的弱點在于各國的利益極少一致，安全也很難做到無懈可擊。因此一個全面性集體安全制度，其成員同意坐視不管的可能性大于采取聯(lián)合行動的可能性” 〔5 〕 （P81）。另一方面，東北亞地區(qū)的嚴峻而復雜的安全環(huán)境決定了集體安全機制的建構在可預見的將來仍不具備可能性。東北亞地區(qū)利益沖突嚴重，戰(zhàn)略信任缺失，特別是相互交錯的各種雙邊和三角關系，使得安全體系中難以形成區(qū)域內國家聯(lián)合一致共同威懾或制止特定對象的集體行動，集體安全機制的構建難以突破利益關系的困境。

軍事聯(lián)盟機制是基于戰(zhàn)爭需要而產(chǎn)生的一種合作模式，其體制結構對作戰(zhàn)效率會產(chǎn)生重要影響。但東北亞安全機制旨在維護和平，因此，決不能采用該模式。軍事聯(lián)盟是“兩個或多個主權國家之間利用武力對付外來威脅而形成的一種正式聯(lián)合” 〔6 〕 （P4）。無論從應然還是實然的視角考量，軍事聯(lián)盟均非東北亞地區(qū)機制合理的模式選擇。從應然層面看，軍事聯(lián)盟機制不符合平等包容、合作共贏的基本原則。就其性質而言，軍事聯(lián)盟是一種封閉的排他的安全機制，排斥他國共同參與地區(qū)安全事務，無法完全包容區(qū)域內所有國家；就其目標而言，軍事聯(lián)盟所追求的安全利益是單方面的絕對安全，而非所有國家平等的共同安全；就其手段而言，軍事聯(lián)盟針對第三方的謀求獲取軍事優(yōu)勢的政策取向難以實現(xiàn)東北亞各國間的合作共贏。從實然層面看，東北亞地區(qū)存在著戰(zhàn)略競爭關系，軍事聯(lián)盟機制將自身安全建立在影響他方利益的基礎上，無法兼顧本地區(qū)各方利益，難以得到區(qū)域內所有國家的支持，只會加劇地區(qū)安全態(tài)勢的不穩(wěn)定性。

既然第一種模式過于理想化又缺乏可能性，目前還不能采用，第二種模式不利于維護東北亞地區(qū)的安全，那么，我們可以考察一下第三種模式——多邊合作機制。多邊合作是有關國家通過相關協(xié)定進行合作，有利于合作體的穩(wěn)定發(fā)展，如上海合作組織就是當今新型區(qū)域多邊合作模式。國際安全機制的多邊合作模式，將多邊主義與合作安全理念相結合，為東北亞區(qū)域安全機制的建設提供了可行的方案。多邊主義是一種“依據(jù)普遍行為原則，協(xié)調三個或三個以上國家的制度形式” 〔7 〕 （P11）。合作安全主要指“多元的參與主體以合作的手段、漸進的方式、多樣的渠道謀求實現(xiàn)相互間安全利益的最大化” 〔8 〕 （P74）。融合二者的多邊合作模式，在東北亞區(qū)域安全機制建設上，既具有規(guī)范意義上的可取性，又具有實踐意義上的可行性。從規(guī)范層面考量，多邊安全合作機制能夠以包容而非排他的制度框架協(xié)調東北亞各國的利益，以平等的安全對話與合作解決區(qū)域內安全問題，建立相互信任，內化以協(xié)商與合作為基礎的行為規(guī)則，實現(xiàn)所有成員國的共同安全。從實踐層面考量，東北亞地區(qū)是大國戰(zhàn)略利益交匯之處，多國在本區(qū)域內有著錯綜復雜的利益關系，只有多邊主義架構下的合作安全制度設計才能有效協(xié)調區(qū)域內各國安全利益，也最有可能得到各方支持。在集體安全機制和軍事聯(lián)盟機制都不具備可取性或現(xiàn)實性的情況下，多邊安全合作機制是唯一適應東北亞現(xiàn)有安全結構的安全機制模式。

三、構建東北亞區(qū)域安全機制的可行路徑

地區(qū)安全機制的建構，既是一個歷史演進的過程，又是一個理性設計的過程。建設東北亞區(qū)域安全機制，離不開作為理性行為體的東北亞各國的超國家謀劃，因此有必要為東北亞區(qū)域安全機制構想的具體落實設計一個可行路徑。

（一）以區(qū)域經(jīng)濟合作，推動區(qū)域政治與安全合作。東北亞國家在安全領域的多邊合作機制的建構，面臨著短期內難以解決的地區(qū)性安全困境，而東北亞區(qū)域經(jīng)濟合作的困難則遠小于區(qū)域安全合作。東北亞各國在資金、資源、技術、勞動力、市場等生產(chǎn)要素和經(jīng)濟結構上的互補性，決定了各國間具有交錯復雜的相互依賴關系，使區(qū)域經(jīng)濟合作動力巨大而阻力較小，易于推動。以區(qū)域經(jīng)濟合作推動區(qū)域政治與安全合作，成為東北亞區(qū)域安全機制建構的理性選擇。經(jīng)濟領域的多邊合作，可以逐步擴展到能源安全、生態(tài)環(huán)境保護以及打擊跨國犯罪等非傳統(tǒng)安全領域。通過這些領域的交流與合作，可實現(xiàn)安全合作向傳統(tǒng)安全領域的外溢，從而深化地區(qū)利益共同體理念，建構和內化通過對話、協(xié)商與合作解決國家間矛盾與分歧的區(qū)域行為規(guī)范，推動東北亞區(qū)域安全機制的建設。

在上述推進過程中，應秉持循序漸進方針。一方面，對話的議題與合作的領域應從易到難，漸進推動。先從東北亞各國共同利益較大、容易達成一致的問題入手，培育合作習慣，增進各方共識，逐步拓展利益的契合點，擴大目標的一致性，推進安全機制建設。另一方面，在制度化程度方面應從低到高，逐步推進。東北亞區(qū)域安全機制可先從臨時性的、松散的、非正式的協(xié)商機制開始，隨著合作的深入而不斷提高制度化程度，最終建成正式的、具有常設組織機構的多邊安全合作機制。

（二）依托六方會談框架，提高制度化水平。安全機制非無源之水，東北亞區(qū)域安全機制的建構，不能脫離既有的合作實踐和制度安排。在東北亞地區(qū)，朝核問題六方會談機制囊括了中、美、日、俄、朝、韓六國，能夠表達和協(xié)調與東北亞安全直接相關的各方的安全利益。目前并不存在也很難創(chuàng)設比六方會談機制更可行的東北亞多邊安全合作制度框架。盡管現(xiàn)階段機制運行陷于停滯，但這種停滯狀態(tài)的持續(xù)不符合相關各國的利益，因此目前各方已就六方會談的重啟展開接觸。隨著中國“穿梭外交”的斡旋努力和朝美雙邊會晤進程的磋商進展，新一輪會談的啟動已不再是不可預期的。

筆者認為，提高六方會談機制制度化水平，推動其向真正意義上的地區(qū)多邊安全合作機制發(fā)展，是東北亞區(qū)域安全機制建構的可行路徑。

現(xiàn)階段六方會談機制仍是一種非正式的區(qū)域安全機制，制度化程度很低。由于它“沒有國際組織所具備的常設機構，沒有正式國際機制所存在的成員國間‘有法律約束力的權利與義務關系’，甚至沒有明確的會談時間安排” 〔9 〕 （P13），因此，要推動東北亞區(qū)域安全機制建設，應在實現(xiàn)朝核問題妥善解決的基礎上，促進六方會談機制制度化發(fā)展，定期就地區(qū)安全問題進行協(xié)商，并逐漸擴大其議題范圍，就更廣泛的地區(qū)安全問題展開對話與合作，使其發(fā)展成為真正的東北亞多邊安全合作機制。

（三）中國應充分發(fā)揮自身作用，積極參與機制建構。東北亞區(qū)域安全機制建構離不開中國的積極參與，中國應以一個負責任大國的姿態(tài)，廣泛參與地區(qū)安全合作，推動區(qū)域安全機制建構，充分發(fā)揮積極作用。要在東北亞區(qū)域安全機制建設中充分發(fā)揮中國作用，首先需要消除一些國家對“中國威脅”的擔憂，建構國家間信任關系，地區(qū)安全合作離不開東北亞各國的戰(zhàn)略互信。中國如果不能消除他國對自身的疑慮，將很難有效地推動東北亞地區(qū)安全機制建設。中國應在應對地區(qū)安全問題與提供地區(qū)公共物品方面，以包括互信、互利、平等、協(xié)作在內的核心要素的新安全觀為指導，發(fā)揮積極作用，樹立負責任的形象，以實際行動消除東北亞鄰國對中國的疑慮，消除誤解、增進互信。

在信任建構的基礎上，中國可以與本地區(qū)各國共同推動東北亞多邊安全合作機制的建設?，F(xiàn)階段中國的努力方向，一方面應是加強東北亞經(jīng)濟合作，推動自由貿(mào)易區(qū)建設和地區(qū)一體化發(fā)展，以經(jīng)濟合作促進政治合作，推動地區(qū)合作機制的功能性外溢；另一方面，應通過外交斡旋說服相關各方重返六方會談的協(xié)商進程之中，推動會談的重啟和有效運行，進而在各方合作與共識的基礎上，提升其制度化程度。在中國和其他各國的共識與努力之下，東北亞地區(qū)安全機制將會不斷完善，從而為推動地區(qū)安全合作和實現(xiàn)東北亞各國共同安全創(chuàng)造制度條件。

在東北亞這樣一個安全困境仍未化解、安全關系十分復雜的地區(qū)，建設有效的區(qū)域安全機制，面臨著一系列棘手的問題，必然會經(jīng)歷一個長期而波折的過程。但東北亞區(qū)域安全機制符合東北亞各國的安全需要，對其前景可持謹慎的樂觀態(tài)度。東北亞區(qū)域安全機制建構也符合中國的現(xiàn)實利益與現(xiàn)行政策。東北亞的和平與安全，能夠為中國自身發(fā)展提供一個穩(wěn)定的周邊環(huán)境；以合作共贏為原則的東北亞區(qū)域安全機制，也符合中國一貫的對外政策主張。在東北亞區(qū)域安全機制建設中，中國應當成為堅定的支持者和積極的參與者。

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責任編輯 周 榮