TPP的前身是太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟伙伴關系協(xié)議（亦被稱為P4協(xié)議），最初由新加坡、智利、文萊和新西蘭四國2005年6月發(fā)起成立。2009年11月美國正式宣布加入TPP，澳大利亞、秘魯、越南緊隨美國之后加入，2010年10月馬來西亞加入。在2012年12月的TPP第15輪談判會議上，加拿大和墨西哥首次參與協(xié)商。

2013年7月日本正式宣布加入TPP談判，這使得TPP在全球經(jīng)濟金融中的影響力進一步增強。日本加入談判后，TPP成員的GDP總和約為27萬億美元，占全球GDP總量近40%，貨物貿易占全球總量三分之一左右。

談判新變化

美國加入TPP后，主導了TPP談判并在不少章節(jié)上提出了新的方案。2011年11月，美國總統(tǒng)奧巴馬在APEC工商領導人峰會上表示，已經(jīng)與相關國家就TPP談判協(xié)議綱要文件達成一致；美國貿易代表辦公室隨后公布了TPP綱要文件的主要內容。

整個TPP綱要文件具有三個主要特征：一是設計理念上以樹立全球貿易新標準為目的，打造“21世紀自由貿易協(xié)定范本”。協(xié)議綱要文本以美國版的自由貿易協(xié)定為模板，體現(xiàn)了美國借助TPP平臺推廣本國貿易規(guī)則的戰(zhàn)略意圖。

二是內容構成上以經(jīng)濟一體化為重點。主要體現(xiàn)在：涵蓋所有的商品和服務領域，實現(xiàn)貿易、投資和服務一體化，采取共同的原產(chǎn)地規(guī)則、勞工標準等，推動要素一體化，涵蓋公開透明的競爭性政策、共同的環(huán)境政策和投資保護政策等內容，推進政策一體化。

三是推進策略上對現(xiàn)有成員體現(xiàn)出一定靈活性。整個TPP協(xié)議是開放的，允許為解決將來新成員加入出現(xiàn)的新問題修改協(xié)議。同時存在過渡與漸進方案，如在政府采購、貿易補救措施等各類敏感性議題上，以及發(fā)展中成員待遇、分期履約等方面實施過渡安排。

談判前景仍存在較大不確定性。

第一，TPP談判將是一個長期、持續(xù)的艱苦過程，2013年底完成談判難度極大。TPP距建成21世紀自由貿易協(xié)定新標準的目標仍有很長的路要走。

一是TPP談判的議題很廣，且很多是較難解決的問題，特別是隨著新成員的增加，有關議題談判膠著點的談判難度上升，進展緩慢。

二是TPP成員間經(jīng)濟社會發(fā)展不平衡，對外開放水平差距很大。例如越南2007年才加入WTO，WTO框架下的很多承諾都未履行，TPP所要求的更多、更高標準的貿易和投資自由化承諾，對這些國家更是困難。

三是TPP發(fā)達成員內部存在分歧，日本加入TPP加劇了談判的復雜性。美日意見同盟形成，對其他成員的要價能力上升；但美日之間在農產(chǎn)品、汽車以及金融服務領域分歧很大。

第二，協(xié)議綱要文本設想全部實現(xiàn)難度較大。一是談判策略問題，各國要價與最終達成目標會有一定差距。二是會存在特殊例外問題，全部產(chǎn)品免稅的目標難以實現(xiàn)。美國對新西蘭的乳制品和牛羊肉、越南的漁業(yè)產(chǎn)品和紡織品的貿易關稅減讓方面困難重重，而日本在加入前就已準備提出農產(chǎn)品等領域的例外和敏感產(chǎn)品清單。三是競爭政策、電子商務、勞工和環(huán)境標準等政治敏感問題很難被發(fā)展中成員全面接受。

第三，亞太區(qū)域內大國之間博弈影響TPP發(fā)展的方向。中國和東盟為了應對TPP，很可能通過加快現(xiàn)有自由貿易協(xié)定的談判與組建，或通過采取參與TPP來影響區(qū)域內合作機制緩沖TPP的影響等。不管是哪一種應對措施，都可能影響到TPP的方向與走勢，因此中國的態(tài)度仍比較關鍵。此外，韓國以及中國臺灣等經(jīng)濟體都表示了參加TPP談判的濃厚興趣，但是這些國家或地區(qū)內部意見尚未統(tǒng)一，這也將進一步加劇TPP談判前景的不確定性。

主要的談判膠著點

TPP談判各方在很多議題上存在矛盾與分歧。

1.農產(chǎn)品開放問題。乳制品、牛肉、糖和大米等敏感產(chǎn)品的市場準入問題在TPP談判中爭議較大。美國希望在TPP中維持其以往簽訂的自貿協(xié)定中農產(chǎn)品開放進程。但其他國家希望重新就自貿協(xié)定有關條款進行談判。例如，新西蘭、澳大利亞希望減少乳制品貿易限制，尤其是希望美國、加拿大、墨西哥進一步開放市場，但美國拒絕上述要求。糖類產(chǎn)品的開放方面，澳大利亞等國主張進一步開放市場，美國則拒絕在TPP談判中討論糖的市場準入問題。在大米產(chǎn)品開放上，美國、澳大利亞等國主張開放市場，日本、馬來西亞等國希望維持現(xiàn)有關稅等限制措施。

2.紡織品、服裝和鞋類產(chǎn)品市場準入問題。紡織品和服裝原產(chǎn)地規(guī)則是最具爭議的問題之一。為保護國內服裝公司，美國建議實行“紗后原則”的嚴格規(guī)則，即規(guī)定符合“原產(chǎn)地”標準必須是從紗開始到布、剪裁、縫制等一系列程序都在TPP國家完成，否則服裝出口不能享受零關稅的優(yōu)惠。越南提倡“剪裁與縫制”規(guī)則，允許采用從非TPP 國家進口紡織品來制衣并享受免稅待遇，馬來西亞也支持更為寬松的原產(chǎn)地規(guī)則。但墨西哥和秘魯則希望實施嚴格的原產(chǎn)地規(guī)則。

3.知識產(chǎn)權保護問題。美國希望TPP標準高于TRIPS （《與貿易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》）的有關規(guī)定，但其他多數(shù)成員認為這將損害發(fā)展中成員發(fā)展，對知識產(chǎn)權的過度監(jiān)管會遏制創(chuàng)新，推高藥品價格，并置技術進口國于不利競爭地位，因此傾向于將TRIPS作為TPP知識產(chǎn)權條款的基礎框架。

4.服務、投資開放領域及投資爭端解決機制。在服務業(yè)開放方面，美國提議制定高于WTO服務貿易總協(xié)定（GATS）標準的市場準入規(guī)定，即GATS+，包括建立商業(yè)存在的權利、百分百所有權、在不建立商業(yè)存在的情況下提供跨境服務等。在投資開放方面，美國希望納入投資者的國民待遇和最惠國待遇、政府征收條款、資本的自由轉移、非業(yè)績要求以及金融服務的特殊條款。美國要求在TPP協(xié)議中寫入保證投資者爭端有關國際仲裁和法律程序獨立性的內容，以及希望減少和最終消除對外資控股比例限制的條款。美國的要求令很多發(fā)展中成員很難接受，日本在金融服務領域開放也持保留意見。澳大利亞和新西蘭已公開表示反對美國提出的投資者與東道國爭端解決機制。

5.國有企業(yè)的“競爭中立”。為給私營企業(yè)和外國公司創(chuàng)造公平競爭平臺，美國和澳大利亞希望在投資和競爭政策中制定約束國企的條款，對TPP中所有成員的公共和私營企業(yè)實行“競爭中立”政策，以降低國企因享有競爭優(yōu)勢（如融資優(yōu)惠）而導致的市場扭曲。但越南、馬來西亞、新加坡、秘魯和智利等國都表示反對。

6.勞工和環(huán)境標準問題。在TPP 談判中，美國、日本、新加坡等主張更高勞工和環(huán)境標準。美國主張執(zhí)行國際勞工組織1998年《勞動基本原則與權利宣言》規(guī)定的五項基本原則：自由結社、集體談判權、禁止強制勞動、廢除童工、禁止職業(yè)歧視。但將這些義務寫成法律條文對很多發(fā)展中成員都是挑戰(zhàn)。環(huán)境標準方面，美國堅持在TPP中納入消耗臭氧層物質、瀕危物種，船舶污染、濕地、捕鯨和南極海運等方面內容，這遭到發(fā)展中國家如越南、智利、文萊和秘魯?shù)姆磳?。最有爭議的是勞工和環(huán)境條款是否應受TPP爭端解決機制約束這一問題，談判目前已陷入僵局。

中國參與談判壓力與機會并存

我們對TPP成員和中國在不同議題上的態(tài)度進行賦值評分，“4”代表最難接受，“3”代表較難接受，“2”代表較易接受，“1”代表最容易接受。從對各國的打分可以看出：

第一，部分議題對中國構成較大挑戰(zhàn)和壓力。其中“最難接受”可能為農產(chǎn)品市場準入中的“大米”、知識產(chǎn)權領域的“互聯(lián)網(wǎng)自由與執(zhí)行”以及環(huán)境與勞動條款中的“勞工標準”（如要求允許自由結社、集體談判權等）等三個議題。

第二，在部分議題上形成意見同盟的可能性較高。在以上三個議題方面有少數(shù)國家與中國存在近乎同等的困難，如日本在“大米”領域，越南、文萊、馬來西亞等國在“互聯(lián)網(wǎng)自由與執(zhí)行”和“勞工標準”等議題的談判上都存在很大困難。在知識產(chǎn)權、服務與投資開放等議題方面，均存在多個國家與中國難度相似或要比中國更難接受的國家。這意味著在不同條款和議題上形成意見同盟的可能性較高。而少數(shù)發(fā)達國家在農產(chǎn)品等領域可能出現(xiàn)的例外條款也可為中國創(chuàng)造相似機會。

第三，中國參與TPP談判的機會和空間是存在的。TPP談判最終會有大量“折中條款”，成員國在眾多議題領域存在的顯著分歧意味著在很多議題的談判最終必將會產(chǎn)生眾多妥協(xié)折中的方案。TPP談判中的要價不等于成交價。成交價比WTO等現(xiàn)價肯定要高，但比美國提出的要價要低。由于TPP規(guī)定自身是一個開放性的自由貿易談判，APEC成員都應可以加入，在達成協(xié)議前美方很難單方面提出中國加入的具體條件。從總體打分賦值來看，越南和馬來西亞在整體難度方面要大于中國或與中國相近。

只要是現(xiàn)有各方明確接受的大原則，中國應都可以接受，因為現(xiàn)階段大多數(shù)原則都未達成具體協(xié)議。

權衡中國加入TPP談判的得失

潛在收益在于：

第一，避免國際經(jīng)濟環(huán)境惡化及對抗性的增強。當前，中國面臨的國際政治經(jīng)濟環(huán)境非常復雜，美國戰(zhàn)略重心東移，周邊領土主權紛爭不斷，這對中國開放型經(jīng)濟的發(fā)展造成較大壓力。中國加入TPP，不僅是對現(xiàn)有多邊貿易機制的一種補充和拓展，更可有效避免中國面臨的國際經(jīng)濟與政治環(huán)境惡化以及由此帶來的對抗性增強的可能，為進一步鞏固并實現(xiàn)和平發(fā)展進程奠定基礎。

第二，當前中國企業(yè)與資金走出去面臨諸多東道國貿易與投資保護主義，通過TPP平臺，可以降低對中國的貿易和投資壁壘，改善中國企業(yè)和資金走出去的環(huán)境。

第三，了解國際規(guī)則發(fā)展趨勢，促使國內相關領域更有針對性地改革開放并轉型升級。通過更高標準的國際貿易規(guī)則，中國可根據(jù)新的比較優(yōu)勢進行大規(guī)模的結構調整，提高資源配置效率；通過高標準的投資U6gLg2xGnUn1d/khYmqyLpfDllZVe5aMDKE+2tmaLC0=與知識產(chǎn)權保護規(guī)則，進一步引進高質量外資，促進科技創(chuàng)新，有效地提高生產(chǎn)效率；通過引進競爭，可以加快國有企業(yè)改革。通過制定更好的勞工和環(huán)境標準，更好地服務于“以人為本”和“環(huán)境友好型”社會建設。

第四，有利于對中國社會主義市場經(jīng)濟體制更深層次的現(xiàn)代化改造。隨著入世紅利的逐漸消失，中國需要以更高標準構建更高水平的市場經(jīng)濟體系。通過參與TPP談判，有助于中國以和平發(fā)展并融入全球經(jīng)濟。中國將不僅成為世界最大的經(jīng)濟體，還同時成為最開放、競爭程度最高的經(jīng)濟體之一。

中國加入TPP也面臨諸多挑戰(zhàn)：

第一，貨物貿易進口關稅大幅降低可能造成較大沖擊，產(chǎn)業(yè)結構調整壓力增大。TPP從一開始就決定要采用比WTO更高標準，對包括農產(chǎn)品和工業(yè)品在內的99%以上的貨物實施零關稅，如果全面實現(xiàn)將可能對中國的部分制造業(yè)和農業(yè)造成不同程度的沖擊。

第二，服務貿易領域開放沖擊大，特別是金融服務業(yè)開放將加劇國內金融業(yè)的競爭，挑戰(zhàn)現(xiàn)有市場準入和資本賬戶管理體制。

第三，在投資領域，高標準的準入前國民待遇和負面清單以及投資爭端解決機制，將限制中國對外資的控制和相機處置能力。

第四，知識產(chǎn)權保護方面，過高的保護標準和延長保護期限在短期內可能增加中國技術進口成本。

第五，競爭中性政策會對中國國有企業(yè)在獲得補貼和融資支持等方面有一定約束，不利于部分國企生存發(fā)展。

但同時也應看到，TPP的議題對中國的沖擊可能并非如想象中那樣負面。

事實上，TPP倡導的多數(shù)原則與中國未來進一步改革開放，打造中國經(jīng)濟的升級版密切相關，對中國而言以上所列舉的種種挑戰(zhàn)也是機遇。

第一，很多行業(yè)大幅降低關稅有助于中國產(chǎn)品競爭力的提高，并改善國民福利水平。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，當前的高關稅同時保護了合資企業(yè)內的中資和外資，也使中方合資伙伴失去自創(chuàng)品牌的進取心。大幅降低關稅將對合資掩護下的外資品牌的超額利潤形成擠壓。同時民族品牌在市場銷售、技術合作和兼并擴張方面可以獲得更大的國際空間。

大幅降低關稅有利于降低中國企業(yè)成本和居民生活成本，大大提高國民福利水平。同樣重要的是，零關稅環(huán)境下仍然可以發(fā)展民族品牌，華為等電信企業(yè)在無關稅保護的環(huán)境中發(fā)展成世界一流企業(yè)的經(jīng)驗值得認真總結。

第二，日本、馬來西亞、越南等多個國家在農產(chǎn)品開放方面都存在很大的阻力，中國可充分利用意見同盟等形式爭取在談判中找到利益平衡點。

第三，當前中國正在推行金融市場化改革，市場放開可能經(jīng)歷一個循序漸進的過程。未來幾年中國很可能逐步實現(xiàn)資本項目可兌換，TPP談判也需要時間，對中國的難度也不是太大。

第四，通過提高知識產(chǎn)權保護標準也可保護中國自身利益。目前中國創(chuàng)新能力不斷增強，2011年專利申請數(shù)達43.6萬件，僅低于日本和美國，正生效的專利數(shù)69.7萬件，位居全球第三。2007年-2011年中國專利申請增速遠高于美國和日本，正迅速成為專利申請大國。這說明未來中國在知識產(chǎn)權保護方面也將有更多的訴求。

第五，“國企競爭中性”條款對中國同樣也存在機遇?！案偁幹行浴辈⒉皇桥懦鈬鵂I企業(yè)，但要求公平競爭。主要針對獲得廉價資源如低息貸款的國企，但中國貸款利率已經(jīng)基本實現(xiàn)市場化定價，未來國企將更多依賴債券融資，市場將根據(jù)其信用等級定價。而且防止國企壟斷和過度占用社會資源也是中國未來國企改革的方向。

中國如何選擇

目前的TPP成員以及可能擴大的TPP成員都直接或間接與中國有著重要的經(jīng)濟貿易往來，是否參與TPP談判、如何參與談判，中國面臨選擇。

不參與TPP談判，中國將受到多方面的負面影響

第一，中國將被排除在規(guī)則制定過程之外。一個沒有中國的TPP框架的形成，將降低中國在亞洲經(jīng)濟一體化進程中的影響力。TPP當前對于新成員加入采取的是全體成員一致同意的規(guī)則，一定程度上也賦予了初始成員對本地區(qū)經(jīng)濟和戰(zhàn)略格局更大的影響力。我們在未來貿易投資中將處于被動的規(guī)則接受者地位。

第二，TPP成立后將發(fā)生貿易替代和轉移效應。自由貿易區(qū)貿易規(guī)模越大、關稅削減幅度越大，貿易創(chuàng)造效應越強，對非成員的貿易轉移效應也越強。

Petri等（2011年）通過GTAP模型發(fā)現(xiàn)如果不參與TPP，2025年中國對外出口損失占當年GDP的1.2%。而從國家福利損失方面看，多項研究（如Petri，2011；Kim，2011；Li and Whalley，2012；萬璐，2011等）表明不參與TPP將對中國帶來的福利損失占GDP的比重在0.03%-0.3%左右。

第三，不利于中國在其他區(qū)域談判中討價還價。與那些同時參加多個區(qū)域貿易談判的國家比，中國將處于相對不利的地位。日本加入TPP談判后在中日韓自貿區(qū)談判中具有左右逢源的優(yōu)勢，使日本在談判中的要價能力提高。

第四，一旦TPP成員國制定出協(xié)議的最終框架，中國日后加入TPP就必須與每一個成員談判，并使自身滿足所有條件，這意味著中國將來參與TPP將面臨更高成本。

為此，中國應主動要求參加談判，并采取多管齊下的戰(zhàn)略。

第一，盡快提出加入TPP談判，爭取最好結果，但不幻想會很快被所有成員接受。一些國家宣稱今年底達成協(xié)議，并不斷發(fā)出TPP對中國門檻很高的信號，中國不應因此知難而退，而是應不受其擾，越早宣布參加越主動。事實上中國即使不宣布參加談判，也已成為各方考慮的利益相關方。中國宣布參加談判意愿并與成員溝通，本身就可能會影響談判進程。中國可主動向參談國介紹自己的開放設想和對TPP各項議題的分析和看法，以影響各參談國的判斷，間接影響談判進程和結果。中國加入談判會增大利益相似者的談判力量。鑒于迄今談判并未就多數(shù)條款達成具體協(xié)議，中國接受現(xiàn)有大的原則不必有太多顧慮。如果一些國家以種種理由不同意中國加入，也將在道義和輿論上面對壓力。

第二，加快以中國為主導的自貿區(qū)建設，厚植實力，增大自身籌碼。

一是把現(xiàn)有的中國東盟自貿區(qū)和其他國家的自貿區(qū)升級為更高的標準，深化與東盟及其他國家地區(qū)的經(jīng)濟合作，在市場準入、服務貿易及TPP相關標準方面加大開放力度。二是對TPP成員展開對話，與其中以中國為最大貿易伙伴的國家優(yōu)先進行雙邊自貿區(qū)談判并盡快簽署協(xié)議。三是應以更加積極的態(tài)度來推進中美雙邊投資協(xié)定（BIT）談判進程，但不必以中美BIT談判的完成作為開始TPP談判的前提條件，二者應并行不悖。四是主動對最不發(fā)達國家實行單方面關稅減免，成為更多國家最大的貿易伙伴。五是讓TPP各方認識到與中國談TPP是實現(xiàn)共贏的 “機會之窗”，打消其“奇貨可居”的施舍想法。

第三，不管加入TPP與否，中國都要加快改革開放步伐。一是加快要素價格形成機制改革，加快匯率利率形成機制改革。逐步開放資本市場，提高金融業(yè)的內資和外資的準入水平。二是加快國企改革，增大市場競爭，削除壟斷，對有條件的企業(yè)推進民營化進程。三是推動勞工標準、環(huán)境標準和知識產(chǎn)權保護標準逐步與國際接軌或靠攏。四是要分階段降低中國制造業(yè)的關稅水平。

中國應該主動加入TPP談判，而非猶豫和徘徊于談判大門之外，以致貽誤歷史機遇。應將參加TPP談判作為提升自身實力的一個過程，使其服務于中國打造經(jīng)濟升級版的戰(zhàn)略努力。

作者系中國人民銀行金融研究所所長，本文由作者主持的課題組完成，課題組其他成員包括：莫萬貴、袁佳、肖毅、盧孔標、丁攀、于明