張仁開(kāi)

近10年來(lái)，民生問(wèn)題日益成為黨和政府關(guān)注的焦點(diǎn)和核心，對(duì)民生問(wèn)題的重視，就是對(duì)社會(huì)福利的追求。從地理學(xué)角度來(lái)考察和研究社會(huì)福利問(wèn)題，即為福利地理分析。福利地理分析最早產(chǎn)生于1960～1970年代，經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，西方國(guó)家特別是諸如美國(guó)、英國(guó)等高福利國(guó)家的福利地理研究已相當(dāng)深入，[1-8]而在我國(guó)卻剛剛起步，除李小建在其主編的《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)》一書(shū)中提到“福利地理學(xué)（Welfare Geography）研究”一詞并作相關(guān)介紹外，[9]國(guó)內(nèi)地理學(xué)界對(duì)福利地理分析的專(zhuān)門(mén)論述還比較少。[10]隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，人們生活水平的提高和社會(huì)保障體系的完善，福利地理研究將成為我國(guó)地理學(xué)一個(gè)嶄新的領(lǐng)域，因而對(duì)福利地理學(xué)進(jìn)行探究，具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)價(jià)值和學(xué)術(shù)意義，基于此，本文擬就福利地理學(xué)的產(chǎn)生背景、學(xué)科基礎(chǔ)、理論分析工具和主要研究?jī)?nèi)容作簡(jiǎn)要介紹和論述。

一、福利地理分析產(chǎn)生的背景

1950年代，針對(duì)地理學(xué)研究忽視“人”這個(gè)主體的傾向，一些西方地理學(xué)家受人本主義哲學(xué)思潮的影響，加強(qiáng)了對(duì)人和社會(huì)的考察，以人為出發(fā)點(diǎn)，重視人類(lèi)行為及其社會(huì)價(jià)值觀(guān)念體系中的非經(jīng)濟(jì)因素，出現(xiàn)了地理學(xué)研究的人文化趨勢(shì)。[11-14]在這種趨勢(shì)下，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)工作者開(kāi)始關(guān)注諸如饑餓、貧困、種族歧視、財(cái)富分配不均、犯罪等人類(lèi)社會(huì)福利問(wèn)題，并認(rèn)為這些問(wèn)題是社會(huì)制度等非地理因素和地域差異性等地理因素共同作用而形成的。

與此同時(shí)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾沖突和經(jīng)濟(jì)地理空間格局的不平衡問(wèn)題的加劇，人們開(kāi)始反思社會(huì)發(fā)展的傳統(tǒng)模式，一些經(jīng)濟(jì)地理工作者也將社會(huì)平等觀(guān)念與效率最佳原則等福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理念引入經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究之中，這些都促使經(jīng)濟(jì)地理研究關(guān)注社會(huì)福利問(wèn)題。在此背景下，伴隨著經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究的社會(huì)化趨勢(shì)以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)地域空間系統(tǒng)不平衡問(wèn)題的關(guān)注，福利地理分析的方法和理念開(kāi)始為學(xué)術(shù)界所重視。

二、福利地理分析產(chǎn)生的學(xué)科基礎(chǔ)

福利是經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)傳統(tǒng)研究領(lǐng)域。西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基者皮古（A.C.Pigou）認(rèn)為福利（Welfare）是指特定福利主體所獲得的效用水平或所感受到的滿(mǎn)足程度，“福利”一詞包涵著極廣泛的內(nèi)容，如自由、公平、安全、友誼、家庭幸福等。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)研究財(cái)富的學(xué)問(wèn)，也是一門(mén)研究人的學(xué)問(wèn)”，經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)和任務(wù)應(yīng)當(dāng)包括對(duì)人類(lèi)社會(huì)成員的經(jīng)濟(jì)福利的考察。[14-16]經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)社會(huì)平等與財(cái)富公平分配等社會(huì)福利問(wèn)題的關(guān)注直接促成了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)社會(huì)財(cái)富分配的公平性，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將這一思想引入地域空間系統(tǒng)研究之中，力求地域空間系統(tǒng)福利最大化，于是形成了福利地理分析理念。因此，福利地理學(xué)是地理學(xué)引入福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理念分析福利主體（包括個(gè)人或社會(huì)群體以及地理區(qū)域，如城市、居民點(diǎn)、工業(yè)區(qū)位等）在地域空間系統(tǒng)中達(dá)到最佳福利水平而形成的，是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)社會(huì)化和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)人性化的結(jié)果，其涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、社會(huì)學(xué)和區(qū)域科學(xué)等多種學(xué)科，是多種學(xué)科的交叉學(xué)科（見(jiàn)圖1）。

圖1 福利地理分析的學(xué)科基礎(chǔ)

三、福利地理分析的理論基礎(chǔ)與理論工具

福利地理研究借用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)若干理論如經(jīng)濟(jì)外部性和社會(huì)福利函數(shù)分析福利主體在地域空間系統(tǒng)中的福利水平，并且強(qiáng)調(diào)效率是福利分析的惟一目標(biāo)，而效率大小或福利水平高低與經(jīng)濟(jì)外部性和社會(huì)福利函數(shù)密切相關(guān)。

（一）理論基礎(chǔ)——經(jīng)濟(jì)外部性

經(jīng)濟(jì)外部性（economics externalities）指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的而價(jià)格機(jī)制并不包含的利潤(rùn)或成本，又叫經(jīng)濟(jì)的外部效應(yīng)和鄰舍效應(yīng)（neighbourhood effects），它是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)另一種經(jīng)濟(jì)力量非市場(chǎng)性的附帶影響，這種影響有積極的和消極的兩種，積極的影響稱(chēng)為外部經(jīng)濟(jì)（external economics），消極的影響叫外部不經(jīng)濟(jì)（external diseconomics）。[13]經(jīng)濟(jì)外部性會(huì)導(dǎo)致福利分配與成本承擔(dān)的不公平性，如空氣污染和噪音應(yīng)該是生產(chǎn)成本的一部分，但卻并沒(méi)有在產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格中反映出來(lái)，[9]這樣，便使得某些福利主體比另外一些福利主體承擔(dān)了更多的外部成本，即一些福利主體將應(yīng)當(dāng)由自己承擔(dān)的成本轉(zhuǎn)嫁于他人，這與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的公平理念不相符。按照福利經(jīng)濟(jì)學(xué)觀(guān)點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)外部性特別是外部不經(jīng)濟(jì)會(huì)妨礙社會(huì)福利達(dá)到最佳。而地域空間的經(jīng)濟(jì)外部性根源于地理區(qū)域的整體性、差異性和普遍聯(lián)系性，因此，福利地理研究就是力圖在地域空間系統(tǒng)內(nèi)消除外部不經(jīng)濟(jì)以實(shí)現(xiàn)人類(lèi)社會(huì)福利最佳。

（二）理論工具——社會(huì)福利函數(shù)

為了度量福利主體（可以是個(gè)人或社會(huì)群體，也可以是地理區(qū)域，如城市、居民區(qū)、工業(yè)區(qū)位等）所達(dá)到的社會(huì)福利水平，福利地理分析引入了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的社會(huì)福利函數(shù)。該函數(shù)將社會(huì)福利水平量化為不同類(lèi)型的福利客體的函數(shù)關(guān)系，用福利主體所體驗(yàn)或感受到的正效用和負(fù)效用的加權(quán)算術(shù)和表示其獲得的總福利。社會(huì)福利函數(shù)[9，13，14]一般的述為方程方式（1），其中W表示福利主體所獲得的總福利，n表示福利主體個(gè)數(shù)，k表示福利客體個(gè)數(shù)，Un表示第n個(gè)福利主體所獲得的福利水平，uk表示第k個(gè)福利客體給予福利主體的正效用或負(fù)效用，在實(shí)際應(yīng)用中，正效用習(xí)慣上用“+”表示，負(fù)效用一般地用“－”表示，不同效用水平賦予不同權(quán)重。

四、福利地理分析的主要內(nèi)容

（一）研究經(jīng)濟(jì)地理活動(dòng)對(duì)社會(huì)福利的影響

由于地理事物和地理活動(dòng)的普遍聯(lián)系性以及地理區(qū)域的整體性和差異性，任何經(jīng)濟(jì)地理活動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)外部性，即任何經(jīng)濟(jì)地理活動(dòng)都會(huì)對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生影響，因此如何消除不良經(jīng)濟(jì)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)），即如何進(jìn)行諸如地理選址、城市和區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局等經(jīng)濟(jì)地理活動(dòng)以達(dá)到地域空間系統(tǒng)福利最佳就成為福利地理研究的主要內(nèi)容之一。下面以工業(yè)區(qū)位為例對(duì)此加以說(shuō)明。[7-9]

根據(jù)福利最佳原則，最優(yōu)工業(yè)區(qū)位應(yīng)為凈福利最大區(qū)位，而最大凈福利可以通過(guò)社會(huì)福利函數(shù)分析得出。假定某一工業(yè)區(qū)位對(duì)兩個(gè)區(qū)域A1和A2的福利產(chǎn)生影響，則根據(jù)社會(huì)福利函數(shù)知其總福利應(yīng)為：

式（2）中，A1、A2的福利可以用多種指標(biāo)表示，既可以是工業(yè)總產(chǎn)值、收入分布系數(shù)、失業(yè)水平和外部不經(jīng)濟(jì)的綜合值，也可以是多種經(jīng)濟(jì)和社會(huì)條件數(shù)據(jù)指標(biāo)的綜合指標(biāo)，這里假定為區(qū)域人均收入且將式（2）具體化為：

其中，a和m分別為A1與A2的權(quán)重且假設(shè)社會(huì)福利函數(shù)為線(xiàn)性的，則根據(jù)此公式可以繪出福利圖式（見(jiàn)圖2）。圖中直線(xiàn)L1表示最大福利等值線(xiàn)，曲線(xiàn)L2表示生產(chǎn)可能性邊界線(xiàn)，根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論，凈福利最大點(diǎn)是最大福利等值線(xiàn)與生產(chǎn)可能性邊界線(xiàn)的相切點(diǎn)EO，該點(diǎn)對(duì)應(yīng)的區(qū)位即為最優(yōu)工業(yè)區(qū)位。

圖2 社會(huì)福利圖式

（二）對(duì)人類(lèi)社會(huì)問(wèn)題的關(guān)注

福利地理分析正是地理學(xué)對(duì)諸如犯罪、貧困、種族歧視、社會(huì)不公平、環(huán)境污染等人類(lèi)社會(huì)福利問(wèn)題關(guān)注而形成的，因此對(duì)這些問(wèn)題持續(xù)深入研究，也成為福利地理分析的一個(gè)主要領(lǐng)域。本文僅以環(huán)境問(wèn)題為例作人地系統(tǒng)的福利地理分析。

自然環(huán)境與人類(lèi)社會(huì)在地域空間上構(gòu)成所謂的人地系統(tǒng)，從宏觀(guān)層面看，該系統(tǒng)只包括人類(lèi)社會(huì)和自然環(huán)境兩個(gè)福利主體，因此其總福利完全取決于人類(lèi)社會(huì)和自然環(huán)境各自所得福利。現(xiàn)假定：第一，人地系統(tǒng)作為一個(gè)相對(duì)封閉系統(tǒng)存在，除系統(tǒng)中的人類(lèi)社會(huì)和自然環(huán)境之間相互產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)外部性之外，不存在其他任何外在影響；第二，人類(lèi)社會(huì)在利用自然環(huán)境為自己服務(wù)過(guò)程中所得到的福利為U人，自然環(huán)境因?yàn)槿祟?lèi)社會(huì)的作用而反饋給人類(lèi)社會(huì)的福利為U地；第三，人類(lèi)社會(huì)與自然環(huán)境之間的福利函數(shù)關(guān)系為線(xiàn)性相關(guān)的，即人地系統(tǒng)的總福利函數(shù)為一個(gè)線(xiàn)性函數(shù)；第四，人地系統(tǒng)的臨界總福利為U0，所謂臨界總福利是指環(huán)境問(wèn)題還未產(chǎn)生但即將產(chǎn)生時(shí)人地系統(tǒng)的總福利，也就是不超過(guò)環(huán)境最大承受能力的最大福利水平。根據(jù)所作假設(shè)，從人類(lèi)社會(huì)角度看，U人為正效用，記為（+U人），U地為負(fù)效用，記為（-U地），由此人地系統(tǒng)的總福利可以表示為：W＝a（+U人）+b（-U地），并簡(jiǎn)化為：

根據(jù)式（4），對(duì)人地系統(tǒng)總福利作如下分析：

當(dāng)W＝aU人-bU地＜U0時(shí)，說(shuō)明人地系統(tǒng)總福利未達(dá)到最佳，人類(lèi)社會(huì)對(duì)自然環(huán)境的開(kāi)發(fā)利用不充分，自然環(huán)境尚處于原生或次生狀態(tài)，此時(shí)雖未產(chǎn)生環(huán)境問(wèn)題，但由于福利未至最佳，因而是不可取的。

當(dāng)W＝aU人-bU地＞U0時(shí)，說(shuō)明人地系統(tǒng)總福利已超過(guò)臨界總福利水平，人類(lèi)社會(huì)對(duì)自然環(huán)境索取過(guò)度，自然環(huán)境對(duì)人類(lèi)實(shí)施報(bào)復(fù)，產(chǎn)生了環(huán)境問(wèn)題。

當(dāng)W＝aU人-bU地=U0時(shí)，此時(shí)人地系統(tǒng)總福利達(dá)到最佳，人類(lèi)社會(huì)與自然環(huán)境之間維持著良性動(dòng)態(tài)平衡，這種狀態(tài)即可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)福利地理學(xué)的研究成果少且零散，隨著我國(guó)在“十二五”時(shí)期對(duì)民生問(wèn)題的重視和科學(xué)發(fā)展觀(guān)的深入推進(jìn)，加強(qiáng)福利地理學(xué)研究，有助于重新思考經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)、科學(xué)評(píng)價(jià)個(gè)人福利狀況以及測(cè)評(píng)與調(diào)控區(qū)域福利差異等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，為民生福利測(cè)評(píng)和調(diào)控提供理論基礎(chǔ)，這必將受到學(xué)界的廣泛討論、探究以及國(guó)家政策的高度關(guān)注。[10]

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