武增海，李忠民

（陜西師范大學(xué) 國際商學(xué)院，陜西 西安 710062）

一、引 言

2012年11月8日，中共中央總書記胡錦濤代表十七屆中央委員會(huì)向中共第十八次代表大會(huì)作了題為《堅(jiān)定不移沿著中國特色社會(huì)主義道路前進(jìn)為全面建成小康社會(huì)而奮斗》的報(bào)告指出：“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！?/p>

就我國RD經(jīng)費(fèi)的規(guī)模、投入強(qiáng)度、分布結(jié)構(gòu)及其變化特征與其他國家進(jìn)行比較分析：第一，世界RD經(jīng)費(fèi)總額突破10000 億美元；第二，中國RD 投入強(qiáng)度穩(wěn)步增長(zhǎng)；第三，中國RD經(jīng)費(fèi)的來源與執(zhí)行部門分布已經(jīng)具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家特征，企業(yè)RD活動(dòng)主體地位已經(jīng)確立；第四，中國企業(yè)RD 活動(dòng)具有明顯的發(fā)展中國家特點(diǎn)，外資企業(yè)RD 經(jīng)費(fèi)比重逐年提高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重偏低［1］。RD活動(dòng)是整個(gè)科技活動(dòng)的基礎(chǔ)和核心，是衡量一個(gè)國家和地區(qū)科技發(fā)展水平、科技活動(dòng)結(jié)構(gòu)、科技投入程度和科技含量的重要指標(biāo)，在科技創(chuàng)新活動(dòng)中起著關(guān)鍵的作用。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，RD投入是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的重要元素，特別是知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)活動(dòng)相關(guān)研究進(jìn)展回顧。謝偉和胡瑋（2008）對(duì)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率及其影響因素進(jìn)行分析［2］；馮根福，劉軍虎和徐志霖（2006）實(shí)證分析中國工業(yè)部門研發(fā)效率及其影響因素［3］；朱有為和徐康寧（2006）實(shí)證研究中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率［4］；閆冰和馮根福（2005）基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)分析了中國工業(yè)RD效率［5］；池仁勇和唐根年（2004）研究了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率［6］；池仁勇，虞曉芬和李正衛(wèi)（2004）分析了我國東西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率差異及其原因［7］；錢燕云（2003）中德企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)和比較研究［8］；劉順忠和官建成（2002）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)［9］。

大量的研究已經(jīng)表明，技術(shù)創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ彩瞧髽I(yè)提升績(jī)效、獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑［10］。在大量案例研究的基礎(chǔ)上，Christensen（1997）將技術(shù)創(chuàng)新分為顛覆性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新［11］。Danneels（2004）的研究表明創(chuàng)新模式選擇會(huì)受到企業(yè)規(guī)模和成熟度的影響，成熟的大企業(yè)更傾向于選擇漸進(jìn)性創(chuàng)新，而顛覆性創(chuàng)新則會(huì)遇到巨大的阻力［12］。Laukkanen 等（2008）對(duì)市場(chǎng)環(huán)境因素進(jìn)行了考察，認(rèn)為在動(dòng)蕩的市場(chǎng)環(huán)境下企業(yè)選擇顛覆性創(chuàng)新的可能性更大［13］。陳錕和于建原（2009）認(rèn)為處于較低環(huán)境動(dòng)蕩性的企業(yè)，無論規(guī)模大小，選擇漸進(jìn)性創(chuàng)新才能獲得良好的創(chuàng)新績(jī)效［14］；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)活動(dòng)效果評(píng)價(jià)對(duì)于了解現(xiàn)狀，改進(jìn)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)活動(dòng)效果具有重要意義。

二、科研成果的來源分析

根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的定義，科技活動(dòng)是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，與科技知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的有組織的系統(tǒng)活動(dòng)，科技活動(dòng)分三類，即研究與發(fā)展（R＆D）活動(dòng)、研究與發(fā)展成果應(yīng)用活動(dòng)和科技服務(wù)活動(dòng)［10］?？蒲谐晒麃碓从谡推髽I(yè)對(duì)研究部門的投資和個(gè)體和團(tuán)隊(duì)的邊干邊學(xué)的科研生產(chǎn)；結(jié)合創(chuàng)新和技術(shù)變化文獻(xiàn)，本文將第i個(gè)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)研發(fā)部門生產(chǎn)函數(shù)表示為：Ii=εiRDβiHKγi；其中，I 代表創(chuàng)新活動(dòng)程度；RD 代表RD的投入；HK代表人力資本投入。

（一） 研究部門的知識(shí)生產(chǎn)

知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)A=φ（K，L）；其中K為投資于研究部門的資本，L為投資于研究部門的勞動(dòng)；現(xiàn)有知識(shí)在知識(shí)生產(chǎn)中有積極地作用，可把現(xiàn)有知識(shí)顯式地列示在知識(shí)生產(chǎn)要素之中，從而知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)表示為：A=ψ（K，L，Ao）；其中Ao 為現(xiàn)有知識(shí)。

假定知識(shí)產(chǎn)出對(duì)各種生產(chǎn)要素投入的彈性為常數(shù)，并用β，γ，? 分別表示知識(shí)產(chǎn)出A 對(duì)資本投入K、勞動(dòng)投入L、現(xiàn)有知識(shí)Ao 的彈性。這樣，知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)便可以寫成柯布-道格拉斯形式：

其中，μ，ν為非負(fù)常數(shù)，稱為漂移參數(shù)（shift parameter），是那些影響知識(shí)生產(chǎn)的外部因素（比如基礎(chǔ)科學(xué)研究）的綜合反映。β+γ及β+γ+? 可以為任何正數(shù)。有些時(shí)候?yàn)榱藦?qiáng)調(diào)知識(shí)生產(chǎn)是指知識(shí)創(chuàng)造，便把A直接解釋為研發(fā)部門創(chuàng)造的新知識(shí)。

（二） 邊干邊學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)

知識(shí)生產(chǎn)的第二種模式是邊干邊學(xué)（learning by doing），其含義是說，在人們從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的過程中，自然而然且不可避免地會(huì)遇到并考慮生產(chǎn)過程應(yīng)該如何改進(jìn)的問題，并且能夠提出相應(yīng)的改進(jìn)建議或進(jìn)行實(shí)際的改進(jìn)。以邊干邊學(xué)的方式創(chuàng)造和積累的知識(shí)，不是特意安排創(chuàng)造的知識(shí)，也不在實(shí)際生產(chǎn)過程中明顯地表現(xiàn)出來，而是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種副產(chǎn)品，叫做副效應(yīng)（side effect）。這種知識(shí)創(chuàng)造顯然不同于研發(fā)部門的知識(shí)創(chuàng)造，研發(fā)部門創(chuàng)造的知識(shí)是企業(yè)周密計(jì)劃和精心安排的結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目標(biāo)產(chǎn)品之一，其創(chuàng)造過程明顯可見。

阿羅早在1962年就對(duì)邊干邊學(xué)問題做過研究。阿羅引述了一種經(jīng)驗(yàn)規(guī)律，并以飛機(jī)設(shè)計(jì)與制造為例對(duì)這條經(jīng)驗(yàn)規(guī)律進(jìn)行說明：在引進(jìn)了一種新的飛機(jī)設(shè)計(jì)方案后，新制造一架飛機(jī)（阿羅稱其為邊際飛機(jī)）所需要的時(shí)間與現(xiàn)已制造出的這種飛機(jī)的數(shù)量的立方根成反比。這一發(fā)現(xiàn)是飛機(jī)制造者及工人們從實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)中總結(jié)出來的，而不是專門進(jìn)行這種研究的結(jié)果。如此的創(chuàng)新活動(dòng)并沒有明顯地表現(xiàn)在飛機(jī)的生產(chǎn)制造過程之中，實(shí)屬于飛機(jī)制造的副產(chǎn)品或副效應(yīng)，是邊干邊學(xué)帶來的知識(shí)創(chuàng)新。

邊干邊學(xué)的知識(shí)創(chuàng)造不需要企業(yè)進(jìn)行專門的研發(fā)投資。企業(yè)投入到產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的資本和勞動(dòng)，不但生產(chǎn)出了一定數(shù)量的產(chǎn)品，而且同時(shí)生產(chǎn)出了一定的知識(shí)，這些知識(shí)又反過來直接作用于產(chǎn)品生產(chǎn)，使得產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平得以提高，從而進(jìn)一步提高了產(chǎn)品的產(chǎn)量。邊干邊學(xué)的企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)可以用如下方程組來描述：

其中：Y=F（K，L，A） 是產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)，A=φ（K，L） 是知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，K 和L 分別是投入到生產(chǎn)過程中的資本和勞動(dòng)的數(shù)量。

三、研究方法和數(shù)據(jù)收集

（一）研究方法

輸出-DEA 模型主要有C2R，BC2，F(xiàn)G 和ST 等模型，常用的DEA模型包括C2R（CRS）和BC2（VRS）模型。

BC2模型的原問題為：

BC2模型對(duì)偶問題為：

BC2（VRS）-DEA模型（P）和（D）生產(chǎn)可能集TBC2為

本文采用BC2（VRS）輸出-DEA模型對(duì)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)績(jī)效進(jìn)行研究。

（二）數(shù)據(jù)收集

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)基本數(shù)據(jù)來自于《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒2010》①。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)投入的空間分布，可以看出不同地區(qū)間開發(fā)區(qū)研究開發(fā)投入的總體水平。東部沿海地區(qū)如北京、上海、江蘇、廣東等地高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的研究開發(fā)投入要大一些；其他地區(qū)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的研究開發(fā)投入要小一些，同時(shí)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的研究開發(fā)投入主要集中在以北京天津?yàn)橹行模陨虾ＬK州為中心，以廣州深圳為中心區(qū)域內(nèi)，反映了高新技術(shù)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)投入的地理空間的集中性。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)出口額。高新開發(fā)區(qū)的企業(yè)一般是以高新技術(shù)企業(yè)為主的，開發(fā)區(qū)企業(yè)出口額可以說明企業(yè)的創(chuàng)新能力強(qiáng)，出口額大者反映了企業(yè)家的創(chuàng)新能力也較強(qiáng)。東部沿海地區(qū)如上海、江蘇、浙江、福建、廣東、山東、北京等地高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的企業(yè)出口額要大一些；內(nèi)陸地區(qū)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的企業(yè)出口額普遍要小一些。這主要是和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的空間地理位置有關(guān)，沿海地區(qū)比內(nèi)陸地區(qū)具有更多的空間地理優(yōu)勢(shì)。

DEA 效率評(píng)價(jià)方法是一種評(píng)價(jià)多投入多產(chǎn)出的有效方法?？紤]到數(shù)據(jù)收集的可行性，本文將RD經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)個(gè)數(shù)和科技活動(dòng)人員數(shù)量作為投入變量；將技術(shù)性收入和出口創(chuàng)匯作為產(chǎn)出變量。

RD（research and development）經(jīng)費(fèi)支出（I_ERP）指由政府、機(jī)構(gòu)和個(gè)人等主體投入在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量（包括人類文化和社會(huì)知識(shí)的總量），以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng)所支付的費(fèi)用。經(jīng)費(fèi)主要支付在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)等方面；RD經(jīng)費(fèi)支出可以反應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)投入水平。企業(yè)個(gè)數(shù)（I_NOE）為高新技術(shù)開發(fā)區(qū)注冊(cè)的企業(yè)數(shù)量；企業(yè)個(gè)數(shù)可以反應(yīng)參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)的企業(yè)家人力資本數(shù)量。科技活動(dòng)人員（I_PST） 指高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)從事科技活動(dòng)的工作人員，即從事科技活動(dòng)、以及專門從事科技活動(dòng)管理和為科技活動(dòng)提供直接服務(wù)的人員；累計(jì)從事科技活動(dòng)的實(shí)際工作時(shí)間占全年制度工作時(shí)間10%以上的人員。其包括直接從事（或參與）科技活動(dòng)的人員和專門從事科技活動(dòng)管理和為科技活動(dòng)提供直接服務(wù)的人員等；科技活動(dòng)人員可以反應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)的用于研究開發(fā)的勞動(dòng)投入總量。

技術(shù)性收入（O_TIE）是指高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)活動(dòng)所獲得的價(jià)款、使用費(fèi)、報(bào)酬的金額，其依據(jù)相關(guān)法律和政策來界定；技術(shù)性收入可以反應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)直接產(chǎn)出水平。出口創(chuàng)匯（O_EMP） 出口創(chuàng)匯是指高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)出售給外貿(mào)部門或直接出售給外商產(chǎn)品或商品從而獲得外匯收入的行為。出口商出口貨物到國外，國外進(jìn)口商支付人民幣以外幣種的貨款到出口商賬戶；出口創(chuàng)匯可以反應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)創(chuàng)新的產(chǎn)出水平。

四、數(shù)據(jù)分析

在模型中本文將高新技術(shù)開發(fā)區(qū)技術(shù)收入（O_TIE）出口創(chuàng)匯（O_EMP）作為產(chǎn)出輸入DEA 模型；將企業(yè)個(gè)數(shù)（I_NOE）、科 技 活 動(dòng) 人 員（I_PST） 和RD 經(jīng) 費(fèi) 支 出（I_ERD）輸入deap 2.1 軟件。BC2DEA 模型評(píng)價(jià)結(jié)果。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)BC2DEA評(píng)價(jià)結(jié)果如表1。

表1 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)BC2DEA評(píng)價(jià)結(jié)果表

續(xù)表1

技術(shù)效率最高的包括廈門、濟(jì)南、惠州、重慶和寧波高新技術(shù)開發(fā)區(qū)；技術(shù)效率較差的包括株洲、哈爾濱、長(zhǎng)沙和寶雞高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。技術(shù)效率最高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)大多分布在東部沿海城市，重慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)除外，其得益于重慶自身較好的工業(yè)基礎(chǔ)和直轄市的優(yōu)越條件。技術(shù)效率較差的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)大多位于內(nèi)陸中西部和老工業(yè)基地地區(qū)，由于工業(yè)基礎(chǔ)薄弱和設(shè)施老化，以及缺乏必要的優(yōu)惠政策，制約了這些開發(fā)區(qū)的發(fā)展。

高新技術(shù)開發(fā)區(qū)純技術(shù)效率如圖1，高新技術(shù)開發(fā)區(qū)規(guī)模效率如圖2。

2009年全國開發(fā)區(qū)技術(shù)效率（crste）的平均值是0.45，企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)按技術(shù)效率（crste）進(jìn)行排序，廈門、濟(jì)南、惠州、重慶和寧波高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)的效率都是1，說明這五家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的技術(shù)效率是最高的；株洲、哈爾濱、長(zhǎng)沙和寶雞高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD 活動(dòng)與科技活動(dòng)的效率值分別為是0.097、0.059、0.056和0.055，說明這四家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的技術(shù)效率是最差的。盡管由于行業(yè)、地域和人員等存在著顯著差異，但這一分析結(jié)果還是能從現(xiàn)有不完全數(shù)據(jù)得出高新區(qū)企業(yè)RD活動(dòng)與科技活動(dòng)技術(shù)效率大致水平。

圖1 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)純技術(shù)效率

圖2 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)規(guī)模效率

五、政策建議

政府應(yīng)加大對(duì)高新區(qū)企業(yè)研究和開發(fā)的支持力度，彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷、向企業(yè)提供公共產(chǎn)品，積極支持和引導(dǎo)但不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營管理；企業(yè)的RD投資和項(xiàng)目篩選由企業(yè)自主決策；讓市場(chǎng)機(jī)制在資源配置發(fā)揮著決定性作用。

在制度上，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)產(chǎn)出多少，表面上在于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，實(shí)際上歸根到底還在于創(chuàng)新人才的積極作用發(fā)揮狀況；這又取決于有關(guān)的企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度和法律制度等對(duì)科技創(chuàng)新人才的激勵(lì)機(jī)制的狀況。

政府應(yīng)加大對(duì)高新區(qū)企業(yè)研究開發(fā)投入，科技成果的產(chǎn)生和知識(shí)生產(chǎn)需要大量的科技資源投入，科技資源投入是科技進(jìn)步的必要條件。政府應(yīng)加大對(duì)基礎(chǔ)研究投入的力度，促進(jìn)高新區(qū)企業(yè)研究開發(fā)不斷發(fā)展。

對(duì)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，制定稅收優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)全社會(huì)多渠道、多層次地增加對(duì)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)科研和技術(shù)投入；對(duì)高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，提高高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和再生產(chǎn)的能力。

大力發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)投資，政府應(yīng)大力支持風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。加大對(duì)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)科技人員稅收優(yōu)惠的力度，對(duì)科技人員的科技收入減免個(gè)人所得稅，以促進(jìn)個(gè)人多接受教育、培訓(xùn)，增加個(gè)人人力資本投資，促進(jìn)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)研究和開發(fā)的產(chǎn)出效率。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來源：2010年最新版《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒2010》（中英文對(duì)照），中國統(tǒng)計(jì)局出版2010年10月1日，p4-6，p20。

［1］科 學(xué) 技 術(shù) 部 發(fā) 展 計(jì) 劃 司.科 技 統(tǒng) 計(jì) 報(bào) 告［EB/OL］.（2009-07-06）［2012-11-10］.http://www.sts.org.cn/tjbg/jsmy/documents/2010/100902.htm.

［2］謝偉，胡瑋.對(duì)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率及其影響因素進(jìn)行分析［J］.科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008（3）：22-23.

［3］馮根福，劉軍虎，徐志霖.中國工業(yè)部門研發(fā)效率及其影響因素市政分析［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）：46-51.

［4］朱有為，徐康寧.中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的實(shí)證研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）：38-45.

［5］閆冰，馮根福.基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的中國工業(yè)RD 效率分析［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2005（6）：14-18.

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