張春雨

摘 要：本文就BOT公路工程管理面臨的問題和具體的改進措施等進行了簡要闡述。

關鍵詞：公路項目；BOT模式；存在問題；改進方法

BOT模式作為一種新興的工程建設管理模式，近年來在公路工程中得到蓬勃發(fā)展，較好解決了建設單位資金緊張的難題。BOT是Building（建設）-Operate（經(jīng)營）-Transfer（轉讓）模式的簡稱。主要用于公共基礎設施建設，即通過特許協(xié)議，引入國外資金或民間資金進行專屬于政府的基礎設施建設，在約定期限內(nèi)經(jīng)營管理，通過項目經(jīng)營收入償還債務和獲取投資回報。約定期滿后，項目設施無償移交給項目業(yè)主。

1 BOT模式在公路工程建設中的優(yōu)勢

1.1 有利于合理分擔風險

BOT模式的運營形式意在是平衡業(yè)主與投資方之間的風險和收益，追求安全合理利潤。參與方發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同關注對政策風險、金融風險、法律風險、債務風險的分散和分擔。項目的建設由BOT承包商承擔，業(yè)主不需要設立項目機構來實施項目建設中的管理。此外，建設期內(nèi)業(yè)主不投入資金，只需監(jiān)督BOT承包商在規(guī)定的時間內(nèi)移交合格項目即可，節(jié)省了大量人力、物力。同時，業(yè)主只有在項目竣工驗收合格后才開始進行資金支付，大大減少了融資風險。

1.2 有利于提高前期運作效率，降低管理成本，縮短工期

采用BOT模式實施的公路工程一般工程量都較大，因此BOT承包商可以給出最優(yōu)惠的總體價格。在BOT模式下，由于承包商直接對基礎設施進行建設、經(jīng)營，并通過在運營過程中收取費用來回收投資成本和賺取利潤，承包方也愿意盡早投入資金將工程進行完畢，以投入運營獲取收益，因此工程資金到位都很及時。工程項目所涉及的征地拆遷、管線遷移、設計、施工及協(xié)調(diào)等工作全部由BOT承包商負責，減少了涉及招標等中間環(huán)節(jié)，避免了常規(guī)模式下業(yè)主、設計單位、施工單位互相扯皮的現(xiàn)象，縮短了工期。

1.3 工程質(zhì)量達標

BOT形式所簽訂協(xié)議，承包方擁有基礎設施的經(jīng)營權，并約定經(jīng)營期限，一般20年左右。在約定時間內(nèi)，承包方實質(zhì)上擁有該項設施的所有權，它的運營情況、收益情況均由其自己承擔。因此承包方為了能節(jié)約運營成本，賺取更多利潤，勢必嚴把質(zhì)量關，這樣在其后長期經(jīng)營中，才不至于因為質(zhì)量不過關，經(jīng)常需要檢修而發(fā)生大量的修理費用。

1.4 有利于節(jié)約成本，控制總造價

BOT模式一般采用固定總價合同，通過鎖定工程造價和工期，可以有效地降低工程造價，轉移業(yè)主的投資建設風險。BOT承包商將統(tǒng)籌安排項目建設期的資金，負責項目的融資，在建設期不需要動用業(yè)主的財務資源，減少了業(yè)主因為融資而增加的財務成本，同時降低其負債水平。按照慣例，項目報價中財務費用依市場利率的水平單獨計算，與業(yè)主自行貸款費用等同，不會因此增加項目的造價。

2 BOT模式在工程管理過程中存在的問題

目前，我國BOT公路項目的法律體系、項目的立項審批、評標定標、合同談判、項目建設和管理方面都存在一些列的問題。

2.1 選擇BOT承包商方式無規(guī)定可依

目前選擇BOT承包商主要采用招商洽談的方式，存在選擇投資人的渠道較窄，透明度低等問題，難以實現(xiàn)公平、公正性。一些政府工程項目對招商引資工作的目的性及其風險認識不足，往往是為了招商而招商，忽視其科學性、技術性，違背經(jīng)濟規(guī)律，急功近利，加上政府缺乏足夠的資金，因此吸引民間資本的心情急迫，往往在選擇合作商時會饑不擇食。不經(jīng)過公開的招投標，也沒有進行合理的評審，盲目的確定合作商，并且給予合作商過多的承諾與擔保，這樣很容易造成對項目的不利影響。

2.2 BOT承包方缺乏相應的組織管理體制及工程總體籌劃能力

工程建設項目包括立項、設計、施工、運營四個階段。國內(nèi)工程BOT承包企業(yè)基本都是由施工企業(yè)發(fā)展而來，在施工領域有豐富的經(jīng)驗和大量的管理人員，但在前期工作上，即項目立項審批、設計及其管理方面，包括人員、經(jīng)驗、管理體制等都不能滿足需求。加上項目管理信息技術和管理手段的落后，很難體現(xiàn)工程BOT承包方隊項目全生命周期集成化的管理要求，因而標準化程度和管理水平相對較低，技術開發(fā)和應用能力不足。

在BOT項目工程建設的實施過程中，BOT承包方企業(yè)若缺乏工程總體籌劃能力，如對各種制約工期的因素認識不足，對風險源管理不足，則會出現(xiàn)在總體施工組織設計中，工期安排過于理想化，對制約工期的關鍵控制點認識不足，方法措施不力，大大影響工程項目的實施進度。

3 BOT公路項目實施的應注意的問題

3.1 嚴格BOT承包方的投標資質(zhì)標準

根據(jù)建設項目的實際，在項目招標時應對投標人的投融資能力和建設能力提出明確的資質(zhì)標準，投標人應具備承擔BOT項目投資建設的能力和經(jīng)驗。在BT項目的談判中，應依據(jù)《中華人民共和國招標投標法》和司法部《招標投標公證程序細則》審查整個招投標過程。若項目投資大，實施難度大，在項目投標時，投標人常以組成聯(lián)合體的方式參與項目投標。在項目實施時，由于各投標聯(lián)合體的利益不一致，經(jīng)常會出現(xiàn)在聯(lián)合體內(nèi)部扯皮的問題，影響項目的順利實施，為避免此類情況的發(fā)生，在項目招標時，應在招標文件的聯(lián)合體協(xié)議中明確約定各聯(lián)合體成員的權利義務關系，特別是對各聯(lián)合體的出資額，負責工程內(nèi)容等情況要明確約定個，避免扯皮情況發(fā)生。

3.2 扎實做好前期工作，加強總體籌劃

要成功實施BOT項目，必須在項目提出、規(guī)劃、可行性研究、投資者的選擇、規(guī)劃設計方案、開工建設等各個環(huán)節(jié)保持一致性和前瞻性，扎實作好項目前期工作，明確項目建設標準以及項目與外部工程的接口。項目前期工作特別是規(guī)劃設計方案的穩(wěn)定程度、設計深度對項目成功實施與否影響極大。如設計方案不穩(wěn)定，就可能導致工程變更、洽商等一系列問題的出現(xiàn)，項目投資可能因此大幅度增加。

3.3 完善監(jiān)管體系控制工程施工質(zhì)量

BOT項目的質(zhì)量風險主要出現(xiàn)在項目的實施和轉讓過程中，但對質(zhì)量風險的控制則應貫穿于BOT項目的談判、簽訂、履行和轉讓全過程。因此規(guī)避風險尋求法律的支持，以合同方式約束各方的關系，對BOT項目的健康有序運行十分必要。

在BOT項目企業(yè)確定后，項目業(yè)主方應與BOT項目承包方簽訂《投資建設合同書》，這個合同書是BOT項目的核心協(xié)議，必須確保其真實合法有效，應在合同中明確工程建設采用的技術規(guī)范和質(zhì)量驗收標準。

BOT項目的投資方完成BOT項目工程建設中，要向項目業(yè)主方提出書面申請，由工程管理相應的質(zhì)量監(jiān)督機構進行過程監(jiān)督以及竣工驗收，業(yè)主方派出專業(yè)人員根據(jù)合同約定的驗收標準對工程項目逐一進行驗收，合格后投資方向業(yè)主方申請移交，業(yè)主方書面確認后，即擁有該BOT項目的所有權和使用權。

監(jiān)理公司受聘于業(yè)主方，在工程現(xiàn)場實施工程質(zhì)量控制，可以對BOT承包方工作進行質(zhì)量控制和檢查，也有權對其施工文件、各項施工記錄進行抽查，但不能直接向BOT承包方發(fā)任何指令。業(yè)主根據(jù)其對現(xiàn)場違規(guī)施工或不符合施工圖紙、不符合施工及驗收規(guī)范的意見或建議向BOT承包方直接發(fā)出，同時也抄送給監(jiān)理公司。監(jiān)理公司作為業(yè)主方現(xiàn)場的立技術質(zhì)量顧問組，在工程施工過程中的質(zhì)量控制、工序驗收，在審查施工圖等項工作中均以監(jiān)理公司為主。

4 結語

BOT模式作為一種新型工程建設模式正在蓬勃發(fā)展，這對工程建設領域的項目管理也是一次新的挑戰(zhàn)。目前，BOT模式仍處于摸索階段，只有通過不停地實踐才能讓這種建設模式更加健康、有序的走下去。