張春雨

摘 要：本文就BOT公路工程管理面臨的問題和具體的改進(jìn)措施等進(jìn)行了簡(jiǎn)要闡述。

關(guān)鍵詞：公路項(xiàng)目；BOT模式；存在問題；改進(jìn)方法

BOT模式作為一種新興的工程建設(shè)管理模式，近年來在公路工程中得到蓬勃發(fā)展，較好解決了建設(shè)單位資金緊張的難題。BOT是Building（建設(shè)）-Operate（經(jīng)營(yíng)）-Transfer（轉(zhuǎn)讓）模式的簡(jiǎn)稱。主要用于公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，即通過特許協(xié)議，引入國(guó)外資金或民間資金進(jìn)行專屬于政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在約定期限內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理，通過項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)收入償還債務(wù)和獲取投資回報(bào)。約定期滿后，項(xiàng)目設(shè)施無償移交給項(xiàng)目業(yè)主。

1 BOT模式在公路工程建設(shè)中的優(yōu)勢(shì)

1.1 有利于合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

BOT模式的運(yùn)營(yíng)形式意在是平衡業(yè)主與投資方之間的風(fēng)險(xiǎn)和收益，追求安全合理利潤(rùn)。參與方發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，共同關(guān)注對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分散和分擔(dān)。項(xiàng)目的建設(shè)由BOT承包商承擔(dān)，業(yè)主不需要設(shè)立項(xiàng)目機(jī)構(gòu)來實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)中的管理。此外，建設(shè)期內(nèi)業(yè)主不投入資金，只需監(jiān)督BOT承包商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)移交合格項(xiàng)目即可，節(jié)省了大量人力、物力。同時(shí)，業(yè)主只有在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格后才開始進(jìn)行資金支付，大大減少了融資風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 有利于提高前期運(yùn)作效率，降低管理成本，縮短工期

采用BOT模式實(shí)施的公路工程一般工程量都較大，因此BOT承包商可以給出最優(yōu)惠的總體價(jià)格。在BOT模式下，由于承包商直接對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行建設(shè)、經(jīng)營(yíng)，并通過在運(yùn)營(yíng)過程中收取費(fèi)用來回收投資成本和賺取利潤(rùn)，承包方也愿意盡早投入資金將工程進(jìn)行完畢，以投入運(yùn)營(yíng)獲取收益，因此工程資金到位都很及時(shí)。工程項(xiàng)目所涉及的征地拆遷、管線遷移、設(shè)計(jì)、施工及協(xié)調(diào)等工作全部由BOT承包商負(fù)責(zé)，減少了涉及招標(biāo)等中間環(huán)節(jié)，避免了常規(guī)模式下業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、施工單位互相扯皮的現(xiàn)象，縮短了工期。

1.3 工程質(zhì)量達(dá)標(biāo)

BOT形式所簽訂協(xié)議，承包方擁有基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán)，并約定經(jīng)營(yíng)期限，一般20年左右。在約定時(shí)間內(nèi)，承包方實(shí)質(zhì)上擁有該項(xiàng)設(shè)施的所有權(quán)，它的運(yùn)營(yíng)情況、收益情況均由其自己承擔(dān)。因此承包方為了能節(jié)約運(yùn)營(yíng)成本，賺取更多利潤(rùn)，勢(shì)必嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，這樣在其后長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)中，才不至于因?yàn)橘|(zhì)量不過關(guān)，經(jīng)常需要檢修而發(fā)生大量的修理費(fèi)用。

1.4 有利于節(jié)約成本，控制總造價(jià)

BOT模式一般采用固定總價(jià)合同，通過鎖定工程造價(jià)和工期，可以有效地降低工程造價(jià)，轉(zhuǎn)移業(yè)主的投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。BOT承包商將統(tǒng)籌安排項(xiàng)目建設(shè)期的資金，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資，在建設(shè)期不需要?jiǎng)佑脴I(yè)主的財(cái)務(wù)資源，減少了業(yè)主因?yàn)槿谫Y而增加的財(cái)務(wù)成本，同時(shí)降低其負(fù)債水平。按照慣例，項(xiàng)目報(bào)價(jià)中財(cái)務(wù)費(fèi)用依市場(chǎng)利率的水平單獨(dú)計(jì)算，與業(yè)主自行貸款費(fèi)用等同，不會(huì)因此增加項(xiàng)目的造價(jià)。

2 BOT模式在工程管理過程中存在的問題

目前，我國(guó)BOT公路項(xiàng)目的法律體系、項(xiàng)目的立項(xiàng)審批、評(píng)標(biāo)定標(biāo)、合同談判、項(xiàng)目建設(shè)和管理方面都存在一些列的問題。

2.1 選擇BOT承包商方式無規(guī)定可依

目前選擇BOT承包商主要采用招商洽談的方式，存在選擇投資人的渠道較窄，透明度低等問題，難以實(shí)現(xiàn)公平、公正性。一些政府工程項(xiàng)目對(duì)招商引資工作的目的性及其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，往往是為了招商而招商，忽視其科學(xué)性、技術(shù)性，違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律，急功近利，加上政府缺乏足夠的資金，因此吸引民間資本的心情急迫，往往在選擇合作商時(shí)會(huì)饑不擇食。不經(jīng)過公開的招投標(biāo)，也沒有進(jìn)行合理的評(píng)審，盲目的確定合作商，并且給予合作商過多的承諾與擔(dān)保，這樣很容易造成對(duì)項(xiàng)目的不利影響。

2.2 BOT承包方缺乏相應(yīng)的組織管理體制及工程總體籌劃能力

工程建設(shè)項(xiàng)目包括立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)四個(gè)階段。國(guó)內(nèi)工程BOT承包企業(yè)基本都是由施工企業(yè)發(fā)展而來，在施工領(lǐng)域有豐富的經(jīng)驗(yàn)和大量的管理人員，但在前期工作上，即項(xiàng)目立項(xiàng)審批、設(shè)計(jì)及其管理方面，包括人員、經(jīng)驗(yàn)、管理體制等都不能滿足需求。加上項(xiàng)目管理信息技術(shù)和管理手段的落后，很難體現(xiàn)工程BOT承包方隊(duì)項(xiàng)目全生命周期集成化的管理要求，因而標(biāo)準(zhǔn)化程度和管理水平相對(duì)較低，技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用能力不足。

在BOT項(xiàng)目工程建設(shè)的實(shí)施過程中，BOT承包方企業(yè)若缺乏工程總體籌劃能力，如對(duì)各種制約工期的因素認(rèn)識(shí)不足，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源管理不足，則會(huì)出現(xiàn)在總體施工組織設(shè)計(jì)中，工期安排過于理想化，對(duì)制約工期的關(guān)鍵控制點(diǎn)認(rèn)識(shí)不足，方法措施不力，大大影響工程項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度。

3 BOT公路項(xiàng)目實(shí)施的應(yīng)注意的問題

3.1 嚴(yán)格BOT承包方的投標(biāo)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際，在項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)應(yīng)對(duì)投標(biāo)人的投融資能力和建設(shè)能力提出明確的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，投標(biāo)人應(yīng)具備承擔(dān)BOT項(xiàng)目投資建設(shè)的能力和經(jīng)驗(yàn)。在BT項(xiàng)目的談判中，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和司法部《招標(biāo)投標(biāo)公證程序細(xì)則》審查整個(gè)招投標(biāo)過程。若項(xiàng)目投資大，實(shí)施難度大，在項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)，投標(biāo)人常以組成聯(lián)合體的方式參與項(xiàng)目投標(biāo)。在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，由于各投標(biāo)聯(lián)合體的利益不一致，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)在聯(lián)合體內(nèi)部扯皮的問題，影響項(xiàng)目的順利實(shí)施，為避免此類情況的發(fā)生，在項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，應(yīng)在招標(biāo)文件的聯(lián)合體協(xié)議中明確約定各聯(lián)合體成員的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特別是對(duì)各聯(lián)合體的出資額，負(fù)責(zé)工程內(nèi)容等情況要明確約定個(gè)，避免扯皮情況發(fā)生。

3.2 扎實(shí)做好前期工作，加強(qiáng)總體籌劃

要成功實(shí)施BOT項(xiàng)目，必須在項(xiàng)目提出、規(guī)劃、可行性研究、投資者的選擇、規(guī)劃設(shè)計(jì)方案、開工建設(shè)等各個(gè)環(huán)節(jié)保持一致性和前瞻性，扎實(shí)作好項(xiàng)目前期工作，明確項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)以及項(xiàng)目與外部工程的接口。項(xiàng)目前期工作特別是規(guī)劃設(shè)計(jì)方案的穩(wěn)定程度、設(shè)計(jì)深度對(duì)項(xiàng)目成功實(shí)施與否影響極大。如設(shè)計(jì)方案不穩(wěn)定，就可能導(dǎo)致工程變更、洽商等一系列問題的出現(xiàn)，項(xiàng)目投資可能因此大幅度增加。

3.3 完善監(jiān)管體系控制工程施工質(zhì)量

BOT項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要出現(xiàn)在項(xiàng)目的實(shí)施和轉(zhuǎn)讓過程中，但對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制則應(yīng)貫穿于BOT項(xiàng)目的談判、簽訂、履行和轉(zhuǎn)讓全過程。因此規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)尋求法律的支持，以合同方式約束各方的關(guān)系，對(duì)BOT項(xiàng)目的健康有序運(yùn)行十分必要。

在BOT項(xiàng)目企業(yè)確定后，項(xiàng)目業(yè)主方應(yīng)與BOT項(xiàng)目承包方簽訂《投資建設(shè)合同書》，這個(gè)合同書是BOT項(xiàng)目的核心協(xié)議，必須確保其真實(shí)合法有效，應(yīng)在合同中明確工程建設(shè)采用的技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

BOT項(xiàng)目的投資方完成BOT項(xiàng)目工程建設(shè)中，要向項(xiàng)目業(yè)主方提出書面申請(qǐng)，由工程管理相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行過程監(jiān)督以及竣工驗(yàn)收，業(yè)主方派出專業(yè)人員根據(jù)合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程項(xiàng)目逐一進(jìn)行驗(yàn)收，合格后投資方向業(yè)主方申請(qǐng)移交，業(yè)主方書面確認(rèn)后，即擁有該BOT項(xiàng)目的所有權(quán)和使用權(quán)。

監(jiān)理公司受聘于業(yè)主方，在工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施工程質(zhì)量控制，可以對(duì)BOT承包方工作進(jìn)行質(zhì)量控制和檢查，也有權(quán)對(duì)其施工文件、各項(xiàng)施工記錄進(jìn)行抽查，但不能直接向BOT承包方發(fā)任何指令。業(yè)主根據(jù)其對(duì)現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)施工或不符合施工圖紙、不符合施工及驗(yàn)收規(guī)范的意見或建議向BOT承包方直接發(fā)出，同時(shí)也抄送給監(jiān)理公司。監(jiān)理公司作為業(yè)主方現(xiàn)場(chǎng)的立技術(shù)質(zhì)量顧問組，在工程施工過程中的質(zhì)量控制、工序驗(yàn)收，在審查施工圖等項(xiàng)工作中均以監(jiān)理公司為主。

4 結(jié)語

BOT模式作為一種新型工程建設(shè)模式正在蓬勃發(fā)展，這對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域的項(xiàng)目管理也是一次新的挑戰(zhàn)。目前，BOT模式仍處于摸索階段，只有通過不停地實(shí)踐才能讓這種建設(shè)模式更加健康、有序的走下去。