侯震梅 周 勇

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與信息學(xué)院，新疆烏魯木齊830012)

一、引言

研究與發(fā)展(R＆D)是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量，以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動(dòng)，研究與發(fā)展又包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展3類活動(dòng)。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的主要?jiǎng)?chuàng)始者保羅·羅莫認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素是知識(shí)的積累，在知識(shí)積累模型(也稱研究與開發(fā)模型)中強(qiáng)調(diào)知識(shí)在提高勞動(dòng)的有效性進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面具有重大意義。R＆D通過(guò)促進(jìn)知識(shí)積累和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，它是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)的飛躍的必要和決定性的關(guān)鍵因素，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型的最根本動(dòng)力。因此研究與發(fā)展(R＆D)對(duì)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性顯而易見。諸多學(xué)者對(duì)R＆D做了大量研究。這些文獻(xiàn)大致可以分為兩類:一類是運(yùn)用各種統(tǒng)計(jì)方法包括多元統(tǒng)計(jì)法、計(jì)量模型等對(duì)R＆D的特征及影響因素進(jìn)行分析;另一類研究主要運(yùn)用非參數(shù)的方法對(duì)R＆D的相對(duì)效率進(jìn)行分析。王寧通過(guò)構(gòu)建度量R＆D的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)經(jīng)費(fèi)支出的績(jī)效進(jìn)行量化評(píng)價(jià);秦潔源，張金隆應(yīng)用基尼系數(shù)分析、區(qū)位商等方法對(duì)各地區(qū)科技經(jīng)費(fèi)投入的水平、規(guī)模、優(yōu)勢(shì)與不足進(jìn)行了深入研究;吳和成，劉思峰通過(guò)DEA評(píng)價(jià)模型對(duì)我國(guó)各地區(qū)R＆D資源利用效率進(jìn)行測(cè)算;朱強(qiáng)運(yùn)用脈沖法和面板法實(shí)證分析了中國(guó)R＆D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。本文對(duì)地區(qū)R＆D投入的差異性、均衡性和影響因素進(jìn)行了多方位、多角度的分析與比較，以準(zhǔn)確地把握各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)投入中的優(yōu)勢(shì)與不足，為研究新疆各地區(qū)R＆D的差異性提供了翔實(shí)的資料，以期為各級(jí)政府和科技管理部門加強(qiáng)科技管理和制定科技政策提供一份有價(jià)值的參考資料。本文考察新疆的2個(gè)地級(jí)市和13個(gè)地區(qū)，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2009年新疆維吾爾自治區(qū)全國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展資源清查主要數(shù)據(jù)公報(bào)與2010年新疆統(tǒng)計(jì)年鑒。

二、地區(qū)R＆D投入的差異特征分析

新疆各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不平衡，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異大。2009年，16個(gè)市、地、區(qū)中，地區(qū)生產(chǎn)總值最高的烏魯木齊市為1087.5億元，最低的克孜勒蘇柯爾克孜自治州為32.46億元，兩者相差1055.04億元，烏魯木齊市為克州生產(chǎn)總值的33.5倍，R＆D經(jīng)費(fèi)投入的差別更是如此。

1.R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量及結(jié)構(gòu)特征

R＆D經(jīng)費(fèi)投入是科技活動(dòng)的基本要素之一，是決定科技實(shí)力的戰(zhàn)略性投入，其中R＆D經(jīng)費(fèi)的投入總量及其結(jié)構(gòu)特征，反映了科學(xué)研究與試驗(yàn)研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度和配置情況，已成為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技水平和創(chuàng)新程度的重要標(biāo)準(zhǔn)。2009年全區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)支出總量為21.8億元，其中用于試驗(yàn)發(fā)展的比例最高占到59.6%，其次為應(yīng)用研究35.6%，最少的為基礎(chǔ)研究4.8%，各地區(qū)又有不同的特點(diǎn)，各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)的投入情況如圖1所示。

圖1 各地R＆D經(jīng)費(fèi)的投入情況(億元)

新疆各地R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量的平均水平為14495.3萬(wàn)元，中位數(shù)為6343萬(wàn)元，遠(yuǎn)低于平均水平。新疆各區(qū)域R＆D經(jīng)費(fèi)的投入差異較大，投入主要集中在烏魯木齊市、克拉瑪依市、巴州、石河子市，合計(jì)占全區(qū)75%;北疆地區(qū)投入明顯好于南疆地區(qū)，南疆地區(qū)除以巴音郭楞蒙古自治州、阿克蘇地區(qū)的R＆D經(jīng)費(fèi)投入較多外，南疆5地州的R＆D經(jīng)費(fèi)投入只占全區(qū)的8.5%。按照R＆D經(jīng)費(fèi)投入的總量可將新疆各地分為4類。第一類達(dá)到2億元，包括烏魯木齊、克拉瑪依、巴音郭楞蒙古自治州;第二類介于1億～2億之間，包括吐魯番、昌吉、石河子，這兩類地區(qū)都是經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，其中R＆D經(jīng)費(fèi)合計(jì)191137萬(wàn)元，占全區(qū)87.7%;第三類介于1000萬(wàn)元～1億元之間，包括阿克蘇、喀什、伊犁州直屬縣(市)、塔城、哈密;第四類R＆D經(jīng)費(fèi)投入低于1000萬(wàn)元，包括克州、和田、阿勒泰、博州，其中R＆D經(jīng)費(fèi)合計(jì)1960萬(wàn)元，不足全區(qū)1%。經(jīng)濟(jì)實(shí)力某種程度上影響著該地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)投入，新疆各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有很大的不同，因而R＆D經(jīng)費(fèi)投入也存在著明顯的地區(qū)差異，烏魯木齊、克拉瑪依、巴音郭楞蒙古自治州的R＆D經(jīng)費(fèi)投入大幅領(lǐng)先于其他地區(qū)，主要是因?yàn)樗鼈兌际墙?jīng)濟(jì)最有活力的地方，是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中心。

從活動(dòng)類型來(lái)看，新疆各地R＆D經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)。在上述的第一類地區(qū)中，烏魯木齊市、巴音郭楞蒙古自治州主要以試驗(yàn)研發(fā)投入為主，分別占比51.1%、97.7%，克拉瑪依主要以應(yīng)用研究為主，應(yīng)用研究投入比例達(dá)66.4%，在基礎(chǔ)研究方面烏魯木齊市投入比例最高，超過(guò)10%，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)烏魯木齊市在基礎(chǔ)研究方面的總投入占全區(qū)R＆D基礎(chǔ)投入的72.5%。在第二、三類地區(qū)中，R＆D經(jīng)費(fèi)主要用于試驗(yàn)發(fā)展。從經(jīng)費(fèi)來(lái)源看，主要是政府與企業(yè)資金，除烏魯木齊市、石河子市政府資金分別為55.8%，49.1%占比較大外，經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)主要以企業(yè)資金為主。

2.地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度分析

各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度(R＆D經(jīng)費(fèi)/地區(qū)生產(chǎn)總值)反映了相對(duì)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力而言的研發(fā)投入力度。2009年，新疆R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為0.51%，各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度如圖2所示。

總體來(lái)講，R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度平均水平為0.41%，中位數(shù)為0.22%，變異系數(shù)為1.08，區(qū)域R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度差異顯著。石河子市、克拉瑪依市、烏魯木齊市R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度高于全疆平均水平0.51%，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，是地區(qū)經(jīng)濟(jì)的中心。石河子市作為農(nóng)墾地區(qū)的窗口，工業(yè)基礎(chǔ)雄厚，政府對(duì)其科技投入較大，某種程度上提高了石河子市的 R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。北疆地區(qū)的阿勒泰、博州R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度明顯偏低。

圖2 各地R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度(%)

三、地區(qū)R＆D投入的均衡性分析

基尼系數(shù)是定量測(cè)定收入分配“不平均程度”的指標(biāo)。其數(shù)值在0和1之間，數(shù)值越低，表明財(cái)富在社會(huì)成員之間的分配越均勻;反之亦然。通常把0.4作為分配差距的“警戒線”，根據(jù)黃金分割律，其準(zhǔn)確值應(yīng)為0.382。本文利用基尼系數(shù)來(lái)分析地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)投入分配的不均衡狀況。

首先做出R＆D經(jīng)費(fèi)按地區(qū)GDP分布的洛倫茲曲線。具體方法如下:將15個(gè)地區(qū)按照R＆D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度由低到高排序，橫軸為GDP累計(jì)比率X，縱軸為R＆D經(jīng)費(fèi)累計(jì)比率Y，得圖3。

圖3 R＆D經(jīng)費(fèi)分配的洛倫茨曲線

基尼系數(shù)定義為A的面積比上A和B的面積和，比值越小，基尼系數(shù)越小，曲線越靠近對(duì)角線OC，表明資源分配差距越小，分配越平衡。

表1 基尼系數(shù)分類表

從各地區(qū)的R＆D經(jīng)費(fèi)與其地區(qū)生產(chǎn)總值的分布來(lái)看，各地區(qū)的R＆D經(jīng)費(fèi)與地區(qū)生產(chǎn)總值之比的分布存在一定的差異。利用基尼系數(shù)綜合來(lái)看地區(qū)生產(chǎn)總值與R＆D經(jīng)費(fèi)投入的均衡性，由基尼系數(shù)的計(jì)算公式，得到新疆R＆D經(jīng)費(fèi)分配的基尼系數(shù)為0.41，結(jié)合表1可以看出，新疆各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)按地區(qū)GDP分配差距較大。從總體上看，新疆R＆D經(jīng)費(fèi)主要分布在四大經(jīng)濟(jì)中心，即新疆首府烏魯木齊市，石油工業(yè)基地克拉瑪依市，墾區(qū)經(jīng)濟(jì)的窗口石河子市，南疆經(jīng)濟(jì)的代表巴音郭楞蒙古自治州。從另一方面說(shuō)明，推動(dòng)落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距需要加大科技的投入，以引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而間接帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

四、地區(qū)R＆D投入的影響因素分析

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的R＆D投入與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的階段密切相關(guān)，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)R＆D投入強(qiáng)度相應(yīng)較高;產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)化程度越高，R＆D投入強(qiáng)度相應(yīng)較大;更多先進(jìn)的技術(shù)引進(jìn)和更多研發(fā)人員的投入都有可能促進(jìn)科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增加。借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，本文在研究影響R＆D投入因素的基礎(chǔ)上提出以下假設(shè):

1.地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的提高有助于R＆D投入強(qiáng)度的提高。2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)R＆D投入強(qiáng)度產(chǎn)生影響。3.更多的知識(shí)及人力資本的積累有助于科技的研發(fā)，從而提升R＆D投入強(qiáng)度。4.對(duì)外貿(mào)易會(huì)對(duì)R＆D投入強(qiáng)度產(chǎn)生影響。

在本模型中，選取地區(qū)生產(chǎn)總值指標(biāo)來(lái)反映該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，記為GDP;選取第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)GDP的比例作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升的指標(biāo)，記為CY;選擇科技研發(fā)人員占總就業(yè)人員的比例作為人力資本的累計(jì)，記為RY;對(duì)外貿(mào)易用對(duì)外貿(mào)易額表示，記為TR;地區(qū)R＆D的投入強(qiáng)度作為因變量，記為RD。

首先進(jìn)行相關(guān)性分析，輸出的結(jié)果見表2:

表2 相關(guān)系數(shù)表

表2中，地區(qū)對(duì)外貿(mào)易與其R＆D投入強(qiáng)度相關(guān)性非常低，可以得到合理的解釋，一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)含量較高的制造業(yè)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)品的出口能夠更好地提高產(chǎn)品的知識(shí)密集度，使以這種貿(mào)易方式出口的地區(qū)同其他地區(qū)相比，更傾向于投入更多的研發(fā)基金。新疆各地區(qū)的對(duì)外貿(mào)易，主要以邊境小額貿(mào)易為主，2009年，新疆邊境小額貿(mào)易占對(duì)外貿(mào)易總額的79.4%，而這種貿(mào)易的技術(shù)含量較低，因此，對(duì)外貿(mào)易與R＆D投入強(qiáng)度并沒有明顯的關(guān)系。盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與R＆D投入強(qiáng)度的線性關(guān)系不顯著，考慮到實(shí)際情況，在模型中保留此變量。

由于人均GDP與科技研發(fā)人員占總就業(yè)人員比例CY的相關(guān)性非常高，應(yīng)用OLS估計(jì)效果非常差，以下是用主成分回歸得到的結(jié)果:

表3 方差解釋的比例

由表3可知，第一、二特征根的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為97%，故提取兩個(gè)主成分，并建立回歸模型。

表4 主成分回歸的結(jié)果

由表3知，兩個(gè)主成分對(duì)R＆D投入強(qiáng)度的影響是顯著的。分別建立主成分關(guān)于三個(gè)自變量的回歸模型得到:

由方程(3)可見，GDP及人力資本的積累都對(duì)R＆D投入強(qiáng)度產(chǎn)生積極的影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異并未對(duì)R＆D投入強(qiáng)度產(chǎn)生積極的影響。

五、結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)新疆各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)進(jìn)行多角度的差異分析與比較，得出如下結(jié)論:

1.無(wú)論從R＆D經(jīng)費(fèi)投入量還是R＆D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度看，都表明新疆R＆D經(jīng)費(fèi)投入的區(qū)域差異顯著，經(jīng)濟(jì)實(shí)力影響該地區(qū)對(duì)科技研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)中心優(yōu)于其他地區(qū)。

2.新疆各地區(qū)R＆D經(jīng)費(fèi)按地區(qū)GDP分布的基尼系數(shù)為0.41，總體上看差異較大，為了協(xié)調(diào)新疆各地區(qū)發(fā)展，國(guó)家在實(shí)施制定西部大開發(fā)和對(duì)口支援戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)對(duì)科技研發(fā)給予政策傾斜。

3.新疆各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本的積累對(duì)R＆D投入強(qiáng)度有顯著的正向影響。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高帶動(dòng)居民財(cái)富的增加和地區(qū)綜合實(shí)力的提高，這是R＆D經(jīng)費(fèi)真正的來(lái)源。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展同樣需要科技進(jìn)步作為引擎。二者有緊密的聯(lián)系。因此，為保證地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康的發(fā)展，必須以技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)加大R＆D經(jīng)費(fèi)的投入力度。

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