(浙江工業(yè)大學現(xiàn)代大學制度研究中心，浙江杭州310014)

隨著“后大眾化”高等教育時代的到來，中國高校集體進入了自覺式的變革時代，開始積極開拓新的發(fā)展領域，尋求新的發(fā)展著力點。依照傳統(tǒng)的成長路徑，實現(xiàn)快速發(fā)展往往采取合并擴容的方式，但進入新世紀之后，支持這種方式的政策空間逐漸縮小，加上操作成本高且缺乏靈活性，極易導致“巨型大學病”。因而，探求“戰(zhàn)略聯(lián)盟”，尋找合作伙伴，已逐漸成為許多高校發(fā)展的首要戰(zhàn)略選擇。作為一種全新的現(xiàn)代組織形式，戰(zhàn)略聯(lián)盟被稱為“20世紀末最重要的組織創(chuàng)新”［1］。這種通過協(xié)議、契約而結(jié)成的優(yōu)勢互補或相長的松散的合作模式，從經(jīng)濟領域進入高等教育領域，引導中國高校之間的競爭方式從個體競爭開始轉(zhuǎn)向合作競爭。但現(xiàn)實問題是，對形式的過度追求往往會造成目的的迷失，在各高校積極探索“如何形成聯(lián)盟”以及與“誰聯(lián)盟”的同時，“為何聯(lián)盟”卻似乎游離于提升高校創(chuàng)新能力這一終極關懷之外，這一狀態(tài)極易導致聯(lián)盟淺表化。顯然，探討如何使高校建構(gòu)聯(lián)盟的同時實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，使之契合政策導向，對于當下的高校發(fā)展而言具有極為重要的現(xiàn)實意義。

一、協(xié)同創(chuàng)新及其對高校自主創(chuàng)新能力提升的意義

(一)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵

“協(xié)同”的概念是由原聯(lián)邦德國斯圖加特大學教授、著名物理學家哈肯(H.Haken)提出的，他在《社會協(xié)同學》序言中指出:“如果一個群體的單個成員之間彼此合作，他們就能在生活條件的數(shù)量和質(zhì)量的改善上，獲得在離開此種方式時所無法取得的成效”［2］。因此，協(xié)同學理論突出強調(diào)的是在復雜大系統(tǒng)內(nèi)，各子系統(tǒng)的協(xié)同行為產(chǎn)生出的超越各要素自身的單獨作用，從而形成整個系統(tǒng)的統(tǒng)一作用與聯(lián)合作用。

從理論層面來看，協(xié)同創(chuàng)新就是應用協(xié)同學理論的思想來研究創(chuàng)新的問題。創(chuàng)新活動的發(fā)生是一個非常復雜的過程，而協(xié)同創(chuàng)新就是不同創(chuàng)新主體(國家、區(qū)域、企業(yè)、高校和科研院所)的創(chuàng)新要素有機配合，通過復雜的非線性相互作用產(chǎn)生單獨要素所無法實現(xiàn)的整體協(xié)同效應的過程。從宏觀上講，“協(xié)同創(chuàng)新”是指高校通過與高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等的合作聯(lián)盟，從而提升其創(chuàng)新能力的行為;從微觀上講，指的是在創(chuàng)新過程中各創(chuàng)新要素之間通過整合與流動，實現(xiàn)效率的最大化，從而達到價值增加和價值創(chuàng)造的效果。總之，無論從哪個角度分析，其本質(zhì)就是要打破創(chuàng)新要素之間的各種壁壘，使各創(chuàng)新主體向共同的目標進行整合與協(xié)調(diào)，最終達到“1+1＞2”的協(xié)同效應。

從政策層面來看，當下我們所提的協(xié)同創(chuàng)新主要是指2011年胡錦濤總書記在慶祝清華大學建校100周年大會上所提的“通過體制機制創(chuàng)新和政策項目引導，鼓勵高校同科研機構(gòu)、企業(yè)開展深度合作”［3］。為了貫徹落實胡錦濤總書記的講話精神，教育部、財政部聯(lián)合發(fā)布了《關于實施高等學校創(chuàng)新能力提升計劃的意見》，決定實施“高等學校創(chuàng)新能力提升計劃”(簡稱“2011計劃”)，這是我國政府繼“211工程”、“985工程”之后為提升我國高等教育整體水平，全面提高高校創(chuàng)新能力，促進高等教育持續(xù)健康發(fā)展的又一重大戰(zhàn)略部署，也是當前和今后一個時期我國高校改革發(fā)展的主要任務。

從實現(xiàn)途徑來看，協(xié)同創(chuàng)新強調(diào)官產(chǎn)學研的全面結(jié)合。所謂的官產(chǎn)學研與以往“產(chǎn)學研合作”的提法不同，它更加強調(diào)創(chuàng)新主體之間創(chuàng)新要素的高度協(xié)同。通常我們所說的協(xié)同主體主要是指高校、企業(yè)和科研機構(gòu)，并未提及政府在其中的地位及作用，而當下所提的協(xié)同創(chuàng)新將政府、社會機構(gòu)等相關主體置于了重要地位，尤其是政府，將成為協(xié)同創(chuàng)新的重要保障力量。在這種新的合作模式中，高校、企業(yè)、科研機構(gòu)三方力量主要進行技術開發(fā)，政府以政策、法規(guī)為手段對其引導和鼓勵，金融機構(gòu)等相關力量及時為其提供信息服務和資金支持。

(二)協(xié)同創(chuàng)新對高校創(chuàng)新能力提升的意義

首先，協(xié)同創(chuàng)新對高?？蒲袆?chuàng)新能力提升的意義。高?？蒲袆?chuàng)新是以從事知識創(chuàng)造、技術研發(fā)工作的相關人員為主體，利用及整合企業(yè)、政府、金融、中介組織等相關機構(gòu)的資源與功能，以基礎科學、技術科學的知識創(chuàng)造以及相關的技術開發(fā)為目標的一種活動過程及其結(jié)果［4］。協(xié)同創(chuàng)新要求高校建立多學科融合、多團隊協(xié)同及多技術集成的研發(fā)與應用平臺，為科技研發(fā)能力的提升創(chuàng)造了優(yōu)越的條件，解決了原本科學研究成果難以轉(zhuǎn)化為先進生產(chǎn)力的問題。

其次，協(xié)同創(chuàng)新對高校人才創(chuàng)新能力提升的意義。高校人才創(chuàng)新能力是培養(yǎng)高校總體創(chuàng)新能力的重要內(nèi)容，其主要內(nèi)涵是指高校創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。這里所說的創(chuàng)新型人才主要是指那些富于獨創(chuàng)性，擁有解決實際問題能力，能夠開創(chuàng)領域新局面的綜合性人才。協(xié)同創(chuàng)新為高校在培養(yǎng)這種人才上提供了有利條件，使高校能夠充分利用企業(yè)、科研單位等所擁有的不同教學環(huán)境和教學資源以及在人才培養(yǎng)方面的各自優(yōu)勢，把以課堂傳授知識為主的學校教育與直接獲取實際經(jīng)驗、實踐能力為主的生產(chǎn)、科研實踐有機結(jié)合。

最后，協(xié)同創(chuàng)新對高校體制機制創(chuàng)新的意義。協(xié)同創(chuàng)新要求高校在締結(jié)聯(lián)盟時要突破體制機制的障礙，將高校內(nèi)涵發(fā)展與高等教育發(fā)展有機融合起來，將科研成果與產(chǎn)業(yè)升級結(jié)合起來，將協(xié)同創(chuàng)新思想貫穿于人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳承創(chuàng)新各項工作之中。這對于高校在運行機制、溝通機制、評價機制、激勵機制等的改革上有著不可估量的作用。

二、我國高校聯(lián)盟類型劃分及其發(fā)展局限

(一)高校聯(lián)盟的發(fā)展歷程

高校聯(lián)盟是指大學之間通過資源共享與項目合作，為實現(xiàn)大學學術水平的提高、降低大學的管理成本，共同解決大學發(fā)展中的重大問題等戰(zhàn)略目標，并通過各種契約而建立起來的松散型網(wǎng)絡組織［5］。其中，最為著名的是1954年美國的常春藤聯(lián)盟，其成員有哈佛、耶魯、康奈爾、達特茅斯等知名私立研究型大學。1958年，美國又成立了CIC(Committee of Institutional Cooperation)大學聯(lián)盟，共由12所大學組成，它致力于提高學術水平，促進資源共享合作。CIC成員間的合作內(nèi)容主要分為三大類:擴大和共享資源;提供教師和管理人員培訓;分享課程和計劃。繼美國大學聯(lián)盟取得成功之后，世界各國紛紛效仿，以不同方式、不同手段建立起大量聯(lián)盟，如德國的TU9聯(lián)盟、澳大利亞的G8聯(lián)盟、英國羅素大學集團、法國巴黎高科等。

縱觀國內(nèi)，高校聯(lián)盟的類型較多。我國最初的大學聯(lián)盟是2009年基于建設世界一流大學的呼聲下成立的C9聯(lián)盟，這也是目前國內(nèi)最有影響力的聯(lián)盟之一，其成員包括北大、清華等9所研究型大學。C9聯(lián)盟的成員之間主要以互認學分、共享精品課程、聯(lián)合開展青年教師培訓工作、建立博士學位論文網(wǎng)上互評系統(tǒng)等的各種教學、科研及實踐活動為主進行合作。

除了C9之外，近年來國內(nèi)的其它大學聯(lián)盟也如雨后春筍一般涌現(xiàn)出來。2010年4月24日，我國沿海的九個省(市)的28所高校成立了“全國沿海高校服務區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)盟”，并制定了聯(lián)盟章程。2010年底，以自主招生為目的的“清華聯(lián)盟”(華約)、“北大聯(lián)盟”(北約)、“理工卓越聯(lián)盟”、“京派聯(lián)盟”競相成立，誘使國內(nèi)其它高校相繼加入了聯(lián)盟隊伍。目前全國擁有自主招生資格的80所大學中，已經(jīng)有近半數(shù)加入大學聯(lián)盟。2011年4月，浙江大學、浙江工業(yè)大學、浙江理工大學、南京大學、東南大學、復旦大學、上海交通大學、同濟大學等8所高校也協(xié)商組成了長三角高校合作聯(lián)盟(簡稱“E8聯(lián)盟”)。這些高校采用戰(zhàn)略聯(lián)盟的模式，試圖整合各校教育資源，提高抵御各種風險的總體能力，實現(xiàn)其在開放中合作，在競爭中雙贏的目的。

(二)我國高校聯(lián)盟的類型劃分

以上這些聯(lián)盟形式多樣，為了便于分析，我們可以從不同的角度對其進行分類。

按照高校間合作的具體內(nèi)容可以分為資源共享式聯(lián)盟、學分互認式聯(lián)盟、項目合作式聯(lián)盟、合作辦學式聯(lián)盟、招生聯(lián)盟。(1)資源共享式聯(lián)盟是指合作高校間相互開放自己享有的人力資源和物力資源。人力資源共享主要是指校際間的師資互聘，而物力資源共享則是指通過合理的物質(zhì)分配和共享原則提高各校的圖書館、教學和科研場所、儀器設備等物質(zhì)使用的有效性和資源的利用率，為學生的學習創(chuàng)造更好的條件。(2)學分互認式聯(lián)盟最為簡單，是指學生可以在聯(lián)盟高校選擇課程，且所修學分在聯(lián)盟組織中互認。(3)項目合作式聯(lián)盟是指聯(lián)盟高校為了完成某項目而廣泛開展跨校合作計劃，提供研究人員與設備的相互支援，以全面提升學校研究能力和學術水平。(4)合作辦學式聯(lián)盟指兩個或兩個以上高校根據(jù)雙方或多方協(xié)定，共同投入教學資源，創(chuàng)辦一所全新的高?；蛟谄渲幸环絼?chuàng)辦分校等相對獨立的教學組織機構(gòu)的一種聯(lián)盟與合作模式。(5)招生聯(lián)盟以我國的“北大聯(lián)盟”、“清華聯(lián)盟”為代表，是指聯(lián)盟高校通過共同組織選拔考試招收新生，考生成績在聯(lián)盟內(nèi)互認，從而擴大考生選擇高校的范圍。

按照合作范圍可以將高校聯(lián)盟劃分為單一式聯(lián)盟和綜合式聯(lián)盟。(1)單一式聯(lián)盟是指合作雙方或各方通過簽訂教育合作協(xié)議以實現(xiàn)某一特定目標而進行的合作，通常是聯(lián)盟院校在合作中以單一的合作內(nèi)容為主。(2)綜合式聯(lián)盟是指高校之間在學生培養(yǎng)、教師培訓和科研合作等各個方面進行緊密的全方位的合作，是目前采用最廣的聯(lián)盟模式。如天津大學和南開大學聯(lián)盟，兩所高校實行“各自辦學，相互緊密合作，齊創(chuàng)一流水平，共做一流貢獻”的新機制。

按照聯(lián)盟對象可以將高校聯(lián)盟分為同層次聯(lián)盟和多層次聯(lián)盟。(1)同層次聯(lián)盟指聯(lián)盟成員間的實力相當，在目標定位及資源需求上比較接近，擁有相似的辦學背景和共同目標是它們合作的基礎，資源質(zhì)量的近似性則為它們之間的聯(lián)盟提供了可能，使得各聯(lián)盟成員最終實現(xiàn)“強強聯(lián)合”，提高了成員的競爭力。例如C9聯(lián)盟，其成員均為國內(nèi)排名前40位的名校，它們在合作過程中通過資源共享、優(yōu)勢互補等方式使其成為了目前最為強大的聯(lián)盟。(2)多層次聯(lián)盟強調(diào)的是一種資源支持和發(fā)展扶植，目前主要發(fā)生于特定的政治環(huán)境下，如武漢城市圈高校聯(lián)盟，其主要目的是組織在鄂7所教育部直屬高校與武漢城市圈域內(nèi)18所省屬高校開展對口支持與合作;又如湖南大學與長沙學院聯(lián)盟，其目的是利用湖南大學的名校資源優(yōu)勢及科研平臺優(yōu)勢促進長沙學院辦學水平的進一步提高［6］。

按照地理區(qū)位分布可以將高校聯(lián)盟劃分為區(qū)域內(nèi)聯(lián)盟和跨區(qū)域聯(lián)盟。(1)區(qū)域內(nèi)聯(lián)盟指聯(lián)盟高校來自于同一區(qū)域，區(qū)域內(nèi)聯(lián)盟的空間距離優(yōu)勢便于高校之間實現(xiàn)實物資源的共享，如方便學生跨校選修課程學分和圖書借閱等。(2)跨區(qū)域聯(lián)盟是指聯(lián)盟的高校處于不同或是相對較大的區(qū)域內(nèi)，相比區(qū)域內(nèi)聯(lián)盟，跨區(qū)域有更加自由的、廣泛的盟友選擇機會，聯(lián)盟的功能更多的是體現(xiàn)在管理層面及戰(zhàn)略合作領域，在資源共享上側(cè)重知識資源的共享，核心是高端科研項目和人才培養(yǎng)的合作交流。我國高校聯(lián)盟的類型劃分見表1。

表1 我國高校聯(lián)盟分類表

(三)我國高校聯(lián)盟的局限性分析

總體而言，我國高校聯(lián)盟建立的初衷是為了避免過度競爭，實現(xiàn)教育資源利用效率的最大化，從而為解決本校發(fā)展過程中的重大問題提供各種幫助。但是，在實際操作過程中的效果并不如意:(1)由于合作高校間本就存在競爭，再加上分配機制不完善、利益分配不公等現(xiàn)象，使得高校合作并不能徹底進行。(2)整個合作過程的參與主體只涉及合作高校，缺少第三方力量的協(xié)調(diào)與監(jiān)督，合作或是解散都具有隨意性，缺乏穩(wěn)定性。(3)合作的對象比較單一，大部分局限于同層次高校間的合作，更不用提企業(yè)、科研院所了?；趯嵙Σ罹嗯c自身利益的考量，國內(nèi)重點大學大都不愿與普通院校合作，“強強合作”的洪流推動名校尋找與自己對等的高校進行聯(lián)盟，這使得國內(nèi)大學之間的等級性越來越明顯。

在這種狀態(tài)下，傳統(tǒng)的高校聯(lián)盟并不能達到當前協(xié)同創(chuàng)新的要求，不能突破高校與行業(yè)間、企業(yè)和院(專業(yè)研究院所)校之間以及高校內(nèi)部存在的壁壘，創(chuàng)新要素無法實現(xiàn)自由的流動組合。真正實現(xiàn)“全方位、深層次、專業(yè)化”的合作，提升創(chuàng)新能力，高等院校首先必須改變當前聯(lián)盟的模式，建立符合協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵的、打破體制機制約束的新型聯(lián)盟。

三、基于協(xié)同創(chuàng)新的高校聯(lián)盟發(fā)展模式構(gòu)想

高校聯(lián)盟是協(xié)同創(chuàng)新的重要平臺。在聯(lián)盟內(nèi)，學科間不斷地實現(xiàn)交叉、融合，使研究領域更加深入，同時又朝著多個領域擴散、延伸，實現(xiàn)多領域的綜合、整體化發(fā)展。高校聯(lián)盟既可以優(yōu)化資源配置，避免大學之間對有限資源的過度競爭，又能夠創(chuàng)造一種相互激勵的氛圍，從而提高聯(lián)盟中所有大學的整體實力?；趨f(xié)同創(chuàng)新的目的，高校以聯(lián)盟方式提升創(chuàng)新能力，首先應當突破傳統(tǒng)意義上“有限聯(lián)盟”的方式，在保證高校主體地位的同時實現(xiàn)聯(lián)盟對象的多樣化;其次在締結(jié)聯(lián)盟時應以專業(yè)研究能力為基礎，以提升國家整體創(chuàng)新能力作為聯(lián)盟的最終目標?；谶@一角度，未來高校聯(lián)盟在發(fā)展模式上應有以下四個方面的突破:

(一)在理念上，基于協(xié)同的高校聯(lián)盟是國家創(chuàng)新發(fā)展的一部分，并將為學校帶來經(jīng)濟利益以外的社會效益

協(xié)同創(chuàng)新背景下的高校聯(lián)盟不同于高校自發(fā)組成的傳統(tǒng)聯(lián)盟，它是站在國家戰(zhàn)略層面上發(fā)起的聯(lián)盟，最終目的不僅僅是為了促進高校自身的發(fā)展，更是要為國家科技創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展、社會服務的歷史使命做出貢獻。以“2011計劃”為例，它以“國家急需、世界一流”為根本出發(fā)點，旨在引導高校圍繞國家急需的戰(zhàn)略性問題、科學技術尖端領域的前瞻性問題和涉及國家民生的重大公益性問題，聚集一流的創(chuàng)新團隊，形成一流的創(chuàng)新氛圍。因此，在社會化的大背景下，高校締結(jié)聯(lián)盟的目標應該由傳統(tǒng)的促進聯(lián)盟組織發(fā)展提升到國家層面上來，真正實現(xiàn)高校的社會公益性，以提升國家創(chuàng)新能力發(fā)展為最終目的。

(二)在形式上，高校聯(lián)盟的主體要突破組織間制度、體制的障礙，實現(xiàn)合作主體多層次、多樣化，形成協(xié)同創(chuàng)新的有機整體

協(xié)同創(chuàng)新視角下的新型聯(lián)盟應是一個以高校為主導，廣泛吸收具有共同目標的優(yōu)秀科研機構(gòu)、企業(yè)作為協(xié)助力量的合作團體。高校承擔著提供知識源的任務，是知識創(chuàng)新的源頭，是高技術領域原始創(chuàng)新的主力軍，是基礎研究、應用基礎研究領域的主力軍。但是面對高度的投資風險和多學科融合匯聚的挑戰(zhàn)，高校或任何一個創(chuàng)新主體都難以憑一己之力掌控所有資源去實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新。因此，在協(xié)同創(chuàng)新理論指導下高校締結(jié)聯(lián)盟要“進一步打破我國科研系統(tǒng)中各子系統(tǒng)分散封閉的狀態(tài)”，使得高校、科研院所、企業(yè)和其他社會組織中的科研力量深層協(xié)作，“在基礎研究、基礎應用研究、開發(fā)研究之間形成完整的鏈條，從而推動產(chǎn)業(yè)、行業(yè)、區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展”［7］。

(三)在路徑上，高校聯(lián)盟的重心由學校轉(zhuǎn)向?qū)W科

傳統(tǒng)的高校聯(lián)盟都是以學校為單位通過資源共享、學分互認等方式進行合作，強調(diào)的是聯(lián)盟對象的綜合實力。因此，聯(lián)盟的目的只限于合作并未上升至專業(yè)化創(chuàng)新。伯頓·R·克拉克曾指出:“主宰學者工作生活的力量是學科而不是所在院校，并且研究型大學的動力主要來自學科本身的發(fā)展，學科水平?jīng)Q定一所大學的層次，學科不僅比院校更能體現(xiàn)高等教育系統(tǒng)的特性，學科也是高等教育實現(xiàn)理想的平臺”［8］。以“2011計劃”為例，加入聯(lián)盟的都是與項目相關并具備學科優(yōu)勢的大學以及科研院所、企業(yè)等，且從首批入選“2011計劃”的14個協(xié)同創(chuàng)新中心來看，其牽頭學校并不都是國內(nèi)綜合實力最強的，但都是專業(yè)領域比較突出的。教育部副部長杜占元在《全面提高高等教育質(zhì)量工作會議上關于“2011計劃”有關情況的說明》中指出，“2011計劃”的核心任務就是依托高校的學科優(yōu)勢，提升以人才、學科、科研三位一體的創(chuàng)新能力，它強調(diào)的創(chuàng)新“要素”的自由流通。

(四)在機制上，由政府牽頭以保障高校聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展

協(xié)同創(chuàng)新是一個高度社會化的活動，主要表現(xiàn)為“官、產(chǎn)、學、研”合作的過程，但是此過程不是自發(fā)的，每個主體所追求的目標不同。因此，需要政府的宏觀調(diào)控對協(xié)同創(chuàng)新加以引導，這也是傳統(tǒng)高校聯(lián)盟所不具備的優(yōu)勢。再者，創(chuàng)新是一個持續(xù)而長久的過程，創(chuàng)新過程的不確定性亦增加了投入的風險，那些以盈利為目的的企業(yè)或機構(gòu)對創(chuàng)新的投入會有意識地進行控制甚至終止。而由政府牽頭的高校聯(lián)盟一方面可以提供資金支持，以保證創(chuàng)新項目的持續(xù)推進。更重要的是，政府應出面為高校自由選擇聯(lián)盟對象提供機制和平臺，如通過政府購買等政策工具，引導高校積極、主動尋找協(xié)同伙伴，構(gòu)建深度聯(lián)盟，激發(fā)自主創(chuàng)新的潛力，開展長久合作。但是，在此過程中，應極力避免政府采用“尋找目標——集中投入”的方式擴大校際間的壁壘意識。

［1］程勉中.論高校的戰(zhàn)略聯(lián)盟［J］.高教探索，2005，(2):47-49.

［2］曾健，張一方.社會協(xié)同學［M］.上海:科學出版社，2000.3.

［3］胡錦濤.在慶祝清華大學建校100周年大會上的講話［N］.人民日報，2011-04-25(1).

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［5］沈紅.論中國大學戰(zhàn)略聯(lián)盟［J］.教育發(fā)展研究，2006，(2):48-50.

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［8］伯頓·R·克拉克.高等教育系統(tǒng)——學術組織的跨國研究［M］.杭州:浙江大學出版社，1994.26.