韓南南

摘 要：作為自由保守主義代表人物之一，哈耶克的自由主義觀點(diǎn)鮮明，他追求自由，將自由看作一種終極的價(jià)值和絕對(duì)的價(jià)值；另一方面，他又認(rèn)為民主是一種可欲的理想，一種實(shí)現(xiàn)自由的最佳方式和手段。但是，民主發(fā)展到現(xiàn)在，已存在其不可否認(rèn)的弊端，其對(duì)自由的危害也是顯而易見的。民主關(guān)注權(quán)力的來(lái)源，自由關(guān)注權(quán)力的限度，既然人類為了更好的生活不得不組成社會(huì)，產(chǎn)生代議制民主這一較好的統(tǒng)治方式，那么，自由與民主的結(jié)盟便是最好的方法，對(duì)民主加以限制，以保證自由不被侵犯。

關(guān)鍵詞：哈耶克；自由；民主；自由與民主

中圖分類號(hào)：D0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）17-0020-02

一、自由是終極價(jià)值和目的，民主是方法和手段

哈耶克所信奉的自由觀與民主觀相比，前者始終是一種終極的價(jià)值和目的，而后者只是一種方法和手段。防止一切專制的權(quán)力是民主最初的理想，以便保證自由。民主決策之所以具有權(quán)威性，是因?yàn)樗怯晒餐w的多數(shù)人決定的，而這一共同體之所以能夠形成，是因?yàn)槟承┬拍畋淮蟛糠止餐w成員所共同信奉，共同遵守；另外，多數(shù)必須遵從這些共同原則，不得因利益所趨違反他們。人群能夠發(fā)展成社會(huì)，大多都是因?yàn)樗麄儞碛泄餐男袨橐?guī)則并堅(jiān)持遵循它們，而不是由于他們?yōu)樽约褐贫朔?。而這些規(guī)則，正是保證人們自由的保障。這些共同原則要限制多數(shù)的權(quán)力，權(quán)力不能凌駕于這些原則之上。民主政制絕對(duì)不是指無(wú)限的政府，它和其他任何形式的政府相同，都需要切實(shí)保證個(gè)人自由。

二、自由關(guān)注權(quán)力的限度問(wèn)題，民主關(guān)注權(quán)力的來(lái)源問(wèn)題

自由所關(guān)注的是權(quán)力的限度問(wèn)題，而民主關(guān)注的則是權(quán)力的來(lái)源問(wèn)題。哈耶克認(rèn)為：“自由主義（我是在歐洲19世紀(jì)知識(shí)者所用此次的意義上來(lái)使用該詞的）主要關(guān)注的是對(duì)一切政府（不論是民主政府還是非民主政府）所擁有的強(qiáng)制性權(quán)力進(jìn)行限制；而教條式的民主主義者則只知道以一種方式限制政府，即當(dāng)下盛行的多數(shù)意見。”[1]自由主義關(guān)注權(quán)力的限度問(wèn)題，權(quán)力能夠在多大范圍內(nèi)行使，它涉及統(tǒng)治的目的；但民主就不同了，它只是一種方法，并不關(guān)注統(tǒng)治目的這一問(wèn)題。一個(gè)教條式的民主主義者，他會(huì)把多數(shù)的要求當(dāng)成其決策的依據(jù)，在他們看來(lái)，何為法律和善法，都由多數(shù)的意志決定。哈耶克認(rèn)為，刻板、教條的民主主義者信奉多數(shù)決，越多的事情由多數(shù)投票決定越好，但是自由主義者并不這么認(rèn)為，他們主張?jiān)诜秶蠈?duì)多數(shù)決進(jìn)行限制?！敖虠l式的民主主義者認(rèn)為，任何當(dāng)下的多數(shù)都應(yīng)該有權(quán)決定多數(shù)擁有什么樣的權(quán)力以及實(shí)施這些權(quán)力的方式，而自由主義者卻認(rèn)為重要的是，即便是即使多數(shù)的權(quán)力也應(yīng)當(dāng)受到長(zhǎng)期性原則的限制。對(duì)于自由主義者來(lái)講，多數(shù)決策的權(quán)威性并非源出于即使多數(shù)的意志，而是源于對(duì)某些共同原則的廣泛同意?！盵2]這些保留區(qū)是神圣不可侵犯的，它不能被任何人、任何權(quán)力組織以程序性和非程序性方式去染指。

三、民主存在的弊端對(duì)自由造成了侵犯，有限民主

哈耶克認(rèn)為民主具有擴(kuò)展的可能性，至少表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是誰(shuí)擁有投票權(quán)，二是民主程序能夠決定多少問(wèn)題。哈耶克清楚地認(rèn)識(shí)到迄今為止的人類民主社會(huì)中所共有的一種缺陷，“即多數(shù)人統(tǒng)治逐漸被多數(shù)的代理人的統(tǒng)治所代替”[3]如今，民主議會(huì)的權(quán)力并不會(huì)對(duì)個(gè)人自由造成威脅，能夠?qū)€(gè)人自由造成威脅的是那些由它賦予權(quán)力去完成具體目標(biāo)的行政官員。我們發(fā)現(xiàn)自己在追求個(gè)人目標(biāo)時(shí)越來(lái)越受到限制，我們?cè)谛袆?dòng)時(shí)不得不考慮我們的代理者們代表我們制定的規(guī)則，而這些規(guī)則通常都只反映了他們的意志和愿望。我們可以從西方競(jìng)爭(zhēng)性精英民主理論的主要代表觀點(diǎn)中印證哈耶克的這一觀點(diǎn)。例如，韋伯認(rèn)為官僚組織的發(fā)展阻礙了多數(shù)人行使權(quán)力；熊彼特認(rèn)為民主并不是人民的統(tǒng)治，而只是政治家的統(tǒng)治。

當(dāng)代民主政體的弊端可以概括為以下：第一，民主擁有的權(quán)力是無(wú)限的；第二，民主政府除了擁有無(wú)限的權(quán)力以外，還會(huì)不正當(dāng)?shù)男惺惯@些權(quán)力，而且這也是一種必然的結(jié)果；第三，如果民主政府不受制于法律，那么他就必定是一個(gè)會(huì)受制于特殊利益支配的弱政府；第四，當(dāng)代民主政體的政策是由各種少數(shù)利益集團(tuán)支配的，所以他一點(diǎn)都不民主。當(dāng)代民主政體弊端的根源在于以下兩種情形：第一，因?yàn)榱⒎C(jī)構(gòu)擁有了指導(dǎo)政府治理的權(quán)力，所以政府既可以陳述正當(dāng)行為規(guī)則，又可以指導(dǎo)政府為了實(shí)現(xiàn)某種具體目的而采取一些特定行動(dòng)，這兩種天差地別的使命漸漸被混淆在一起，沒(méi)有辦法進(jìn)行分辨?！爱?dāng)下的民主政府結(jié)構(gòu)在根本上是由這樣一個(gè)事實(shí)決定的，即我們責(zé)成代議機(jī)構(gòu)承擔(dān)了兩種截然不同的任務(wù)。第二，法律除了抑制那些限制一切專斷強(qiáng)制權(quán)力或措施的普遍且統(tǒng)一的正當(dāng)行為規(guī)則以外，還被用來(lái)指稱其他的規(guī)則。由于民主立法和民主治理兩種不同職能的混淆，現(xiàn)代民主代議制度轉(zhuǎn)變成了一種不受限制的權(quán)力，立法機(jī)關(guān)不再因其制定法律而被稱為立法機(jī)關(guān)，反而是法律因其源出于立法機(jī)關(guān)而被稱為法律。這標(biāo)志著從一種政治觀念向另一種完全不同的政治觀念的轉(zhuǎn)變：亦即從政府在促使自身的方面承擔(dān)著明確且有限的必要任務(wù)的觀念，轉(zhuǎn)換至政府的權(quán)力不受限制的觀念。

在對(duì)無(wú)限民主的批判中，哈耶克提出了限制民主的改革方案。有限民主意味著民主只不過(guò)是確定政府決策的一種方法或程序。首先，要恢復(fù)有關(guān)立法機(jī)構(gòu)之功能的原初概念，必須限制立法機(jī)關(guān)的權(quán)力，以保障個(gè)人自由不被立法機(jī)關(guān)所侵犯。洛克曾強(qiáng)調(diào)指出立法權(quán)力是這樣一種權(quán)力，這種權(quán)力的行使必須遵循規(guī)則，那些掌握著這種權(quán)力的人必須按照已經(jīng)確定的法律展開治理，并且不能因?yàn)榫唧w情況改變而改變。“自由社會(huì)對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行限制：”即使是多數(shù)也只應(yīng)當(dāng)在使用那些專門用于公益事業(yè)的資源的時(shí)候才可以享有不受約束的權(quán)力；每個(gè)公民及其財(cái)產(chǎn)不受任何（哪怕是立法機(jī)關(guān)的）具體命令的支配，而只受平等適用于所有的人的行為規(guī)則的支配。”[4]其次，擁有具體指導(dǎo)之權(quán)的機(jī)構(gòu)不能從事制定法律的工作。如果我們想構(gòu)建民主政府，那么顯然我們要成立一個(gè)代議機(jī)構(gòu)，其間，人們能夠表達(dá)他們自己關(guān)于所有與政府行動(dòng)有關(guān)的意見，但是，正因?yàn)橐P(guān)注這類問(wèn)題，所以這個(gè)機(jī)構(gòu)無(wú)論如何都不適合承擔(dān)嚴(yán)格的立法工作。從要求這個(gè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)嚴(yán)格的立法工作的角度看，讓他身兼二任，實(shí)際上是要求他放棄他擁有的某些手段，而借助這些手段，實(shí)現(xiàn)政府的某些具體目的對(duì)他來(lái)說(shuō)簡(jiǎn)直就是小菜一碟，并且他能夠完成得非常出色、富有成效。然而，正是因?yàn)樗簧砑嬗卸?，所以他在履行政府職能的時(shí)候，實(shí)際上他是不受任何一般性規(guī)則約束的，更有甚者，它能夠隨時(shí)隨地制定一些規(guī)則，幫助他完成即時(shí)性任務(wù)要求他去做的事情。一個(gè)集政府治理與立法工作這兩項(xiàng)權(quán)力于一身的代議制機(jī)構(gòu)，不僅不符合權(quán)力分立原則，而且也與法律下的政府的理想和法治的理想格格不入。那么，受議會(huì)控制的政府怎么樣才能成為一個(gè)法律下的政府呢？只有議會(huì)用一般性規(guī)則去約束政府的權(quán)力，并且沒(méi)有權(quán)力直接指導(dǎo)或操縱政府的行動(dòng)，也就是說(shuō)議會(huì)不能通過(guò)指導(dǎo)或操縱政府行動(dòng)把他想讓政府替他干的任何事情全部變成合法的時(shí)候，受議會(huì)控制的政府才能成為法律下的政府。

立法機(jī)構(gòu)必須解決改進(jìn)法律秩序這一棘手的問(wèn)題，并且完善規(guī)則框架，以使不同利益群體在其內(nèi)展開斗爭(zhēng)而不至混亂無(wú)序。立法機(jī)構(gòu)之所以在兩種職責(zé)之間徘徊不定，一是因?yàn)榱⒎C(jī)構(gòu)在過(guò)去的很長(zhǎng)一段時(shí)間里承擔(dān)了政府治理的任務(wù)，承擔(dān)這種任務(wù)逐漸改變了議員的代表性，他們不再代表公眾意見，而是代表支持他們的選民的利益。二是因?yàn)榇蠖鄶?shù)立法者都對(duì)真正的法律無(wú)甚了解，他們并不知道真正的法律就是人們都遵從的正當(dāng)行為規(guī)則，而且因?yàn)樗麄兪切姓賳T，主要關(guān)注的也只是關(guān)于行政法的部分，為了職務(wù)之便，他們逐漸使這些行政法規(guī)代替了真正的法律。官僚機(jī)構(gòu)越來(lái)越掌握了真正的立法工作，因?yàn)榱⒎C(jī)關(guān)本身只盯著那些行政事務(wù)、那些自由裁量的事務(wù)，立法機(jī)關(guān)的代表們都清楚，他們能不能再次當(dāng)選繼續(xù)連任取決于選民，而與選民利益最直接相關(guān)的就是政府治理工作，如果政府治理工作做得比較好，選民受惠，選民下次還會(huì)選他們，所以他們只關(guān)注政府治理而不是立法工作，立法工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期投資，不向政府治理那樣，能夠短期見效。但是一個(gè)真正的立法者要關(guān)注的不是短期見效的政府治理工作，而是要堅(jiān)決抵制各種特權(quán)主張或要求，并對(duì)這種抵制堅(jiān)持到底，不允許任何人或事破壞。

鑒于以上代議機(jī)構(gòu)所存在的問(wèn)題，要想建立真正的民主政制，以保證公民的自由不被侵犯，必須界分代議制機(jī)構(gòu)所擁有的權(quán)力，保證這些權(quán)力都遵循一定的規(guī)則進(jìn)行。首先，代議機(jī)構(gòu)在制定法律時(shí)必須“始終是一種依照既定原則行事的擔(dān)當(dāng)，而不應(yīng)當(dāng)是一種有關(guān)如何在特定場(chǎng)合中行事的決策”[4]這是確保自由的最重要因素，因?yàn)樵谝?guī)則內(nèi)行事的自由才被哈耶克所認(rèn)可。哈耶克對(duì)代議機(jī)構(gòu)的權(quán)力劃分包括以下三個(gè)方面：一層機(jī)構(gòu)只關(guān)注憲法框架，這種框架具有恒久性，不能隨便被修改；二層機(jī)構(gòu)承擔(dān)制定并完善正當(dāng)行為規(guī)則的任務(wù)，這項(xiàng)任務(wù)具有漸進(jìn)性與持續(xù)不斷性；三層機(jī)構(gòu)承擔(dān)當(dāng)下的政府治理任務(wù)，管理和調(diào)配他所掌握的資源。哈耶克認(rèn)為只要把民主圈禁在這些框架中，民主就受到了限制，那么他就不會(huì)蛻變成暴民政治，公民的自由被強(qiáng)制的可能性就會(huì)被減到最小的限度。

要想在民主政治中實(shí)現(xiàn)自由，必須實(shí)施法治。哈耶克認(rèn)為法治是自由實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，他將自由擴(kuò)展為法治之下的自由，法治是實(shí)現(xiàn)自由的基礎(chǔ)。法治即為法律統(tǒng)治，法治強(qiáng)調(diào)法律的超越性與支配性，政府與人們必須遵守法律，如此才能保證公民的自由。法治的基礎(chǔ)是法律，成為法律之法，即確保自由的法律，必須是這樣的法律：它一定得是一種規(guī)律，具有普遍性和抽象性；他必須是確定的，并且被大家所知道；它應(yīng)該是平等的，對(duì)任何人都一樣，不能允許特權(quán)的存在。哈耶克反復(fù)強(qiáng)調(diào)、一再堅(jiān)持的觀念有兩個(gè)，一個(gè)是他認(rèn)為社會(huì)過(guò)程在法律與道德的框架內(nèi)是自發(fā)的，他強(qiáng)調(diào)社會(huì)秩序的自發(fā)性，法律也存在于這個(gè)自發(fā)過(guò)程中，是人們?cè)诮煌胁粩嘧园l(fā)形成并遵守的規(guī)則；二是人們應(yīng)該由普遍性的法律而非特殊性的命令和指導(dǎo)統(tǒng)治，人們應(yīng)該發(fā)現(xiàn)法律而不是人為制定法律。

參考文獻(xiàn)：

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