陳 丹，徐 杰，饒 超

(湖北文理學院 學報編輯部，湖北 襄陽 441053)

一、“關聯(lián)性”要素的內涵

對于參考文獻，從微觀上考察看其具體的引用過程，涉及“兩個要件”和“三個方面”?！皟蓚€要件”包含引用的“內容要件”和“形式要件”。內容要件即是從參考文獻中析出的引文內容;形式要件即是引用引文內容及其關聯(lián)參考文獻的標注形式。前者起決定作用，后者起輔助作用?！叭齻€方面”包含“被引文獻”、“引文內容”、“引證文獻”。被引文獻即是被作者吸收、利用了的參考文獻;引文內容是從參考文獻中析出的被用于作者論文中的具體引用信息;引證文獻就是吸收參考文獻和接納引文內容的作者論文。

“關聯(lián)性”要素就是從內容要件出發(fā)，以引文內容為切入點，揭示被引文獻(參考文獻)、引文內容(引用信息)、引證文獻(作者論文)三者之間內在密切的邏輯關系。其主要內涵可概括為引用中的三個“語意”與“語境”的高度一致和正確合理:參考文獻主旨語意跟作者論文論證語境之間;引文內容語意跟參考文獻內容之間;引文內容語意跟接納它的作者論文具體引用語境之間。只有當“關聯(lián)性”內涵中三個“語意”和“語境”達到高度的一致、恰當，并以此全面細致地微觀考量參考文獻引用的具體行為過程，進而采取編輯加工、整合規(guī)范、匡正修補等各種措施，從而最終保證引用的正確合理。

二、“關聯(lián)性”是引用目的得以實現(xiàn)的基礎

參考文獻的引用目的主要取決于參考文獻的功能作用。關于參考文獻的功能作用已有眾多的學術論文和專著［1－7］進行了研究，歸納起來主要有論證、評價、保護、誠信、審驗、鏈接檢索、承繼、集約、公示、預測等等。而它最主要基本的功能應是論證作用。引用參考文獻就是作者引用已有文獻的論題、觀點、思想、方法、結果、結論、數(shù)據(jù)、事實等為論文提供必要的論據(jù)，從而保證自己論文的論題或觀點正確新穎，論據(jù)充分，論證嚴密，結論正確，說明自己的研究具有科學性、創(chuàng)新性和應用價值［8］?？梢?，參考文獻主要根本的功能作用就是提供論證證據(jù)，引用目的是進行學術論證與說明。

那么何以真正地實現(xiàn)這一引用目的呢?關鍵在于參考文獻跟作者論文存在著內在密切的關聯(lián)性。參考文獻通過引文內容為作者論文提供了恰當合理的論據(jù)，作者論文又接納和吸收了引文內容來正確地論證和說明自己的思想觀點。

引文內容是從參考文獻中析出的直接引語或間接引語，是經(jīng)摘錄、復述、報道、指示［9］等具體表述方式實現(xiàn)引用的過程、完成引用的行為。從引文內容角度來看，由于已經(jīng)發(fā)表的文獻客觀上存在著科學價值大小、學術質量良莠、創(chuàng)新程度高低的不同，所以為保證提供最正確合理的論據(jù)和達到強力論證效果的目的，如何選擇參考文獻以及從參考文獻中形成最恰當合理的引文內容是必須考慮的問題;并且當下的海量文獻信息，如何從中篩選跟自己研究相關，尤其是關聯(lián)密切的參考文獻，同樣是需要考慮的問題。當面對需要從“質”和“量”兩方面同時優(yōu)選出“最佳證據(jù)”進行論證說明并達到應有的論證效果，當然首先必須依靠“關聯(lián)性”要素。如果參考文獻、引文內容、作者論文三個“語意”和“語境”之間，沒有任何關聯(lián)性，或關聯(lián)性松散不強，或關聯(lián)性牽強附會，那么水平再好的參考文獻也無益于作者的論證開展，更談不上有功于引用目的。因此，要正確發(fā)揮參考文獻論證說明的功能作用，達到具體實用的論證效果，必須依賴“關聯(lián)性”來甄別、細選最恰當合適的參考文獻且形成最正確合理的引文內容。可見，“關聯(lián)性”是引用的前提條件和必備要素，是引用目的得以實現(xiàn)的基礎。

三、“關聯(lián)性”是論證效果得以落實的基礎

作者在論文中引用參考文獻，構成了參考文獻對自己論文的引證作用。其引證強度和效用水平是作者遵循參考文獻相關引用原則形成的。關于參考文獻引用原則已有相關文獻［10－12］進行了討論，通常涉及諸如權威性、代表性、時效性、原始性、公開性、適當性、準確性、規(guī)范性等。權威性體現(xiàn)了引用的參考文獻可信度高、聲譽好、影響力強［11］，表明作者研究具有一定深度和論文起點具備相應高度;代表性說明引用增強了作者論文的說服力和可靠性［12］;時效性體現(xiàn)了在同類研究中其相關研究具備最新時間效應;原始性和公開性呈現(xiàn)出參考文獻是一次文獻、受著作權法和知識產權保護且不違反保密規(guī)定;準確性和規(guī)范性則是從內容要件和形式要件保證引用的引文內容精準、標注的形式規(guī)范;適當性是審視引用內容信息量的比率，要求限定在許可范圍內，避免出現(xiàn)剽竊或抄襲等?？梢钥闯觯@些原則可從多方位、多角度、多層面來保證參考文獻的引用對作者論文形成明顯的論證效果和引證強度。毋庸置疑，切實遵循各引用原則會極大地提高論證效果和引證強度，但是必須清楚認識到，這一切實質上承認了一個基本的事實前提:“關聯(lián)性”已經(jīng)確定了參考文獻的引用是正確合理的;三個“語意”跟“語境”間的“關聯(lián)性”是高度一致、恰當?shù)?。如果各引用原則在具體運用中撇開了“關聯(lián)性”要素，那么它們的運用無異于緣木求魚，就喪失了發(fā)生作用的根本，缺乏提高效用水平和強化論證效果的基礎。原因在于:

對權威性而言。一些作者為了提升自己論文的關注度和所謂說服力，在引用參考文獻時，就只注重于利用“權威性”的光環(huán)效應，而無視它們之間有無“關聯(lián)性”，無視依賴于“關聯(lián)性”的引用是否正確合理必要。這種僅僅因為需要權威而盲目的引用，實際上是一種偽引，引用行為也是一種學術不端行為。

對代表性而言。代表性是文獻水平和刊物良好聲譽的綜合［13］。它可以增強研究工作的可信度和說服力，贏得作者的信賴［12］。但是，某一文獻具有代表性，只表明在相關研究主題、某一研究領域中的代表作用。若引用中使用了與自己研究主題、研究領域沒有任何關聯(lián)，或無實質內容聯(lián)系、僅是形式上關聯(lián)的代表性文獻，則是一種虛假引用。

上述分析表明，對具備權威性和代表性參考文獻實施偽引或虛假引用，表面上似乎具有了權威性、代表性的特點，卻由于實際缺乏“關聯(lián)性”基礎，都將不足以構成“最佳證據(jù)”，也就不能形成有效的學術論證和增強應有的論證效果與引證強度，因而喪失了引用的最初目的和基本作用?？梢?，作者在論文中引用參考文獻時，運用權威性、代表性等引用原則，必須重視“關聯(lián)性”所發(fā)揮的深層次的基礎作用。同樣地，其它引用原則的運用及其效果的發(fā)揮程度也都取決于“關聯(lián)性”要素的基礎保障作用。

總之，引用目的及其實現(xiàn)，引用原則及其運用效果的強化，需要基于引文內容的參考文獻的引用正確合理恰當，符合作者論文的客觀實際;微觀上看是深層次地依靠“關聯(lián)性”綜合考量從而保證正確合理性的真正落實。

引用參考文獻的目的是提供“最佳證據(jù)”，進行學術論證;運用各引用原則可從多層面增強論證效果和引證強度。其基本前提是參考文獻的引用是正確合理恰當?shù)模駝t，無從談論引用目的和引用原則?！瓣P聯(lián)性”則從內容要件出發(fā)，對文獻的質量水平進行比較與選擇，既微觀考量和審視引用的具體行為過程，又承擔著引用目的、論證效果得以實現(xiàn)的基礎保障作用。同時還應當認識到，引用目的與引用原則也具有高度的“關聯(lián)性”，它們同樣是立足于內容要件，引用目的為引用原則提供運用載體，引用原則又為實現(xiàn)引用目的而強化著論證效果。

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