李 靜，汪克亮

(安徽理工大學(xué) a.外國語學(xué)院；b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，安徽 淮南 232001)

一、引 言

改革開放三十多年以來的中國經(jīng)濟(jì)增長有兩個(gè)顯著特征，第一個(gè)特征是資本高投入的外延式擴(kuò)大再生產(chǎn)，資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)超過全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)；第二個(gè)特征是高資源消耗、高環(huán)境污染的粗放型經(jīng)濟(jì)增長模式，使得中國付出了沉重的資源與環(huán)境代價(jià)。當(dāng)前，中國已成為全球能源消耗最大、環(huán)境污染最為嚴(yán)重的國家，二氧化碳排放總量已在2006年超過美國躍居世界第一并且占到全球排放總量的22%。經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量低下，資源過度利用與環(huán)境嚴(yán)重破壞，已經(jīng)威脅到中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。然而，由資源稟賦條件決定的中國以煤為主的能源結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)無法得到根本轉(zhuǎn)變，中國未來的工業(yè)化、城市化仍將伴隨大量的煤炭資源消耗，燃煤已經(jīng)成為我國溫室氣體排放及環(huán)境污染的主要來源。中國政府為此付出了巨大的努力，在“十一五”、“十二五”規(guī)劃中均確立了節(jié)能減排目標(biāo)并將其納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)長期發(fā)展規(guī)劃，在十八大報(bào)告中鄭重強(qiáng)調(diào)要將生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，建設(shè)美麗中國，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展。如何在經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的前提下，做到資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)，已經(jīng)成為中國政府面臨的一項(xiàng)艱巨挑戰(zhàn)。在這種背景下，科學(xué)評(píng)價(jià)我國不同省份的能源效率并對(duì)其區(qū)域差異、變動(dòng)根源以及影響因素進(jìn)行剖析，對(duì)我國建設(shè)兩型社會(huì)、發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)具有重要的理論及實(shí)踐意義。

二、文獻(xiàn)綜述

能源效率水平的高低直接關(guān)系到我國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，一直是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)問題，已經(jīng)取得了眾多富有價(jià)值的研究成果。早期研究主要是在單要素框架下進(jìn)行，其中最重要的指標(biāo)為“能源強(qiáng)度”，如Fisher-Vanden(2004)［1］基于中國工業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)實(shí)證考察了1996年以來中國能源強(qiáng)度下降的原因；史丹(2006)分析了中國能源效率的區(qū)域差異與節(jié)能潛力，并就提升能源效率提出了一系列政策措施；張賢和周勇(2007)［2］利用空間回歸模型方法分析了FDI對(duì)中國能源強(qiáng)度的空間作用，認(rèn)為FDI具有顯著的空間溢出效應(yīng)，對(duì)本地區(qū)和周邊地區(qū)能源強(qiáng)度的降低有明顯的作用，等等。這些文獻(xiàn)均是采用單要素能源效率方法，該方法雖然簡單易用并且具有很強(qiáng)的操作性，但是缺點(diǎn)也非常明顯：無法反映生產(chǎn)過程中不同投入要素之間的相互替代，難以區(qū)分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)變化對(duì)能源效率的影響。因而，很多學(xué)者認(rèn)為單要素能源效率(PFEE)并不是衡量能源技術(shù)效率的最佳指標(biāo)［3］。針對(duì)PFEE的缺陷，Hu and Wang(2006)［4］基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 (DEA,Data Envelopment Analysis)方法首次提出了全要素能源效率(TFEE)的概念，較好地克服了PFEE方法的缺陷，為研究中國能源效率問題提供了全新的思路與方法。隨后，魏楚和沈滿洪(2007)［5］、楊紅亮和史丹 (2008)［6］、李世祥和成金華(2008)［7］、汪克亮等(2010，2011)［8-9］均是采用TFEE方法對(duì)中國能源效率問題進(jìn)行了實(shí)證研究，在一定程度上證實(shí)了這種方法的可行性與有效性。袁曉玲等(2009)［10］、吳琦與武春友 (2009)［11］、汪克亮等 (2010，2012)［12-13］將能源利用的環(huán)境效應(yīng)引入到TFEE核算框架之中，得到了更加科學(xué)、客觀且符合可持續(xù)發(fā)展核心要義的中國各省份TFEE測度結(jié)果。然而，上述研究都是以某一年的截面數(shù)據(jù)作為分析樣本，只能反映同一時(shí)間內(nèi)中國各省份能源效率的地區(qū)差異，無法考察它們?cè)诓煌瑫r(shí)間上效率的變化情況，是一種靜態(tài)分析。王群偉和周德群(2008)［14］進(jìn)一步拓展了既有研究，選取Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)首次考察了中國全要素能源效率在不同時(shí)間點(diǎn)上的變動(dòng)趨勢(shì)，并將其分解為技術(shù)效率改進(jìn)指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，剖析了省際TFEE變動(dòng)的根源。屈小娥(2009)［15］則運(yùn)用超效率Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)中國30個(gè)省份的TFEE變動(dòng)進(jìn)行了分解，指出結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步、能源價(jià)格的提升對(duì)我國TFEE改進(jìn)有積極作用。

本文將采用一種全新的能源效率動(dòng)態(tài)分析方法——非參數(shù)盧恩伯格(Luenberger)生產(chǎn)率指標(biāo)(LPI)①，利用省際面板數(shù)據(jù)，對(duì)2000-2009年中國各省份②TFEE的演變規(guī)律進(jìn)行實(shí)證分析。非參數(shù)Luenberger指標(biāo)是基于差分基礎(chǔ)(Differenced-based)的測度指標(biāo)，是基于比率基礎(chǔ)(Ratio-based)的測度指標(biāo)——Malmquist指數(shù)的拓展形式，有效繼承了Malmquist指數(shù)的優(yōu)點(diǎn)，不僅無需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，而且也可以將TFEE的變化分解為技術(shù)效率改進(jìn)與技術(shù)進(jìn)步來揭示TFEE變動(dòng)的源泉。然而，LPI指標(biāo)與Malmquist指數(shù)的顯著差異是在于它們所基于的距離函數(shù)是不同的，Malmquist指數(shù)是以傳統(tǒng)的謝波德(Shephard)距離函數(shù)為基礎(chǔ)，只能選擇從投入或者產(chǎn)出某一個(gè)方向進(jìn)行調(diào)整從而達(dá)到生產(chǎn)前沿，要么考慮投入最小，或者是產(chǎn)出最大，只能考慮單個(gè)目標(biāo)，而無法實(shí)現(xiàn)對(duì)投入產(chǎn)出的同時(shí)調(diào)整，不能兼顧多重目標(biāo)。而LPI指標(biāo)是基于Chung等(1997)［16］創(chuàng)建的方向性距離函數(shù)，可以在研究者所選定的矢量方向上實(shí)現(xiàn)投入與產(chǎn)出的同時(shí)調(diào)整并達(dá)到完全有效率，能夠同時(shí)兼顧投入與產(chǎn)出目標(biāo)，比Malmquist指數(shù)具有更高的靈活性與適用性，當(dāng)前已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國內(nèi)外不同經(jīng)濟(jì)體效率與生產(chǎn)率問題的研究之中，這也是本文選擇LPI指標(biāo)作為研究工具的主要理由。作為世界上人口最多的發(fā)展中國家，發(fā)展是我國執(zhí)政興國的第一要?jiǎng)?wù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，改善人們生活仍然是當(dāng)前我國最重要的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。節(jié)能減排固然重要，但是不能以損害潛在經(jīng)濟(jì)增長為前提。因而，我們不能只考慮節(jié)能減排目標(biāo)，而也應(yīng)兼顧經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)，即在經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的同時(shí)充分做到資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)，在經(jīng)濟(jì)增長與節(jié)能減排之間能夠找到一種最佳平衡，實(shí)現(xiàn)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，我國能源效率指標(biāo)與發(fā)達(dá)國家不同，它與經(jīng)濟(jì)增長也是直接相關(guān)的。由于基于方向性距離函數(shù)的LPI指標(biāo)很好地切合了這一主旨，能夠兼顧能源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，因而利用該方法研究能源效率的動(dòng)態(tài)演變、區(qū)域差異與影響因素，可以為我國節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展研究提供一種全新的方法論。

三、研究方法

(一)方向性距離函數(shù)

本文將我國每一個(gè)省份視為決策單元并利用其構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，每個(gè)決策單元使用N種投入進(jìn)行生產(chǎn)，得到M種“好”產(chǎn)出(期望產(chǎn)出，為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出)，I種“壞”產(chǎn)出(非期望產(chǎn)出，為能源利用過程中排放的環(huán)境污染物)，則其生產(chǎn)技術(shù)集可以定義為：能生產(chǎn)出 }(yt,bt)，其中分別為決策單元第t期的投入、“好”產(chǎn)出與“壞”產(chǎn)出向量，這一生產(chǎn)技術(shù)被稱為環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)［16］。假設(shè)環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)集是閉集，滿足凸性、有界性公理，并且投入與“好”產(chǎn)出均是可以自由處置的，而“壞”產(chǎn)出是弱可處置的，即“壞”產(chǎn)出的減少同時(shí)必須要伴隨“好”產(chǎn)出的減少。根據(jù)Chambers等(1996)［17］的研究，決策單元t時(shí)刻的方向性距離函數(shù)可以表示為：

其中，非零向量(gx,gy,gb)為方向向量，(?)為方向性距離函數(shù)，是傳統(tǒng)Shephard距離函數(shù)的一般形式，表示決策單元沿著某一個(gè)矢量方向同時(shí)減少投入與“壞”產(chǎn)出但擴(kuò)張“好”產(chǎn)出，最終達(dá)到完全有效率，反映了決策單元實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)與生產(chǎn)前沿面的差距。很顯然，(?)≥0，若其值等于0，當(dāng)且僅當(dāng)該決策單元位于生產(chǎn)前沿面上，是完全有效率的。此外，方向向量的選擇并不唯一，可以根據(jù)研究目的來選擇。

(二)非參數(shù)盧恩伯格生產(chǎn)率指標(biāo)(LPI)及其分解

在定義方向性距離函數(shù)的基礎(chǔ)上，同樣借鑒Chambers等(1996)［17］的研究思路，可以得到盧恩伯格生產(chǎn)率指標(biāo)(LPI)的計(jì)算公式：

根據(jù)Chambers等(1996)［17］的研究，還可以進(jìn)一步將LPI指標(biāo)分解為技術(shù)效率改進(jìn)指數(shù)(EFFCH)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)，本文通過這種分解模式獲悉中國各省份全要素能源效率變動(dòng)的根源，LPI的具體分解方式如下：

其中，t=1，2，…，T；LPI、EFFCH、TECHCH 大于(小于)零分別表示不同時(shí)間點(diǎn)上的TFEE提升(下降)、技術(shù)效率改進(jìn)(惡化)與技術(shù)進(jìn)步(退步)。為了得到中國各省份TFEE動(dòng)態(tài)演變的LPI指標(biāo)，還需要求解四個(gè)方向性距離函數(shù)。眾多研究表明，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是當(dāng)前測算方向性距離函數(shù)的首選方法，因而本文也將采用DEA方法來計(jì)算LPI值。

假設(shè)在時(shí)段T內(nèi)有N個(gè)決策單元(省份)，使用M種投入(本文選擇的投入包括資本K、勞動(dòng)L與能源E三種投入，M=3)，獲得S種期望產(chǎn)出與I種非期望產(chǎn)出，方向向量為(-gx,gy,-gb)。由于本文考察的是多重目標(biāo)下的能源效率，因而我們追求的是在資本、勞動(dòng)投入不變的情況，實(shí)現(xiàn)能源投入最小化，污染排放最小化與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出最大化，因而我們?cè)O(shè)置的方向向量為：-gx=(0,-E),gy=y,-gb=-b，則針對(duì)待評(píng)決策單元o，其方向性距離函數(shù)可以通過計(jì)算下述線性規(guī)劃得到：

其中t1和t2表示時(shí)期，t1,t2∈{t,t+1}。當(dāng)t1=t2時(shí)，(xt2,yt2,bt2)為同期距離函數(shù)，當(dāng) t1≠t2時(shí)，(xt2,yt2,bt2)為混合期距離函數(shù)，通過四個(gè)方向性距離函數(shù)的組合最終可以得到測度中國各省份TFEE變化的LPI指標(biāo)及其分解指數(shù)EFFCH與TECHCH。

四、數(shù)據(jù)界定與實(shí)證分析

(一)樣本、數(shù)據(jù)與變量選取

本文將采用一種新型的生產(chǎn)率研究方法——非參數(shù)LPI指標(biāo)來研究中國各省份TFEE的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)并考察其變動(dòng)根源，選擇的樣本區(qū)間為2000-2009年。以各省份為決策單元，投入指標(biāo)為資本、勞動(dòng)、能源，期望產(chǎn)出指標(biāo)為各省份GDP，非期望產(chǎn)出指標(biāo)為能源利用過程中形成的環(huán)境污染。具體界定如下：①資本投入。由于無法直接獲得資本存量數(shù)據(jù)，本文直接借鑒張軍等(2004)［18］的研究成果，利用永續(xù)盤存法對(duì)中國各省份2000-2009年的資本存量進(jìn)行了估算并以2000年不變價(jià)格對(duì)其進(jìn)行了換算。②勞動(dòng)投入。本文也延續(xù)多數(shù)文獻(xiàn)所采用的方法，采用各省份年末就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)投入的代理指標(biāo)。③能源投入。本文以各省份能源消費(fèi)總量來度量能源投入，數(shù)據(jù)直接來源于各年度《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。④環(huán)境污染。能源利用過程中會(huì)產(chǎn)生多種污染物“副產(chǎn)品”，如二氧化硫、氮氧化物、煙塵等。考慮到原始數(shù)據(jù)的可得性，再加上環(huán)境污染物的危害度，本文選擇各省份二氧化硫排放量作為能源環(huán)境污染的代理指標(biāo)。⑤經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。本文采用各省份GDP作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出指標(biāo)。為了保持統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，也以2000年不變價(jià)格對(duì)其進(jìn)行換算。

全文實(shí)證分析所用到的原始數(shù)據(jù)均來自于2001-2010年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《新中國五十五周年統(tǒng)計(jì)資料匯編》以及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。

(二)實(shí)證結(jié)果分析

1.TFEE變動(dòng)分解與總體趨勢(shì)分析

本文通過既能考慮經(jīng)濟(jì)增長，又能夠兼顧節(jié)能減排目標(biāo)的盧恩伯格生產(chǎn)率指標(biāo)來實(shí)證考察2000-2009年我國29個(gè)省份在考慮環(huán)境效應(yīng)下的TFEE變動(dòng)指數(shù)(TFEECI)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步將其分解為技術(shù)效率改進(jìn)指數(shù)(EFFCH)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECHCH)，揭示了省際TFEE變動(dòng)的源泉。為了考察TFEE變動(dòng)的區(qū)域差異，按照傳統(tǒng)做法，我們將全國所有省份歸入三大區(qū)域，即東部、中部與西部三大地區(qū)。表1為全國及三大區(qū)域的TFEECI及其分解指數(shù)的平均值以及累計(jì)值，而圖1給出了2000-2009年間全國整體累計(jì)TFEECI、EFFCH、TECHCH，即CTFEECI、CEFFCH以及CTECHCH指數(shù)的動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)③。

表1 2000-2009年中國三大地區(qū)的TFEECI、EFFCH、TECHCH的平均值與累計(jì)值

圖1 全國累計(jì)TFEE及其分解指數(shù)的變化趨勢(shì)

由表1可知，在考察期內(nèi)，從整體上來看，全國TFEE是提升的，年均增長1.09%，累計(jì)增長8.37%，增長速度慢且幅度小。從指數(shù)分解的角度來看，2000-2009年，能源利用的技術(shù)效率指數(shù)年均下降0.53%，累計(jì)下降了4.41%，而能源技術(shù)進(jìn)步指數(shù)實(shí)現(xiàn)了年均1.58%的增長，累計(jì)增長幅度達(dá)到了13.33%。因而，我國TFEE提升主要是依靠技術(shù)進(jìn)步，而非技術(shù)效率改進(jìn)。從時(shí)間層次上來看，如圖1所示，在考察期內(nèi)，我國CTFEECI指數(shù)的演變軌跡大致展現(xiàn)了一種“U”型曲線軌跡，曲線的拐點(diǎn)在2005年左右。也即，在2000-2005年間，除了少數(shù)年份偶有微弱提升外，我國整體CTFEECI下降的趨勢(shì)比較明顯，而從2006年開始，CTFEECI指數(shù)下降的趨勢(shì)得到了遏制，在隨后的2006-2009年，我國CTFEECI指數(shù)一直處于穩(wěn)步提升的過程之中。究其原因，可以從如下兩點(diǎn)考慮：①本世紀(jì)初由于我國進(jìn)入了新一輪的經(jīng)濟(jì)增長期，社會(huì)有效需求大幅增加，驅(qū)動(dòng)了資源與環(huán)境密集型的重化工業(yè)，如礦業(yè)、鋼鐵、冶金、水泥、化工這些行業(yè)的急劇擴(kuò)張，消耗了大量的能源資源，并且給環(huán)境保護(hù)帶來了巨大壓力，這是導(dǎo)致2000-2005年我國TFEE下降的主要原因；②極其嚴(yán)峻的資源與環(huán)境形勢(shì)開始引起了政府部門的高度重視，在2005年左右國家實(shí)施了一系列有關(guān)節(jié)能減排的法律法規(guī)，如《節(jié)能中長期專項(xiàng)規(guī)劃，2004》、《可再生能源法，2005》等等，實(shí)行了更加嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。除此之外，在2006年制定的國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃綱要中明確提出了節(jié)能減排約束性指標(biāo)并將其在各省份之間進(jìn)行了分配，要求各地政府在保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的同時(shí)要切實(shí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排分配指標(biāo)。在中央政府的嚴(yán)格監(jiān)督下，我國節(jié)能減排工作取得了明顯成效，扭轉(zhuǎn)了2000-2005年能源效率持續(xù)下降的被動(dòng)局面并且迎來了2006-2009年連續(xù)四年能源效率的穩(wěn)步提升。

通過將TFEECI指數(shù)分解為EFFCH指數(shù)與TECHCH指數(shù)，可以進(jìn)一步幫助我們理清我國TFEE變化的根源之所在。如圖1所示，在考察期內(nèi)，TECHCH指數(shù)一直保持了穩(wěn)步提升態(tài)勢(shì)，而EFFCH指數(shù)與TECHCH指數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)恰好相反，在持續(xù)下降。我們知道，無論是技術(shù)效率改進(jìn)，還是技術(shù)進(jìn)步，均是推動(dòng)能源效率提升的重要力量，兩種力量本應(yīng)相互配合，共同驅(qū)動(dòng)我國能源效率的提升。然而，本文的實(shí)證結(jié)果卻表明：在我國這兩股力量是相互抵消、相互排斥、分道揚(yáng)鑣的，這是非常不正常的，必將成為抑制我國能源效率整體水平提升的重大障礙。由生產(chǎn)率理論可知，技術(shù)效率主要是體現(xiàn)了管理模式、員工素質(zhì)以及制度環(huán)境方面的因素(“軟”技術(shù))，而技術(shù)進(jìn)步則體現(xiàn)了節(jié)能減排工藝、技術(shù)以及設(shè)備等方面的因素(“硬”技術(shù))。我國能源利用的技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步背道而馳的現(xiàn)象充分表明：過分關(guān)注革新節(jié)能減排的“硬”技術(shù)，而忽視了與之配套的管理模式改進(jìn)、人力資源培育以及制度環(huán)境建設(shè)，對(duì)于我國能源效率水平的提升是有害無益的，相關(guān)決策部門應(yīng)該針對(duì)這一問題及時(shí)采取得力措施，將兩股力量拉到能夠共同驅(qū)動(dòng)我國能源效率提高的正確軌道上來。

2.區(qū)域差異分析

我國是一個(gè)幅員遼闊、地大物博的國家，不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展存在顯著的異質(zhì)性特征，這種特征也將不可避免影響到各區(qū)域的能源利用水平，因而我國的TFEE也極有可能會(huì)顯示出不同的區(qū)域變化特征，本文對(duì)此進(jìn)行了驗(yàn)證。表1與圖2分別從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度展現(xiàn)了我國能源效率變化的區(qū)域差異性。

圖2 三大地區(qū)累計(jì)TFEE變化趨勢(shì)

由表1可知，2000-2009年間，東、中與西部地區(qū)的能源效率整體上都是提升的，平均增長與累計(jì)增長幅度從高到低依次分別為：東部地區(qū)(1.98%，15.36%)、中部地區(qū)(0.69%，5.39%)、西部地區(qū)(0.46%，4.21%)?？傮w而言，東部地區(qū)的能源利用水平遠(yuǎn)優(yōu)于中西部地區(qū)，這主要得益于該地區(qū)雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、發(fā)達(dá)的外向型經(jīng)濟(jì)、優(yōu)良的節(jié)能減排技術(shù)環(huán)境。由TFEECI指數(shù)分解結(jié)果可知，推動(dòng)三大地區(qū)能源效率提升的主要力量均來自于技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率都是起到了阻礙作用，這一點(diǎn)與全國層面上的分析是保持一致的。因此，在大力促進(jìn)能源環(huán)境領(lǐng)域工藝、技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，改善企業(yè)節(jié)能減排管理效率，提升居民節(jié)能環(huán)保意識(shí)，為節(jié)能減排創(chuàng)造更好的市場環(huán)境等應(yīng)該成為今后工作的重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)兩股力量的合并以帶動(dòng)我國能源效率進(jìn)一步提升。從時(shí)間變化趨勢(shì)來看，如圖2所示，在考察期內(nèi)，東部地區(qū)的能源效率一直是以比較強(qiáng)勁的勢(shì)頭在增長，CTFEECI曲線在樣本期間內(nèi)幾乎沒有發(fā)生任何波動(dòng)，充分表明東部地區(qū)是帶動(dòng)我國能源利用整體水平提高的主導(dǎo)力量，發(fā)揮了標(biāo)桿與示范帶頭作用；中部地區(qū)的能源效率一直維持了比較平和的增長趨勢(shì)，CTFEECI曲線比較平緩，增長速度緩慢，提升幅度較小，整體上表現(xiàn)比較疲軟，這在一定程度上切合了近年來中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征：缺乏活力與后勁，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型似乎已經(jīng)陷入困境；西部地區(qū)CTFEECI曲線的變化軌跡與全國基本上是一致的，也大致表現(xiàn)為“先下降，后上升”的趨勢(shì)，以2005年為轉(zhuǎn)折點(diǎn)，平均增長率只有0.46%，提升幅度僅為4.21%，這表明“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的全面推進(jìn)并沒有帶來西部地區(qū)能源效率的顯著提高，其中原因十分復(fù)雜，一方面可能是由于西部地區(qū)的眾多地方政府過于注重經(jīng)濟(jì)增長，展開了GDP競賽，忽視了對(duì)原本就極為脆弱的生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，使得資源約束與環(huán)境惡化這一問題在西部地區(qū)的表現(xiàn)更為突出；另一方面，也有研究表明這種情況出現(xiàn)可能是由于近年來西部地區(qū)過度承接了中、東部地區(qū)的資源環(huán)境密集型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致污染西遷，從而阻礙了西部地區(qū)能源效率水平的提升［9］。需要指出的是，由圖2可知，自從2006年以來，西部地區(qū)能源效率提升非常明顯，這給我們傳遞了積極的信號(hào)，表明近幾年來西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與資源環(huán)境之間的協(xié)調(diào)度是不斷增強(qiáng)的。

3.影響因素分析

影響TFEE變動(dòng)的因素眾多，相互之間關(guān)系相互交織，影響機(jī)理十分復(fù)雜。本文通過文獻(xiàn)檢索、經(jīng)驗(yàn)分析等方法分析識(shí)別出我國省際全要素能源效率變化的主要影響因素，并利用面板計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法檢驗(yàn)其與我國省際、區(qū)域能源效率之間的數(shù)量關(guān)系。以全國各省份、三大區(qū)域的累計(jì)全要素能源效率變化指數(shù)CTFEECI為因變量，各影響因素為自變量建立面板計(jì)量回歸方程，這些因素主要包括：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展(ED)、市場化水平(ML)、外資利用(FDI)、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)(EM)。具體界定如下。

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被認(rèn)為是影響TFEE的關(guān)鍵因素之一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化主要體現(xiàn)在耗能少、污染度的第三產(chǎn)業(yè)比重的上升與資源密集型的第二產(chǎn)業(yè)比重的下降，這是提高能源效率極為重要的途徑。本文以各省份第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(2)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。一個(gè)地區(qū)的節(jié)能減排技術(shù)水平的高低，甚至公眾的節(jié)能環(huán)保意識(shí)都與該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)，因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展是影響TFEE水平高低的一個(gè)非常重要的因素。本文以各省份人均GDP并取對(duì)數(shù)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的替代指標(biāo)。

(3)市場化水平。市場化是一個(gè)制度因素，體現(xiàn)了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)度，政府干預(yù)程度越高，市場化水平越低。由于政府干預(yù)力量的存在，直接影響到市場有效配置能源資源的能力，因而對(duì)TFEE的提升產(chǎn)生負(fù)面作用。本文以各省份政府財(cái)政支出占GDP的比重來表示市場化水平。

(4)外資利用。本文主要考慮外商直接投資。TFEE的提升與當(dāng)?shù)氐墓?jié)能減排技術(shù)、管理制度是不可分割的。一個(gè)地區(qū)的TFEE可能會(huì)由于外資進(jìn)入形成的技術(shù)、管理外溢效應(yīng)而得到提升。但是，這一過程非常復(fù)雜，涉及該地區(qū)的技術(shù)基礎(chǔ)與消化吸收能力，有“門檻”效應(yīng)。因而，F(xiàn)DI對(duì)不同地區(qū)TFEE的影響尚存在不確定性。本文以各省份外商直接投資占GDP比重來表示外資利用水平。

(5)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。已有學(xué)者［12-13，19］指出，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提升優(yōu)質(zhì)、高效能源與可再生能源如石油、天然氣、水電、核電、太陽能的消費(fèi)比重，降低煤炭這一低質(zhì)低效能源的消費(fèi)比重對(duì)于提升TFEE意義重大。本文以各省份煤炭消費(fèi)量占總能源消費(fèi)量的比重來表示能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

上述各變量的計(jì)算方式、單位、預(yù)期方向與數(shù)據(jù)來源如表2所示。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，本文采用固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)回歸模型，面板計(jì)量經(jīng)濟(jì)回歸結(jié)果如表3所示。

表2 面板計(jì)量回歸變量的界定說明

表3 面板計(jì)量回歸結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

(1)2000-2009年間，我國全要素能源效率實(shí)現(xiàn)了年均1.09%，累計(jì)8.37%的增長，主要依靠能源技術(shù)進(jìn)步而非能源利用技術(shù)效率的改善來推動(dòng)?？傮w而言，增長速度較慢，提升幅度較小，而且出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率兩大力量背道而馳的現(xiàn)象，嚴(yán)重阻礙我國能源效率水平實(shí)現(xiàn)跨越式提高。

(2)我國三大地區(qū)全要素能源效率變化顯示出很強(qiáng)的區(qū)域差異，東部地區(qū)的表現(xiàn)優(yōu)于中西部地區(qū)，這表明區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的嚴(yán)重不平衡直接影響到了區(qū)域能源效率的發(fā)展，這種局面對(duì)于提升我國能源效率整體水平是非常不利的。

(3)選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、外資利用、市場化水平以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)為影響我國省際能源效率變動(dòng)的主要影響因素。通過建立面板計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型，我們發(fā)現(xiàn)，以全國作為研究對(duì)象，在5%的檢驗(yàn)水平下，第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、人均GDP增長、外商直接投資占GDP比重、政府支出占GDP的比重、煤炭消費(fèi)占總能源消費(fèi)比重增加1個(gè)單位，將分別導(dǎo)致能源效率提升0.2432、0.0785、0.0577和降低0.0131、0.1698個(gè)單位，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場化水平與外資利用水平的提高均是有利于改善能源效率的。從面板計(jì)量結(jié)果來看，不同影響因素對(duì)三大區(qū)域能源效率的影響力度、系數(shù)正負(fù)號(hào)與顯著性等均存在諸多差異，這也從一個(gè)側(cè)面說明了我國制定和實(shí)施有針對(duì)性、區(qū)域差異化的節(jié)能減排政策的復(fù)雜性和艱巨性。

上述結(jié)論包括如下政策涵義：在進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)能減排技術(shù)革新的同時(shí)，要注重管理創(chuàng)新、全面提高員工素質(zhì)與加強(qiáng)制度環(huán)境建設(shè)，兼顧節(jié)能減排的“硬”技術(shù)與“軟”技術(shù)，使其共同推動(dòng)我國TFEE提升；東部地區(qū)應(yīng)該充分發(fā)揮示范作用，在自身能源效率穩(wěn)步提升的同時(shí)積極創(chuàng)造條件帶動(dòng)中西部地區(qū)能源效率水平的提高，中央政府還應(yīng)加大對(duì)中西部地區(qū)的扶持，為其創(chuàng)造一個(gè)更好的節(jié)能減排技術(shù)、管理與制度環(huán)境；除此之外，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)，改善能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，加大優(yōu)質(zhì)高效能源和可再生能源的消費(fèi)比重，為節(jié)能減排創(chuàng)造一個(gè)公平有序的市場競爭環(huán)境，這些都是促進(jìn)我國能源效率整體水平提高的重要途徑。

注 釋：

①基于差分基礎(chǔ)(Difference-based)的測度被稱為指標(biāo)(Indicator)，如本文中的Luenberger指標(biāo)，而基于比率基礎(chǔ)(Ratio-based)的測度被稱為指數(shù)，如Malmquist指數(shù)、Malmquist-Luenberger指數(shù)。

②包括直轄市、自治區(qū)，以下統(tǒng)稱省份(包括省、直轄市、自治區(qū)，以下統(tǒng)稱省份。為了便于資料整理，重慶、西藏、臺(tái)灣、香港和澳門不包括在分析范圍之內(nèi)。

③以2000-2001年度為參考年份，記為1。

［1］Fisher-Vanden K，Jefferson G H，Liu H M.What is Driving China’s decline in Energy Intensity?［J］.Resource and Energy Economics，2004，26(1)：77-97.

［2］張賢,周勇.外商直接投資對(duì)我國能源強(qiáng)度的空間效應(yīng)分析［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007(1)：101-108.

［3］Wilson B，Trieu L H，Bowen B.Energy Efficiency Trends in Australia［J］.Energy Policy，1994，22(4)：287-295.

［4］Hu JL，Wang SC.Total-factor Energy Efficiency of Regions in China［J］.Energy Policy，2006，34(17)：3206-3217.

［5］魏楚，沈滿洪.能源效率與能源生產(chǎn)率：基于DEA方法的省際數(shù)據(jù)比較［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007(9)：110-121.

［6］楊紅亮，史丹.能效研究方法和中國各地區(qū)能源效率的比較［J］.經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2008(3)：12-20.

［7］李世祥，成金華.中國主要工業(yè)省區(qū)能源效率分析：1990-2006年［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2008(10)：18-27.

［8］汪克亮，楊寶臣，楊力.中國能源利用的經(jīng)濟(jì)效率、環(huán)境績效與節(jié)能減排潛力［J］.經(jīng)濟(jì)管理，2010(10)：1-9.

［9］汪克亮，楊寶臣，楊力.基于技術(shù)差距的中國區(qū)域全要素是能源效率研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2011，29(7)：1021-1028.

［10］袁曉玲，張寶山，楊萬平.基于環(huán)境污染的中國全要素能源效率研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009(2)：76-86.

［11］吳琦，武春友.基于DEA的能源效率評(píng)價(jià)模型研究［J］.管理科學(xué)，2009，22(1)：103-112.

［12］汪克亮，楊寶臣，楊力.考慮環(huán)境效應(yīng)的中國省際全要素能源效率研究［J］.管理科學(xué)，2010，23(6)：100-111.

［13］汪克亮，楊寶臣，楊力.基于環(huán)境效應(yīng)的中國能源效率與節(jié)能減排潛力分析［J］.管理評(píng)論，2012，24(8)：40-50.

［14］王群偉，周德群.中國全要素能源效率變動(dòng)的實(shí)證研究［J］.系統(tǒng)工程，2008(7)：74-80.

［15］屈小娥.中國省際全要素能源效率變動(dòng)分解——基于Malmquist指數(shù)的實(shí)證分析［J］.數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2009(8)：29-43.

［16］Chung Y H，F(xiàn)are R，Grosskopf S.Productivity and Undesirable Outputs:A Directional Distance Function Approach［J］.Journal of Environmental Management，1997，51(3)：229-240.

［17］Chambers R G，F(xiàn)are R，Grosskopf S.Productivity Growth in APEC countries［J］.Pacific Economic Review，1996，1(3)：181-190.

［18］張軍，吳桂榮，張吉鵬.中國省際物質(zhì)資本存量估算：1952-2000［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2004(10)：35-44.

［19］Miketa A，Mulder P.Energy Producivity across Developed and Developing Countries in 10 Manufacturing Sectors:Patterns of Growth and Convergence［J］.Energy Economics，2005，27(3)：429-453.