魏再金，田 萍

(成都市金牛區(qū)人民檢察院，四川 成都 610031)

以檢察工作為視角對未成年人犯罪記錄封存制度的理解*

魏再金，田 萍

(成都市金牛區(qū)人民檢察院，四川 成都 610031)

新刑事訴訟法第275條規(guī)定了未成年人犯罪記錄封存制度，明確了辦案機(jī)關(guān)對未成年人記錄的封存義務(wù)。但檢察機(jī)關(guān)如何在司法實(shí)踐中予以實(shí)行，這是一個(gè)值得探討的問題。

未成年人;犯罪記錄;封存

未成年人犯罪記錄封存制度即對犯過輕罪的未成年人，對其犯罪記錄予以封存，原則上不允許相關(guān)單位查詢，只在法律規(guī)定的特殊主體基于特定理由時(shí)才予以附條件查詢的一項(xiàng)制度，該制度是出于對未成年人的保護(hù)目的，基于對違法犯罪的未成年人，實(shí)行教育、感化、挽救的方針，堅(jiān)持教育為主、懲罰為輔的原則制定的。

一、對法條的理解

新刑訴修正案第275條第二款“規(guī)定犯罪記錄被封存的，不得向任何單位和個(gè)人提供，但司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定進(jìn)行查詢的除外?！奔次闯赡耆朔缸镉涗洃?yīng)該一律封存，除非辦案需要和有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定進(jìn)行查詢，換句話說封存是原則，公開是例外。

(一)司法機(jī)關(guān)辦案需要時(shí)可以查詢。即法院、檢察機(jī)關(guān)、以及公安機(jī)關(guān)在履行偵查職能時(shí)候，確實(shí)需要時(shí)，可以依職權(quán)查詢，何謂辦案需要?可以從以下兩方面考慮，一是共同犯罪，共同犯罪中如果未成年人已經(jīng)判決而其同案犯后來才被抓獲，需要以該未成年人的供述等作為證據(jù)時(shí)可以查詢;二是再犯罪，即辦案機(jī)關(guān)出于查明犯罪嫌疑人是否有累犯情節(jié)或者一貫表現(xiàn)優(yōu)劣的酌定量刑情節(jié)而查詢，有人認(rèn)為此種情況下不可以查詢，理由是如果這樣的話，該制度對于未成年人的司法方面實(shí)際上沒有優(yōu)待，筆者認(rèn)為此種情況應(yīng)該查詢，理由如下:首先根據(jù)我國刑訴法規(guī)定:“偵查機(jī)關(guān)有義務(wù)查明犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料”，即司法機(jī)關(guān)不但有義務(wù)查清犯罪嫌疑人罪重的材料，也有義務(wù)查清犯罪嫌疑人罪輕的材料，假設(shè)被害人在訴訟中向檢方提出該未成年犯罪嫌疑人曾經(jīng)犯過罪需要從重處罰，這時(shí)檢方就應(yīng)該去查詢該未成年人是否有犯罪記錄，以證明其是否不構(gòu)成累犯，如果其確實(shí)沒有犯罪記錄，則該查詢對于未成年人來說就是有益的、不可或缺的。其次，如果經(jīng)查詢該未成年人確實(shí)有犯罪記錄，需要從重處罰，那么該查詢也是必要的，刑法的一個(gè)基本原則是罪刑相適應(yīng)，即犯罪人承擔(dān)的刑罰輕重應(yīng)該和其所犯罪行大小承擔(dān)刑事責(zé)任輕重相一致，本來我國刑法對未成年人犯罪就規(guī)定了比較輕的處罰，根據(jù)刑罰的一般預(yù)防和社會預(yù)防相結(jié)合的功能，如果在未成年人犯罪案件的事實(shí)認(rèn)定中就避重就輕，進(jìn)而對未成年人不合理地從輕、減輕或者免除處罰，那么將很不利于未成年人的教育改造，不能實(shí)現(xiàn)刑罰的功能，未成年人刑罰執(zhí)行完畢后完全可能再次犯罪，再次危害社會，最終徹底毀掉自己。再次，雖然刑法修正案八明確規(guī)定了未成年人被判處5年以下刑罰時(shí)免除前科報(bào)告義務(wù)，也即對于之前的輕罪犯罪記錄不再要求主動匯報(bào)，但是該條款應(yīng)該是針對未成年人在升學(xué)、就業(yè)等方面來說的，對于在法律方面的情況還是應(yīng)該查清楚，以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩是法院定罪判刑的基本原則，事實(shí)必須清楚，證據(jù)必須確實(shí)充分，這是客觀，這是前提，至于從輕或從重判處，那是由法官根據(jù)法定量刑情節(jié)和酌定量刑情節(jié)進(jìn)行的內(nèi)心確認(rèn)，是法官主客觀相結(jié)合的結(jié)果。唯有如此，才能定紛止?fàn)?，息訟止訴。另外，要補(bǔ)充說明一點(diǎn)就是司法機(jī)關(guān)只能因辦案需要才能查詢，不可以因受企業(yè)或者別的私人關(guān)系委托而查詢。

(二)對有關(guān)單位的范圍的理解。有關(guān)單位本來是一個(gè)含糊的詞語，哪些單位是屬于有關(guān)單位呢?對于“單位”的范圍，新刑訴法未做明確規(guī)定，有學(xué)者認(rèn)為可以參照刑法第30條關(guān)于單位犯罪的規(guī)定，即包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)和團(tuán)體。筆者認(rèn)為，此觀點(diǎn)不可取，首先從效力上講，刑法是實(shí)體法，刑訴法是程序法，他們二者之間的關(guān)系并不是像憲法和部門法那樣有效力大小區(qū)別，二者效力是并列的，部門法出現(xiàn)解釋疑難時(shí)應(yīng)該遵循憲法的基本原則，但是刑訴法出現(xiàn)解釋疑難時(shí)則不一定該從刑法尋找根據(jù)，而且刑法(含刑法修正案八)在新刑訴法實(shí)施之前就實(shí)施了，先實(shí)施的法律怎么能對后來的法律做預(yù)設(shè)規(guī)定?其次就刑法30條本身來說，該條款是針對單位負(fù)刑事責(zé)任的范圍來說的，即該條款是屬于義務(wù)性的條款，上述主體為實(shí)體法義務(wù)主體，而未成年人犯罪記錄的查詢主體的范圍相對來說是屬于程序法權(quán)利主體，二者的范圍并不等同。再次就未成年人犯罪記錄封存制度本身的目的來說，如果按此解釋包括“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)和團(tuán)體”，那么該條款對未成年人的保護(hù)所起實(shí)質(zhì)效果就值得思考，因?yàn)楝F(xiàn)階段社會的整體氛圍對于有前科的人回歸社會還是有一定的不利影響，別說受到刑事處罰，就是受到行政處罰，社會上的人也會指指點(diǎn)點(diǎn)，菲利說過;“任何使人類生活不完善的社會條件，都是足以引起犯罪的社會因素?！蓖?，如果范圍過于擴(kuò)大，所有的公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)和團(tuán)體都可以查詢的話，那么一個(gè)犯過輕罪的未成年人還能去什么單位學(xué)習(xí)工作?最后也很可能因?yàn)樯顥l件需要無法滿足而重新犯罪，羅曼.羅蘭認(rèn)為;“對于真誠悔過的人是不能拒絕的，否則他將數(shù)百次地瘋狂犯罪來報(bào)復(fù)社會?！币虼?，我們的制度要寬容，我們的社會要大度，這樣才有利于他們回歸社會，才有利于社會的安全和穩(wěn)定。由此，筆者建議對“有關(guān)單位”予以限制解釋，即可解釋為承擔(dān)社會管理職能的社會管理部門，包括公務(wù)員、檢察官、法官、警察、人大、政協(xié)等，理由如下;上述單位是承擔(dān)社會管理職能的部門，是服務(wù)于社會公眾的部門，上述部門要最好地發(fā)揮最好的功能必須有足夠的社會公信力，允許其在招錄相關(guān)工作人員時(shí)予以查詢當(dāng)事人的犯罪情況，可以更好的保持其隊(duì)伍的純潔性，更好地取信于民，從而更好地為人民服務(wù)。

(三)有關(guān)單位需根據(jù)國家規(guī)定才能進(jìn)行查詢。國家規(guī)定也是一個(gè)含糊的詞語，外延很豐富，如何界定其范圍也會對未成年人犯罪記錄封存制度的實(shí)效產(chǎn)生影響。對于“國家規(guī)定”范圍，新刑訴法也未明確規(guī)定，有學(xué)者也指出應(yīng)該根據(jù)刑法第96條規(guī)定解釋，即國家規(guī)定是指全國人民代表大會及其常務(wù)委員會制定的法律、決定，國務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。筆者認(rèn)為，從刑訴修正案的實(shí)際目的和功能思考，從保護(hù)未成年人的利益的實(shí)際出發(fā)，國家規(guī)定可以解釋為全國人大及其常委會制定法律、決定以及國務(wù)院制定的行政法規(guī)，而應(yīng)該排除國務(wù)院各部委制定的部門規(guī)章、條例、辦法等。理由如下;如前所述，把查詢主體限于司法機(jī)關(guān)和從事社會管理的社會管理部門，那么其依據(jù)的法律主要就是全國人大及其常委會制定的法律、決定、國務(wù)院制定的行政法規(guī)，比如《公務(wù)員法》第24條第一款、《法官法》第10條第一款、《檢察官法》第11條第一款、《中華人民共和國人民警察法》第26條等都規(guī)定了因犯罪受過刑事處罰的不得錄用為相應(yīng)職業(yè)工作人員，而《中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法》第3條規(guī)定成為人大代表的前提條件之一就是沒有被剝奪政治權(quán)，上述法律都是全國人大及其常委會制定的法律，而國務(wù)院各部委規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令主要是企業(yè)和公司查詢時(shí)的法律依據(jù)，而且往往具有領(lǐng)域性、期限性，隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和改革深化出現(xiàn)的新情況、新要求，很多行政法規(guī)也在被廢除或修改，其穩(wěn)定性不如全國人大制定的法律、決定和國務(wù)院制定的行政法規(guī)，如果以其作為查詢依據(jù)不但會因范圍廣泛不利于監(jiān)督而且會產(chǎn)生效力大小沖突和時(shí)效性等一系列題。

二、對檢察工作的啟示

檢察機(jī)關(guān)作為該制度的主要義務(wù)主體之一，對該制度的實(shí)施負(fù)有重要的作用。根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的工作范圍，檢察機(jī)關(guān)對該制度的實(shí)施主要是從法律監(jiān)督和自身作為該制度的義務(wù)主體兩方面來進(jìn)行的，筆者認(rèn)為具體該從以下幾個(gè)方面來操作;

(一)檢察機(jī)應(yīng)該建立未成年人犯罪記錄封存制度。公安部在1994年建立的CCIC系統(tǒng)上面記錄了所有罪犯的犯罪資料，在全國范圍內(nèi)都可以在公安系統(tǒng)的內(nèi)網(wǎng)上查詢有記錄的犯罪人的資料?，F(xiàn)在檢察機(jī)關(guān)也建立了行賄檔案查詢系統(tǒng)，查詢?nèi)藨{借查詢單位開具的介紹信、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)證、工商營業(yè)執(zhí)照、查詢?nèi)说纳矸葑C等相關(guān)證件可以到檢察機(jī)關(guān)開具無行賄犯罪記錄證明，可以參照上述兩個(gè)系統(tǒng)建立一個(gè)未成年人犯罪記錄查詢系統(tǒng)。一是確立專門部門負(fù)責(zé)管理該系統(tǒng)。筆者認(rèn)為未檢科最合適，因?yàn)槲礄z科專門負(fù)責(zé)未成年人的案件，相對獨(dú)立，有利于保密，而且未檢科長期從事未成年人案件的查辦，有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)優(yōu)勢，當(dāng)檢察機(jī)關(guān)做出不起訴決定和檢察機(jī)關(guān)收到法院的判決書時(shí)，未檢科可以在第一時(shí)間接觸相關(guān)案卷資料，繼而將相關(guān)案卷資料錄入該系統(tǒng)。二是設(shè)計(jì)查詢條件。查詢?nèi)嗽诓樵儠r(shí)需要提供哪些資料，滿足哪些條件，這是一個(gè)實(shí)際層面的操作問題，同時(shí)該條件的設(shè)置要兼具可行性和合理性，可以仿照行賄檔案查詢系統(tǒng)要求，查詢?nèi)顺鼍呓榻B信、身份證復(fù)印證件、查詢事由等材料。三是建立嚴(yán)格審批制度。對于查詢?nèi)饲皝聿樵?，審批人員要嚴(yán)格審核其所需的材料，并對材料的真實(shí)性、完整性、有效性進(jìn)行審核，材料齊全的要出具一個(gè)同意查詢證明;材料不齊全的應(yīng)該一次性告知所需補(bǔ)全的材料。四是要建立依法查詢和備案記錄制度。對于有同意查詢證明等合法手續(xù)的，查詢?nèi)藛T要予以查詢，并出具加蓋公章的《檢察機(jī)關(guān)查詢未成年人犯罪記錄結(jié)果告知函》，并做好登記和備案，沒有持有相關(guān)手續(xù)的絕對禁止提供查詢。五是建立保密義務(wù)提醒制度。檢察機(jī)關(guān)查詢?nèi)藛T在提供查詢時(shí)，應(yīng)該要求查詢?nèi)撕炇鹨环萦涊d有保密義務(wù)以及違反保密義務(wù)要承擔(dān)的法律責(zé)任的書面承諾書，同時(shí)口頭向查詢?nèi)酥厣曷男斜Ｃ芰x務(wù)的必要性和違反保密義務(wù)的責(zé)任性。

(二)檢察機(jī)關(guān)要強(qiáng)化未成年人犯罪記錄封存執(zhí)行的法律監(jiān)督。沒有監(jiān)督，制度就不能很好的執(zhí)行。未成年人犯罪記錄封存制度由刑訴法予以確定，屬于刑事訴訟過程之中，檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，有對刑事訴訟進(jìn)行法律監(jiān)督的法定職責(zé)，對于未成年人犯罪記錄封存特別是公安機(jī)關(guān)、人民法院、刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)履行未成年人犯罪記錄封存執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，當(dāng)屬檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)在公安機(jī)關(guān)、人民法院、刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)不履行或不依法履行該職責(zé)時(shí)，可以通過糾正違法、檢察建議等方式進(jìn)行糾正、督促，對涉嫌職務(wù)犯罪的要依法立案查處。檢察機(jī)關(guān)在強(qiáng)化法律監(jiān)督的同時(shí)更應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，承擔(dān)未成年人犯罪記錄封存、查詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法、嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行封存、提供查詢，上級檢察機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)強(qiáng)化對封存、查詢情況的監(jiān)督，對于出現(xiàn)的違規(guī)情況要及時(shí)嚴(yán)肅查處。

(三)檢察機(jī)關(guān)要協(xié)同有關(guān)職能機(jī)關(guān)加大宣傳。一個(gè)制度要真的行之有效，必須要有民眾的支持，陳忠林教授說過;”沒有不講理的法，只有不懂法的人”，一方面檢察機(jī)關(guān)要協(xié)同人民法院、公安機(jī)關(guān)、刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)等職能機(jī)關(guān)，充分采用普法教育、警示教育宣傳等活動形式向社會宣傳未成年人保護(hù)、未成年人犯罪記錄封存等法律知識，營造社會氛圍，取得群眾支持和理解;另一方面檢察機(jī)關(guān)要結(jié)合自身辦案過程，向訴訟參與人特別是被害人、被害人家屬以及訴訟代理人宣講未成年人犯罪記錄封存制度，督促他們履行保密義務(wù)，在全社會形成有利于未成年人健康成長的良好風(fēng)氣。

D926.34

A

2095－4654(2013)1－0012－02

2012－11－14