■宮照軍 (江蘇省金陵監(jiān)獄)
近期,德國北威州司法代表團(tuán)來到江蘇南京舉行了一場學(xué)術(shù)研討會(huì),筆者有幸前去旁聽。其中北威州比勒菲爾德-布拉克韋德監(jiān)獄的監(jiān)獄長羅伯特·達(dá)曼以他所主政的比勒菲爾德-布拉克韋德監(jiān)獄為例作了關(guān)于德國監(jiān)獄制度介紹的報(bào)告,報(bào)告雖短,但其中不乏令人耳目一新之處,引起與會(huì)者對德國監(jiān)獄制度的興趣。會(huì)后筆者進(jìn)一步搜集了有關(guān)德國監(jiān)獄的信息,整理發(fā)現(xiàn)德國現(xiàn)行的自由刑執(zhí)行制度與我們的理解差別很大,在此擇要闡述,以資品鑒。
研討會(huì)一開始,達(dá)曼先生就在翻譯幫助下展示了一個(gè)名為《歡迎參觀比勒菲爾德-布拉克韋德監(jiān)獄》的中文 PPT,輔助演講。PPT內(nèi)容很少,介紹了該“監(jiān)獄”成立的時(shí)間 (1977年5月1日),牢房數(shù)、可容納押犯人數(shù),并簡單羅列了囚犯工作的內(nèi)容和業(yè)余生活內(nèi)容,以及一些圖片。但在演講中,達(dá)曼先生主要介紹了德國監(jiān)獄關(guān)于囚犯再社會(huì)化的基本行刑理念:
1、對罪犯關(guān)押、剝奪而不改造的刑罰沒有意義。
2、僅僅剝奪自由會(huì)使罪犯在出獄后產(chǎn)生更消極的態(tài)度。
3、罪犯關(guān)押期間,要對涉及的刑事案件進(jìn)行深入研究,對犯罪人進(jìn)行分析和矯正。
4、在德國實(shí)行治療式的行刑模式。
5、監(jiān)獄工作人員主要由心理工作者、法律工作者、教育工作者、醫(yī)務(wù)工作者、牧師構(gòu)成,所有的刑罰決定,應(yīng)在上述人士參與的情況下決定。
達(dá)曼的報(bào)告給筆者很大的啟發(fā),他所介紹的五條原則與我們?nèi)粘=佑|的監(jiān)獄工作差距很大,尤其是關(guān)于開放式監(jiān)獄和獄內(nèi)自由活動(dòng)區(qū)的介紹,讓筆者對德國監(jiān)獄的具體形態(tài)產(chǎn)生了很大的想象。研討會(huì)后,筆者專門查閱了關(guān)于德國監(jiān)獄制度的資料,發(fā)現(xiàn)所謂的德國監(jiān)獄完全是另外一個(gè)行刑系統(tǒng)下的組織機(jī)構(gòu),和我們所理解的監(jiān)獄完全不同。甚至,德國的自由刑行刑機(jī)構(gòu)已經(jīng)不采用“監(jiān)獄”這個(gè)說法,以1976年的《聯(lián)邦刑事執(zhí)行法》頒布為界限,之前德國執(zhí)行自由刑的機(jī)構(gòu)被稱為“Gef?ngnis”,即監(jiān)獄。現(xiàn)在的德國法律中將執(zhí)行自由刑和保安監(jiān)督的司法行政機(jī)關(guān)稱為“Justizvollzugsanstalt”,直譯成中文,應(yīng)該是“司法矯正機(jī)構(gòu)”或“懲教設(shè)施”。但中國人在介紹德國的司法矯正機(jī)構(gòu)時(shí),就按照我們習(xí)慣的叫法,直接以監(jiān)獄相稱。比如,北威州的Die Justizvollzugsanstalt(JVA)Hagen就被翻譯成哈根監(jiān)獄 (其實(shí)應(yīng)該被翻譯為“哈根司法矯正機(jī)構(gòu)”),達(dá)曼先生PPT中的“比勒菲爾德-布拉克韋德監(jiān)獄”也是這種情況,大約是那個(gè)翻譯為了方便與會(huì)者的理解,做了一個(gè)“意譯”。雖然這種在制度引介過程中想當(dāng)然的意譯在國內(nèi)進(jìn)行比較研究時(shí)是很常見的現(xiàn)象,甚至被認(rèn)為“本土化” “中國特色”的措施,但筆者為之擔(dān)憂的是這種想當(dāng)然的做法嚴(yán)重阻礙了我們對國外制度的設(shè)計(jì)原理和技術(shù)細(xì)節(jié)的深層次把握。
德國之所以變“監(jiān)獄”為“司法矯正機(jī)構(gòu)”,是因?yàn)楝F(xiàn)代德國已經(jīng)建立了以教育刑為主體的行刑體系。眾所周知,在西方發(fā)達(dá)國家中,德國是一個(gè)有獨(dú)裁帝制傳統(tǒng),立國只有142年的新興國家,在此期間還經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)、納粹統(tǒng)治、國家分裂等一系列歷史挫折,重刑主義政策在德國歷史上多次占據(jù)上風(fēng)。但德國自立國前后就浸潤在英法等國獄政改良的浪潮里,接受了很多先進(jìn)的行刑理念,建立了更為先進(jìn)的行刑場所。尤其是二戰(zhàn)后,對戰(zhàn)爭破壞報(bào)極大懺悔和反思精神的德國,緊跟世界各國先進(jìn)的刑事執(zhí)行思想,努力遵守歐盟各種嚴(yán)格的刑事執(zhí)行準(zhǔn)則要求,保持著刑事執(zhí)行方面的道德優(yōu)勢和人權(quán)優(yōu)勢①司紹寒:《德國刑事執(zhí)行法研究》,長安出版社2010年版,第26頁。。一方面,德國采取非監(jiān)禁化的行刑政策?!?00年前的德國,80%的刑罰都是監(jiān)禁刑,但今天,只有5%的刑罰使用的是監(jiān)禁刑 (大多使用罰金)。全德國總共關(guān)押的犯人為7.5萬人 (德國人口為8250萬),不到千分之一。②劉仁文:《走進(jìn)德國的監(jiān)獄體驗(yàn)“司法矯正”》,人民網(wǎng),http://pic.people.com.cn/GB/42590/6544076.html?!倍?,其中約有五分之一是待審羈押 (德國的自由刑執(zhí)行機(jī)關(guān)還承擔(dān)類似我國看守所的職能,關(guān)押待審的犯罪嫌疑人);已決自由刑中還有相當(dāng)一部分關(guān)押在開放式”監(jiān)獄” (囚犯白天上班,晚上回來服刑,還可以享受放假休息)。據(jù)達(dá)曼先生介紹,北威州有25%的犯人是在開放式司法矯正機(jī)構(gòu)中服刑。如此算來,德國的自由刑執(zhí)行機(jī)關(guān)實(shí)際關(guān)押的犯人數(shù)量就很有限了。這一點(diǎn)從我國司法部一位研究員在參觀德國監(jiān)獄時(shí)的表述中可見一斑:“由于是周五,犯人放假都回家了,所以監(jiān)獄中囚犯不多”。另一方面,德國的刑事執(zhí)行以法律具文規(guī)定的方式明確了教育刑的原則。比如,《聯(lián)邦刑事執(zhí)行法》第1條第一款就明確規(guī)定執(zhí)行目的是囚犯再社會(huì)化。(條文為:在自由刑的執(zhí)行中,囚犯應(yīng)該變得能在將來以對社會(huì)負(fù)責(zé)的態(tài)度生活,不再實(shí)施犯罪。)當(dāng)然,第二款規(guī)定了保護(hù)大眾的目的。(條文為:自由刑的執(zhí)行也應(yīng)保護(hù)大眾免受繼續(xù)犯罪的侵害。)但非常明顯,社會(huì)融合、再社會(huì)化或者后社會(huì)化比其他執(zhí)行任務(wù)具有優(yōu)先性。為此,《聯(lián)邦刑事執(zhí)行法》確定的行刑原則包括相適原則 (執(zhí)行中的生活應(yīng)該盡可能地與一般生活環(huán)境相適應(yīng))、抵制原則 (在為相適設(shè)定的界限內(nèi),應(yīng)該抵制剝奪自由所帶來的有害后果)、融合原則 (執(zhí)行應(yīng)設(shè)法“幫助囚犯適應(yīng)自由生活”)。
德國的《刑事執(zhí)行法》高舉教育刑的旗幟,在具體行刑過程中也能體現(xiàn)他們的理念,展示了他們在力求使囚犯更好地再社會(huì)化的努力。
首先,開放式“監(jiān)獄” (其實(shí)應(yīng)該叫開放式司法矯正機(jī)構(gòu),為了讀者讀起來不拗口,我也隨俗稱之為“監(jiān)獄”吧)使用率非常高。全德約有一半多罪犯是在開放式“監(jiān)獄”里服刑。柏林共有10個(gè)“監(jiān)獄”和一個(gè)青年拘留所,其中4個(gè)屬開放式“監(jiān)獄”③張衛(wèi):《德國的開放式監(jiān)獄與封閉式監(jiān)獄》,北京法院網(wǎng),http://bjgy.chinacourt.org/article/detail/2012/08/id/887224.shtml。。
其次,獄內(nèi)生活設(shè)施和監(jiān)外很接近。比如,柏林最大的一所開放式“監(jiān)獄”——哈肯費(fèi)爾德“監(jiān)獄”,共有280個(gè)房間,每個(gè)房間約9.5平方米,住一個(gè)罪犯,除一個(gè)床位外,有桌子和洗漱設(shè)施,電視、音響等可以自己配備。每六七個(gè)房間為一個(gè)單元,有一個(gè)共用廚房,罪犯在“監(jiān)獄”商店自己買東西、自己做飯。開放式“監(jiān)獄”沒有圍墻和鐵絲網(wǎng),在開放式“監(jiān)獄”服刑的罪犯,可以到社會(huì)上正常工作,但每天至少應(yīng)在“監(jiān)獄”住夠8小時(shí)④陳 斯喜:《德國、丹麥的開放式監(jiān)獄與封閉式監(jiān)獄》,北大法律信息網(wǎng),http://article.chinalawinfo.com/Article_Detail.asp?ArticleId=31698。。甚至有工作的囚犯,還要每月繳納300歐元的房費(fèi)。為了更好地呈現(xiàn)德國9.5平米監(jiān)房的實(shí)景,筆者還特意到網(wǎng)上搜索了幾張圖片。從圖片上看,德國囚犯服刑生活的居住條件與日常家居很難說差別很大,這既是德國司法矯正機(jī)構(gòu)人權(quán)保護(hù)理念的體現(xiàn),更是為了使服刑人員能保持正常的社會(huì)生活,避免產(chǎn)生社會(huì)回歸障礙。
第三,司法矯正矯正機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)組成完全是為再社會(huì)化教育服務(wù)的。達(dá)曼先生介紹北威州比勒菲爾德-布拉克韋德“監(jiān)獄”除了收監(jiān)安排部和釋放部之外,主體的行刑區(qū)分為四個(gè)部分:治療部,主要負(fù)責(zé)則對需要心理治療以及克服暴力、性、戒毒問題等問題的囚犯提供治療或治療前準(zhǔn)備;學(xué)歷 (職業(yè))教育部,對學(xué)歷很低和希望進(jìn)行職業(yè)教育的犯人進(jìn)行相應(yīng)的教育⑤達(dá)曼先生在演講中稱會(huì)給培訓(xùn)合格的犯人發(fā)放畢業(yè)證書,但他在演講的交流環(huán)節(jié)回答提問時(shí)卻說德國監(jiān)獄中沒有學(xué)歷教育,貌似前后沖突。對此筆者作了進(jìn)一步的資料搜集,原來德國的教育系統(tǒng)實(shí)行普通教育和職業(yè)教育并列的雙軌制。監(jiān)獄不提供系統(tǒng)的普通教育,但會(huì)進(jìn)行系統(tǒng)的職業(yè)教育,并頒發(fā)職業(yè)教育畢業(yè)證書,在社會(huì)上與普通教育的畢業(yè)證書同等價(jià)值,甚至更好就業(yè)。。內(nèi)部自由活動(dòng)部,不會(huì)濫用賦予自由權(quán)利的犯人可以在這個(gè)區(qū)域自由活動(dòng),與人建立社交關(guān)系。羈押部,不愿意接受再社會(huì)化教育的犯人會(huì)統(tǒng)一關(guān)押在此。通過機(jī)構(gòu)內(nèi)部的區(qū)劃,可以看出,德國司法矯正機(jī)構(gòu)在功能區(qū)劃分上就是以矯正、治療、教育為主,完全拒絕再社會(huì)化措施的囚犯會(huì)被單獨(dú)關(guān)押,進(jìn)行隔離監(jiān)管。這樣的制度設(shè)計(jì)背后其實(shí)是嚴(yán)格遵守一個(gè)行刑原則,即囚犯自主選擇是否接受再社會(huì)化矯正,或者說囚犯可以自由選擇服刑方式,不會(huì)被強(qiáng)迫。這一點(diǎn)在《聯(lián)邦刑事執(zhí)行法》中也有明文規(guī)定。當(dāng)然,德國司法矯正機(jī)構(gòu)也不是對拒絕參與再社會(huì)化矯正的囚犯一關(guān)了之,據(jù)達(dá)曼先生介紹,他們會(huì)“盡最大的努力喚醒這些犯人的改造動(dòng)機(jī)”。主要措施是凡是愿意接受再社會(huì)化矯正的囚犯,將會(huì)被減刑三分之一。以我們的角度來看,這個(gè)條件是很誘人的,但這個(gè)措施效果如何,達(dá)曼先生沒有講。
第四,司法矯正機(jī)構(gòu)的人員和設(shè)施構(gòu)成是遵循再社會(huì)化功能導(dǎo)向的。據(jù)達(dá)曼先生介紹,比勒菲爾德-布拉克韋德“監(jiān)獄”的人員構(gòu)成由心理工作者、法律工作者、教育工作者、社會(huì)工作者、醫(yī)生、牧師組成,其中,法律工作者只占37%。這樣的人員配備比例,說明德國的司法矯正機(jī)構(gòu)確實(shí)是以教育、矯正、治療等工作為主要內(nèi)容的。但是,考慮到能夠代表北威州出訪中國并作交流的比勒菲爾德-布拉克韋德“監(jiān)獄”至少是北威州司法矯正機(jī)構(gòu)中的出類拔萃者,也就是我們常說的“窗口示范單位”,他們的人員構(gòu)成能夠代表德國司法矯正機(jī)構(gòu)的大多數(shù)情況嗎?筆者查閱了司法部預(yù)防犯罪研究所司紹寒的博士論文《中德刑事執(zhí)行法律比較研究》,從中選出部分?jǐn)?shù)據(jù),制列了下表:
表一 北威州及拜仁州刑事執(zhí)行人員分布表
從表中來看,德國的司法矯正機(jī)構(gòu)工作人員與囚犯比還是很高的,比如北威州平均一個(gè)工作人員對應(yīng)不到兩個(gè)囚犯,拜仁州比例低一點(diǎn),也是一個(gè)工作人員對應(yīng)不到三個(gè)囚犯,可以說相比較而言工作人員是非常充沛的。在表中有幾個(gè)我們比較陌生的概念需要特別解釋一下,一是總務(wù)執(zhí)行人員,一是工務(wù)人員。總務(wù)執(zhí)行人員是指矯正機(jī)構(gòu)中日常執(zhí)行工作中經(jīng)常和囚犯接觸的工作人員。他們的職責(zé)包括:參與囚犯的收監(jiān)與釋放、囚犯的安全關(guān)押、參與囚犯的矯治、評價(jià)和工余時(shí)間的改造、參與對生病罪犯的護(hù)理、照顧囚犯的及其監(jiān)舍生活設(shè)施的整潔衛(wèi)生等。大約相當(dāng)于我國監(jiān)獄中的基層民警的職責(zé)。這樣的工作人員與囚犯的比例是最高的,一般1:3左右。工務(wù)人員是指通過工匠資格考試或者受過同等教育的專業(yè)資格執(zhí)行人員,主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)企業(yè)的勞動(dòng)管理的運(yùn)轉(zhuǎn),并指導(dǎo)教育囚犯。他們的職責(zé)包括:完成勞動(dòng)管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指派的任務(wù);為囚犯分配、驗(yàn)收工作和勞動(dòng)工具;報(bào)告工傷事故和不合格的勞動(dòng);囚犯的職業(yè)教育和進(jìn)修;勞動(dòng)工具和機(jī)器的維修等。工務(wù)人員承擔(dān)了囚犯勞動(dòng)管理、教育培訓(xùn)和考核。這部分人員的比例也比較高,都在1:30以內(nèi),這個(gè)數(shù)字非常巧合地與普通教育中小班教學(xué)的最佳師生比相一致。從上表的一系列數(shù)字中,可以看出德國的司法矯正機(jī)構(gòu)也和我國的監(jiān)獄一樣強(qiáng)調(diào)“警力下沉”,重視對罪犯的直接管理,尤其是安全保障。但同時(shí)非常明顯的是他們在職業(yè)教育培訓(xùn)方面投入非常大,專業(yè)化程度非常高。非常有必要對其進(jìn)行一個(gè)較為全面的介紹。
第五,德國司法矯正機(jī)構(gòu)的囚犯職業(yè)教育培訓(xùn)系統(tǒng)性非常強(qiáng)。這主要表現(xiàn)在:一是德國司法矯正機(jī)構(gòu)的囚犯勞動(dòng)和職業(yè)培訓(xùn)教育是完全服務(wù)于囚犯再社會(huì)化目標(biāo)的,無論是監(jiān)內(nèi)勞動(dòng)還是監(jiān)外勞動(dòng)都是囚犯回歸社會(huì)后能夠找到并從事的勞動(dòng) (據(jù)環(huán)球時(shí)報(bào)的報(bào)道,德國“監(jiān)獄”更像是技校,在里面獲得畢業(yè)證書的囚犯,一般都能在出獄后3個(gè)月內(nèi)找到工作⑥《德國監(jiān)獄更像技?!罚董h(huán)球時(shí)報(bào)》,2011年8月4日,http://go.huanqiu.com/culture/europe/2011-08/1876135.html。);二是勞動(dòng)培訓(xùn)門類非常全,可選擇余地很大。以蘭德斯伯格“監(jiān)獄”為例,設(shè)有12個(gè)作坊,包括廚房、面包房、洗衣房、鉗工房、木工房、裁縫店、鞋匠鋪、裝訂廠、建設(shè)房、汽車修理廠、近200公頃土地的農(nóng)業(yè)企業(yè)、17個(gè)主要從事金屬、皮革、紡織、塑料加工的工廠。囚犯手工職業(yè)教育可提供20多種職業(yè)技能培訓(xùn),并可以頒發(fā)畢業(yè)證書⑦司 紹寒:《德國刑事執(zhí)行法研究》,中國長安出版社,2010年版,第128頁。。北威州還有兩所監(jiān)獄是專門對囚犯進(jìn)行職業(yè)教育的;三是監(jiān)內(nèi)職業(yè)培訓(xùn)可以與社會(huì)職業(yè)培訓(xùn)銜接。囚犯可以在監(jiān)獄內(nèi)參加職業(yè)培訓(xùn),由當(dāng)?shù)亟逃龣C(jī)構(gòu)發(fā)給文憑,在服刑期間未完成的課程,刑滿釋放后可以在社會(huì)繼續(xù)完成該課程⑧陳 斯喜:《德國、丹麥的開放式監(jiān)獄與封閉式監(jiān)獄》,北大法律信息網(wǎng),http://article.chinalawinfo.com/Article_Detail.asp?ArticleId=31698。。
第六,德國司法矯正機(jī)構(gòu)的囚犯再社會(huì)化措施配套性很強(qiáng)。一是釋放前準(zhǔn)備非常充分。囚犯在釋放后,矯正機(jī)構(gòu)會(huì)和勞動(dòng)局、看守所、戒毒所配合安置,多部門聯(lián)動(dòng),做法也很實(shí)際,比如首先是為釋放的犯人找一個(gè)住處,然后才依次考慮其他事情;二是明確規(guī)定,囚犯監(jiān)內(nèi)勞動(dòng)收入的三分之二要強(qiáng)制存款,用于釋放后的生活費(fèi)。大約每月可以有200歐元之多;三是服刑期間就為囚犯回歸社會(huì)、融入社會(huì)作各種準(zhǔn)備。比如,判刑后將犯人移交到其常住地或家人所在地的監(jiān)獄服刑,一方面便于親人探監(jiān),另一方面也便于犯人出獄后熟悉周圍環(huán)境;犯人快出獄前的一段時(shí)間,會(huì)被安排到一個(gè)較為開放的環(huán)境中,這段時(shí)間犯人白天可以出去工作,晚上回來就刑,以便逐漸過渡到正常社會(huì)生活。
任何一種刑罰制度的運(yùn)行都不是孤立的,背后都有一套系統(tǒng)刑事政策在支撐。支撐德國《刑事執(zhí)行法》運(yùn)行的是一整套實(shí)行恢復(fù)性司法的法律制度。上世紀(jì)八十年代開始,德國開始大量推動(dòng)恢復(fù)性司法,尤其是“刑事調(diào)解制度”的適用,大量過去需要入刑定罪的案件,甚至是重罪案件,經(jīng)過法定程序通過“犯罪人與受害人調(diào)解”的方式,最終以犯罪人向國家或公共福利機(jī)構(gòu)支付一定數(shù)量的金錢,或者向受害人進(jìn)行賠償性支付 (賠償)或者積極地采取和解行動(dòng),而不被起訴。這類案件在所有的刑事案件中的比例高達(dá)22%,其中法官以恢復(fù)性方式解決案件的比例共為13%,而檢察官以此方式解決案件的比例為9%⑨米歇爾·凱爾希林著,周遵友、劉仁文譯:《德國恢復(fù)性司法的發(fā)展》,京師刑事法治網(wǎng),http://www.criminallawbnu.cn/criminal/Info/showpage.asp?pkID=23705。。此外,大量罰金刑的適用,降低了自由刑的適用比例,這個(gè)比例上文提及,德國刑事案件高達(dá)95%是適用罰金刑的。在判處自由刑的囚犯中,經(jīng)診斷確有必要,部分罪犯將進(jìn)入精神病院和戒除機(jī)構(gòu)進(jìn)行治療和戒除酒精或其他麻醉品的癮癖,這一部分囚犯也將不會(huì)關(guān)押在自由刑執(zhí)行機(jī)構(gòu)。綜合上述幾種原因,就解釋了德國的自由刑執(zhí)行機(jī)構(gòu)為什么押犯數(shù)量較少。而押犯數(shù)相對較少,就為司法矯正機(jī)構(gòu)能夠集中充裕的人力、物力資源開展教育刑奠定了基礎(chǔ)。
羅伯特·達(dá)曼所介紹的北威州比勒菲爾德-布拉克韋德“監(jiān)獄”可能是一所現(xiàn)代化程度很高的司法矯正機(jī)構(gòu),但用我們的常規(guī)觀點(diǎn)來看,可能并不是業(yè)績很突出的監(jiān)獄。首先,規(guī)模小,占地100000平方米(400米*250米),約為150畝。押犯551人 (男囚482人,女囚69人)。其次,改造成效小。據(jù)達(dá)曼監(jiān)獄長介紹,比勒菲爾德-布拉克韋德“監(jiān)獄”的押犯只有一半的罪犯會(huì)愿意接受改造。另外一半不愿意改造的犯人只能集中關(guān)押在一個(gè)區(qū)域里,任其熬刑。而且,封閉式“監(jiān)獄”罪犯的再犯率高達(dá)50%,開放式“監(jiān)獄”的犯人再犯率是20%。第三,罪犯生產(chǎn)組織不到位,只有70%的犯人能夠參加勞動(dòng)。第四,行刑成本高。每個(gè)關(guān)押在封閉式監(jiān)獄的犯人每天的成本是100歐元,每個(gè)關(guān)押在開放式監(jiān)獄的犯人每天的關(guān)押成本是50歐元。當(dāng)然,由于中德之間行刑理念、制度、發(fā)展階段的差異,并不能簡單地用一些數(shù)字來對德國司法矯正機(jī)構(gòu)成效進(jìn)行評價(jià)。在此,我想說的是刑罰制度各國各有國情特色,可以互相參考借鑒,但不宜盲目崇拜,似是而非地模仿引進(jìn)。