摘 要：北美自由貿(mào)易區(qū)是美國、加拿大與墨西哥之間最為重要的貿(mào)易協(xié)定，它規(guī)定了三國之間實行自由貿(mào)易，并消除貿(mào)易障礙。但在當(dāng)年，美國國內(nèi)對于是否要簽訂《北美自由貿(mào)易協(xié)定》存在著意見分歧。借助社會聯(lián)盟理論，試圖探討簽訂自貿(mào)區(qū)協(xié)定背后的利益競爭及行業(yè)聯(lián)盟與分化。

關(guān)鍵詞：社會聯(lián)盟理論；北美自由貿(mào)易區(qū)；行業(yè)聯(lián)盟

中圖分類號：D81 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）24-0044-02

一、背景回顧

北美自由貿(mào)易區(qū)（North American Free Trade Area，NAFTA）由美國、加拿大和墨西哥3國組成。1992年8月12日三國就《北美自由貿(mào)易協(xié)定》達(dá)成一致意見，同年12月17日三國領(lǐng)導(dǎo)人分別在各自國家正式簽署。1994年1月1日，協(xié)定正式生效，北美自由貿(mào)易區(qū)宣布成立。三個會員國彼此必須遵守協(xié)定的原則和規(guī)則，如國民待遇、最惠國待遇及程序上的透明化等來實現(xiàn)其宗旨，借以消除貿(mào)易障礙。自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的國家貨物可以互相流通并減免關(guān)稅，而貿(mào)易區(qū)以外的國家則仍然維持原關(guān)稅及壁壘。

北美自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)建，目的在于促進了美國、加拿大與墨西哥之間的自由貿(mào)易，從創(chuàng)立之后的事實情況來看也確實如此。一項貿(mào)易政策的出臺，勢必會影響到不同利益集團之間的利益分配。各個利益集團為了實現(xiàn)自己的利益而按照自己的偏好影響貿(mào)易政策的制定，在是否簽訂《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的問題上不同利益集團之間展開了斗爭與合作。美國作為典型的多元主義民主國家。權(quán)力的多元化使得各種政治力量在決策制定中起著重要作用，強大的利益集團向政府施加壓力，從而影響政策的制定。在簽訂《北美自由貿(mào)易協(xié)定》這個問題上也是如此，各個利益集團為了自己的利益而施加對政府的影響，它們之間或相互合作或相互斗爭，以聯(lián)盟的形式來增強自己的勢力。

二、社會聯(lián)盟理論

1.階級聯(lián)盟與行業(yè)聯(lián)盟

社會聯(lián)盟理論于20世紀(jì)70年代興起，其主要探討國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)與國際經(jīng)濟關(guān)系之間的聯(lián)系。一國的對外政策總是與其國內(nèi)狀況有關(guān)，貿(mào)易政策也是如此。貿(mào)易政策對于一國內(nèi)部各個行為體之間的利益分配有區(qū)別，國內(nèi)的行為體會為了經(jīng)濟政策的制定而發(fā)生政治上的沖突和合作。根據(jù)國際貿(mào)易中分析收入分配的兩種模型，社會聯(lián)盟理論發(fā)展出了兩種不同的社會聯(lián)盟形式。赫克歇爾-俄林模型（即H-O模型）認(rèn)為，一個國家充裕要素的所有者從貿(mào)易中獲利，而稀缺要素的所有者從貿(mào)易中受損。在這一收入分配模型的基礎(chǔ)上，學(xué)者提出了以階級分化為基礎(chǔ)的聯(lián)盟分析模型，認(rèn)為國內(nèi)政治分化是以階級為基礎(chǔ)的，資本所有者、土地所有者和勞工會分別代表自身利益。國際貿(mào)易中的另一種收入分配模型——李嘉圖-維納模型（即特定要素模型）指出，貿(mào)易使出口部門特定要素所有者受益，使進口部門特定要素所有者受損，對流動要素所有者的影響不確定。據(jù)此，學(xué)者提出了以部門/行業(yè)分化為基礎(chǔ)的分析模型。

2.要素流動性與社會聯(lián)盟

針對兩方的分歧，邁克爾·希斯考克斯在《國際貿(mào)易與政治沖突》中提出要素流動性的概念，指出“在要素流動程度高的環(huán)境中更易于形成廣泛的以階級為基礎(chǔ)的政治聯(lián)盟，而在要素流動程度低的環(huán)境中相對狹隘的以行業(yè)為基礎(chǔ)的聯(lián)盟則更容易形成。當(dāng)要素整體流動程度存在明顯差異時，由貿(mào)易問題所引發(fā)的社會分化就會出現(xiàn)迥然不同的類型”[1]，同時，希斯考克斯指出了行業(yè)間要素流動程度的衡量指標(biāo)，包括行業(yè)間的工資和利潤率差異、人力資源流動性、工作年限和企業(yè)的研發(fā)收入。這樣，也就實現(xiàn)了階級模型和部門模型的匯合。社會聯(lián)盟理論對于解釋不同集團之前的政策偏好對國家對外經(jīng)濟政策制定的影響也就變得更加具有說服力。

三、社會聯(lián)盟理論視角下美國國內(nèi)政治斗爭

1.行業(yè)聯(lián)盟

總的來看，針對是否簽訂《北美自由貿(mào)易協(xié)定》這一問題，美國國內(nèi)形成了以行業(yè)為基礎(chǔ)的政治聯(lián)盟。根據(jù)希斯考克斯的理論，在行業(yè)間要素流動程度高的環(huán)境下容易形成階級聯(lián)盟，因為在這種情況下，貿(mào)易會對不同要素所有者的收入產(chǎn)生不同影響，而不論他們身處哪個行業(yè)。而在要素流動程度較低的情況下，則更有可能形成以行業(yè)為基礎(chǔ)的政治聯(lián)盟與分化，這是由于要素難以流動，貿(mào)易會對不同行業(yè)的收入有著不同影響，而同一行業(yè)將會采取統(tǒng)一的政策立場。結(jié)合20世紀(jì)90年代初的美國國內(nèi)政治經(jīng)濟環(huán)境，不同行業(yè)間的工資和利潤率差異較大，全球化推動的美國商業(yè)盈利要遠(yuǎn)高于需要政府補貼的部分農(nóng)業(yè)部門的利潤率。而從人力資源流動來看，各個經(jīng)濟部門之間的人員流動程度較低，并受文化程度的影響大，從事商業(yè)的勞動者基本不會選擇再去從事農(nóng)業(yè)或是制造業(yè)，這樣也拉低了此時美國行業(yè)間要素流動程度。因此，我們可以看出美國在討論制定《北美自由貿(mào)易協(xié)定》之時，要素流動程度較低，行業(yè)之間的利潤差距比階級之間的利潤差距更為顯著，行業(yè)聯(lián)盟也就主導(dǎo)了政治聯(lián)盟形式。

李嘉圖-維納模型（即特定要素模型）指出，貿(mào)易使出口部門特定要素所有者受益，使進口部門特定要素所有者受損。據(jù)此，學(xué)者提出了以部門/行業(yè)分化為基礎(chǔ)的分析模型。在簽訂《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的問題上，不同行業(yè)之間按照自己的利益形成了政治聯(lián)盟。

2.集團分裂與聯(lián)盟

1988年，美國與加拿大之間已經(jīng)簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定，其貿(mào)易自由化程度在討論建立北美自由貿(mào)易區(qū)時已十分成熟。在美國和加拿大聯(lián)合墨西哥建立自由貿(mào)易區(qū)的過程中，引起最大討論和爭議的是美國與墨西哥之間的自由貿(mào)易問題。顯而易見的是，美國與墨西哥之間的經(jīng)濟發(fā)展水平相差巨大?？偟膩砜?，美國與墨西哥之間在關(guān)于簽訂《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的三個問題上有著很大的分歧：首先，在農(nóng)業(yè)問題上，美國與加拿大都實行了政府保護和高額的財政補貼。第二，北美自由貿(mào)易區(qū)的簽訂很可能造成勞動崗位的減少而影響就業(yè)和工資水平，而開放市場對于美國商業(yè)來說有利可圖。第三，環(huán)境與人權(quán)問題。關(guān)于這三個問題的不同看法造成了美國國內(nèi)行業(yè)之間的聯(lián)盟組合與分化。

支持自由貿(mào)易區(qū)聯(lián)盟。商業(yè)集團是支持建立北美自由貿(mào)易區(qū)的最重要支持力量之一。一項調(diào)查顯示，在自由貿(mào)易協(xié)定簽署之后，有72%的商業(yè)高管支持NAFTA[2]。特別是美國運通公司、柯達(dá)公司等大企業(yè)聯(lián)合組成院外游說集團以支持《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的簽署。同時，部分農(nóng)業(yè)部門也加入到了支持自由貿(mào)易的行列，谷物生產(chǎn)商認(rèn)為，更低的貿(mào)易限制將會有利于谷物的出口和以更低的價格占領(lǐng)墨西哥市場。此外，支持自由貿(mào)易區(qū)建立的聯(lián)盟中，還有不少環(huán)境保護團體，如美國最大環(huán)保團體國家野生動物聯(lián)合會，他們關(guān)心著墨西哥工業(yè)發(fā)展所帶來的環(huán)境問題。

反對聯(lián)盟。反對聯(lián)盟中最強有力的支持來自工會。他們認(rèn)為，成立北美自由貿(mào)易區(qū)之后，美國制造業(yè)將會轉(zhuǎn)移到墨西哥以獲取價格更加低廉的勞動力資源，這樣對美國勞工的充分就業(yè)和提高收入產(chǎn)生負(fù)面影響。同時，勞工組織領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，墨西哥沒有保證工人的勞動權(quán)利，他們很少關(guān)心勞動者的健康和安全問題。此外，大部分的環(huán)保團體認(rèn)為墨西哥的環(huán)境保護法脆弱，企業(yè)的污染排放沒有限制，食品的安全問題值得擔(dān)憂。最后，農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的部分行業(yè)也加入了反對聯(lián)盟。特別是制糖業(yè)、乳制品、棉花和花生生產(chǎn)行業(yè)，這些行業(yè)擔(dān)心自由貿(mào)易區(qū)成立之后，墨西哥的農(nóng)產(chǎn)品加入到美國市場的競爭之中，而自身的競爭力不足。

這樣，在美國國內(nèi)針對成立北美自由貿(mào)易區(qū)出現(xiàn)了兩大聯(lián)盟的對立。一方是以商業(yè)集團以及部分環(huán)保團體和部分農(nóng)業(yè)部門聯(lián)合形成的支持聯(lián)盟，另一方是以勞工和部分農(nóng)業(yè)部門和部分環(huán)保及人權(quán)組織聯(lián)合形成的反對聯(lián)盟。兩大聯(lián)盟為了使得政府和國會按照自己的偏好制定政策而組成了活躍的院外游說集團發(fā)揮作用。

同時，民主共和兩黨在簽訂《北美自由貿(mào)易協(xié)定》問題上態(tài)度也較為模糊，政黨內(nèi)部存在分裂。國會中的民主黨成員部分反對協(xié)定的簽署，因為農(nóng)業(yè)聯(lián)盟和工會對于其競選投票極為重要，農(nóng)業(yè)和工會為民主黨提供了財政和選舉支持。但是，部分民主黨議員受谷物生產(chǎn)商支持，建立自由貿(mào)易區(qū)有利于谷物生產(chǎn)者的利益，因而他們選擇轉(zhuǎn)向了共和黨陣營，對自由貿(mào)易區(qū)的建立持支持態(tài)度。

四、結(jié)論

在關(guān)于是否簽署《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的問題上，美國國內(nèi)形成了以行業(yè)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的政治分化，商業(yè)和谷物生產(chǎn)業(yè)支持自由貿(mào)易區(qū)的建立，而眾多較為薄弱的農(nóng)業(yè)和勞工則反對成立自貿(mào)區(qū)。代表行業(yè)聯(lián)盟利益的游說集團活動頻繁，爭取影響政府和國會按自身行業(yè)的利益偏好來制定政策；而此時的兩黨政策較為模糊，民主黨內(nèi)部也存在著立場的分裂。最終《北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》在共和黨人老布什執(zhí)政期間得以簽署。對于那些利益受損的農(nóng)業(yè)部門，美國政府則繼續(xù)加以高額的補貼，這在一定程度上也成為自貿(mào)區(qū)開始運行之后美墨矛盾來源之一。

社會聯(lián)盟理論為我們提供了較為獨特和有用的研究視角，它不再將國家認(rèn)為是一個黑箱或是單一的決策者，而是為我們展現(xiàn)了在制定國家對外決策時國家內(nèi)部各個集團之間的博弈情況。這豐富了國際政治經(jīng)濟學(xué)的理論，也為我們理解國際政治經(jīng)濟現(xiàn)象提供了新的更加貼合實踐的研究路徑。

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