羅芳　李紅江

[摘 要]指出了我國勞動密集型產業(yè)進行升級的必要性及其涵義，闡述了產業(yè)升級路徑選擇的一般規(guī)律，著重分析了我國勞動密集型產業(yè)升級過程中路徑依賴的形成及其自我強化機制，探討了路徑依賴效應的破解對策，最終得出結論：我國勞動密集型產業(yè)的升級路徑應是先進行從工藝升級到產品升級再到功能升級的產業(yè)內升級，在產業(yè)內升級達到一個較高的水平、資本和技術等要素積累較豐富后，再轉移至附加值更高的資本密集型和技術密集型產業(yè)，從而實現產業(yè)間升級。

[關鍵詞]路徑依賴；勞動密集型；產業(yè)升級；路徑選擇

[中圖分類號]F062.9 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2013）06-0058-05

一、引 言

20 世紀 80 年代以來，我國經濟連續(xù)30多年保持高速發(fā)展，我國已經成為世界矚目的工業(yè)生產大國。但是，我們的世界工廠是建立在廉價勞動力的比較優(yōu)勢基礎上的，資本密集型和技術密集型產業(yè)的水平和規(guī)模嚴重不足。由于對外貿易依存度較高，從美國的次貸危機到全球性的金融危機，再到現今仍然懸而未決的歐洲主權債務危機，我國的勞動密集型產業(yè)屢受沖擊。另從國內看，我國正處在勞動力供給由富余走向不足的“劉易斯拐點”，為了保證我國經濟的持續(xù)平穩(wěn)較快增長，避免步入“中等收入陷阱”，現有的勞動密集型產業(yè)必須進行升級。勞動密集型產業(yè)是相對于資本密集型和技術密集型產業(yè)而言的，它是指國民經濟體系中生產過程需要耗費大量的勞動力，勞動成本在生產成本中占比很大的產業(yè)。勞動密集型產業(yè)在第一、第二和第三產業(yè)中均存在，本文研究的勞動密集型產業(yè)專指第二產業(yè)中的紡織、服裝、家具、皮革、玩具和電子元件等低附加值產業(yè)。

關于產業(yè)升級的內涵，可謂見仁見智。有的學者從中宏觀層面來把握，如Porter（1990）認為，產業(yè)升級是當資本和技術相對于勞動力和其他資源稟賦更豐富時，國家在資本和技術密集型產業(yè)中發(fā)展比較優(yōu)勢的一個過程。[1]有的學者從微觀層面來界定，如Gereffi（1999）認為產業(yè)升級是一個企業(yè)提高向更具盈利能力的資本和技術密集型經濟領域邁進的能力的過程，是在價值鏈內部從低到高的附加值活動的轉變。[2]本文將討論基于中宏觀視角的產業(yè)升級，并認為產業(yè)升級是指一個經濟體從勞動密集型邁向更具獲利能力的資本和技術密集型經濟領域的過程，也即產業(yè)形態(tài)由低技術水平、低附加值狀態(tài)向高技術水平、高附加值狀態(tài)演變的過程。[3]產業(yè)升級不可能一蹴而就，它是一個動態(tài)的演變過程；我們現在講產業(yè)升級，就必然要關注我國產業(yè)發(fā)展的歷史和現狀，而這又涉及另一個重要概念——路徑依賴。

1975年，David在其著作《技術選擇、創(chuàng)新和經濟增長》中首次將“路徑依賴”概念納入經濟學的研究領域。到了20世紀80年代，David和Arthur將此概念引入到技術變遷的分析中，從而對路徑依賴的內涵和作用機理作了深入的探討；最后由Arthur將其用來探討報酬遞增對于經濟系統運行的影響，開創(chuàng)了路徑依賴在經濟學中應用的先河。[4][5]20世紀90年代以來，西方學者逐漸把路徑依賴研究的重心由技術變遷轉向了制度變遷。North（1990）曾經指出：Arthur提出的技術變遷的機制也同樣適用于制度變遷。[6]經濟學上的路徑依賴是指現在的經濟結果依存于以前結果的進化路徑，也即現在的經濟狀態(tài)是歷史選擇的結果。本文將著重探討路徑依賴對我國勞動密集型產業(yè)發(fā)展的制約，以及這路徑依賴制約下勞動密集型產業(yè)進行升級的路徑選擇問題。

二、產業(yè)升級的路徑選擇的一般規(guī)律

在發(fā)展中國家如何實現產業(yè)升級的問題上，林毅夫等人提出了基于比較優(yōu)勢理論視角的產業(yè)升級戰(zhàn)略[7]。該觀點認為，發(fā)展中國家應選擇與其要素稟賦即比較優(yōu)勢相符合的產業(yè)和技術結構，才能達到要素稟賦結構的快速升級換代從而實現產業(yè)升級和經濟發(fā)展。

張其仔（2008）根據比較優(yōu)勢演化路徑是否發(fā)生分岔，將比較優(yōu)勢的演化劃分為線性演化與非線性演化兩種方式；與此相對應，進一步將產業(yè)升級的路徑劃分為線性升級和非線性升級兩類[8]。線性升級包括產業(yè)內升級和產業(yè)間升級。Humphrey和Schmitz（2000）從全球價值鏈視角提出了產業(yè)升級的4種方式： ①工藝升級——引進新工藝、新技術、新流程，提高生產效率；②產品升級——改進老產品，推出新產品，提高產品附加值；③功能升級——沿著“微笑曲線”向上、下游延伸價值鏈，如由加工環(huán)節(jié)向上延伸至研發(fā)（設計、試制）環(huán)節(jié)，向下延伸至營銷（服務、品牌）環(huán)節(jié)，提高產業(yè)附加值；④跨產業(yè)升級——在產業(yè)層級中從低附加值產業(yè)躍升至高附加值產業(yè)[9]。其中前三者屬于產業(yè)內升級，而跨產業(yè)升級就是產業(yè)間升級。Ernst（2001）則將產業(yè)升級方式劃分為5種類型： ①產業(yè)間升級：與Humphrey 和 Schmitz提出的跨產業(yè)升級相似；②要素間升級：在生產要素層級中，從“稟賦資產”（自然資源和非熟練勞動力）向“創(chuàng)造資產”（物資資本、人力資本和社會資本）移動；③需求升級：在消費層級中，先從必需品向便利品，再由便利品向奢侈品移動；④功能升級：在同一價值鏈層級中，從銷售、分配向前期的研發(fā)、組裝、測試移動，以及向系統整合移動；⑤價值鏈升級：在前后關聯的價值鏈層級中，從有形的物質商品生產向無形的、知識密集的支持性服務生產移動[10]。其中后4種都屬于產業(yè)內升級。

非線性產業(yè)升級可分為產業(yè)內升級優(yōu)先分岔和產業(yè)間升級優(yōu)先分岔。產業(yè)內升級優(yōu)先分岔，就是在產業(yè)資本存量較小和技術水平較低時優(yōu)先實行產業(yè)內升級，當產業(yè)內升級達到一個較高的水平、資本和技術積累較豐富后，再轉移到附加值更高的產業(yè)，從而實現產業(yè)間升級。產業(yè)間升級優(yōu)先分岔則是指，在產業(yè)資本存量較大和技術水平較高時優(yōu)先進行產業(yè)間升級，將累計的資本和技術投入到附加值更高的產業(yè)，在實現產業(yè)間升級后，再逐步實現產業(yè)內升級。

整合Humphrey、Schmitz和張其仔的觀點，我們可以將產業(yè)升級的路徑選擇總結如圖1所示。基于勞動力、資本和技術儲備的視角，不同發(fā)展水平的國家適用不同的產業(yè)升級路徑。具體而言，欠發(fā)達國家為了追趕先進水平，宜選擇線性升級中的產業(yè)內升級路徑或（和）非線性升級中的產業(yè)內升級優(yōu)先分岔路徑；發(fā)達國家為了保持了領先優(yōu)勢，應選擇產業(yè)間升級路徑或（和）產業(yè)間升級優(yōu)先分岔路徑。而由于路徑依賴的嚴重性，發(fā)展中國家（比如現在的中國）產業(yè)升級的路徑選擇遠比欠發(fā)達國家和發(fā)達國家艱難。

三、我國勞動密集型產業(yè)升級過程中的路徑依賴

1. 路徑依賴的形成

Ricardo的比較優(yōu)勢理論和Ohlin的要素稟賦理論認為，各個國家和地區(qū)都是按照其比較優(yōu)勢和資源稟賦進行國際或區(qū)域貿易的[11]。20世紀80年代以來，中國正是基于勞動力資源的比較優(yōu)勢和土地等資源稟賦參與國際分工的。憑借廉價的勞動力和土地等資源，我國在出口導向戰(zhàn)略的指引下，通過建立日益完善的市場機制和實施優(yōu)惠的對外開放政策，吸引了國外的資本、技術等我國缺乏的生產要素進入東南沿海（珠三角最為典型），在那里與勞動力、土地等我國富足的要素交會對接，形成一個個在全球極具競爭力的勞動密集型產業(yè)基地。30多年的耕耘，這種模式顯著提高了我國的資源配置效率，成功推動了我國經濟的持續(xù)高速增長。然而，這種模式也是一把雙刃劍。產業(yè)規(guī)模擴大帶來的報酬遞增等自我強化因素使得更多的我國企業(yè)從事勞動密集型產品的生產，進入技術密集型和資本密集型產業(yè)的企業(yè)少之又少，最終使我國產業(yè)的發(fā)展對勞動密集型產業(yè)產生了嚴重的路徑依賴。

2. 路徑依賴的自我強化機制

一般地，產業(yè)變遷過程中存在的自我強化機制越多、越有力，產業(yè)升級的路徑依賴越嚴重。David和Arthur曾提出自我強化機制的五種來源，即高昂的轉換成本、遞增的報酬、網絡外部性、學習效應和適應性預期。之后，North、Greif、Kemp、Windrum和Pierson把Arthur的分析擴展到法和經濟學、政治學中，并給出了其它五種自我強化機制，即正式的法律約束、非正式的文化約束、人們的主觀理解、既得利益約束和解決問題的能力[12]。

（1）轉換成本。產業(yè)升級過程中的轉換成本是指從低附加值產業(yè)向高附加值產業(yè)轉移所產生的成本。勞動力職業(yè)技能的專業(yè)化、資產的專用性和現行的交易制度安排是形成轉換成本的三個重要原因。勞動力職業(yè)技能的專業(yè)化是指勞動力的職業(yè)技能限制在某個特定的生產流程，使其很難適應新的技術含量更高的生產流程，從而形成產業(yè)升級后勞動力的供需的結構性矛盾。而要解決這種結構性矛盾，則需花費巨額的教育培訓費用。資產的專用性是指某種資產（如大型成套設備）只能服務于某種特定產品的生產或工藝流程，不能改作其他用途[13]。資產的專用性使得新的更先進的技術在替代舊技術時會產生高昂的轉換成本，從而阻礙技術創(chuàng)新和升級，使產品生產對原有技術產生路徑依賴。在市場經濟框架內，為了降低交易成本和經營風險，交易雙方通常會建立特定的制度安排，如長期交易合同、賒購賒銷等。這些制度安排顯然會增加企業(yè)對原有技術水平的產品的投資，從而阻礙新技術的運用，強化對原有技術體系的路徑依賴。

（2）規(guī)模報酬遞增。規(guī)模報酬遞增是指隨著生產規(guī)模的擴大，產量增加的比例大于生產要素增加的比例，也即隨著產量的增加，平均成本不斷降低。20世紀80年代，我國坐擁廉價的勞動力資源、豐富的土地和自然資源，在改革開放政策的推動下，較低的市場進入壁壘使得越來越多的我國企業(yè)從事勞動密集型產品的生產。之后在我國蓬勃發(fā)展的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程中，大量的農村剩余勞動力轉移到城鎮(zhèn)。由于整體素質較低，他們?yōu)橹\生計也只能進入勞動密集型產業(yè)，從事技術含量不高的工作。珠三角和長三角地區(qū)眾多的市鎮(zhèn)級專業(yè)化產業(yè)集群就是這個歷史進程的產物，如東莞的服裝業(yè)和溫州的制鞋業(yè)等。他們擁有龐大的生產規(guī)模和完整的產業(yè)鏈，產生了巨大的規(guī)模報酬遞增效應，極大地推動了區(qū)域經濟的增長。同時，巨大的規(guī)模報酬遞增效應也不斷強化著這些產業(yè)集群對廉價勞動力和其他資源稟賦的路徑依賴。

（3）網絡外部性和學習效應。網絡外部性也稱網絡效應或需求方規(guī)模經濟（與生產方面的規(guī)模經濟相對應），是指產品價值隨著購買這種產品及其兼容產品的消費者的數量增加而不斷增加。學習效應是指企業(yè)在長期生產過程中所積累的產品生產、技術設計和管理工作經驗，消費者在長期消費過程中所習得的搜尋、購買和消費經驗，以及政府在長期監(jiān)管過程中所獲得的制度安排經驗，會使原有產品的供給和需求耦合著不斷增加，并形成一定程度的黏性。其結果是參與市場活動的各方必將利用該交易體制下所提供的各種機會，同時反過來強化交易體制本身。網絡外部性和學習效應會不斷強化對低技術水平、低附加值產業(yè)的路徑依賴，浙江紹興的紡織產業(yè)便是一例。

（4）適應性預期。在經濟學中，適應性預期是指人們在對未來會發(fā)生的預期是基于過去（歷史）的。在估計或判斷未來形勢的走向時，為了減少不確定性，人們會利用過去預期與過去實際之間的差距來矯正對未來的預期。隨著某一產業(yè)的生長機制的確立和逐漸躍升至支配地位，將誘導人們產生出對于該產業(yè)發(fā)展趨勢的預期。當人們預期到這一生長機制將延續(xù)，預期到其他市場參與方也將會按照這一規(guī)則行事時，自己就會首先按照這一規(guī)則行事，其結果必然是強化了機制自身。我國各地方的勞動密集型產業(yè)集群的發(fā)展過程莫不存在適應性預期，正是后者不斷強化著前者的路徑依賴。

（5）正式的法律約束、非正式的文化約束和既得利益約束。市場經濟是法制經濟，產業(yè)升級過程中的正式的法律約束是指各項法律法規(guī)對特定產業(yè)發(fā)展所作出的各種規(guī)范，包括授權性的、義務性的和禁止性的規(guī)范。非正式的文化約束是指受到地方傳統歷史文化影響，產業(yè)發(fā)展會形成慣性，造成路徑依賴，這在一些具有地方或者區(qū)域特色的產業(yè)中尤為明顯。一如東莞的莞香文化，我國很多獨具特色的地方傳統文化對傳統產業(yè)的發(fā)展功不可沒；但是，當產業(yè)發(fā)展到一定階段時，傳統文化的慣性會轉變成產業(yè)發(fā)展的阻力，拒絕新技術和先進管理方式，使產業(yè)發(fā)展對原有技術和管理方式形成路徑依賴。既得利益約束則是指產業(yè)發(fā)展前期過程所形成的利益集團，在產業(yè)發(fā)展后續(xù)過程損害其利益時，會對進一步的產業(yè)變遷施以阻力。我國勞動密集型產業(yè)發(fā)展面臨的既得利益約束主要來自內外兩方面：其一是國有企業(yè)對資本、技術及其他生產要素的爭奪，其二是國外資本密集型和技術密集型產業(yè)的競爭和擠壓。這兩種力量會逼迫我國勞動密集型產業(yè)維持原狀，從而陷入路徑依賴。

（6）人們的主觀理解。思想領先于行動，市場經濟中人們對產業(yè)變遷的主觀理解可能會阻礙我國產業(yè)發(fā)展的進程，使其陷入勞動密集型產業(yè)的路徑依賴。具體而言，一是作為產業(yè)升級內生動力的企業(yè)，若未能認識到產業(yè)升級的必要性和方向，便不可能進行產業(yè)升級[14]；二是作為外部推力的政府，如果不能前瞻產業(yè)發(fā)展的遠景，滿足于現有的低效率的產業(yè)結構，就不可能有助推產業(yè)升級的戰(zhàn)略和戰(zhàn)術政策。

（7）解決問題的能力。隔行如隔山，30多年來深耕于勞動密集型產業(yè)的我國企業(yè)家和政府，在解決勞動密集型產業(yè)發(fā)展過程中遇到的問題時，已有成熟有效的體制機制。而一旦要向資本密集型和技術密集型產業(yè)升級，我國企業(yè)家和政府解決問題的能力便立刻捉襟見肘，例如中小企業(yè)融資難問題和知識產權保護問題。

還有以下幾點必須說明：第一，在不同的經濟系統中，各種自我強化機制作用力的大小一般不同。如圖2所示，網絡外部性和學習效應的作用力最強，轉換成本、規(guī)模報酬遞增和解決問題的能力的作用力次之，適應性預期、人們的主觀理解、正式的法律約束、非正式的文化約束和既得利益約束的作用力再次之。第二，各種自我強化機制之間并不是相互排斥的，它們彼此影響，以復雜的方式形成合力，推動經濟系統走向路徑依賴。

總之，轉換成本、遞增的報酬、網絡外部性和學習效應等自我強化機制會使勞動密集型產業(yè)的路徑依賴效應不斷強化，甚至造成鎖定，進而使我國勞動密集型產業(yè)的升級過程困難重重。

四、勞動密集型產業(yè)升級過程中的路徑依賴效應的破解

勞動密集型產業(yè)的路徑依賴效應，就像是橫在我國產業(yè)升級之路上的一塊塊巨石，若能掃除這些石頭——打破路徑依賴效應，則我國產業(yè)升級的路徑選擇將會容易許多。

打破路徑依賴效應，關鍵在于破壞其賴以形成和發(fā)展的各種自我強化機制。但是，我們不得不承認，網絡外部性和學習效應這兩種機制比較難以打破，其他機制則相對容易些。具體思路如下。

第一，政府應作為打破我國勞動密集型產業(yè)路徑依賴效應的外部推力。政府可以通過加強職業(yè)技能培訓、加速固定資產折舊來降低由勞動力職業(yè)技能的專業(yè)化和資產的專用性所形成的轉換成本；通過減少政策扶持、提高市場進入壁壘來降低其規(guī)模報酬；通過修改現行的法律法規(guī)、制定新的法律法規(guī)來改善勞動密集型產業(yè)內企業(yè)的生存環(huán)境，減輕其受到的正式的法律約束；通過培育新的產業(yè)文化來替代傳統文化，減輕產業(yè)發(fā)展受到的非正式文化約束；通過行政指令制約以國有企業(yè)為代表的利益集團，給弱勢的中小企業(yè)創(chuàng)造一個公平的市場環(huán)境；通過統籌規(guī)劃和媒體宣傳，是地方政府和企業(yè)認識到進行產業(yè)升級的必要性和方向，破除人們主觀理解上的偏見和不足。

第二，企業(yè)應作為打破我國勞動密集型產業(yè)路徑依賴效應的內生動力。企業(yè)可以通過技術創(chuàng)新、資金營運創(chuàng)新、管理方式創(chuàng)新和企業(yè)文化創(chuàng)新等自主創(chuàng)新，對原有的產業(yè)發(fā)展機制進行“有意識的偏移”，從而降低由現行的制度安排所形成的轉換成本，減輕由國外企業(yè)施加的既得利益約束。而且我國企業(yè)不應甘于一直生存在低附加值產業(yè)之上，要有向高附加值產業(yè)轉移升級的眼光和魄力。

第三，對于解決問題的能力這一機制，則需要政府和企業(yè)在產業(yè)升級的長期過程中不斷地摸索和積累解決新問題的知識和經驗，方能打破；在短期內是很難打破的。

五、結 論

概而言之，整體上我國勞動密集型產業(yè)的路徑依賴效應不可能完全打破，只能盡可能地降低其消極影響。我國當前水平的勞動密集型產業(yè)已不可能直接轉移至資本密集型和技術密集型產業(yè)。因此，我國產業(yè)升級應選擇產業(yè)內升級優(yōu)先分岔的路徑，即先進行從工藝升級到產品升級再到功能升級的產業(yè)內升級，在產業(yè)內升級達到一個較高的水平、資本和技術等要素積累較豐富后，再轉移至附加值更高的資本密集型和技術密集型產業(yè)，從而實現產業(yè)間升級。