任俊峰

縱觀“效率與公平”問題的討論，是從社會(huì)分配不公的現(xiàn)實(shí)問題上提出來討論的，討論者對(duì)其概念的內(nèi)涵和外延的界定各不相同，用語含混，爭論就是“三岔口”，不可能形成共識(shí)。本文從社會(huì)主要矛盾出發(fā)，力圖厘清概念和邏輯，提出分配原則的建議，根據(jù)分配不公的具體原因提出具體的解決思路和措施。

討論“效率與均等”的矛盾

分配中的矛盾是社會(huì)主要矛盾在分配領(lǐng)域的反映，其矛盾演化邏輯為：

第一層次，社會(huì)主要矛盾?，F(xiàn)階段中國社會(huì)的主要矛盾是人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)之間的矛盾，在這里概括為需要與生產(chǎn)的矛盾。這個(gè)主要矛盾是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾在中國現(xiàn)階段的反映。

第二層次，投入與產(chǎn)出的矛盾。在需要與生產(chǎn)的矛盾中，生產(chǎn)不足是矛盾的主要方面，發(fā)展生產(chǎn)是解決矛盾的主要途徑。所謂生產(chǎn)，就是投入資源、獲得產(chǎn)出，投入和產(chǎn)出是生產(chǎn)的主線。由于可投入的資源是稀缺的，生產(chǎn)的增長必然要追求同樣的投入獲得更多的產(chǎn)出或同樣的產(chǎn)出消耗更少的投入，產(chǎn)出與投入之比就是生產(chǎn)效率。我們的體制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新及其相關(guān)的理論創(chuàng)新，都是致力于在生產(chǎn)過程中提高效率。

第三層次，效率與均等的矛盾。提高效率就能增進(jìn)產(chǎn)出，而產(chǎn)出是分配的基礎(chǔ)，效率差異自然導(dǎo)致分配不均等。一是投入的不均等造成產(chǎn)出的不均等從而分配的不均等；二是即便投入是均等的，效率的不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出的不均等從而可供分配收入的不均等。對(duì)此，如果沒有平均主義的強(qiáng)制制度安排，必然產(chǎn)生收入差距。效率產(chǎn)生不均等，即效率與均等有矛盾。中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期分配上平均主義盛行，就影響了效率的提高，1978年以來采取了市場取向的改革，從分配上看抑制了平均主義，通過允許分配差距的存在從而促進(jìn)效率的提高。改革開放以來，經(jīng)過投入與不投入（進(jìn)入生產(chǎn)與市場與否，儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資與否、“下?！迸c否）的差別，特別是效率的差別，產(chǎn)生了收入差距，甚至出現(xiàn)基尼系數(shù)迅速上升的情況。

此外，還有一部分不均等的原因是非經(jīng)濟(jì)原因，如權(quán)錢交易、違法收入、遺產(chǎn)繼承等等，這些情況不屬于經(jīng)濟(jì)上的投入產(chǎn)出關(guān)系，不屬于“效率與公平”的討論范圍?！靶逝c公平”的討論中所說的“公平”，實(shí)際側(cè)重于“均等”。人們用“公平”一詞取代“均等”一詞，一個(gè)重要原因就是躲避“平均主義”嫌疑。但是，用詞不準(zhǔn)使討論陷入混亂。從概念上看，效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念，公平是道德范疇，不屬于一個(gè)層次，有包容關(guān)系，你說效率優(yōu)先忽視了公平，他就說效率是公平的效率；他說公平抑制了效率，你就說沒有公平就沒有效率，加上不同的利益主體對(duì)分配公平的看法也不同，就更難有共識(shí)了。討論問題不要怕“平均主義”的帽子，平均和均等的概念是客觀的，主觀上片面強(qiáng)調(diào)才是“平均主義”。為了實(shí)事求是地討論問題，需要明確概念，從社會(huì)主要矛盾出發(fā)推導(dǎo)出的是“效率與均等”的矛盾，而不是“效率與公平”的矛盾。因此，我主張要討論效率與均等的矛盾。

矛盾的關(guān)鍵是公平

討論效率與均等，并不是不要公平，而是在公平的道德標(biāo)準(zhǔn)之下來研究和處理它，沒有公平，社會(huì)矛盾就會(huì)激化，就是沒有處理好效率與均等的矛盾。

效率與均等存在對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系，對(duì)立表現(xiàn)在：片面強(qiáng)調(diào)效率，會(huì)導(dǎo)致兩極分化并影響社會(huì)穩(wěn)定，認(rèn)為分配不公的思想意識(shí)影響一般勞動(dòng)者的勞動(dòng)效率從而影響生產(chǎn)效率和產(chǎn)出水平，嚴(yán)重時(shí)還會(huì)激化社會(huì)階級(jí)或階層矛盾，歷史上的農(nóng)民起義均高舉過“均貧富”的旗幟；而片面強(qiáng)調(diào)均等，以“不患寡而患不均”思想主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)，則又抑制了生產(chǎn)要素所有者和復(fù)雜勞動(dòng)者的積極性，導(dǎo)致生產(chǎn)要素投入減少和科技、管理落后，也會(huì)影響產(chǎn)出的提高。統(tǒng)一表現(xiàn)在：二者在一定限度內(nèi)維持平衡，共存于社會(huì)；在不同時(shí)期、不同的形勢和任務(wù)下，效率與均等在矛盾斗爭中的相對(duì)地位也是此消彼長、互相補(bǔ)充，維持著發(fā)展與穩(wěn)定的前進(jìn)局面。

處理效率與均等矛盾的關(guān)鍵是公平。所謂“公平”，是指“公正而平等”。所謂“公正”，公則不私，正則不歪，即不能出于一己私利，也不能向其中一方傾斜。但是，在利益多元化社會(huì)里，超越利益集團(tuán)（階級(jí)）的永恒的、絕對(duì)的公正和平等是不存在的，對(duì)此馬克思主義已有定論，不再贅述。但是，我們可以探討當(dāng)今時(shí)代特色的“公平”。當(dāng)前，堅(jiān)持“三個(gè)代表”，符合全國人民整體利益就是公正了。所謂“平等”，是指同等的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位，人們要得到一視同仁的待遇，反對(duì)特權(quán)。從分配角度看，主要是準(zhǔn)入平等和收入平等，同等投入得到同等收入、同等勞動(dòng)者得到同等收入、同等貢獻(xiàn)得到同等收入等等。人們對(duì)壟斷行業(yè)收入過高的批評(píng)，就是從同樣復(fù)雜程度的勞動(dòng)在壟斷行業(yè)和競爭行業(yè)分配不均等的意義上提出的。

公平地對(duì)待“效率與均等”，就是要以公平的價(jià)值取向協(xié)調(diào)和平衡好“效率與均等”的矛盾，發(fā)揮效率促進(jìn)發(fā)展、均等保持穩(wěn)定的作用，減少效率產(chǎn)生兩極分化、平均主義抑制發(fā)展的負(fù)面影響，處理好發(fā)展和穩(wěn)定的關(guān)系，把效率與均等的矛盾維持在社會(huì)穩(wěn)定的范圍內(nèi)。

指導(dǎo)方針

在收入倍增計(jì)劃與2020年全面建成小康社會(huì)宏偉目標(biāo)的指引下，收入分配的效率和公平都是必需的，在不同的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)發(fā)揮作用。中央在1993年確立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的文件中提出了“效率優(yōu)先，兼顧公平”的分配原則，到2007年黨的十七大強(qiáng)調(diào)“初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配更加注重公平”，十八大報(bào)告進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了這一原則。筆者認(rèn)為，把中央政策精神落實(shí)到分配原則上，應(yīng)是初次分配“機(jī)會(huì)公平，效率優(yōu)先”，再分配“增進(jìn)均等，保障效率”。

第一，初次分配領(lǐng)域。由于形成了投資主體多元化、多種經(jīng)濟(jì)成分并存、各類市場主體擁有各自分配權(quán)的格局，是以市場為基礎(chǔ)配置資源，自然也是以市場價(jià)格為基礎(chǔ)進(jìn)行分配。市場經(jīng)濟(jì)是注重效率的，初次分配的功能應(yīng)該能夠促進(jìn)生產(chǎn)，可以說是“效率優(yōu)先”。但是，政府具有宏觀調(diào)控和社會(huì)管理等職能，可以宏觀調(diào)控和制定分配政策，例如：規(guī)定最低工資線；效率優(yōu)先如果體現(xiàn)公平，首先需要“機(jī)會(huì)公平”，在機(jī)會(huì)公平的基礎(chǔ)上，效率優(yōu)先所造成的差距是比較合理和易于理解的，政府要促進(jìn)機(jī)會(huì)公平。因此，初次分配領(lǐng)域的分配方針是“機(jī)會(huì)公平、效率優(yōu)先”。

第二，再分配領(lǐng)域。再分配領(lǐng)域，政府發(fā)揮的作用更加直接，把分配的最終結(jié)果控制在社會(huì)可以接受、人大和政府確定的目標(biāo)之內(nèi)，一般是從均等方面多下力氣，減少初次分配造成的過大差距，但這又不能搞成平均主義，不能把初次分配調(diào)動(dòng)的積極性重新打壓下去，所以再分配方針應(yīng)該是“增進(jìn)均等、保障效率”。

具體措施

公平包括起點(diǎn)、過程、結(jié)果的公平，結(jié)果是既成事實(shí)，是最終的公平。因此，在這里從結(jié)果不均等的事實(shí)往前追溯原因，研究對(duì)策。

當(dāng)前中國產(chǎn)生收入差距的主要原因及政府針對(duì)該原因的解決思路如下：

1.從個(gè)人因素看，產(chǎn)生收入差距的原因，一般有五種：一是天賦能力差別?？梢酝ㄟ^促進(jìn)優(yōu)生優(yōu)育來減少這一差別。二是受教育和訓(xùn)練的機(jī)會(huì)不同。通過政府和社會(huì)組織提供均等的教育和培訓(xùn)機(jī)會(huì)縮小差別。三是財(cái)產(chǎn)所有權(quán)不同。特別是繼承的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為要素收入來源，引發(fā)的是第二代生來不平等，為維護(hù)公平，應(yīng)該通過遺產(chǎn)稅、贈(zèng)與稅等方法縮小差距。四是操縱市場的能力。應(yīng)該支持經(jīng)濟(jì)體參與市場競爭而制止非法操縱市場。五是其他偶然因素，如疾病、事故及其它不幸。對(duì)此要通過建立健全社會(huì)保障制度以保障個(gè)體的基本生活。

2.從生產(chǎn)要素貢獻(xiàn)度及要素市場供求因素看，勞動(dòng)力、資本、土地、技術(shù)、管理等等生產(chǎn)要素在不同的產(chǎn)品和服務(wù)中所作貢獻(xiàn)有所不同，在要素市場的供求關(guān)系不同，也會(huì)導(dǎo)致其所有者的收入差距。政府要合理調(diào)整要素之間關(guān)系，如調(diào)整勞資關(guān)系、就業(yè)政策、出臺(tái)鼓勵(lì)研發(fā)的政策等等。

3.從商品市場因素看，產(chǎn)生收入差距的原因，一是市場準(zhǔn)入差別，特別是高收入企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)壁壘森嚴(yán)，甚至出現(xiàn)既得利益集團(tuán)裙帶關(guān)系云集和變相世襲現(xiàn)象，缺乏公平競爭進(jìn)入的機(jī)制。政府要打破企業(yè)、行業(yè)和地區(qū)壁壘，公平市場準(zhǔn)入。二是供求關(guān)系差別導(dǎo)致價(jià)格與價(jià)值背離，這是價(jià)值規(guī)律發(fā)揮作用的正?，F(xiàn)象。政府可以加強(qiáng)對(duì)市場的宏觀調(diào)控，保持總供給與總需求的大體平衡，減小價(jià)格背離價(jià)值的幅度。三是壟斷與競爭的地位差別，壟斷利潤與壟斷收入高于競爭收入。因此要致力于打破壟斷或調(diào)整壟斷收入。

4.從相關(guān)制度因素看，相關(guān)制度和政策對(duì)收入水平是有影響的：一是享受稅收優(yōu)惠政策的區(qū)別。二是市場規(guī)則造成收入差距，如市場準(zhǔn)入、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式和公開招標(biāo)方式等等在制定和執(zhí)行上存在的不公平現(xiàn)象也會(huì)造成收入差距。三是財(cái)政金融制度和政策影響。四是涉及收入分配的各種法律或制度存在不完善或者滯后現(xiàn)象，有些收入差距合法但不合理。對(duì)這些制度因素，政府要制定公平的稅收、財(cái)政及金融政策，維護(hù)市場競爭秩序，制止不正當(dāng)交易，完善涉及收入分配的各項(xiàng)法律法規(guī)和制度。

5.違法違紀(jì)因素，違法違紀(jì)者比遵紀(jì)守法者能得到較高收入，如：打“擦邊球”的“風(fēng)險(xiǎn)”收入，違法違規(guī)的非法收入，貪污、腐敗、搶劫、偷竊等犯罪收入在尚未得到懲處期間也形成收入差距。群眾最為憤恨的是這類既不合理又不合法的收入。對(duì)此，黨和政府要通過明確政策法規(guī)界限、增加公開透明度、將行政配置資源改為推行市場化的招標(biāo)、拍賣，制定決策的民主制度，懲治貪污腐敗，打擊刑事犯罪等等途徑予以治理。

6.“市場失靈”所造成的收入差距，政府要加強(qiáng)收入調(diào)節(jié)。一是直接調(diào)整，如：調(diào)整財(cái)政支付工資如行政事業(yè)單位的水平、調(diào)整地區(qū)轉(zhuǎn)移支付、調(diào)整所得稅、遺產(chǎn)稅等。二是間接調(diào)整，如設(shè)定最低工資、最高工資標(biāo)準(zhǔn)、最低保護(hù)價(jià)、最高限價(jià)等。三是制度調(diào)節(jié)，如安排破產(chǎn)清償順序、法定各生產(chǎn)要素在分配中的地位。如：強(qiáng)調(diào)按勞分配為主、完善基本保障和補(bǔ)充商業(yè)保險(xiǎn)制度等正向激勵(lì)約束制度。總之，要致力于調(diào)節(jié)過高收入，保障最低收入，保護(hù)合法收入，打擊非法收入，完善發(fā)展合理收入，抑制不合理收入，以健全的法律法規(guī)規(guī)范收入。

7.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不均衡造成的收入差距。如所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)等等都影響分配，要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，如對(duì)中小企業(yè)、農(nóng)業(yè)的政策傾斜等等。

8.加強(qiáng)思想道德引導(dǎo)。破除金錢萬能和嫌貧愛富觀念；樹立社會(huì)主義平等觀，破除封建主義的特權(quán)思想和壟斷利益的觀念；要正確認(rèn)識(shí)國情，逐步達(dá)到制度完善、分配公平、共同富裕；提倡正確理解和處理個(gè)人、集體和國家的利益關(guān)系，短期利益和長期利益的關(guān)系；最后，要提倡包容和諧，中國分配領(lǐng)域的不合理現(xiàn)象中，有些需要調(diào)研、修改政策、創(chuàng)新制度，不是一朝一夕所能完成，在未完成完善時(shí)，還是要增進(jìn)諒解，包容和諧。當(dāng)然，執(zhí)政黨也絕對(duì)不能無所作為，不能放任兩極分化，特別是對(duì)違法收入，不能姑息。