曲然　伊娜　顧怡　李首博

摘要：文章在對(duì)國內(nèi)外相關(guān)理論進(jìn)行深入的基礎(chǔ)上，建立科技基礎(chǔ)資源評(píng)價(jià)模型，并以吉林省為實(shí)例進(jìn)行測(cè)算。首先，分析影響科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的因素，以吉林省等11個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)，借助評(píng)價(jià)模型進(jìn)行比較分析。利用主成分分析法，計(jì)算權(quán)重，對(duì)各地區(qū)科技基礎(chǔ)資源建設(shè)情況排名。對(duì)測(cè)算結(jié)果進(jìn)行地區(qū)間的比較分析，歸納總結(jié)吉林省在科技基礎(chǔ)資源建設(shè)中存在的優(yōu)勢(shì)與不足，從而提出提升吉林省科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：科技基礎(chǔ)資源；主成分分析法；吉林省

一、 科技基礎(chǔ)資源的內(nèi)涵

學(xué)術(shù)界對(duì)于科技基礎(chǔ)資源的還沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，但是許多學(xué)者對(duì)科技資源的概念進(jìn)行了界定。周寄中認(rèn)為：“科技資源是科技人力資源、科技財(cái)力資源、科技物力資源、科技組織資源及其科技信息資源等這些要素的總和，是由科技資源各要素及次一級(jí)要素相互作用而構(gòu)成的系統(tǒng)”。師萍等認(rèn)為：“科技資源體系作為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)劃分為科學(xué)技術(shù)所形成的堅(jiān)實(shí)核心、專業(yè)技能系統(tǒng)、技術(shù)市場和制度界面四個(gè)部分”。國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)綱要指出：“國家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)就是由大型科技基礎(chǔ)設(shè)施及基地、自然科技資源、科技數(shù)據(jù)和文獻(xiàn)資源、科技成果轉(zhuǎn)化基地、網(wǎng)絡(luò)科技環(huán)境等物質(zhì)與信息保障系統(tǒng)以及相關(guān)的共享制度和專業(yè)化隊(duì)伍組成的，是服務(wù)于全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的基礎(chǔ)性支撐體系”。因此，科技基礎(chǔ)資源是包含在科技資源之中的一種更具體化的資源，其定義可以概括為：科技基礎(chǔ)資源是一個(gè)國家科技創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施，并由科技人力資源、科技財(cái)力資源、科技設(shè)備資源等要素相互作用，不斷優(yōu)化資源配置，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的系統(tǒng)。

二、 科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的影響因素

本文從內(nèi)部影響因素和外部影響因素兩個(gè)方面對(duì)科技基礎(chǔ)資源的建設(shè)進(jìn)行探討，將影響因素進(jìn)行劃分。

1. 內(nèi)部影響因素。

（1）資金因素。科技基礎(chǔ)資源的建設(shè)必然需要各種科技基礎(chǔ)資源的投入，尤其是資金的投入?？萍蓟A(chǔ)資源的投入既包括政府對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行扶持而實(shí)施的投入，也包括科研項(xiàng)目的承接單位內(nèi)部對(duì)科技基礎(chǔ)資源的投入。目前科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的承接單位主要分為科研院所和高等院校兩個(gè)大類。而政府是科技資源投入的最主要部門，體現(xiàn)了政府對(duì)科技活動(dòng)的大力扶持。雖然其他資金對(duì)科研活動(dòng)的投入也呈逐年增加的趨勢(shì)，但增速相對(duì)于政府投入較為緩慢。

（2）人力資源投入因素。目前我國所采取的人力資源配置方式，則是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)下的人力資源配置形式，如圖1所示。在我國人力資源配置的體系中，主要包括四個(gè)主體，分別是政府、學(xué)校、人才中介、社會(huì)以及企事業(yè)用人單位。通過系統(tǒng)中信息流和人才流在各主體間的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)人力資源的有效配置。

（3）科技物力資源因素。具備了人力和財(cái)力的投入，就需要有相應(yīng)的載體進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研究，因此科技物力資源因素也是影響科技基礎(chǔ)條件建設(shè)的重要因素?？萍嘉锪Y源既是各種設(shè)備和科研儀器，也泛指大學(xué)、企業(yè)中的技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)、各類研究機(jī)構(gòu)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、中試基地、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程研究中心等?？萍嘉锪σ蛩丶劝萍嘉锪Y源的配置結(jié)構(gòu)，也包括科技物力資源的使用情況。不論是在一個(gè)國家還是一個(gè)省份之中，科技基礎(chǔ)資源所涉及的資源結(jié)構(gòu)是多種多樣的。合理的資源結(jié)構(gòu)有利于縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不均衡，有助于將有限的科技基礎(chǔ)資源進(jìn)行合理的配置，推動(dòng)科技基礎(chǔ)資源的建設(shè)。

2. 外部影響因素。

（1）政策因素。科技政策是政府為實(shí)現(xiàn)一些特定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而進(jìn)行的科技資源調(diào)配的手段。科技政策的實(shí)施主體一般為各級(jí)的政府部門，通過頒布一系列的政策對(duì)科研機(jī)構(gòu)或是經(jīng)濟(jì)組織的研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生巨大的影響。根據(jù)以往眾多學(xué)者的研究，科技政策包括科學(xué)技術(shù)發(fā)展計(jì)劃、科技資金政策、科技人才政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。

（2）市場因素。在市場機(jī)制效益原則的作用下，科技基礎(chǔ)資源往往能夠?qū)崿F(xiàn)更加優(yōu)化的配置，因此科技基礎(chǔ)資源的建設(shè)情況也與市場機(jī)制密切相關(guān)。市場將會(huì)通過現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)之間供需的微妙變化，從而達(dá)到自組織的效果，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。在市場進(jìn)行自組織的進(jìn)程中，會(huì)源源不斷的向外界輸送相關(guān)的信息，這些信息對(duì)于科技資源的配置形式提供了及時(shí)和準(zhǔn)確的依據(jù)，市場機(jī)制中的競爭機(jī)制就體現(xiàn)在其中。

（3）環(huán)境因素。這里的環(huán)境因素主要指的是科技基礎(chǔ)資源建設(shè)所處于的一個(gè)能夠?qū)ΜF(xiàn)有的科技基礎(chǔ)資源實(shí)現(xiàn)共享以及現(xiàn)有的科技基礎(chǔ)資源能夠充分使用的一個(gè)軟環(huán)境。因此，這種環(huán)境的存在可以最大限度的合理利用已有的科技基礎(chǔ)資源，避免不必要的浪費(fèi)。

（4）經(jīng)濟(jì)因素。各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況不同，決定了區(qū)域科技基礎(chǔ)資源投入力度的不同，最終將影響科技基礎(chǔ)資源的配置。經(jīng)濟(jì)的增長源于生產(chǎn)要素使用效率的提高，生產(chǎn)要素使用效率的提高又依賴于科技的發(fā)展。由經(jīng)濟(jì)增長加大科技投入，再由科技投入帶動(dòng)科技進(jìn)步，從而再次促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最終再次加大科技的投入，形成一個(gè)良性的循環(huán)。

三、 吉林省科技基礎(chǔ)資源評(píng)價(jià)比較分析

1. 指標(biāo)的選取。本文所選取的科技基礎(chǔ)資源的評(píng)價(jià)指標(biāo)如表1所示。

2. 比較省份的選擇。本文根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，以2010年第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重和人均GDP兩個(gè)指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于不同層次的北京、河北、山西、江蘇、浙江、遼寧、黑龍江、山東、湖北、陜西等10個(gè)省份與吉林省進(jìn)行比較。

3. 權(quán)重的確定。對(duì)11個(gè)省份的十個(gè)指標(biāo)進(jìn)行主成分分析，利用SPSS17.0對(duì)2010年標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，得出相應(yīng)的系數(shù)相關(guān)矩陣。用累計(jì)貢獻(xiàn)值確定并計(jì)算特征值和特征向量，最終確定各指標(biāo)權(quán)重。

由計(jì)算可知，特征值大于1，累計(jì)貢獻(xiàn)率超過85%的成分為前三個(gè)主成分，因此主成分個(gè)數(shù)m=3。

科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（X11）、研究人員質(zhì)量（X22）、科技設(shè)備投入（X31）、政府科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（X41）、政府科技經(jīng)費(fèi)支持力度（X42）、技術(shù)市場交易水平（X51）、通信環(huán)境水平（X61）在第一主成分上有較高的載荷，可見第一主成分主要反映了科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的扶持力度。R&D人員投入（X21）在第二主成分上有較高的載荷，可見第二主成分主要反映了科技人力資源對(duì)于科技基礎(chǔ)資源使用效果的影響。GDP增速（X71）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)（X72）在第三主成分上有較高的載荷，可見第三主成分主要反映了經(jīng)濟(jì)因素下的科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的效果。因此可以用這三個(gè)主成分來代替原十個(gè)變量。

同時(shí)根據(jù)初始因子載荷矩陣中的數(shù)據(jù)除以主成分相對(duì)應(yīng)的特征值開平方得到三個(gè)主成分每個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的系數(shù)，并由此可以得出綜合主成分的表達(dá)式，如公式1所示。

F=0.611 4F1+0.244 3F2+0.144 3F3（1）

4. 計(jì)算結(jié)果。運(yùn)用公式1，將標(biāo)準(zhǔn)化得出的數(shù)據(jù)帶入，得出各地區(qū)科技基礎(chǔ)資源建設(shè)情況及排序，如表2所示。

并由上述方法亦可得到2006年～2009年上述11個(gè)地區(qū)的科技基礎(chǔ)資源建設(shè)情況以及排名。

5. 計(jì)算結(jié)果比較分析。為了能夠更加系統(tǒng)的分析各地區(qū)的科技基礎(chǔ)資源的使用效果，在主成分分析的基礎(chǔ)上，將2010年各地區(qū)的科技基礎(chǔ)資源建設(shè)數(shù)據(jù)再次進(jìn)行聚類分析，將11個(gè)地區(qū)分為四個(gè)梯隊(duì)。并從四個(gè)梯隊(duì)中分別抽取北京、浙江、遼寧和湖北等四個(gè)地區(qū)與吉林省的科技基礎(chǔ)資源建設(shè)情況進(jìn)行比較。

各地區(qū)綜合主成分和第一主成分排名變化趨勢(shì)分別如圖2、圖3所示。

由圖中可見，2006年～2010年，北京地區(qū)在綜合主成分和第一主成分中的排名一直居于第一位。北京作為一線城市，各種科技基礎(chǔ)資源的投入必然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他二三線城市，技術(shù)市場也要比其他城市更加活躍，這種差距客觀存在，但目前的問題在于差距較大。

浙江省的綜合主成分在排名2008年和2009年中排名第9，而在2010年則處于第2，這種變化一方面源于浙江省在第一主成分上一直保持第四名的領(lǐng)先水平，屬于科技基礎(chǔ)資源投入較大的省份，另一方面則與第三主成分中的第三產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)率有關(guān)，數(shù)據(jù)顯示2010年浙江省第三產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)率列全國第一，不僅帶動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也有利于更多資源投入到科技基礎(chǔ)資源建設(shè)中。相較于浙江省，吉林省科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和通信環(huán)境水平兩個(gè)指標(biāo)上明顯落后：科技經(jīng)費(fèi)的投入方面，吉林省2010年研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出75.8億元，增長85.24%，而浙江省2010年研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出494.23億元，較2006年增長120.61%，吉林省的科技經(jīng)費(fèi)投入不論是總量還是增速都有較大的差距，成為制約科技基礎(chǔ)資源投入的因素之一，這在相當(dāng)程度上與吉林省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較浙江省落后有關(guān)；而通信環(huán)境水平指標(biāo)則隨著吉林省通信網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的逐步開展，差距雖明顯縮小，但仍有待于進(jìn)一步完善。此外，在2006年至2010年，吉林省在政府科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度以及政府科技經(jīng)費(fèi)支持力度上一直都優(yōu)于浙江省，一方面表明吉林省政府對(duì)于科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的扶持力度較大，有利于吉林省科技活動(dòng)的開展，但也在一定程度上反映出吉林省科技活動(dòng)投入的主體仍趨于單一化，企業(yè)作為研發(fā)投入主體的作用仍未顯現(xiàn)。

遼寧省與吉林省同屬于東三省地區(qū)，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r較為相似，經(jīng)濟(jì)水平也較為相近，在聚類分析中同屬第三梯隊(duì)，因此具有較強(qiáng)的比較意義。遼寧省的綜合主成分排名在2006年～2010年間始終處于增長狀態(tài)，多數(shù)年份優(yōu)于吉林省，這不僅反映在第一主成分的各指標(biāo)中，也集中反映在第三主成分中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)指標(biāo)，這表明吉林省在科技基礎(chǔ)資源建設(shè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面仍需更大力度的建設(shè)。

綜合來看，2006年～2010年間，吉林省科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的問題主要集中于科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科技設(shè)備投入、技術(shù)市場交易水平、通信環(huán)境水平、第三產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等幾個(gè)方面。

四、 吉林省科技基礎(chǔ)資源建設(shè)對(duì)策

綜上對(duì)各省份科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的比較，提高吉林省科技基礎(chǔ)資源的建設(shè)可從如下幾個(gè)方面著手：

1. 建立健全多元化科技投入體系，著重提高科技經(jīng)費(fèi)投入力度。吉林省在科技經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和科技設(shè)備投入兩項(xiàng)指標(biāo)存在顯著不足，這需要在增加投入總量的同時(shí)，促進(jìn)資金的合理分配，保證有充足資金投入到高科技產(chǎn)業(yè)中去。同時(shí)，政府要建立科技投入的穩(wěn)定增長機(jī)制，始終保持科技投入的增長同地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增速相適應(yīng)。

2. 繼續(xù)加大科研人員投入，尤其是高端人才方面的投入。吉林省在科研人員的質(zhì)量上，處于全國領(lǐng)先水平，但從總量上來看仍較少，還需加大對(duì)科研人員隊(duì)伍建設(shè)。首先，要從教育入手，充分利用高校和科研院所的培養(yǎng)作用，為科技活動(dòng)儲(chǔ)備科研人才。其次，可通過吸收引進(jìn)等措施從其他國家和地區(qū)吸納人才，充實(shí)人才隊(duì)伍。與此同時(shí)，也要在合理的范圍內(nèi)保證滿足現(xiàn)有人才的需求，避免人才的流失。

3. 推動(dòng)科技體制改革。在各地方和各部門之間建立起協(xié)調(diào)機(jī)制，充分利用現(xiàn)有科技基礎(chǔ)資源，組織實(shí)施重大科技項(xiàng)目。大力發(fā)揮政府在科技資源投入的引導(dǎo)作用，建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，發(fā)展和完善科技發(fā)展計(jì)劃體系。

4. 加強(qiáng)對(duì)重大科技項(xiàng)目的組織和管理，全面協(xié)調(diào)和完善科技能力的監(jiān)測(cè)、評(píng)價(jià)和通報(bào)制度，更加準(zhǔn)確和快速的反映吉林省的科技資源建設(shè)效果以及重大科技項(xiàng)目實(shí)施情況。為提升科技基礎(chǔ)資源的利用，需要相應(yīng)的機(jī)制進(jìn)行規(guī)范和約束。通過已建立起的評(píng)價(jià)機(jī)制，及時(shí)對(duì)科技項(xiàng)目的實(shí)施效果做出分析，給出調(diào)整和完善措施，逐步優(yōu)化科技基礎(chǔ)資源建設(shè)實(shí)施方案。同時(shí)，要加強(qiáng)地方間的部門合作，使得信息充分共享，共同解決在建設(shè)過程中所遇到的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題，積極爭取國家相關(guān)部門對(duì)省內(nèi)科技基礎(chǔ)資源建設(shè)的幫助和支持。

5. 積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)科技基礎(chǔ)資源建設(shè)。經(jīng)濟(jì)因素影響科技基礎(chǔ)資源的投入，第三產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)附加值較高，而吉林省在第三產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)上存在不足。因此，促進(jìn)科技基礎(chǔ)資源建設(shè)，不僅僅是要在科技方面作出改善，還需要區(qū)域整體經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)。應(yīng)增加第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展力度，以第三產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展，共同推動(dòng)吉林省的科技和經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。

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作者簡介：曲然，吉林大學(xué)管理學(xué)院副教授，吉林大學(xué)管理學(xué)博士；伊娜，吉林大學(xué)管理學(xué)院碩士生；顧怡，吉林大學(xué)管理學(xué)院碩士生；李首博，吉林大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-05-20。