黃心靈

摘 要 近年來，海門市人民檢察院辦理的非公職務(wù)犯罪案件呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。非公職務(wù)犯罪案件的案發(fā)的原因是多樣的，但預(yù)防的缺失亦是一個(gè)重要原因。本文在分析海門市人民檢察院近三年來辦理非公職務(wù)犯罪的情況后，對(duì)檢察機(jī)關(guān)非公職務(wù)犯罪預(yù)防的必要性、可行性作了分析，最后提出了檢察機(jī)關(guān)非公職務(wù)犯罪預(yù)防的途徑。

關(guān)鍵詞 檢察機(jī)關(guān) 非公職務(wù)犯罪 必要性 可行性

中圖分類號(hào)：D926.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

非公職務(wù)犯罪，也就是非國家工作人員職務(wù)犯罪，主要涉及非國家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪、挪用資金罪、對(duì)非國家工作人員行賄罪、對(duì)國外公職人員、國際公共組織官員行賄罪等犯罪。2010年至2013年3月，海門市人民檢察院共受理非公職務(wù)犯罪27件34人，審結(jié)25件33人（其中2件4人為2009年受理，2010年審結(jié)），起訴18件26人，相對(duì)不訴7件7人。特別是2012年以來這三類案件的受理數(shù)呈現(xiàn)較大漲幅，2012年同步上升700%（按件數(shù)），2013年第一季度受理4件5人，2012年同期為0。非公職務(wù)犯罪呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

一、非公職務(wù)犯罪案件特點(diǎn)

1、涉案人員文化層次普遍較低，部分人員有賭博等不良惡習(xí)。在審結(jié)的33人中，小學(xué)文化程度9人，占27.27%；初中文化程度16人，占48.49%；高中以上文化程度8人，占24.24%。同時(shí)，有6人有賭博、嫖娼等惡習(xí)，為籌措資金，不惜鋌而走險(xiǎn)。

2、公司中層以上管理人員占比較大?！皺?quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對(duì)的權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗”這句話既適用于公有制領(lǐng)域，同樣適用非公領(lǐng)域。在審結(jié)的33人中，公司生產(chǎn)廠長(zhǎng)、車間責(zé)任、設(shè)備科長(zhǎng)等中層以上管理人員共20人，占60.6%。

3、案件涉案金額較小，個(gè)別案件涉案金額巨大。從審結(jié)的24件案件來看，涉案金額大部分在10萬元以下的20件，占83.34%；涉案金額10萬元以上不滿100萬元的2件，占8.33；涉案金額100萬元以上的2件，占8.33%。

二、非公職務(wù)犯罪案發(fā)原因

（一）非公企業(yè)人員法律意識(shí)淡薄是主觀因素。

我國公民的法律意識(shí)較改革開發(fā)得到了大幅提升，但總體仍處于較低水平。在部分非公企業(yè)中，員工接受法律教育的機(jī)會(huì)較少。同時(shí)，一部分非公企業(yè)人員在獲任一定職務(wù)以后，開始追求高檔生活方式，盲目攀比，在自身收入不足以支撐時(shí)，置法律于腦后，打起了企業(yè)的主意。

（二）行業(yè)潛規(guī)則是客觀因素。

當(dāng)前， “辦事必送紅包，采購必拿回扣，談判必講提成”的“潛規(guī)則”大行其道。很多生意人在做生意時(shí)緊遵“潛規(guī)則”，生意接洽之初送個(gè)紅包表個(gè)心意；接洽過程中，講明回扣表示誠意；生意成功后，拿出利潤表示謝意。一些公司、企業(yè)中的“實(shí)權(quán)派”也是踐行“潛規(guī)則”的高手，吃、拿、卡、要樣樣來，不滿足條件就不給好臉色看，讓你生意做不成。陳某非國家工作人員受賄案中，陳某作為公司制網(wǎng)車間負(fù)責(zé)人，對(duì)采購感光膠有話語權(quán)。為將自己公司感光膠打入陳某公司，供應(yīng)商徐某對(duì)陳某處處巴結(jié)。陳某心知肚明，收取陳某一公斤感光膠五元回扣。

（三）公司管理制度缺漏是管理因素。

首先，部分公司未做到職務(wù)分離。職務(wù)分離是現(xiàn)代企業(yè)管理的基礎(chǔ)，它要求每項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)都要經(jīng)過兩個(gè)或兩個(gè)以上的部門或人員的處理，使得單個(gè)人或部門的工作必須與其他人或部門的工作相一致或相聯(lián)系，并受其監(jiān)督和制約。一項(xiàng)業(yè)務(wù)如果由一個(gè)人擔(dān)任，既可能發(fā)生錯(cuò)誤和舞弊行為，又可能掩蓋其錯(cuò)誤和弊端行為。目前，部分公司出于人力成本、親戚之間信任的考慮，未真正做到職務(wù)分離。特別明顯的是未認(rèn)真做好記錄總賬的職務(wù)和記錄明細(xì)賬的職務(wù)的分離，起訴的24件案件中，有4個(gè)案件因此案發(fā)。其次，中層管理人員制約機(jī)制缺乏。一個(gè)企業(yè)的中層管理人員是公司的“頂梁柱”，具體負(fù)責(zé)公司的生產(chǎn)、銷售等工作，賦予他們一定的決定權(quán)是必要的。但是，如果這些權(quán)力缺乏制約監(jiān)督機(jī)制，則容易被濫用。試想如果一個(gè)車間的負(fù)責(zé)人可以自行決定購買原材料，那么，我們不能苛求他（她）能夠經(jīng)得住一次次糖衣炮彈的襲擊。最后，公司內(nèi)部審計(jì)不嚴(yán)。內(nèi)部審計(jì)是檢查內(nèi)部控制是否有效的重要手段，內(nèi)部審計(jì)人員站在企業(yè)內(nèi)部控制全局的高度，圍繞內(nèi)部控制的日標(biāo)，保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、保護(hù)資產(chǎn)的安全、實(shí)現(xiàn)守法經(jīng)營和效益發(fā)展。一些企業(yè)雖有諸多內(nèi)部控制方面的規(guī)章制度與運(yùn)營程序，但卻流于紙而形式，沒能真正發(fā)揮作用。

三、檢察機(jī)關(guān)非公職務(wù)犯罪預(yù)防必要性分析

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，非公有制經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中的地位和作用日益凸顯，非公職務(wù)犯罪也呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。非公職務(wù)犯罪的案發(fā)除了上文提及的原因外，預(yù)防的缺失亦是重要一環(huán)。當(dāng)前，迫切需要檢察機(jī)關(guān)開展非公職務(wù)犯罪預(yù)防工作。

（一）可以為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保駕護(hù)航，維護(hù)市場(chǎng)的公平原則，營造良好的經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)非公有制企業(yè)健康發(fā)展。

一些企業(yè)人員利用職務(wù)之便，大肆侵吞公司財(cái)產(chǎn)，給公司造成巨大經(jīng)濟(jì)損失；一些企業(yè)人員利用職務(wù)之便，大肆索賄、受賄，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平公正。在非公有制經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天，檢察機(jī)關(guān)在非公有制領(lǐng)域開展職務(wù)犯罪預(yù)防工作，可以消除阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的隱患，確保經(jīng)濟(jì)快速、高質(zhì)增長(zhǎng)。

（二）可以從源頭上預(yù)防國家公職人員職務(wù)犯罪。

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的迅速發(fā)展，非公有制的各類企業(yè)在經(jīng)營過程中為了獲取高額利潤或優(yōu)勢(shì)經(jīng)營地位不惜手段拉攏腐蝕國家工作人員的現(xiàn)象比較突出。沒有行賄就沒有受賄，將非公有制經(jīng)濟(jì)納入職務(wù)犯罪預(yù)防體系可以有效防止行賄行為。通過非公職務(wù)犯罪預(yù)防工作，使公有制經(jīng)濟(jì)不愿行賄、不敢行賄，在預(yù)防行賄的同時(shí)，也可以從源頭上減少行賄行為的發(fā)生。

四、檢察機(jī)關(guān)非公職務(wù)犯罪預(yù)防可行性分析

檢察機(jī)關(guān)在非公領(lǐng)域開展職務(wù)犯罪預(yù)防歷來存在爭(zhēng)議。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防的對(duì)象應(yīng)該是國家公職人員的職務(wù)犯罪，目的是通過預(yù)防，遏制和減少公權(quán)力的濫用；一種觀點(diǎn)認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)的預(yù)防職能是執(zhí)法辦案職能的延伸，在非公領(lǐng)域開展職務(wù)犯罪預(yù)防，突破了檢察職能，有越權(quán)之嫌 。在梳理現(xiàn)有規(guī)定，分析當(dāng)前形勢(shì)，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我們可以看到，檢察機(jī)關(guān)非公職務(wù)犯罪預(yù)防是可行的，具有合法、合理、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)三個(gè)方面支撐。

（一）合法性。

首先，根據(jù)《憲法》的規(guī)定，我國檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)。其次，《最高人民檢察院關(guān)于檢察機(jī)關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作職責(zé)分工的規(guī)定》確定了檢察機(jī)關(guān)有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)預(yù)防職務(wù)犯罪工作職責(zé)的分工，工作對(duì)象中本身就包含非公有制經(jīng)濟(jì)體。公訴、控申、民行等部門在工作中辦理的案件既可能是由公有制經(jīng)濟(jì)體引發(fā)，也有可能是由非公有制經(jīng)濟(jì)體引發(fā)，提出的預(yù)防職務(wù)犯罪檢察建議的對(duì)象亦應(yīng)包括公有制經(jīng)濟(jì)體和非公有制經(jīng)濟(jì)體。另外，2011年底，最高人民檢察院預(yù)防廳公布了《關(guān)于充分發(fā)揮預(yù)防職務(wù)犯罪職能，參與社會(huì)管理創(chuàng)新的十條措施》，其中的一個(gè)重點(diǎn)是要求各級(jí)檢察機(jī)關(guān)積極探索在非公領(lǐng)域社會(huì)組織和中介組織開展職務(wù)預(yù)防犯罪。

（二）合理性。

公職職務(wù)犯罪和非公職務(wù)犯罪都是基于公共權(quán)力的犯罪，只不過公職職務(wù)犯罪是政府公權(quán)力腐敗的結(jié)果，非公職務(wù)犯罪是非公組織內(nèi)部公共權(quán)力腐敗的結(jié)果。公職職務(wù)犯罪和非公職務(wù)犯罪在主觀方面和客觀方面基本相同，可以對(duì)這兩類犯罪采用基本相同的預(yù)防方法和預(yù)防措施。檢察機(jī)關(guān)在公職職務(wù)犯罪預(yù)防領(lǐng)域有著積累了豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，只要立足檢察職能，將行之有效的預(yù)防工作措施和方法延伸拓展到非共領(lǐng)域的職務(wù)犯罪犯罪預(yù)防工作中，就能夠從源頭上遏制和預(yù)防非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪的發(fā)生。

（三）實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

當(dāng)前，各地檢察機(jī)關(guān)在實(shí)踐中大膽嘗試非公職務(wù)犯罪預(yù)防，取得了較好的效果。近年來，湖北省各級(jí)檢察機(jī)關(guān)，緊密結(jié)合執(zhí)法辦案，把預(yù)防職務(wù)犯罪向非公有制去也延伸，全省各地成立預(yù)防工作協(xié)會(huì)52個(gè)，建立非公有制企業(yè)預(yù)防工作聯(lián)系點(diǎn)82個(gè)，設(shè)立非公有制企業(yè)檢察服務(wù)工作站67個(gè)，認(rèn)真撰寫《湖北省非公有制企業(yè)領(lǐng)域行賄犯罪問題的調(diào)查與思考。荊門市檢察院還與市工商聯(lián)研究制定了《全市檢察機(jī)關(guān)、工商聯(lián)合會(huì)共同開展服務(wù)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展、預(yù)防職務(wù)犯罪工作的實(shí)施意見》江蘇省泰州市檢察機(jī)關(guān)制定出臺(tái)了《開展“預(yù)防非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪，推進(jìn)社會(huì)管理創(chuàng)新”專項(xiàng)預(yù)防工作實(shí)施意見》，在全市開展非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防調(diào)查，形成非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防調(diào)查綜合報(bào)告。

（作者單位：海門市人民檢察院）

注釋：

曹永新.《創(chuàng)新管理 延伸觸角 將預(yù)防職務(wù)犯罪向非公有制企業(yè)擴(kuò)展》 摘自湖北省人民檢察院網(wǎng)站2013年2月25日.

朱亞峰，蔣峰.《非公領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防探析》摘自北大法律信息網(wǎng)2012年7月23日.