辛向陽
(中國社會科學(xué)院 馬克思主義研究院,北京 100732)
2009年9月黨的十七屆四中全會通過的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下黨的建設(shè)若干重大問題的決定》指出:按照加快形成統(tǒng)一開放競爭有序現(xiàn)代市場體系要求推進(jìn)相關(guān)改革,建立健全防止利益沖突制度,完善公共資源配置、公共資產(chǎn)交易、公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域市場運(yùn)行機(jī)制。這在黨的文件中第一次提出了關(guān)于防止利益沖突的思想。2010年2月23日中央頒布的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》中,多處提出“公共利益發(fā)生沖突”的概念。反腐倡廉意義上的“利益沖突”這一概念,是指公職人員的個(gè)人特殊利益與公職身份所代表或維護(hù)的公共利益之間可能發(fā)生的矛盾和沖突。防止利益沖突涉及多個(gè)學(xué)科,筆者在此試從以下四個(gè)方面進(jìn)行探析。
轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期間,一個(gè)突出的現(xiàn)象就是國家被俘獲。所謂國家被俘獲是指國家的某些部門或者公共政策被少數(shù)利益集團(tuán)所影響、所俘獲(指國家當(dāng)了這些利益集團(tuán)的俘虜),使其公共政策、公共投資、公共資源分配明顯有利于這些利益集團(tuán),而以犧牲全社會利益和整體福利為代價(jià)。這就出現(xiàn)了嚴(yán)重的公眾整體利益與利益集團(tuán)特殊利益的沖突。
1994年美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯提出的一個(gè)命題恰恰印證了轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家俘獲論。諾斯在《美國經(jīng)濟(jì)評論》第3期發(fā)表了一篇題為《時(shí)間長河中的經(jīng)濟(jì)演出》的文章,文章中提出了一個(gè)命題:制度并不一定是,甚至經(jīng)常不是按社會效率來設(shè)計(jì)的,相反,它們(至少正規(guī)規(guī)則)是為了服務(wù)于那些具有創(chuàng)造新規(guī)則談判能力的利益集團(tuán)而創(chuàng)造的。這就是諾斯命題:制度并不一定是按照效率來設(shè)計(jì)的,每一個(gè)制度設(shè)計(jì)的背后都有強(qiáng)大的利益集團(tuán)在支撐,一般而言,利益集團(tuán)是制度設(shè)計(jì)的最終決定者,利益集團(tuán)往往是按照自身利益而不是按照社會效率來設(shè)計(jì)制度的。這恰恰反映了資本主義制度的本質(zhì)就是代表壟斷利益集團(tuán)利益的。在我們國家,不存在這種壟斷資本利益集團(tuán)。但不可否認(rèn),一些市場利益集團(tuán)試圖影響公共決策。
從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講,防止利益沖突的關(guān)鍵就是防止利益集團(tuán)對公共政策、重大決策的自利性影響。這需要在“三公”領(lǐng)域、“三公”經(jīng)費(fèi)、“三公”權(quán)力方面作出努力。
這里的“三公”是黨的十七屆四中全會指出的公共資源配置、公共資產(chǎn)交易、公共產(chǎn)品生產(chǎn)。所謂公共資源配置是指屬于社會的資源應(yīng)當(dāng)以公有公用的方式來使用,其配置方式可以充分運(yùn)用市場機(jī)制,讓這一機(jī)制為社會所控制與監(jiān)督;公共資產(chǎn)一般是指為社會帶來收益的資產(chǎn),這部分資產(chǎn)可以進(jìn)入產(chǎn)權(quán)市場進(jìn)行交易,為之建立的交易市場應(yīng)當(dāng)是向全社會公開的;公共產(chǎn)品一般是指面向社會而進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品,公共產(chǎn)品的生產(chǎn)方式很多,其中市場化的方式是重要的組成部分,對市場化的公共產(chǎn)品生產(chǎn)要建立社會監(jiān)督制度??梢灾v,要通過完善市場機(jī)制,把公共資源配置、公共資產(chǎn)交易、公共產(chǎn)品生產(chǎn)置于公開、公平、公正的市場環(huán)境之中,最大限度地減少或者避免權(quán)力尋租的機(jī)會。
“三公”經(jīng)費(fèi),指政府部門人員的因公出國(境)經(jīng)費(fèi)、公務(wù)車購置及運(yùn)行費(fèi)、公務(wù)招待費(fèi)產(chǎn)生的經(jīng)費(fèi)。從2011年起,中央各個(gè)部門及省級政府要公開“三公”經(jīng)費(fèi)的情況。經(jīng)財(cái)政部匯總,2010年中央本級,包括中央行政單位(含參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位)、事業(yè)單位和其他單位用財(cái)政撥款開支的因公出國(境)經(jīng)費(fèi)、公務(wù)用車購置及運(yùn)行費(fèi)、公務(wù)接待費(fèi)(以下簡稱“三公”經(jīng)費(fèi))決算支出94.7億元。其中,因公出國(境)經(jīng)費(fèi)17.73億元,公務(wù)用車購置及運(yùn)行費(fèi)61.69億元,公務(wù)接待費(fèi)15.28億元。2011年中央行政單位(含參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位)、事業(yè)單位和其他單位的“三公”經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款預(yù)算94.28億元。要在“三公”經(jīng)費(fèi)公開的基礎(chǔ)上,深入分析經(jīng)費(fèi)支出的結(jié)構(gòu)和去向,從中可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)支出與某些利益集團(tuán)之間是否存在著聯(lián)系、是否合理等情況。
“三公”權(quán)力就是指公共政策的制定、公共決策的決定、公共利益的分配。凡是涉及公共利益的重大決策和政策的制定,都應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)吸收廣大民眾參與,這應(yīng)當(dāng)建立起科學(xué)的機(jī)制,防止利益集團(tuán)單方面影響決策;凡是涉及社會利益的分配,應(yīng)當(dāng)在一定層面上進(jìn)行公開,防止某些利益集團(tuán)對社會利益的侵占。英國工黨政府在布萊爾時(shí)期主張“讓決策者和服務(wù)者一起工作,如讓決策者參與服務(wù),讓服務(wù)者參與決策,項(xiàng)目組的成員由雙方共同組成等”,進(jìn)而形成“高度參與的政策制定”。為切實(shí)落實(shí)公民參與以及形成回應(yīng)靈敏的公共服務(wù),政府還專門成立了公民評論小組(People’s Panel),抽樣選出5000名公民代表對政府在與公共生活領(lǐng)域密切相關(guān)的服務(wù)領(lǐng)域中的表現(xiàn)進(jìn)行民意調(diào)查,意在對公共服務(wù)的回應(yīng)度進(jìn)行測試,進(jìn)而通過參與的方式改進(jìn)決策質(zhì)量并體現(xiàn)公民權(quán)。
新公共服務(wù)理論是以美國著名公共管理學(xué)家羅伯特·丹哈特為代表的一批公共管理學(xué)者基于對新公共管理理論的反思,新公共服務(wù)理論認(rèn)為,公共管理者在其管理公共組織和執(zhí)行公共政策時(shí)應(yīng)該集中于承擔(dān)為公民服務(wù)和向公民放權(quán)的職責(zé),他們的工作重點(diǎn)既不應(yīng)該是為政府航船掌舵,也不應(yīng)該是為其“劃槳”,而應(yīng)該是建立一些明顯具有完善整合力和回應(yīng)力的公共機(jī)構(gòu)。公共服務(wù)的消費(fèi)者不僅僅是“顧客”,他們更重要的是“公民”。其理念核心是:第一,公共服務(wù)為公共管理的根本目的。政府越來越重要的作用在于幫助公民表達(dá)和實(shí)現(xiàn)其共同利益,而不是控制和駕馭社會。因?yàn)檎鳛樯鐣钪胁豢商娲慕M織,這一組織擁有著同樣不可替代的作用和特權(quán),利用這些特權(quán)和作用,它可以向公民提供信息服務(wù)、監(jiān)督服務(wù)、政策服務(wù)、制度服務(wù)等服務(wù)體系以滿足公民在社會生活中物質(zhì)和精神生活的需要。第二,以公共利益為核心和以社會公平為原則,政府以維護(hù)公共利益為核心。第三,服務(wù)于公民而不是顧客。公共服務(wù)的服務(wù)對象比一般的市場行為更為復(fù)雜,它決不能像企業(yè)那樣把贏利和效率作為目的。它的最終目標(biāo)應(yīng)該是公共利益,是社會的公平和正義,而且這種公平與正義應(yīng)該惠及社會所有成員。
從新公共服務(wù)理論的視角看,防止利益沖突應(yīng)當(dāng)著力于建設(shè)公開透明的服務(wù)型政府。
利益沖突的本質(zhì)就是對公平正義的侵犯,在我們國家一個(gè)突出的表現(xiàn)就是有個(gè)別的公職人員利用公權(quán)力侵犯公民個(gè)人的財(cái)產(chǎn)或者侵犯企業(yè)資產(chǎn)。如2008年被判處死刑的湖南省郴州市原市委副書記、市紀(jì)委書記曾錦春利用職務(wù)之便,為他人在辦理采礦證、爭奪礦山資源、承攬基建工程項(xiàng)目、違法釋放在押人犯、干部提拔調(diào)動等事宜上提供幫助,先后收受私營礦主、建筑承包商、黨政干部等70余人的財(cái)物,合計(jì)人民幣3000多萬元。曾錦春運(yùn)用“雙規(guī)”等手段,把一個(gè)價(jià)值5000萬元、效益不錯(cuò)的水泥廠以400多萬元的低價(jià),直接拍賣給了自己的親信,曾錦春從中分了100多萬元,同時(shí)也就把一個(gè)好端端的企業(yè)搞垮了。為了防止出現(xiàn)這樣的利益沖突,一定要加強(qiáng)對企業(yè)產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)的維護(hù)。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾經(jīng)講,美國之所以有微軟這樣偉大的公司,是由于其產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度完善。美國微軟公司與美國30個(gè)州和聯(lián)邦司法部都打過官司,而且基本上以微軟的勝訴而告終。這很能給我們以啟示。
從國家或地區(qū)的有關(guān)法律規(guī)定來看,防止利益沖突方面的制度主要包括:一是禁止公職人員在與其本人或利害關(guān)系人利益相關(guān)的任何事項(xiàng)上采取任何行動,利害關(guān)系人包括其配偶、未成年子女、合伙人或?qū)韺ζ浣?jīng)濟(jì)利益有影響的人。采取任何行動,既包括執(zhí)行職務(wù)時(shí)的作為和不作為,也包括利用本人的職權(quán)和地位游說、提供便利條件及施加影響等。二是禁止公職人員或其利害關(guān)系人與公職人員所在單位或受其監(jiān)管的單位發(fā)生任何性質(zhì)的市場交易行為,防止公職人員及利害關(guān)系人從中受益。三是要求公職人員在擔(dān)任職務(wù)或者執(zhí)行公務(wù)前說明所涉及事項(xiàng)是否關(guān)聯(lián)到本人利益,若存在關(guān)聯(lián)關(guān)系就應(yīng)當(dāng)主動申請回避。這些事項(xiàng)包括個(gè)人在公司或者社會上的任職兼職情況、所加入的政黨及社團(tuán)、個(gè)人資產(chǎn)及所持公司股票、配偶子女的任職情況等。四是要求公職人員及時(shí)申報(bào)和處理其本人或利害關(guān)系人所擁有的可能構(gòu)成利益沖突的資產(chǎn)或者其他情形。
公共服務(wù)法治化包含著多重內(nèi)涵:公共服務(wù)界限的法治化,以法治界定什么是公共服務(wù),什么不是,要依據(jù)法律來合理確定政府公共服務(wù)的邊界,防止某些干部利用公權(quán)力過分?jǐn)U大公共服務(wù)的界限來謀取私利;公共服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的法治化,要把為民眾提供什么水準(zhǔn)的公共服務(wù)用法治加以確定,防止個(gè)別官員在提供公共服務(wù)的過程中降低服務(wù)質(zhì)量、縮減公共服務(wù)數(shù)量來實(shí)現(xiàn)個(gè)人的利益;公共服務(wù)程序的法治化,也就是要確立公共服務(wù)從提出到完成所需要的一套流程,使公共服務(wù)的過程可控可查;公共服務(wù)責(zé)任的法治化,對于沒有履行公共服務(wù)的部門和個(gè)人所負(fù)有的法律責(zé)任加以明晰化。
社會環(huán)境可以改變?nèi)?。美國心理學(xué)家?guī)鞝柼亍だ諟靥岢隽酥男袨楣剑築=f(P*E),其中B代表行為,P代表個(gè)人,E代表環(huán)境。也就是說,個(gè)人的一切行為(包括心理活動)是隨其本身與所處環(huán)境條件的變化而改變的。出現(xiàn)利益沖突的領(lǐng)域往往存在著比較嚴(yán)重的腐敗土壤。
中國共產(chǎn)黨的性質(zhì)和宗旨,決定了黨同各種消極腐敗現(xiàn)象是水火不相容的。堅(jiān)決懲治和有效預(yù)防腐敗,關(guān)系人心向背和黨的生死存亡,是黨必須始終抓好的重大政治任務(wù)[1]??梢姡覀凕h和政府對腐敗的態(tài)度是明確的,也是堅(jiān)決的,確實(shí)是“零容忍”。國外著名學(xué)者阿諾德·丁·海登海默按人們對腐敗行為的容忍和評價(jià)把腐敗分為三類:“‘黑色腐敗’指,共同體的大部分上層人物和大眾都一致譴責(zé)的一項(xiàng)行為,希望在原則的基礎(chǔ)上對之予以懲罰?!疑瘮 ?,有些人、尤其是上層階級希望懲罰某項(xiàng)行為,其他人不希望,大眾則可能是模棱兩可的?!咨瘮 馕吨蠈雍痛蟊姷亩鄶?shù)人可能都不積極支持懲罰一項(xiàng)腐敗行為,他們認(rèn)為這是可以容忍的。”[2]一個(gè)社會對腐敗的容忍度是多樣的,也是可以變化的。香港是世界上最早把廉潔教育納入反腐敗正式戰(zhàn)略的地區(qū)。1974年廉政公署(ICAC)成立以前,香港曾是個(gè)貪腐盛行的社會。廉署成立后短短數(shù)年,香港便躋身全球最清廉地區(qū)之列。根據(jù)2010年香港特區(qū)廉政公署民意調(diào)查,在1500多名被訪者中,96.3%的人認(rèn)同維持香港廉潔的重要性。該調(diào)查顯示市民普遍厭棄貪污。調(diào)查以0至10分評估市民對貪污的容忍度,0分代表完全不能容忍貪污,10分代表完全可以容忍,調(diào)查得出的平均分為1.3分。因此,一個(gè)腐敗盛行的社會,是可以通過有效的反腐倡廉手段,實(shí)現(xiàn)對腐敗的“零容忍”,成為一個(gè)廉潔社會的。有了這樣的社會,利益沖突問題自然會得到有效解決。
必須承認(rèn),從社會心理上看,有很多人對包括利益沖突在內(nèi)的腐敗行為有一種麻木心態(tài)。中國老百姓認(rèn)為,“一個(gè)人不能太愛憎分明,因?yàn)椋约簮鄣臇|西得不到,自己憎的東西排不開,都會引起極大的痛苦,因此,唯一的麻醉劑,就是處于感覺不冷不熱的中間灰色地帶……逐漸地就使自己與自己的真正感覺失去聯(lián)絡(luò),覺得好的與壞的都無所謂,反正生活就是那么一回事”[3]。這種心態(tài),導(dǎo)致了社會上對官員特別是對基層官員的某種不信任。根據(jù)一項(xiàng)調(diào)查:在政府層面的政治信任,農(nóng)民的信任度在對各級政府機(jī)構(gòu)上有所差別。對中央政府持一貫信任態(tài)度的農(nóng)民在2008年達(dá)到80.2%,但是,從中央政府開始,每下降一個(gè)層級,農(nóng)民的政治信任度下降10%左右,直到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和村組織,僅有三成多。農(nóng)民對于報(bào)紙和廣播電視等新聞媒體的信任度也不高,僅維持在三成。在政府官員層面的信任,農(nóng)民對于一般政府官員的政治信任度較低,僅在二成左右[4]。上述心態(tài),也造成了對腐敗行為的一種寬容和無所謂的態(tài)度,這對反腐倡廉建設(shè)是不利的。因此,必須加大政府公信力建設(shè),使政府做到言而有信、信而有行、行而有果。只有這樣,政府才能在防止利益沖突方面真正有所作為。
馬克思主義政治學(xué)認(rèn)為,利益沖突的發(fā)生除了物質(zhì)利益的根源外,還有其他多方面的經(jīng)濟(jì)、社會、政治、文化上的原因。防止利益沖突不能就利益談利益,而是要從多個(gè)角度進(jìn)行探索。
在有些人那里,共產(chǎn)主義在中國是“不可能實(shí)現(xiàn)”的,剩下的就是:“理想理想,有利就想;前途前途,有錢就圖。”既然社會主義已經(jīng)“沒有出路”,出路便是:“政治是虛的,理想是遠(yuǎn)的,權(quán)力是硬的,票子是實(shí)的;(要)去掉虛的,扔掉遠(yuǎn)的,抓住硬的,撈到實(shí)的?!贝嬖谥@種觀念的干部必然見利就圖,于是就會與廣大人民群眾發(fā)生利益沖突。馬克思主義認(rèn)為,防止利益沖突不能僅僅從利益領(lǐng)域來著手,還要在一定程度上超越物質(zhì)利益。要強(qiáng)調(diào)理想信念的重要性,以理想信念教育化解物質(zhì)利益上的矛盾與沖突。從歷史唯物主義的觀點(diǎn)分析,信仰是人的一種精神追求和精神狀態(tài),其實(shí)質(zhì)是超越個(gè)體生命的有限性、追求生命的“不朽”和永恒。這種追求是虛幻還是真實(shí),不取決于其本身,而取決于其所追求的“不朽”的內(nèi)容。馬克思主義把“不朽”的根據(jù)歸結(jié)為歷史進(jìn)步和人類文明發(fā)展的無限性,因而投身于人類解放事業(yè),個(gè)人就能超越自我、獲得有限生命的不朽價(jià)值。
原則就是巴黎公社原則,規(guī)則就是市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則。1871年3月18日,巴黎工人階級舉行武裝起義,建立了巴黎公社。巴黎公社為了防止國家和國家機(jī)關(guān)由社會公仆變?yōu)樯鐣魅瞬扇×藘蓚€(gè)可靠的辦法:第一,它把行政、司法和國民教育方面的一切職位由普選選出的人擔(dān)任,而且規(guī)定選舉者可以隨時(shí)撤換被選舉者;第二,它對所有公務(wù)員,不論職位高低,都只付給跟其他工人同樣的工資,公社給公務(wù)員曾付過的最高薪金是6000法郎。馬克思把巴黎公社的上述做法概括為巴黎公社的原則,并認(rèn)為,巴黎公社的原則是永存的,是消滅不了的,在工人階級得到解放以前,這些原則將一再表現(xiàn)出來。在當(dāng)代中國市場經(jīng)濟(jì)的條件下,巴黎公社原則如何表現(xiàn)出來?巴黎公社原則一方面引領(lǐng)市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)則,另一方面又表現(xiàn)出特有的靈活性,給市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則以極大的運(yùn)行空間。在把巴黎公社原則與市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則有機(jī)結(jié)合起來方面,我們黨一直強(qiáng)調(diào):其一,強(qiáng)調(diào)把黨的最高綱領(lǐng)同黨在現(xiàn)階段的基本綱領(lǐng)、保障物質(zhì)利益同發(fā)揚(yáng)無私奉獻(xiàn)精神等方面的關(guān)系說清楚、講明白[5],強(qiáng)調(diào)廣大黨員要成為“平常時(shí)期看得出來、關(guān)鍵時(shí)刻站得出來、危難時(shí)刻豁得出來”的時(shí)代先鋒。其二,始終堅(jiān)持公務(wù)員的待遇與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基本水平相適應(yīng),與廣大人民群眾的收入水平相協(xié)調(diào),強(qiáng)調(diào)在解決公務(wù)員收入分配問題的同時(shí),注意協(xié)調(diào)各方面的利益關(guān)系,特別是要關(guān)注低收入群眾的利益問題,使全體人民都能夠享受到改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的成果。
改革開放的深入發(fā)展使職業(yè)與事業(yè)之間的關(guān)系變得越來越復(fù)雜。在革命戰(zhàn)爭年代,黨員的職業(yè)就是他的事業(yè)。而在現(xiàn)在,事業(yè)與職業(yè)之間的分野開始變得很大。一個(gè)黨員,他有自己的職業(yè)。作為一個(gè)職業(yè)工作者,很多人就要求有好的待遇、體面的工作環(huán)境等。但是作為一個(gè)黨員,他的事業(yè)就是為黨無私奉獻(xiàn),這兩者常常會發(fā)生矛盾。改革開放的深入發(fā)展使個(gè)人對自己的利益關(guān)切越來越重視,一些黨員干部就把職業(yè)要求置于事業(yè)之上,造成越來越多的利益沖突。防止利益沖突就應(yīng)當(dāng)處理好職業(yè)與事業(yè)的關(guān)系,要制定《中國共產(chǎn)黨黨員職業(yè)道德規(guī)范》,以條例來規(guī)范事業(yè)與職業(yè)的關(guān)系,避免以職業(yè)犧牲事業(yè)的狀況。也就是說,要通過職業(yè)倫理規(guī)范來防止利益沖突的發(fā)生。
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