張 麗

一、成本補(bǔ)償與“留學(xué)生經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)的探討

20世紀(jì)90年代以來，伴隨著擴(kuò)招政策而來的是高校學(xué)費的不斷上漲，其原因一方面來自政府的財政緊縮及教育經(jīng)費遭遇削減；另一方面來自高校經(jīng)費緊張和生均經(jīng)費不斷減少帶來的壓力。顯然，高校學(xué)費的不斷上漲將增加實現(xiàn)社會公平的阻力。因此，始于人力資本流行時期的成本負(fù)擔(dān)的探討重新獲得關(guān)注，研究熱點不僅限于成本負(fù)擔(dān)的依據(jù)，也在于成本補(bǔ)償?shù)膮f(xié)調(diào)。依據(jù)向高私人收益的專業(yè)（旨在就職于產(chǎn)生較高收入職業(yè)的熱門專業(yè)）實行成本分擔(dān)；向低私人收益、同時顯著具有顯著正外部性（指社會公益價值）的專業(yè)（如師范專業(yè)、文史哲等基礎(chǔ)學(xué)科）實行免費和成本補(bǔ)償?shù)却胧?，將在一定程度上有助于教育與市場的均衡發(fā)展。學(xué)費上漲雖然普遍演變成為一個復(fù)雜的社會問題，但是還是有一定規(guī)律可循，并且有利于引入市場調(diào)節(jié)使某些重要卻冷門的專業(yè)獲得源源不斷的優(yōu)秀生源，上述功能源于人力資源市場的潛力和屬性。因此，從上述問題看來，高等學(xué)校與企業(yè)之間區(qū)別是顯而易見的。

就西方發(fā)達(dá)國家而言，自20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)以來，政府收緊銀根，有些實施高等教育免費的國家開始向留學(xué)生、研究生和大學(xué)生征收學(xué)費?！凹词够旧暇S持了原狀（高等教育免費制）的德國、法國，因為就學(xué)人數(shù)增加，出現(xiàn)了學(xué)生人均教師數(shù)減少，或“人頭費”以外的公用經(jīng)費緊張的情況?！盵1]就美國公私立高等教育機(jī)構(gòu)的財政收入構(gòu)成來看，70年代后半期，來自政府的教育經(jīng)費呈下降趨勢，直到80年中期以后重新增加，到90年代基本呈現(xiàn)財政收縮的趨勢，因此，政府撥款在高校財政構(gòu)成中處于停滯不前的局面，同時，高校的學(xué)費收入自70年代后半期以來有所上漲，到80年代中期以后全美高校學(xué)費收入占GNP的比率達(dá)了0.53%，這個比例在90年代中期以后有明顯上漲。附屬美國聯(lián)邦教育部的“斯佩林斯委員會”發(fā)布的報告（Spe11ings Commission，2008），正反映了社會對高校學(xué)費上漲的強(qiáng)烈不滿[2]。在英國，1977年政府對留學(xué)生及英國學(xué)生實施學(xué)費增額政策，1979年完全取消了留學(xué)生的補(bǔ)助金，各個大學(xué)又進(jìn)一步提高了留學(xué)生學(xué)費，因此學(xué)費收入占了高校財政收入總數(shù)的20%左右，雖然這個結(jié)構(gòu)在近二十年有所消長，但是針對留學(xué)生和研究生的學(xué)費征收基本處在居高不下的局面。

為應(yīng)對學(xué)費上漲，及解決學(xué)生家庭開支負(fù)擔(dān)過重等問題，各國政府和各高校大都采取推進(jìn)高等教育市場化的策略，尋求由市場配置資源的途徑解決高校財政緊張問題。在某些國家將金融和投資機(jī)制導(dǎo)入獎助學(xué)金制度及研發(fā)經(jīng)費投入等領(lǐng)域，例如，德國將贈予制改為助學(xué)貸款制，日本實施有利息的獎學(xué)金制度，以此減輕政府的財政負(fù)擔(dān)。除此之外，隨著高等教育國際化的快速發(fā)展，在發(fā)達(dá)國家，尤其在研究型大學(xué)，伴隨留學(xué)生學(xué)費上漲而來的是每年注冊的留學(xué)生數(shù)節(jié)節(jié)攀升，就留學(xué)生學(xué)費在高校收入構(gòu)成中比重變化來看，顯然成為拉動院校經(jīng)濟(jì)的增長板塊，筆者稱之為“留學(xué)生經(jīng)濟(jì)”。例如，當(dāng)今的巴黎大學(xué)在校學(xué)生總數(shù)超過30萬人，占全法大學(xué)生總數(shù)的35%，其中在校留學(xué)生達(dá)5萬人以上，是全法留學(xué)生總數(shù)的1/2。在澳大利亞國立大學(xué)，在學(xué)全日制碩、博研究生占全校生總數(shù)的35%-40%，本科生占36%，剩下的24%全部是留學(xué)生 。[3]

由此可見，“留學(xué)生經(jīng)濟(jì)”尤其對世界名校和一流大學(xué)產(chǎn)生多方面重要影響。“留學(xué)生經(jīng)濟(jì)”逐漸成為高等院校制定中長期發(fā)展規(guī)劃的關(guān)鍵因素，它是構(gòu)成院?！伴L期性資金計劃”的主要組成部分，因此，旨在促進(jìn)留學(xué)生事業(yè)的各項措施及“留學(xué)生效應(yīng)”勢必推動高等教育國際化的迅速發(fā)展，日益頻繁的國際交流不僅深刻影響著高等院校的教師構(gòu)成、學(xué)術(shù)合作與交流模式的變遷，以及多元文化的發(fā)展，而且，將推動現(xiàn)代大學(xué)的治校、治學(xué)向著更加開放、自立、信息發(fā)達(dá)和促進(jìn)多元融合的方向不懈的進(jìn)取。

二、拓展產(chǎn)學(xué)研合作之教學(xué)功能與“教育培訓(xùn)經(jīng)濟(jì)”的穩(wěn)定發(fā)展

教學(xué)、科研、社會服務(wù)是現(xiàn)代大學(xué)三大功能，它是現(xiàn)代大學(xué)為社會發(fā)展作出實質(zhì)性貢獻(xiàn)的經(jīng)典詮釋。產(chǎn)學(xué)研合作顯然是大學(xué)功能的自然延伸和有機(jī)整合。最早的產(chǎn)學(xué)研合作思想興起于對脫離實際的空泛研究的批評，以及對象牙塔式學(xué)術(shù)的反思。知識經(jīng)濟(jì)時代又一次將產(chǎn)學(xué)研合作推到高等教育制度變革的前沿，逐漸成為引導(dǎo)現(xiàn)代大學(xué)傾向于通過科學(xué)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用相結(jié)合的渠道為社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，而且，現(xiàn)代大學(xué)的改革因更加貼近現(xiàn)實而導(dǎo)致內(nèi)生型靈活應(yīng)變屬性的生長，所以，為現(xiàn)代大學(xué)在介入市場交易和商業(yè)應(yīng)用過程中有效的培育核心競爭力及尋求最佳利潤廓清道路。

由此可見，學(xué)習(xí)發(fā)生和學(xué)習(xí)過程是知識創(chuàng)新最重要的特點，知識傳播和交流形成知識經(jīng)濟(jì)最關(guān)鍵的支撐，進(jìn)而說明構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作是現(xiàn)代大學(xué)謀求對經(jīng)濟(jì)社會作出貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)途徑，尤其研究型大學(xué)的教學(xué)功能不僅不會隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而萎縮，而且將因信息產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)獲得更大發(fā)展，甚至有部分專業(yè)領(lǐng)域在加快商業(yè)化應(yīng)用的道路上獲得健康發(fā)展。

例如，英國沃里克大學(xué)在20世紀(jì)90年代末比以往更明顯的一個跡象是構(gòu)建大學(xué)創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的第三個步驟，這就是繼續(xù)教育和終身學(xué)習(xí)的發(fā)展。此類動力源于大學(xué)作為有用學(xué)習(xí)的場所身份[4]。上述有償教學(xué)服務(wù)主要分布在教育學(xué)院和理學(xué)院，表現(xiàn)為近年來繼續(xù)教育，及包括全日制和在職研究生注冊人數(shù)的持續(xù)增長。

綜上，迄今為止，世界上運行最好的大學(xué)科學(xué)園都已經(jīng)成為大規(guī)模培養(yǎng)卓越工程師和專業(yè)人員的基地，每年頒發(fā)的研究生學(xué)位數(shù)已達(dá)數(shù)千人。沃里克大學(xué)的WMG （沃里克制造業(yè)團(tuán)體）每年能夠培養(yǎng)100多名博士生和1000多名碩士生，還有3000多名公司人員接受了在職培訓(xùn)。斯坦福大學(xué)的硅谷也是一個大規(guī)模的工程師和研究生的培訓(xùn)基地?？傊?，現(xiàn)代大學(xué)在知識經(jīng)濟(jì)中找到拓展大學(xué)教學(xué)功能的出路，就意味著現(xiàn)代大學(xué)開始向其自有價值回歸，在爭取大學(xué)自主過程中、在知識經(jīng)濟(jì)中找到屬于大學(xué)優(yōu)勢的地位，并以此獲得改革和發(fā)展的基礎(chǔ)源泉。

三、納入基金會機(jī)制與“校友經(jīng)濟(jì)”的培育和發(fā)展

20世紀(jì)初，基金會運作機(jī)制作為民間、企業(yè)、地方和政府融投資的工具獲得廣泛應(yīng)用，尤其對支持基礎(chǔ)科研、公益事業(yè)、研發(fā)事業(yè)和國際交流都作出了重要貢獻(xiàn)。而且，基金會機(jī)制經(jīng)歷百年的發(fā)展演變，至今仍然是推動國家科研的理論和實踐所需要的、有效補(bǔ)充官僚機(jī)制和市場機(jī)制各自缺陷的一類金融投資機(jī)制。就其機(jī)制的構(gòu)成要素而言，具有下列特征：一是委托行業(yè)專家組成專家評審委員會，負(fù)責(zé)審批和立項；二是沿襲重點資助的傳統(tǒng)、傾向和資助標(biāo)準(zhǔn)；三是依據(jù)績效評估結(jié)果進(jìn)行是否需要繼續(xù)投資的決策；四是擁有廣泛多樣的資金來源渠道，包括吸納來自政府、地方、企業(yè)界、行業(yè)、民間團(tuán)體和個人的捐贈和資助，上述優(yōu)點完全受益于基金會大都擁有的公益性質(zhì)，以及將全國各行業(yè)和民間捐資有效集聚起來的金融投資機(jī)制。因此，筆者認(rèn)為，納入基金會機(jī)制是現(xiàn)代大學(xué)加速推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和鼓勵大學(xué)科技園走向商業(yè)化應(yīng)用的關(guān)鍵舉措。因為，此類舉措不僅有助于促進(jìn)國家資助和民間捐資的責(zé)任共擔(dān)，而且有效地促進(jìn)國家教育資助由一元向多元主體轉(zhuǎn)變，以此有效構(gòu)建大學(xué)產(chǎn)業(yè)賴以發(fā)展的多元化財政基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)。

高科技產(chǎn)業(yè)孵化和幫助大學(xué)生創(chuàng)業(yè)是大學(xué)科技園的主要功能和業(yè)績指標(biāo)。實踐證明，上述功能對大學(xué)發(fā)展具有潛在的、卻可觀的“校友經(jīng)濟(jì)”效益。當(dāng)大學(xué)發(fā)展從成功校友的集團(tuán)中真正受益的時候，也就標(biāo)識著大學(xué)科技園從初級階段發(fā)展至成熟階段。劍橋大學(xué)和斯坦福大學(xué)等世界名校提供了大學(xué)科學(xué)園成熟運作的范例，上述大學(xué)自創(chuàng)建大學(xué)科學(xué)園以來，納入基金會管理機(jī)制和風(fēng)險投資機(jī)制，努力致力于支持產(chǎn)業(yè)孵化和師生創(chuàng)業(yè)，20世紀(jì)90年代以來，來自成功校友的捐贈出現(xiàn)成倍增長，因此成為大學(xué)財政收入結(jié)構(gòu)中的一個顯要的增長板塊。正如伯頓.克拉克教授在相關(guān)研究中指出：“收入的多元化已經(jīng)達(dá)到宏大的規(guī)模。所有這些主要渠道和它們的支流，極大地擴(kuò)大了穩(wěn)定的、大量預(yù)算增長的方法。20世紀(jì)80年代和90年代的強(qiáng)勁發(fā)展使在21世紀(jì)初發(fā)生的收入滾雪球增長的效果清楚明晰。”[5]

綜上，納入基金會機(jī)制及培育“校友經(jīng)濟(jì)”，不僅為大學(xué)產(chǎn)業(yè)快速步入正軌奠基財政基礎(chǔ)和管理制度，而且通過幫助大學(xué)生就業(yè)，面向社會需求有效調(diào)整學(xué)科及專業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和加速產(chǎn)業(yè)升級作出實質(zhì)貢獻(xiàn)；更重要的是，高校在推進(jìn)大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時有效構(gòu)建出“大學(xué)自治”和“大學(xué)法人”賴以生存的多元化財政制度和運作機(jī)制。

四、推進(jìn)大學(xué)科技創(chuàng)新之“產(chǎn)業(yè)集群”效應(yīng)的擴(kuò)散

所謂的“大學(xué)科技商業(yè)化”是伴隨國家創(chuàng)新系統(tǒng)全面推進(jìn)而產(chǎn)生的新事物，此類大學(xué)變革亦為建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動型國家所必需。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是由知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)、知識應(yīng)用系統(tǒng)（路甬祥，1998）構(gòu)成的。其中，研究型大學(xué)和高校院校是知識創(chuàng)新系統(tǒng)和知識傳播系統(tǒng)的重要主體，創(chuàng)新型企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，與高等院校和科研機(jī)構(gòu)一起致力于推動科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，上述過程被稱為“科技商業(yè)化”過程，即加快科技成果投入市場并實現(xiàn)商業(yè)應(yīng)用的過程?？茖W(xué)技術(shù)化和技術(shù)科學(xué)化已經(jīng)構(gòu)成知識經(jīng)濟(jì)的一個重要分界。根據(jù)美國學(xué)者的統(tǒng)計，從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到被應(yīng)用的平均周期——就20世紀(jì)60年代中期來說比20世紀(jì)初快了近3倍。所謂科學(xué)技術(shù)化，即基礎(chǔ)科學(xué)和應(yīng)用技術(shù)之間越來越密切，以至于尤其在高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的科學(xué)與技術(shù)呈現(xiàn)合二為一的趨勢；技術(shù)科學(xué)化同樣是二者緊密關(guān)系的寫照，意味著技術(shù)創(chuàng)新越來越依靠科學(xué)研究的支持和突破，反之亦然，科研的精進(jìn)非常需要技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)和感召。

由此可見，科學(xué)技術(shù)化為現(xiàn)代創(chuàng)新型高等教育制造著發(fā)展契機(jī)。研究型大學(xué)和各類高等院校在知識經(jīng)濟(jì)中確立新志向：致力于通過高科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的途徑為社會、經(jīng)濟(jì)作出更大貢獻(xiàn)。近一個世紀(jì)以來，科技創(chuàng)新被視為企業(yè)的一類內(nèi)生型科技能力，對經(jīng)濟(jì)增長和獲取高額利潤產(chǎn)生關(guān)鍵作用。美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（Joseph Schumpeter）最早對經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中的創(chuàng)新理論進(jìn)行系統(tǒng)研究。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個以創(chuàng)新為核心的演進(jìn)過程。其創(chuàng)新概念包括：引進(jìn)一種新產(chǎn)品、采用一種新技術(shù)、開辟一個新的市場、控制（包括掠奪）原材料的供應(yīng)來源、實現(xiàn)工業(yè)的新組織?？梢?，科技創(chuàng)新的內(nèi)涵及影響擴(kuò)散到市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效各個方面，它是貫穿于產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售全過程的一類創(chuàng)新能力。就哈佛大學(xué)的教授邁克爾.波特（Michael E.Porter）看來，當(dāng)今世界的發(fā)展主要是由創(chuàng)新型國家主導(dǎo)的，此類國家是一類創(chuàng)新驅(qū)動的國家，以科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，通過大幅度提高自主創(chuàng)新能力形成國家核心競爭力。此外，世界經(jīng)濟(jì)論壇（WEF）2001-2002年度《全球競爭力報告》中列舉出20多個創(chuàng)新型國家，這些國家的人口總和占世界人口的約15%，卻占有美國專利授權(quán)約99%。

高?？萍紕?chuàng)新體系作為國家創(chuàng)新體系的有機(jī)組成部分，對提高國家科技創(chuàng)新的能力和增強(qiáng)核心競爭力提供人才和科研支撐。其事業(yè)重點表現(xiàn)在促進(jìn)高校知識創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，以知識傳播和科技創(chuàng)新為途徑為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)，從而形成國家創(chuàng)新體系中的有生力量。

綜上，高校創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的途徑和效率成為培育高校核心競爭力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。培育和提高高校的創(chuàng)新能力和成果轉(zhuǎn)化能力，需要借助于至少兩方面的先決條件：一方面，以科技立法為導(dǎo)向的政策環(huán)境的營造，其在少數(shù)先進(jìn)國家提高科技創(chuàng)新能力的過程中扮演主角。以美國為例，20世紀(jì)70年代末以來，聯(lián)邦政府逐漸減少大學(xué)撥款，為重建國家的國際競爭力，以補(bǔ)償政府投入的資金缺口，聯(lián)邦政府、國會和州立法機(jī)構(gòu)都主張通過法令促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。80年代初，美國國會通過了專利與商標(biāo)修正案（Bayh-Dole Act），即“貝多法案”，它在美國科技發(fā)展史上是具有里程碑意義的法案，它促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)范立法，同時對幫助中小企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生有益作用。由此，大學(xué)鼓勵其科研人員積極促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和獲得專利，并且鼓勵他們憑借手中的技術(shù)和專利創(chuàng)辦自己的公司，或以技術(shù)入股形式合辦、合作經(jīng)營。所以，知識產(chǎn)權(quán)法的頒布，不僅保障高校依靠科技創(chuàng)新獲得一塊可觀的專利收入，而且大學(xué)科技商業(yè)化的進(jìn)取過程也折射出各高校對收益遞增的追求。另一方面，產(chǎn)業(yè)聚群不僅對培育高校創(chuàng)新能力產(chǎn)生持續(xù)影響，而且提供發(fā)揮功能的有效途徑。依據(jù)波特教授的國家競爭力理論，一國的競爭力實質(zhì)上以企業(yè)競爭力為核心，某一產(chǎn)業(yè)或單個企業(yè)的成功并不能造就一國的成功，只有技術(shù)擴(kuò)散和縱橫交織產(chǎn)業(yè)集群是提高國家競爭力的關(guān)鍵因素[6]。大學(xué)科技園的成功運營均是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群的輻射聯(lián)動功能的表征。斯坦福大學(xué)創(chuàng)辦的大學(xué)科學(xué)園——硅谷，就是一個受益于產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)的成功范例。所謂產(chǎn)業(yè)集群，顧名思義，即尤其指產(chǎn)業(yè)園的地理位置和區(qū)域稟賦對優(yōu)質(zhì)企業(yè)、人才、技術(shù)成果，及風(fēng)險資本具有強(qiáng)大吸引力，地緣和技術(shù)的優(yōu)勢幫助這些企業(yè)有效地降低成本、增大收益，并獲得持續(xù)增長。

五、構(gòu)建“風(fēng)險資本”投資機(jī)制及“價格行為”演變

英國劍橋大學(xué)副校長萊斯利（Ian Leslie）在第三屆中外大學(xué)校長論壇演講對 “臨界質(zhì)量”（Critical Mass）這個概念進(jìn)行重點詮釋，其核心內(nèi)容即在一個地區(qū)內(nèi)，所有的智力資本（Intellectual Capital）都為臨界質(zhì)量服務(wù)，無論這種資本存在于大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)還是非政府組織。該文中的“臨界質(zhì)量”至少有兩個層面的內(nèi)涵：一是作為科技貢獻(xiàn)和創(chuàng)新能力的源泉，其培育離不開政策支持和適宜的制度環(huán)境。大學(xué)的優(yōu)勢在于智力資源的集群，政府的優(yōu)勢在于資源集中和價值凝聚力，對培養(yǎng)創(chuàng)新能力而言，二者相輔相成、缺一不可。二是大學(xué)應(yīng)該視“臨界質(zhì)量”為存在合理性的證明，作為知識創(chuàng)新的代名詞，關(guān)鍵指跨學(xué)科創(chuàng)新能力和潛力，對創(chuàng)新型人才、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)及“風(fēng)險性投資”的吸引力，對擴(kuò)大就業(yè)的貢獻(xiàn)力，以及對創(chuàng)新大學(xué)功用的貢獻(xiàn)力，等等。[7]

[1][日]金子元久著.劉文君譯.高等教育財政與管理[M].華東師范大學(xué)出版社，2010，58.

[2]金子元久.世紀(jì)的轉(zhuǎn)換與高等教育財政[J].北京:北京大學(xué)教育評論 2011，(1).8.11.

[3]教育部中外大學(xué)校長論壇領(lǐng)導(dǎo)小組.中外大學(xué)校長論壇文集[C].北京：高等教育出版社，2006，50.

[4][5][美]伯頓.克拉克.王承緒譯.大學(xué)的持續(xù)變革——創(chuàng)業(yè)型大學(xué)新案例和新概念[M].北京：人民教育出版社，2008，32.192.

[6]張麗.人力資源強(qiáng)市的指標(biāo)體系的研究[R].

[7]張麗.構(gòu)建高等教育質(zhì)量保障體系的研究[R].