朱啟莉

知識產(chǎn)權(quán)法引入懲罰性賠償研究

朱啟莉

只有從我國知識產(chǎn)權(quán)法定賠償制度中引入懲罰性賠償?shù)恼?dāng)性角度進(jìn)行解析，才能夠深入理解懲罰性賠償規(guī)定在我國知識產(chǎn)權(quán)法定賠償制度中存在的正當(dāng)性、可行性與必然性，并為我國知識產(chǎn)權(quán)法定賠償制度中引入懲罰性賠償?shù)於ɡ碚摶A(chǔ)。我國《著作權(quán)法》(草案)第72條和《專利法》(草案)第65條的第三款規(guī)定了懲罰性賠償，但如何處理其與第二款的關(guān)系存在著困境，應(yīng)當(dāng)將法定賠償與其他賠償額計(jì)算方法并行適用，才能既尊重法定賠償制度之“法定性”，又能彰顯懲罰性賠償?shù)闹贫葍r(jià)值。

知識產(chǎn)權(quán)；法定賠償；懲罰性賠償；正當(dāng)性

朱啟莉，西北政法大學(xué)民商法學(xué)院講師，法學(xué)博士。(陜西西安 710063)

三大知識產(chǎn)權(quán)法的修改正在進(jìn)行，其中最引人注目的亮點(diǎn)之一即在知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域引入了懲罰性賠償制度?？梢?，此次修改在三大知識產(chǎn)權(quán)基本法領(lǐng)域內(nèi)皆增加了根據(jù)侵權(quán)者主觀狀態(tài)的不同確定不同賠償數(shù)額的規(guī)定，具有明顯的懲罰性因素，加大了對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的懲處力度，符合國際立法的潮流，值得贊揚(yáng)，但對此次修改本人尚存在以下疑慮：第一，《商標(biāo)法》(草案)第62條僅規(guī)定通過侵權(quán)損失、侵權(quán)獲益、使用許可費(fèi)計(jì)算賠償額時(shí)可適用懲罰性賠償，將法定賠償排除在懲罰性賠償之外的根據(jù)何在？第二，《著作權(quán)法》(草案)第72條3款、《專利法》(草案)第65條第3款將法定賠償與權(quán)利人侵權(quán)損失、侵權(quán)人侵權(quán)獲益、權(quán)利交易費(fèi)用合理倍數(shù)等其他賠償額計(jì)算方法置于同等地位，完全無區(qū)別地適用“一至三倍”地懲罰性計(jì)算方式，然則，在現(xiàn)行法定賠償適用模式下，應(yīng)如何解決懲罰性與法定賠償100萬元以下限額的法定性沖突？第三，《著作權(quán)法》(草案)第二版將懲罰性賠償從“一至三倍”改為“二至三倍”的根由何在？第四，《專利法》(草案)第65條將“管理專利工作的部門”和人民法院并列作為確定懲罰性賠償數(shù)額的依據(jù)何在？本人認(rèn)為，要解決這些問題首先應(yīng)從法理上厘清我國知識產(chǎn)權(quán)賠償制度尤其是法定賠償制度中引入懲罰性賠償制度的正當(dāng)性，才能為此次修改找到價(jià)值依據(jù)和精神歸依，上述問題的解決也將水到渠成。

一、知識產(chǎn)權(quán)賠償制度中懲罰性賠償?shù)恼?dāng)性

“在解決沖突的機(jī)制中，價(jià)值判斷是尋求最低限度的價(jià)值共識的進(jìn)路?！盵1]故探討知識產(chǎn)權(quán)賠償制度中引入懲罰性賠償制度的正當(dāng)與否，應(yīng)從懲罰性賠償制度價(jià)值功能入手，本人認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)賠償制度中引入懲罰性具有以下價(jià)值。

第一，知識產(chǎn)權(quán)賠償制度引入懲罰性賠償可以彌補(bǔ)補(bǔ)償性賠償制度的適用缺陷，強(qiáng)化對權(quán)利的保護(hù)，是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任自身特征之要求。民事責(zé)任賠償?shù)闹饕δ苁翘钛a(bǔ)損失，即賠償數(shù)額與被侵權(quán)人未受損失前的狀態(tài)應(yīng)相稱，因而民法采取全部賠償原則，即侵權(quán)人承擔(dān)賠償責(zé)任的大小與行為給受害人造成損失的范圍一致，損失多少，賠償多少，[2]但此原則適用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域時(shí)則可能造成賠償不足的后果。無形財(cái)產(chǎn)損害的無形性、證明的困難性，采用推定、擬定等方式計(jì)算賠償額皆可致權(quán)利人實(shí)際損失彌補(bǔ)不足，以依侵權(quán)人因侵權(quán)所獲利益為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算賠償額為例，如侵權(quán)者因無賬可查不能核實(shí)侵權(quán)獲益甚或通過做假賬、逃避審查等方式顯示無甚獲益甚至虧本，則權(quán)利人所獲賠償極其微薄，難與真實(shí)損失相比。因此，引入懲罰性賠償能夠彌補(bǔ)賠償額與實(shí)際損失間的差額，實(shí)現(xiàn)真正意義的損失填補(bǔ)，增強(qiáng)權(quán)利保護(hù)力度。

第二，知識產(chǎn)權(quán)賠償制度引入懲罰性賠償可以制裁故意侵權(quán)，預(yù)防侵權(quán)人再次進(jìn)行侵權(quán)行為。懲罰性賠償主要是針對不法性和道德上應(yīng)受譴責(zé)性行為而適用的，要對故意的惡意的不法行為實(shí)施懲罰。[3]故將懲罰性賠償引入知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域可以懲罰故意侵權(quán)行為。故意侵權(quán)因行為人主觀上之可責(zé)難性較強(qiáng)，故其承擔(dān)責(zé)任應(yīng)有別于一般侵權(quán)，否則，不足以懲戒、預(yù)防侵權(quán)的再次發(fā)生。在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，存在因侵權(quán)人原因致權(quán)利人無法查明自身損失、且侵權(quán)人客觀上獲利甚豐的情形，此時(shí)，應(yīng)通過懲罰性賠償?shù)倪m用將侵權(quán)人的隱蔽獲益轉(zhuǎn)予權(quán)利人，因基于“非法而行為之結(jié)果，其所處之地位不可較合法而行為時(shí)更佳”[4](P188)規(guī)則，侵權(quán)人無權(quán)亦不應(yīng)占有該利益，而填補(bǔ)性賠償又很難將該利益歸于權(quán)利人。因此，通過懲罰性賠償?shù)倪m用，才能預(yù)防侵權(quán)的再次發(fā)生。

第三，知識產(chǎn)權(quán)賠償制度引入懲罰性賠償能夠威懾惡意侵權(quán)，遏制類似行為的再次發(fā)生。從經(jīng)濟(jì)分析角度看，賠償制度的設(shè)計(jì)應(yīng)對未來社會上類似侵權(quán)行為產(chǎn)生威懾，遏制類似侵權(quán)行為的發(fā)生，以降低損害發(fā)生的機(jī)率，使預(yù)防損害的成本與效益達(dá)到最大化。美國法院在確定法定賠償數(shù)額時(shí)，除侵權(quán)人過錯(cuò)程度，還需考慮侵害權(quán)利的合理市場價(jià)值、原告喪失的銷售額、被告的侵權(quán)獲利及對未來侵權(quán)的抑制等因素。[5](P194)可見，判決中是否適用懲罰性賠償，不僅需考慮個(gè)案的具體情形，亦需考慮對未來社會之影響，是否足以產(chǎn)生威懾、構(gòu)成對將來侵權(quán)行為的抑制。

第四，知識產(chǎn)權(quán)賠償制度中引入懲罰性賠償是提高權(quán)利人維權(quán)積極性、實(shí)現(xiàn)激勵(lì)創(chuàng)新價(jià)值目標(biāo)的要求。因知識產(chǎn)品具有無形性特征，侵犯知識產(chǎn)權(quán)具有較強(qiáng)的隱蔽性，故侵權(quán)人能長期、隨意、反復(fù)地侵權(quán)以獲高額利潤，同時(shí)，權(quán)利人證明侵權(quán)、證明損害的維權(quán)之途卻存在諸多障礙，權(quán)利人可能在衡量維權(quán)成本與訴訟風(fēng)險(xiǎn)后選擇放棄維權(quán)。這不僅將打擊權(quán)利人創(chuàng)新的熱情，也將極大助長侵權(quán)人的侵權(quán)氣焰。因此，設(shè)立懲罰性賠償制度將鼓勵(lì)權(quán)利人積極維權(quán)，遏制侵權(quán)行為的再次發(fā)生，營造良好的知識產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境，真正實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)法激勵(lì)創(chuàng)新的價(jià)值目標(biāo)。

第五，在我國，知識產(chǎn)權(quán)賠償制度引入懲罰性賠償已經(jīng)具備良好的內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境。隨著理論的發(fā)展和實(shí)踐的增多，理論界、實(shí)務(wù)界與社會公眾對懲罰性賠償已形成較為客觀的認(rèn)知，而非一味的反對態(tài)度。首先，新近關(guān)于懲罰性賠償規(guī)定漸增，已逐漸為公眾接受。如《商品房買賣合同解釋》第8和第9條、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第49條、《侵權(quán)責(zé)任法》第47條等規(guī)定，在實(shí)務(wù)中取得了較好的社會效果?？梢姡覈鴱臒o到有的懲罰性賠償制度，已逐步贏得社會認(rèn)可，并具有良好的發(fā)展態(tài)勢。其次，引入懲罰性賠償制度已成為將來立法趨勢。如在梁慧星教授主持的 “民法典建議稿”中，第1633條為“懲罰性賠償”規(guī)定，在徐國棟教授主編的“民法典草案”中，第1634～1636條皆為關(guān)于懲罰性賠償?shù)囊?guī)定，這反映了我國未來民事立法的趨向。再次，知識產(chǎn)權(quán)具有較強(qiáng)的國際性，懲罰性賠償引入知識產(chǎn)權(quán)是國際趨勢。如《美國版權(quán)法》、美國《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》、加拿大《著作權(quán)法》等，都將侵權(quán)者之主觀狀態(tài)與賠償額確定掛鉤，判令惡意侵權(quán)、故意侵權(quán)之侵權(quán)者支付懲罰性賠償金。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是投資者較為看重的軟環(huán)境之一，保護(hù)不力會遭國外投資者詬病，故應(yīng)順應(yīng)國際趨勢，提升我國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的能力。

二、我國知識產(chǎn)權(quán)法定賠償制度中引入懲罰性賠償?shù)恼?dāng)性

不僅一般的知識產(chǎn)權(quán)賠償額計(jì)算方法可以適用懲罰性賠償制度，法定賠償制度由于自身特征的需要更可適用懲罰性賠償，因此《商標(biāo)法》(草案)第62條將懲罰性賠償人為排除于法定賠償之外的作法值得商榷。

第一，法定賠償?shù)莫?dú)立地位要求在法定賠償制度中引入懲罰性賠償。目前，已公布的 《著作權(quán)法》(草案)、《商標(biāo)法》(草案)、《專利法》(草案)中，通過權(quán)利人因侵權(quán)所受損失、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲利益、使用許可費(fèi)的合理倍數(shù)三種計(jì)算方法確定的賠償額皆可適用懲罰性賠償，惟獨(dú)《商標(biāo)法》(草案)將法定賠償排除于適用懲罰性賠償?shù)拇箝T外，以致法定賠償與其他三種賠償額計(jì)算方法的割裂。我國三大知識產(chǎn)權(quán)法共規(guī)定了權(quán)利人因侵權(quán)所受損失、侵權(quán)人因侵權(quán)獲益、使用許可費(fèi)合理倍數(shù)、法定賠償?shù)人姆N賠償額計(jì)算方法，無論是嚴(yán)格按照法定順序適用計(jì)算方法，亦或前三種選擇性適用、行不通后適用法定賠償，都無法否認(rèn)法定賠償是獨(dú)立、完整的知識產(chǎn)權(quán)賠償額計(jì)算方法。單獨(dú)排除法定賠償適用懲罰性賠償?shù)馁Y格，將引發(fā)對法定賠償獨(dú)立計(jì)算方法的質(zhì)疑，使引入懲罰性賠償?shù)恼?dāng)性理由遭受質(zhì)疑，也將使引入懲罰性賠償?shù)膬r(jià)值與效果大打折扣。

第二，法定賠償?shù)奶匦耘c弊端要求引入懲罰性賠償制度。法定賠償制度的主要特征為：法定性、酌定性與數(shù)額限定性。其中的酌定性特征將導(dǎo)致法官的自由裁量權(quán)過大，而我國的現(xiàn)行法中并無關(guān)于適用法定賠償時(shí)應(yīng)參考因素的詳細(xì)種類、比例等規(guī)定，據(jù)此，根據(jù)法定賠償確定的賠償額不確定因素過多，偏離權(quán)利人真實(shí)損失的可能性較大，權(quán)利人損失可能難以得到充分彌補(bǔ)，此時(shí)，懲罰性賠償?shù)倪m用就顯得尤為必要?？傊?，法定賠償制度的酌定性易致賠償額遺漏權(quán)利人之損失，而懲罰性賠償制度的引入能夠彌補(bǔ)這一弊端。

第三，法定賠償?shù)闹贫葍r(jià)值必然要求引入懲罰性賠償制度。由于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的易發(fā)性、隱蔽性與賠償額計(jì)算的復(fù)雜性等，致使知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償額的確定十分困難，而為了解決案件久懸不決之弊端、實(shí)現(xiàn)強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)之制度價(jià)值，我國法律才引入了法定賠償制度。自身存在弊端的法定賠償制度并非萬能，如賠償額確定所依據(jù)的不確定因素過多，裁判的賠償額與應(yīng)然賠償額存在差距的可能性較大，對權(quán)利人造成不公結(jié)果的機(jī)率較高。為真正地強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)，并發(fā)揮激勵(lì)創(chuàng)新的價(jià)值導(dǎo)向作用，在法定賠償中引入懲罰性賠償制度已經(jīng)迫在眉睫。

三、法定賠償制度與懲罰性賠償制度銜接困境之破解

法定賠償制度最重要的特征為法定性、酌定性、數(shù)額限定性，即若適用法定賠償制度，則法官必須在一系列法定的條件下，參考各種因素最終在限額內(nèi)確定賠償額，因此，賠償額的限定是適用法定賠償制度的底限。而《著作權(quán)法》(草案)第72條第3款并未注意到這一特殊性，只籠統(tǒng)規(guī)定了“兩次以上故意”侵權(quán)的，適用“賠償數(shù)額的二至三倍確定賠償數(shù)額”。假設(shè)，適用法定賠償確定的賠償額為70萬元，如果侵權(quán)人有兩次以上故意侵權(quán)，據(jù)此適用懲罰性賠償，最終賠償額的確定就會出現(xiàn)這樣的困境：按三倍確定賠償額為210萬元，遠(yuǎn)超過適用法定賠償制度100萬元最高限額的界線，違反了法定賠償制度之法定性；若只在最高限額內(nèi)確定賠償額，則100萬元的懲處力度遠(yuǎn)不能達(dá)到強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)、制裁故意、預(yù)防再次發(fā)生和遏制類似行為等懲罰性賠償制度設(shè)立的立法目的。

可以預(yù)測的是，我國 《著作權(quán)法》(草案)第72條、《專利法》(草案)第65條一旦通過，其賠償制度的處理將是現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)賠償制度框架下擺在法官面前無法逾越的一道難題：如果法官囿于法定賠償之“法定性”限制，則懲罰性賠償?shù)念A(yù)期立法價(jià)值無法實(shí)現(xiàn)；如果法官嚴(yán)格執(zhí)行“一至三倍”的懲罰性賠償，則法定賠償之100萬元最高額界限又難以堅(jiān)守。沖突的結(jié)果只能是期望通過出臺新的司法解釋予以解決，但問題在于，“司法解釋并不是正式的立法，它只是針對司法實(shí)踐中出現(xiàn)的適用法律的疑難問題或者特殊問題作出解釋?！盵6]故，本人認(rèn)為，應(yīng)趁此次知識產(chǎn)權(quán)法修改之機(jī)，以法律的形式正式解決這一問題，而非將問題甩給司法解釋。

本人認(rèn)為，這一難題的解決，應(yīng)從設(shè)立法定賠償制度的立法目的與自身特征著手，在法定賠償制度預(yù)期的立法效益與懲罰性賠償制度的立法價(jià)值之間尋求平衡點(diǎn)，以期在不違反法定賠償制度的特性與適用原理的前提下，實(shí)現(xiàn)懲罰性賠償制度的預(yù)期效果。因此，本人建議：權(quán)利人部分損失能確定、部分不能確定時(shí)，對不能確定的部分，可適用法定賠償，基于此得出的賠償額與確定的賠償額相加可以超過法定賠償最高限額，但適用法定賠償?shù)牟糠植荒艹^法定賠償最高限額。即通過允許法定賠償與其他賠償額計(jì)算方法并用，以解決適用懲罰性賠償帶來的高額賠償與法定賠償最高限額之間的沖突，理由如下。

第一，允許法定賠償與其他賠償額計(jì)算方法的并用是強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)的現(xiàn)實(shí)需要。實(shí)踐中，確實(shí)存在著侵權(quán)損失或者侵權(quán)獲益超過法定賠償最高限額的情形，不采取并用模式不足以保護(hù)權(quán)利人利益。以 《浙江省高級人民法院專利權(quán)適用法定賠償意見》第3條規(guī)定為例，如有證據(jù)證明損失或獲益超過100萬元，但不能確定具體數(shù)額時(shí)不適用法定賠償，其賠償額的最終確定只能依現(xiàn)有證據(jù)，而權(quán)利人對于無證據(jù)證明但客觀存在之損失無法主張賠償，權(quán)利人的權(quán)利并未得到周全保護(hù)。堅(jiān)持每一計(jì)算方法只能單獨(dú)適用將形成如此局面：依法定賠償外之方法無法達(dá)到完全賠償?shù)哪康模贿m用法定賠償計(jì)算出的賠償額又不足以彌補(bǔ)權(quán)利人的實(shí)際損失。因此，對能確定的損失應(yīng)采取其他方法確定，法定賠償僅適用于其他方法不能確定的損失，如此，最終確定的賠償額既可高于法定賠償之最高限額，亦未違反法定賠償 “法定性”之精神。

第二，法定賠償與其他賠償額計(jì)算方法并用，可以強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)、實(shí)現(xiàn)利益衡平。知識產(chǎn)權(quán)的利益衡平是指立法應(yīng)在兼顧保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益、激勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)，促進(jìn)知識產(chǎn)品的利用與傳播。以法定賠償制度為例，其制度設(shè)計(jì)的最初目的是為解決知識產(chǎn)權(quán)賠償額認(rèn)定的困難、為避免賠償不力而賦予權(quán)利人強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)的救濟(jì)措施。但如不加限制地濫用，則會顯失公平，使侵權(quán)人負(fù)擔(dān)過重，因此，法定賠償制度設(shè)計(jì)了嚴(yán)格的適用前提、數(shù)額確定因素、數(shù)額限制等加以平衡。相同地，法定賠償與懲罰性賠償制度的精神內(nèi)涵皆為強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)，但如何能既保障強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)的價(jià)值目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，又不會導(dǎo)致懲罰性賠償被權(quán)利人濫用，使權(quán)、義、責(zé)失衡，就需要以利益平衡為精神指導(dǎo)具體制度的設(shè)計(jì)。本人認(rèn)為，允許法定賠償與其他賠償額計(jì)算方法的并用，是平衡權(quán)利人與侵權(quán)人間利益沖突的最佳選擇：將可以確定損失部分單獨(dú)適用懲罰性賠償，以避免懲罰性賠償適用時(shí)基數(shù)中存在過多酌定空間；將未能確定損失部分適用法定賠償與懲罰性賠償，既能符合法定賠償?shù)囊话氵m用前提，又能在最高限額內(nèi)充分適用懲罰性賠償保護(hù)受損權(quán)利。

第三，允許法定賠償與其他賠償額計(jì)算方法并用，是法定賠償制度產(chǎn)生原理的要求。法定賠償制度本身，就是為解決知識產(chǎn)權(quán)損害賠償數(shù)額認(rèn)定困難而在證明標(biāo)準(zhǔn)上的妥協(xié)，其賦予法官極大的自由裁量，故在適用時(shí)應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度，不能將其變?yōu)殡S意賠償、任意賠償。因此，法定賠償?shù)囊话氵m用前提為通過其他方式無法確定賠償額，如權(quán)利人損失能通過其他方式確定，則不能適用法定賠償。法定賠償?shù)倪m用范圍一般只限于權(quán)利人損失不能確定的部分，而不包含已經(jīng)確定的損失，惟有如此，方能最大可能地限制不確定因素的適用范圍，最大程度降低法定賠償?shù)呢?fù)面效應(yīng)，保障裁判結(jié)果的準(zhǔn)確性、可靠性。

第四，允許法定賠償與其他賠償額計(jì)算方法并用，是減輕適用法定賠償制度弊端的需求。適用法定賠償時(shí)不確定因素較多，裁判確定的賠償額偏離賠償額確定基準(zhǔn)的可能性較大，故應(yīng)謹(jǐn)慎適用法定賠償，如無當(dāng)事人特別約定，通常只宜在采取其他方式無法確定賠償額時(shí)適用。對于權(quán)利人能夠確定損失的部分不宜也不應(yīng)適用法定賠償。

其實(shí)，司法實(shí)踐中已開始對并用模式的探索。如，《最高人民法院審判服務(wù)大局的意見》第16條規(guī)定，雖然侵權(quán)受損或侵權(quán)獲利的具體數(shù)額難以確定，但有證據(jù)能夠證明前述數(shù)額明顯超過法定賠償最高限額的，綜合全案的證據(jù)情況，應(yīng)當(dāng)在法定最高限額以上合理確定賠償額。不少地方高級人民法院亦開始探索并用模式的采用，如 《江蘇省高級人民法院定額賠償指導(dǎo)意見》第23條第三款、《重慶市高級人民法院知識產(chǎn)權(quán)損害賠償數(shù)額指導(dǎo)意見》第18條、《北京市高級人民法院知識產(chǎn)權(quán)解答》第9條皆有采取并用模式的趨向。以《北京市高級人民法院知識產(chǎn)權(quán)解答》第9條為例，“權(quán)利人的部分損失能夠查清”時(shí)可適用“2～5倍”的國家規(guī)定付酬標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算賠償額，同時(shí)，對權(quán)利人損失不能查清的部分，可繼續(xù)適用法定賠償方法確定賠償額，該規(guī)定對在 “權(quán)利人部分損失能夠查清”的情形下法定賠償與其他賠償額計(jì)算方法并用進(jìn)行了確認(rèn)。

本文建議，為既能確保法定賠償?shù)?“法定性”，又能強(qiáng)化對權(quán)利的保護(hù)，應(yīng)堅(jiān)持法定賠償與其他計(jì)算方法并行適用，以解決法定賠償制度與懲罰性賠償制度之銜接困境：采用其他計(jì)算方法計(jì)算賠償額之部分，可以以1～3倍確定賠償數(shù)額，以懲罰性賠償制度的適用彰顯強(qiáng)化權(quán)利保護(hù)之取向；采用法定賠償計(jì)算賠償額之部分，亦可以1～3倍確定賠償數(shù)額，但該部分總額應(yīng)控制在100萬元以內(nèi)，以表征法定賠償制度的 “法定性”之價(jià)值取向。即，通過懲罰性賠償?shù)倪m用，最終確定的賠償數(shù)額可能超過100萬元，但適用法定賠償?shù)牟糠肿罡卟荒艹^100萬元。

除此之外，本文對此次三大知識產(chǎn)權(quán)法草案中關(guān)于懲罰性賠償?shù)囊?guī)定尚有以下建議，但限于篇幅，簡略述之。

首先，《著作權(quán)法》(草案)第二版第72條將懲罰性賠償從“一至三倍”改為“二至三倍”的做法毫無根據(jù)且與我國國情不符，易致濫訴，應(yīng)恢復(fù)為“一至三倍”或改為“三倍以下”。盡管加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是大勢所趨，亦是構(gòu)建創(chuàng)新型社會的必需，但近十幾年來我國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平已超出我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，導(dǎo)致 “過高保護(hù)”、“超前保護(hù)”，以法定賠償為例，從2000年確立的30萬元提至50萬元，到目前草案的100萬元，不過短短十余年已翻了三倍有余，且一旦適用懲罰性賠償，賠償額更將大幅提高，但我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度并未如此超速。即便在美國，《美國版權(quán)法》第504條 (c)款關(guān)于適用法定賠償時(shí)故意侵權(quán)的，“法院可酌情決定”將法定賠償金增加至不超過150 000美元[7]的數(shù)額，即美國版權(quán)法針對故意侵權(quán)，只是將普通適用法定賠償?shù)?50～30 000美元限額提高至最高150 000美元而已。即使不純粹從數(shù)額上比較，目前也未見有直接適用 “二至三倍”的規(guī)定，美國 《數(shù)字化時(shí)代版權(quán)法》在適用懲罰性賠償時(shí)規(guī)定：“對于法庭判決下達(dá)后的3年以內(nèi)的再次侵犯者，可將損害賠償?shù)念~度提高至 3倍。”[8](P255)其也將額度限定為3倍以內(nèi)。毫無根據(jù)地將懲罰性賠償?shù)倪m用基準(zhǔn)提高為“二至三倍”，易致權(quán)利人借機(jī)漁利，導(dǎo)致濫訴后果?？傊?，無論是國際通行做法，還是現(xiàn)實(shí)確實(shí)存在1.5倍、1.2倍足以使侵權(quán)人權(quán)責(zé)一致且達(dá)到實(shí)現(xiàn)懲罰性賠償價(jià)值追求的可能，將懲罰性賠償限制在 “三倍以下”已足夠，陡然提高為“二至三倍”的規(guī)定既無依據(jù)且不符合現(xiàn)實(shí)。

其次，《專利法》(草案)第65條賦予“管理專利工作的部門”適用法定賠償、懲罰性賠償權(quán)限的規(guī)定毫無根據(jù)，應(yīng)予剔除。誠然，法官對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性程度、市場價(jià)值等的把握不如知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估專業(yè)人士，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入“專家意見”、“專業(yè)評估”機(jī)制應(yīng)是必然機(jī)制。如《德國商標(biāo)和其他標(biāo)志保護(hù)法》第58條“專家意見”規(guī)定，在有關(guān)申請的或注冊的商標(biāo)的問題上，訴訟中有相反意見時(shí)，專利局應(yīng)法院或國家檢察官員只申請，應(yīng)通過一些專家提供意見。[9]我國臺灣地區(qū)“專利法”第89條則直接將“法院囑托專利專責(zé)機(jī)關(guān)或?qū)＜掖鸀楣烙?jì)之?dāng)?shù)額”作為賠償額的計(jì)算方式之一。但無論法院多迫切需要專業(yè)意見，專業(yè)評估能帶來多大益處，亦不足構(gòu)成法院外機(jī)構(gòu)介入審判權(quán)的合理基礎(chǔ)。對于 “專家意見”、“專業(yè)評估機(jī)制”等是否需要、是否采納、采納多少屬于審判權(quán)范疇，應(yīng)由法院決定，“管理專利工作的部門”只有評估權(quán)，而絕無確定權(quán)。

最后，《商標(biāo)法》(草案)第 62條需明晰“惡意”、“情節(jié)嚴(yán)重”之界定，以形成明確標(biāo)準(zhǔn)便于法院操作，而不宜通過在法律修改后頒布司法解釋來解決。

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【責(zé)任編輯：楊 舸】

D923.42

A

1004－518X（2013）08－0184－05

西北政法大學(xué)科研項(xiàng)目“我國知識產(chǎn)權(quán)法定賠償制度之完善研究”(10XJC002)、中國法學(xué)會項(xiàng)目“技術(shù)措施的法律保護(hù)——版權(quán)法及其超越”(CLS[2011])D45)、國家社科基金項(xiàng)目“構(gòu)建我國侵權(quán)責(zé)任法危險(xiǎn)責(zé)任體系之研究”(09XFX013)