儲小華（國家統(tǒng)計局浙江調查總隊，浙江 杭州 310012）

熊彼特是美籍奧地利經濟學家（1883-1950年），一生著述甚豐，他在1912年出版的《經濟發(fā)展理論》中最早提出“創(chuàng)新”一詞，是現代創(chuàng)新理論的代表人物。他用創(chuàng)新來解釋經濟的發(fā)展，認為創(chuàng)新是經濟發(fā)展的根本現象，在他看來創(chuàng)新是社會前進最基本的動力。在熊彼特的創(chuàng)新體系中有一個重要的假設，即所謂“經濟生活循環(huán)流轉”，它是建立在馬克思的資本主義簡單再生產過程的背景條件之下的，即經濟生活以過去的經驗為基礎循環(huán)地進行，沒有什么明顯的導致現狀任何變化的力量。生產過程只是循環(huán)往返，周而復始，沒有創(chuàng)新，沒有變動，沒有發(fā)展。也就是說生產函數是不變的。而發(fā)展是對循環(huán)流的打斷，是“創(chuàng)造性的毀滅”，它在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)，是由新的組合實現這一過程，是由企業(yè)家來完成的，這是經濟發(fā)展的本質。由此出發(fā)，他還用創(chuàng)新來解釋經濟周期，認為經濟中周期性波動的根源在于創(chuàng)新。熊彼特的創(chuàng)新理論至今已經一百年，對中國和世界經濟發(fā)展產生著巨大的影響。

一、熊彼特創(chuàng)新理論的基本觀點

（一）從創(chuàng)新的角度理解發(fā)展

熊彼特認為創(chuàng)新是經濟發(fā)展的本質規(guī)定。他認為，靜態(tài)的、周而復始的、僅僅有數量變化，沒有創(chuàng)新的“循環(huán)流轉”不叫發(fā)展，僅僅是經濟增長。發(fā)展是一個動態(tài)的過程，是對經濟現狀的擾動。發(fā)展不是外部強加的，發(fā)展是內在的，是內部自行發(fā)生的變化。就是說發(fā)展是體系內的創(chuàng)新，是生產力的質變，或者是生產力本身的提升。他認為，可以把經濟區(qū)分為“增長”與“發(fā)展”兩種情況。所謂經濟增長，如果是由人口和資本的增長所導致的，并不能稱作發(fā)展。“因為它沒有產生在質上是新的現象，而只有同一種適應過程，像在自然數據中的變化一樣。”而“我們所意指的發(fā)展是一種特殊的現象，同我們在循環(huán)流轉中或走向均衡的趨勢中可能觀察到的完全不同。它是流轉渠道中的自發(fā)的和間斷的變化，是對均衡的干擾，它永遠在改變和代替以前存在的均衡狀態(tài)。我們的發(fā)展理論，只不過是對這種現象和伴隨它的過程的論述?！彼?，“我們所說的發(fā)展，可以定義為執(zhí)行新的組合?！边@就是說，發(fā)展是經濟循環(huán)流轉過程的中斷，也就是實現了創(chuàng)新。所以，從這個意義上講，創(chuàng)新是發(fā)展的本質規(guī)定。

（二）創(chuàng)新的基本含義

熊彼特認為只有創(chuàng)新才有發(fā)展。首先，他認為“創(chuàng)新是新的生產函數的建立”，即“企業(yè)家對生產要素的新的組合”，它將創(chuàng)新分為五種情況：第一，引入一種新產品或提供一種新產品之新的質量，即消費者還不熟悉的產品；第二，采用一種新的生產方法或新的技術；第三，開辟一個新市場；第四，獲得一種原料或半成品的新的供給來源；第五，實行一種新的企業(yè)組織形式。其次，他認為創(chuàng)新通常是在新企業(yè)里產生的，是由新人完成的，有時甚至是破壞性的。他的研究結論認為，“在競爭性經濟里，新組合意味著對舊組合通過競爭加以消滅?！本褪钦f，按照知識結構、思維慣性，新組合通常在舊的行業(yè)、舊的企業(yè)很難產生，通常情況下是由新人去實現的。所謂發(fā)展，其實主要在于用不同的方式方法去使用現有的資源，利用這些資源去做新的事情，而不在于這些資源的增加與否。在生產要素給定的情況下，不同的配置方式，可以產生不同的效果。最后，他認為在創(chuàng)新的過程中，生產者處于發(fā)動的地位。就是生產者先創(chuàng)造一種理念，讓消費者接受，然后再接受相關的產品和服務。

（三）創(chuàng)新的主體是企業(yè)家

熊彼特認為創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。對于熊彼特來說，企業(yè)家是一個關鍵性人物，原因非常簡單，因為他是經濟發(fā)展的人為動因。強調只有企業(yè)家才能實現新組合，一個人也只有實現了新的組合才是企業(yè)家，企業(yè)家的本質是創(chuàng)新。他認為被稱為企業(yè)家的人，其功能和最大的本領就在于把各種生產要素整合在一起，使其發(fā)生近似于化學反應的反應，從而產生新的物質，即發(fā)生了質變的新型生產力。一般的企業(yè)經理不是企業(yè)家，因為他們只是遵循常規(guī)按習慣和傳統(tǒng)的方式方法來管理企業(yè)，只有那些富有冒險精神，勇于率先把創(chuàng)新活動付諸實踐的創(chuàng)新者，才是在競爭市場中賺得利潤的企業(yè)家。因此，他認為企業(yè)家是推動經濟發(fā)展的主體。

創(chuàng)新活動之所以發(fā)生是因為企業(yè)家的創(chuàng)新精神，追求成功和創(chuàng)造的快樂是企業(yè)家持續(xù)創(chuàng)新的動力源泉。這種精神是實現經濟發(fā)展中創(chuàng)造性突破的智力基礎。創(chuàng)新的動力來自于企業(yè)家精神，成功的創(chuàng)新則取決于企業(yè)家素質。他認為發(fā)明不等于創(chuàng)新，只有敢于冒風險把一種新發(fā)明最先引入經濟組織之中的人才是創(chuàng)新者。熊彼特最看重的是生產技術的革新和生產方法的變革，他認為這在資本主義發(fā)展過程中起到至高無上的作用。企業(yè)家應該是市場經濟最稀缺的資源，它的多少是衡量一個國家、一個地區(qū)經濟發(fā)展程度的重要指標。同時他還認為，更多的創(chuàng)新發(fā)生在經濟蕭條時期，因為人們普遍認識到只有通過創(chuàng)新，才能創(chuàng)造出新的市場，是走出困境的唯一辦法。

（四）創(chuàng)新要有戰(zhàn)勝自我的精神

熊彼特在《經濟發(fā)展理論》一文中關于創(chuàng)新必須戰(zhàn)勝自我有這樣兩段論述：“一切知識和習慣一旦獲得以后，就牢固地根植于我們之中，就像一條鐵路的路基根植于地面一樣。它不要求被連續(xù)不斷地更新和自覺地再度生產，而是深深地沉落在下意識的基層中。它通常通過遺傳、教育、培養(yǎng)和環(huán)境壓力，幾乎是沒有摩擦地傳遞下去。而這種沒有摩擦地傳遞下去的已有的知識、觀點和方法通常是很難改變的?！薄翱茖W史對下面的這一事實是一個巨大的證明，那就是，我們感到極其難以接受的一個新的科學觀點或方法。思想一而再，再而三地回到習慣的軌道，盡管它已經變得不適合，而更適合的創(chuàng)新本身也沒有呈現什么特殊的困難。固定的思維習慣的性質本身，以及這些習慣的節(jié)約能力的作用，是建立在這個事實之上的，那就是，這些習慣已經變成了下意識的，它們自動地提供它們的結果，是不怕或不接受批評的，甚至是不怕或不在乎個別事實與之發(fā)生矛盾的。但是恰恰因為這一點，當它已經喪失了自己的用途時，它就變成了一種障礙物。在經濟世界也是如此，在想要做某種新事情的人的心中，習慣的力量升騰起來，反對處于萌芽規(guī)劃或設想。因此，需要有新的和另一種意識上的努力，以便在日常領域、范圍和時間內的工作和牽掛中，去為設想和擬定出新的組合而搏斗，并設法使自己把它看作是一種真正的可能性，而不是一場白日夢。”上述兩段詳細的引證，道出了創(chuàng)新的不易和創(chuàng)新困難的主要原因，我們可以真切地體會到熊彼特關于創(chuàng)新必須戰(zhàn)勝自我的意味深長。就是要不斷地解放思想，破除已有的觀念，戰(zhàn)勝自我。

（五）創(chuàng)新離不開良好的信用環(huán)境

熊彼特認為，創(chuàng)新離不開信用。對此在《經濟發(fā)展理論》一文中有相當篇幅的闡述。信用對創(chuàng)新的積極作用主要表現在四方面。一是信用可以把已經使用著的生產手段從循環(huán)流轉中、從舊的行業(yè)、舊的產業(yè)中轉移出來。熊彼特認為，把舊行業(yè)、舊產業(yè)的資金轉移到創(chuàng)新中，社會回報會更高。二是實現新組合者，最初購買生產資料的資金，除了有限的儲蓄，利用銀行信用是一個有效的途徑。特別是風險性行業(yè)，沒有必要的信用支持，是很難發(fā)展起來的。從美國硅谷的發(fā)展我們不難發(fā)現這一點，風險投資成為創(chuàng)新發(fā)展的重要源泉。三是創(chuàng)新意味著原有生產模式的改變，是一個跳躍的、不連貫的過程。在這個過程中，信用對企業(yè)銷售的連貫起到至關重要的作用，它向消費者提供了承諾，為企業(yè)創(chuàng)新提供了一定的時間，并對創(chuàng)新的連貫性提供了保障。四是在交易過程中，信用常常充當支付手段，完成創(chuàng)新成果的實現。創(chuàng)新離不開良好的信用環(huán)境，必須要有相應的制度支持。

二、熊彼特創(chuàng)新理論的現實意義

熊彼特的創(chuàng)新理論給我們以深刻的啟示，引發(fā)我們思考。浙江經濟經過30年的發(fā)展，已經進入重大的轉型發(fā)展時期。當下，傳統(tǒng)發(fā)展模式難以為繼，企業(yè)原先熟悉的投資驅動、規(guī)模擴張、出口導向的發(fā)展模式已經不能滿足經濟長期持續(xù)發(fā)展，勞動力、資源、環(huán)境成本都在提高，龐大的勞動力儲備形成的人口紅利，低廉的土地投入帶來的低成本優(yōu)勢，正在減弱，舊有的發(fā)展模式空間越來越?。徊粩喟l(fā)酵的環(huán)境議題，使得破壞環(huán)境的粗放發(fā)展，成為老百姓不讓碰、政府不想碰、企業(yè)不敢碰的“高壓線”；單純依靠規(guī)模擴張發(fā)展導致嚴重的產能過剩，這條路已經不能再走下去了；國際金融危機，進一步將浙江經濟的結構性、素質性矛盾暴露無遺；新一輪產業(yè)革命和科技革命，更使得追隨新產業(yè)和科技創(chuàng)新成為世界潮流。不進則退，浙江的政府、企業(yè)和社會，都強烈地期待加快以創(chuàng)新驅動發(fā)展。然而，與發(fā)達國家和先進省市相比，浙江的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新效率和創(chuàng)新體系建設仍有較大差距，特別是科技與經濟相互脫節(jié)的現象依然存在，科技投入產出不匹配、產學研結合不緊密、評價考核科技成果的標準不科學、科技創(chuàng)新的體制機制不適應等問題比較突出。如何保持經濟健康、穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展，把握轉變經濟發(fā)展方式的先機。在這樣一個重要的歷史關口，浙江省委省政府深入分析全省發(fā)展階段性特征，堅定擺脫既有思維方式束縛和路徑依賴，在綜合分析了當前全省轉型發(fā)展的總體形勢前提下，十三屆三次會議提出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，這是順應浙江發(fā)展實際，實現從“要素驅動”向“創(chuàng)新驅動”轉變，從“制造大省”向“創(chuàng)造強省”轉變，保持浙江產業(yè)競爭優(yōu)勢的明智之舉，是在關鍵時期作出的重大戰(zhàn)略決策。這是我們的歷史使命，不是權宜之計。根據熊彼特創(chuàng)新理論原理，我們認為，實現創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，打造浙江經濟升級版，必須營造良好的創(chuàng)新制度環(huán)境和社會氛圍，構建創(chuàng)新平臺，培育創(chuàng)新載體，集聚創(chuàng)新要素，完善創(chuàng)新發(fā)展機制，保護創(chuàng)新成果，形成以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系，實現創(chuàng)新成果的“驚險一躍”。

三、開啟創(chuàng)新發(fā)展新引擎

（一）創(chuàng)造創(chuàng)新發(fā)展的體制環(huán)境和市場氛圍

熊彼特之后，西方經濟學家對其創(chuàng)新理論進行了進一步的發(fā)展和完善，并形成了當代西方創(chuàng)新經濟學。一是以技術變革和技術推廣為對象的“技術創(chuàng)新經濟學”；二是以制度變革和制度建設為對象的“制度創(chuàng)新經濟學”。制度創(chuàng)新經濟學在肯定企業(yè)家作為創(chuàng)新主體的同時，認為對現行制度進行變革會使創(chuàng)新者獲得追加利益（潛在市場利益）。認為“由政府主導的體制創(chuàng)新和制度環(huán)境是經濟創(chuàng)新發(fā)展最重要的基本條件。”當前，在我們現實經濟生活中，還存在著制度失衡的現象，存在著體制條件和市場環(huán)境不同程度的制約，主要表現在政府職能轉變滯后、資源配置權過多過大、越位錯位現象仍然較為普遍，民營經濟發(fā)展還缺乏公平競爭的市場環(huán)境，財稅、金融、土地制度改革滯后，資源環(huán)境壓力沒有通過價格信號傳遞給市場主體等等。政府和經濟主管部門除了加快推進市場化改革、完善法制化建設和行政管理體制改革，還要有效治理一些行業(yè)中長期存在的假冒偽劣、環(huán)境破壞、惡性競爭和不誠信行為，建設良好的市場秩序和商業(yè)文明，營造讓企業(yè)家“安心經營、放心發(fā)展、用心創(chuàng)新”的外部環(huán)境，營造“尊重人才、尊重創(chuàng)造、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗”的社會氛圍，為創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造更加良好的體制環(huán)境和社會生態(tài)系統(tǒng)。

（二）創(chuàng)造企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)體系和載體平臺

推進市場導向的科技創(chuàng)新，建立企業(yè)主導產業(yè)技術研發(fā)創(chuàng)新的體制機制。一是要建設一流的創(chuàng)新型高新開發(fā)區(qū)、產業(yè)集聚區(qū)和各類特色的高新技術產業(yè)園，突出科技創(chuàng)新特色，培育新興產業(yè)優(yōu)勢。二是要強化協(xié)同創(chuàng)新，建成高新人才集聚區(qū)，有效集聚科技、人才資源。三是要從消化引進國外先進技術轉向自主創(chuàng)新。發(fā)展企業(yè)孵化器、大學科技園、大學生創(chuàng)業(yè)基地、留學人員創(chuàng)業(yè)園等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體。四是要引導資金、人才、技術等創(chuàng)新資源向企業(yè)流動，建設產權交易、市場中介、法律服務等服務體系，促進科技創(chuàng)新的轉化。五是弘揚崇尚競爭、打破常規(guī)、敢冒風險、追求卓越的創(chuàng)新文化，營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、變革超越、以人為本的社會文化氛圍。

（三）鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗，提升整合資源的能力

熊彼特認為：企業(yè)家具有敏銳的洞察力，能預見潛在的市場需求和潛在的經濟利益，并且是有膽略有能力進行創(chuàng)新獲取利益的人。創(chuàng)新是企業(yè)家精神的靈魂。土地、勞動者、資本等要素只有在具有企業(yè)家精神的人手中，才能在復雜多變的競爭環(huán)境中發(fā)展壯大起來，才會真正成為財富的源泉。從一定意義上說，企業(yè)家整合資源形成的核心技術和突破的關鍵技術就是企業(yè)的核心競爭力。浙江是民營經濟大省，也是企業(yè)家資源大省，企業(yè)家的素質、才能、文化素養(yǎng)、預見性、首創(chuàng)精神、冒險本性等品格對企業(yè)發(fā)展和社會進步起著重要的推動作用。創(chuàng)新不僅給企業(yè)帶來獲得利益機會，而且也給其他企業(yè)的發(fā)展產生示范效應，由此推動經濟的不斷發(fā)展。浙江民營經濟從無到有，從有到大，靠的是浙江企業(yè)家“歷經千辛萬苦、說盡千言萬語、走遍千山萬水、想盡千方百計”的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新精神，經過30多年的發(fā)展，已經形成了“自強不息、堅忍不拔、敢為人先、敢闖敢干”的浙江精神，造就了浙江制造業(yè)大省地位。面對新的挑戰(zhàn)和發(fā)展機遇，浙江企業(yè)家要勵精圖治，弘揚“千方百計提升品牌、千方百計保持市場、千方百計自主創(chuàng)新、千方百計改善管理” 新的“四千精神”，鼓勵創(chuàng)新，寬容失敗，充分激發(fā)創(chuàng)新活力。

（四）加大對創(chuàng)新成果和知識產權的有效保護

科學技術的創(chuàng)新發(fā)展是需要付出大量的時間、資金和智力的創(chuàng)造性勞動，成功的創(chuàng)新者理應對創(chuàng)新成果擁有產權和獲得合理回報。這樣，他們的權益和創(chuàng)新的積極性才能受到保護，創(chuàng)新的動力才能可持續(xù)。實施創(chuàng)新發(fā)展驅動戰(zhàn)略，最重要的是要加大對創(chuàng)新成果和知識產權的有效保護。知識產權制度是市場經濟中有效促進科技創(chuàng)新和對知識產權進行管理、保護的重要手段，它賦予知識創(chuàng)造者對其創(chuàng)新成果享有法律上的權利，阻止他人未經權利人許可而使用該成果并以此獲利，從而成為保護知識成果創(chuàng)造者的權益、激勵創(chuàng)新意愿和行動的行之有效的一項制度安排。只有對知識產權和企業(yè)家創(chuàng)新成果進行有效保護，才能使創(chuàng)新成果和知識產權發(fā)揮更大的作用。如今，保護知識產權已經從保護知識創(chuàng)造者的權利，發(fā)展成為企業(yè)、產業(yè)乃至國家促進科技創(chuàng)新和提高競爭力的有力手段，產生了巨大的經濟和社會效益。

[1]李義平.經濟學百年—從社會主義市場經濟出發(fā)的選擇與評價[M].北京：生活·讀書·新知三聯書店，2007.10.

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[5]黃景貴.論創(chuàng)新理論的產生及其發(fā)展[N].2009.8.31.