呂 薇

(國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心，北京 100010)

經(jīng)過(guò)30 多年的高速增長(zhǎng)，我國(guó)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和中等收入國(guó)家。同時(shí)，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了從生產(chǎn)能力追趕到技術(shù)追趕的過(guò)程，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步從模仿制造、引進(jìn)技術(shù)到引進(jìn)技術(shù)消化吸收與自主研發(fā)結(jié)合。特別是本世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)的科技投入持續(xù)快速增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步加快，企業(yè)創(chuàng)新能力逐步增強(qiáng)。各類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展階段不同，大部分行業(yè)處于技術(shù)追趕階段，部分產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域從模仿追趕者變?yōu)橥姓撸贁?shù)領(lǐng)域進(jìn)入世界前列。企業(yè)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力呈二元結(jié)構(gòu)，部分行業(yè)的排頭兵企業(yè)具有自主創(chuàng)新能力，但大部份企業(yè)仍處于跟蹤階段，創(chuàng)新活動(dòng)不夠普遍。隨著部分行業(yè)從中低端制造轉(zhuǎn)向中高端制造，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇，引進(jìn)技術(shù)的難度增加，產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)將更多地依靠自主創(chuàng)新?？傮w看，我國(guó)制造業(yè)增加值和科技投入總量居世界前列，創(chuàng)新能力居中上水平，但仍是技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)凈進(jìn)口國(guó)，核心關(guān)鍵技術(shù)的對(duì)外依賴度較高。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正在從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向中速增長(zhǎng)階段，隨著要素成本的普遍上升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從依靠要素投入轉(zhuǎn)向依靠效率提升，創(chuàng)新成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力。

一、我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的階段特征

進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)的科技投入快速增長(zhǎng)，科技經(jīng)費(fèi)籌集額和研究開發(fā)(R＆D)支出的增長(zhǎng)速度均超過(guò)GDP 的增長(zhǎng)。多年科技投入積累的效果正在逐步顯現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新進(jìn)入轉(zhuǎn)型階段，呈現(xiàn)以下特點(diǎn)。

(一)科技支出總量進(jìn)入世界前列，研發(fā)強(qiáng)度與創(chuàng)新型國(guó)家仍有較大差距

目前，我國(guó)的R＆D 支出總量位居世界第二位，R＆D 支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重(R＆D 強(qiáng)度)居發(fā)展中國(guó)家首位，超過(guò)部分高收入國(guó)家的水平，但與創(chuàng)新型國(guó)家相比仍有較大差距。2002-2012年，全國(guó)R＆D 支出增長(zhǎng)5.7 倍，總量已超過(guò)萬(wàn)億元人民幣;R＆D 強(qiáng)度由1.07%上升到1.97%。科技人力資源和研發(fā)人員總量居世界前列，2002-2011年，全時(shí)R＆D 人員當(dāng)量數(shù)從103.51 萬(wàn)人年增加到288.3 萬(wàn)人年，增長(zhǎng)1.8 倍①數(shù)據(jù)來(lái)源:根據(jù)各年《中國(guó)科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算。。

(二)制造能力居世界前列，創(chuàng)新能力為中上水平

在國(guó)際上，我國(guó)的制造能力排名高于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力排名，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力排名高于創(chuàng)新能力。目前，我國(guó)的制造業(yè)增加值居世界第一;根據(jù)聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)的全球工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)排序，2009年，我國(guó)的工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)位居世界第5位;根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力排名，近幾年我國(guó)位居第26-29 位;根據(jù)歐洲工商管理學(xué)院和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)聯(lián)合發(fā)布的2012年全球創(chuàng)新指數(shù)，在141 個(gè)國(guó)家中，我國(guó)位居第34 位。

(三)創(chuàng)新要素逐步向企業(yè)集聚，企業(yè)創(chuàng)新能力呈二元結(jié)構(gòu)

一方面，企業(yè)已經(jīng)成為創(chuàng)新投入的主力軍。2002-2012年，企業(yè)執(zhí)行的R＆D 支出占全社會(huì)的比例從61%增加到74%，高于美、英、法等國(guó)，略低于韓國(guó)和日本。2011年，企業(yè)的R＆D 人員全時(shí)當(dāng)量占全社會(huì)的比重為75%，企業(yè)獲得的授權(quán)職務(wù)發(fā)明專利占國(guó)內(nèi)的61.4%，有效發(fā)明專利占全社會(huì)的52.8%。

另一方面，企業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力開始分化。少數(shù)創(chuàng)新型企業(yè)與多數(shù)跟隨企業(yè)并存。一些行業(yè)排頭兵企業(yè)的技術(shù)裝備基本可以達(dá)到世界水平，具有創(chuàng)新能力，掌握部分核心技術(shù)，并在部分領(lǐng)域與跨國(guó)公司同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)。如，華為、中興、聯(lián)想等一批在國(guó)際市場(chǎng)上有一定影響力的創(chuàng)新型企業(yè)正在形成。但大部分企業(yè)仍處于技術(shù)跟蹤和模仿制造，以及低端加工制造和低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)階段，難以較快積累足夠資金和技術(shù)能力。從平均水平看，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)還不普遍。2011年，大中型工業(yè)企業(yè)中具有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)不到30%，平均R＆D 強(qiáng)度為0.93%;規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中具有研發(fā)活動(dòng)的企業(yè)僅占12%，平均R＆D 強(qiáng)度只有0.71%。

(四)市場(chǎng)力量驅(qū)動(dòng)企業(yè)多種形式創(chuàng)新，以集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)消化吸收改進(jìn)創(chuàng)新為主

經(jīng)過(guò)多年引進(jìn)技術(shù)消化吸收，我國(guó)企業(yè)的技術(shù)和資金積累能力不斷提高，創(chuàng)新能力逐步增強(qiáng)。近些年，企業(yè)加大自主研發(fā)和引進(jìn)技術(shù)消化吸收的投入力度，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步從依靠跟蹤模仿和引進(jìn)生產(chǎn)能力逐步轉(zhuǎn)向引進(jìn)技術(shù)消化吸收與自主研發(fā)相結(jié)合。全國(guó)R＆D 支出中，來(lái)自企業(yè)的資金從2003年的460.6 億元增加到2011年的6420.6 億元。根據(jù)《中國(guó)科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》的數(shù)據(jù)，2004-2011年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R＆D 經(jīng)費(fèi)與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)之比從2.78 倍提高到13.3 倍，消化吸收經(jīng)費(fèi)與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)之比從15.4%增至45%，購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出之比從20%增至49.1%。

(五)不僅高技術(shù)產(chǎn)業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)新，我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)

目前，盡管企業(yè)的R＆D 支出相對(duì)集中在中高技術(shù)行業(yè)，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)傳統(tǒng)的中、低技術(shù)制造業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)大于高技術(shù)制造業(yè)。如，與12 個(gè)OECD 國(guó)家1991-1999年的R＆D 強(qiáng)度相比，2004-2009年，我國(guó)低技術(shù)制造業(yè)的R＆D 強(qiáng)度與OECD 國(guó)家差距最小(有些年份還高于這些國(guó)家)，中高技術(shù)和高技術(shù)制造業(yè)的R＆D 強(qiáng)度遠(yuǎn)低于12 個(gè)OECD 國(guó)家1994-1999年的水平(見(jiàn)下圖)。與歐美日韓等國(guó)相比，我國(guó)制造業(yè)的平均R＆D 強(qiáng)度明顯高于高技術(shù)制造業(yè)。我國(guó)制造業(yè)的R＆D 強(qiáng)度大約是美國(guó)和日本的1/3、德國(guó)的43.5%、韓國(guó)的52%，而高技術(shù)制造業(yè)的R＆D 強(qiáng)度僅是美國(guó)的1/10、日本的16%、德國(guó)的24.6%和韓國(guó)的29%(見(jiàn)表1)。

圖1 中國(guó)R＆D 強(qiáng)度與OECD 國(guó)家R＆D 強(qiáng)度比較

表1 2011年中國(guó)制造業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的國(guó)際比較(%)

由于我國(guó)許多高技術(shù)制造業(yè)處于低端加工制造和組裝，創(chuàng)新能力不強(qiáng)，其產(chǎn)值增加值率與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距大于中低技術(shù)制造業(yè)。如，2004-2009年，我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的平均產(chǎn)值增加值率不到美國(guó)的50%、德國(guó)的60%，約為日本的63%和韓國(guó)的86%;而低技術(shù)制造業(yè)的平均產(chǎn)值增加值率大約是美國(guó)的84%、德國(guó)的97%、日本的76%和韓國(guó)的127%①根據(jù)OECD 網(wǎng)站數(shù)據(jù)計(jì)算，勞動(dòng)增加值率按官方匯率換算成人民幣。。我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的產(chǎn)值增加值率甚至低于國(guó)內(nèi)中、低技術(shù)制造業(yè)。1999-2009年，我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的平均產(chǎn)值增加值率為22.78%，而同期低技術(shù)、中低技術(shù)和中高技術(shù)制造業(yè)分別是30.06%、26.23%和25.51%②根據(jù)各年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算。。因此，我國(guó)要繼續(xù)保持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的制造和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，不斷提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)從制造大國(guó)向制造強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。

(六)部分領(lǐng)域從技術(shù)追趕走向局部趕超

經(jīng)過(guò)多年的競(jìng)爭(zhēng)和資金、技術(shù)能力的積累，我國(guó)部分行業(yè)、部分企業(yè)的創(chuàng)新能力正在從量變到質(zhì)變，在部分領(lǐng)域從模仿、追趕者變?yōu)橥姓?，少?shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)趕超。如，目前中國(guó)制造的白色家電產(chǎn)品已超過(guò)全球市場(chǎng)的60%，海爾、格力等行業(yè)排頭兵的R＆D 強(qiáng)度與國(guó)際同行基本相當(dāng)，產(chǎn)品質(zhì)量與國(guó)外同類產(chǎn)品接近，新產(chǎn)品開發(fā)逐步實(shí)現(xiàn)與國(guó)際同步。在電信系統(tǒng)設(shè)備制造領(lǐng)域，華為和中興經(jīng)過(guò)十多年的努力，不僅生產(chǎn)規(guī)模位居世界前列，并樹立了國(guó)際品牌，躋身世界同行前五位。目前，我國(guó)的高速鐵路、特高壓輸變電等系統(tǒng)技術(shù)應(yīng)用已成為世界的領(lǐng)跑者。

我國(guó)少數(shù)企業(yè)已在部分國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中擁有話語(yǔ)權(quán)。如，截至2011年底，華為加入了130 個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織，共向這些標(biāo)準(zhǔn)組織提交提案累計(jì)超過(guò)28000 件;在云計(jì)算的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定中，華為成為DMTF 的14 個(gè)董事成員之一，并擔(dān)任IETF 云計(jì)算數(shù)據(jù)中心的ARDM 工作組主席③資料來(lái)源:華為投資控股公司2011年年報(bào)。。又如，國(guó)家電網(wǎng)公司在國(guó)際電工委員會(huì)(IEC)推動(dòng)創(chuàng)立了高壓直流輸電技術(shù)委員會(huì)，我國(guó)已在全球率先建立了特高壓交流輸電技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，特高壓交流電壓成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)電壓④資料來(lái)源:中國(guó)質(zhì)量報(bào)，2012－11－12。。

(七)我國(guó)仍是技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的凈進(jìn)口國(guó)，關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)外依賴性較大

2006-2011年，我國(guó)累計(jì)進(jìn)口的專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)為640 億美元，出口額約為30 多億美元，凈進(jìn)口額約600 億美元(見(jiàn)表2)。一些先進(jìn)裝備，特別是關(guān)鍵材料和核心部件等主要依靠進(jìn)口。

表2 2006-2011年我國(guó)專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)收支情況 (單位:億美元)

二、中國(guó)特色的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式

對(duì)不同發(fā)展階段和技術(shù)能力的國(guó)家，創(chuàng)新的含義不同。在技術(shù)領(lǐng)先的發(fā)達(dá)國(guó)家，創(chuàng)新主要指采用比其他國(guó)家更新、更先進(jìn)的技術(shù)。而在發(fā)展中國(guó)家，創(chuàng)新不一定是世界最先進(jìn)的技術(shù)、工藝和產(chǎn)品，而是對(duì)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)來(lái)說(shuō)是新的產(chǎn)品、設(shè)計(jì)和生產(chǎn)工藝，包括學(xué)習(xí)、利用和傳播外國(guó)新技術(shù)，以及對(duì)其進(jìn)行適應(yīng)性改造。目前，我國(guó)仍處于技術(shù)追趕階段，大部分企業(yè)通過(guò)模仿制造和技術(shù)改造，在做大企業(yè)的同時(shí)，不斷提升產(chǎn)品檔次和質(zhì)量，提高市場(chǎng)占有率與盈利能力，逐步積累創(chuàng)新能力，探索形成了具有中國(guó)特色的創(chuàng)新模式。

(一)在技術(shù)成熟的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，從模仿制造到自主研發(fā)

在技術(shù)比較成熟的傳統(tǒng)制造行業(yè)，大部分創(chuàng)新型企業(yè)從引進(jìn)生產(chǎn)能力和技術(shù)，到通過(guò)反向工程，逐步形成自主研發(fā)和成果產(chǎn)業(yè)化能力;創(chuàng)新模式從引進(jìn)技術(shù)消化吸收、改進(jìn)到自主創(chuàng)新。

如，我國(guó)空調(diào)行業(yè)老大——“格力電器”從一個(gè)手工制作窗式空調(diào)的企業(yè)，發(fā)展成為具有創(chuàng)新能力的行業(yè)排頭兵，“格力”品牌空調(diào)遠(yuǎn)銷100 多個(gè)國(guó)家和地區(qū)?！案窳﹄娖鳌蓖ㄟ^(guò)模仿制造、引進(jìn)技術(shù)消化吸收，不斷提升產(chǎn)品檔次和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，積累資金和技術(shù)能力，最終形成自主研發(fā)和創(chuàng)新能力。緊緊圍繞市場(chǎng)需求，從最初的改進(jìn)空調(diào)外形設(shè)計(jì)、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本，到改進(jìn)靜音技術(shù)降低噪音、自主開發(fā)節(jié)能減排技術(shù)，不斷提升創(chuàng)新能力和水平。目前，“格力電器”擁有國(guó)內(nèi)外專利6000 多項(xiàng)，其中發(fā)明專利1300 多項(xiàng)，其自主開發(fā)的變頻技術(shù)獲得國(guó)家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)。

又如，華為從制造電話交換機(jī)逐步發(fā)展成為具有創(chuàng)新能力的電信設(shè)備制造業(yè)龍頭企業(yè)，躋身全球電信設(shè)備制造領(lǐng)域的第二位。華為的創(chuàng)新經(jīng)歷了幾個(gè)階段:在從模擬交換機(jī)到程控交換機(jī)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)變過(guò)程中，華為跟隨外國(guó)先進(jìn)技術(shù)，以模仿制造和改進(jìn)創(chuàng)新為主，在國(guó)內(nèi)和部分發(fā)展中國(guó)家的中低端市場(chǎng)占據(jù)了優(yōu)勢(shì)地位。接著，華為以降低成本為目標(biāo)，從關(guān)鍵零部件自主研發(fā)入手，逐步介入3G 技術(shù)。目前，華為通過(guò)自主研發(fā)與合作開發(fā)、以獲得技術(shù)為目標(biāo)的并購(gòu)相結(jié)合，不斷增強(qiáng)創(chuàng)新能力。

(二)依托國(guó)家重大建設(shè)工程項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)裝備制造國(guó)產(chǎn)化和工程項(xiàng)目運(yùn)行自主化

重大技術(shù)裝備是指“技術(shù)難度大、成套性強(qiáng)、需跨行業(yè)配套制造”的資本品，重大技術(shù)裝備制造和工程項(xiàng)目運(yùn)行水平反映一個(gè)國(guó)家在科學(xué)技術(shù)、工藝設(shè)計(jì)、材料、加工制造等方面的綜合配套能力。由于重大技術(shù)裝備的技術(shù)復(fù)雜，涉及行業(yè)多，單個(gè)企業(yè)和部門難以實(shí)施其國(guó)產(chǎn)化，需要組織各方面力量進(jìn)行攻關(guān)和配套消化吸收。國(guó)家有關(guān)部門專門設(shè)立了重大技術(shù)裝備國(guó)產(chǎn)化計(jì)劃，利用我國(guó)市場(chǎng)規(guī)模大的優(yōu)勢(shì)，依托國(guó)家重大工程項(xiàng)目，集中引進(jìn)技術(shù)消化吸收，逐步進(jìn)行集成創(chuàng)新和改進(jìn)創(chuàng)新，部分領(lǐng)域步入國(guó)際前列。如，從亞超臨界火電機(jī)組到超超臨界火電機(jī)組、三峽水電站機(jī)組、特高壓輸變電裝置、高速鐵路等，都是依托國(guó)家重大工程建設(shè)項(xiàng)目，通過(guò)合同招標(biāo)、技貿(mào)結(jié)合、合作開發(fā)等多種形式，引進(jìn)跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)，組織國(guó)內(nèi)有關(guān)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)消化吸收、改進(jìn)創(chuàng)新。從整機(jī)引進(jìn)，到合作設(shè)計(jì)制造，最終實(shí)現(xiàn)裝備制造國(guó)產(chǎn)化和工程項(xiàng)目運(yùn)行自主化，帶動(dòng)了零部件和材料制造業(yè)。目前，我國(guó)在大型水電站、高速鐵路、特高壓輸變電等重大工程技術(shù)應(yīng)用和成套裝備的成套和應(yīng)用能力已達(dá)世界領(lǐng)先地位，一些特大工程技術(shù)項(xiàng)目的建設(shè)提升了我國(guó)在制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的話語(yǔ)權(quán)。

(三)科技成果產(chǎn)業(yè)化促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展

科技體制改革與創(chuàng)業(yè)環(huán)境建設(shè)促進(jìn)了科技型中小企業(yè)的發(fā)展。改革開放以來(lái)，我國(guó)通過(guò)科技體制改革，促進(jìn)科研院所、科技人員與市場(chǎng)相結(jié)合，加快科研成果產(chǎn)業(yè)化，形成了一大批科研人員“下海”興辦的科技型中小企業(yè)。同時(shí)，政府搭建服務(wù)平臺(tái)和創(chuàng)造良好的園區(qū)環(huán)境，推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)成長(zhǎng)。1988年5月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)在中關(guān)村建立新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)試驗(yàn)區(qū);1988年8月開始推進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的國(guó)家指導(dǎo)性計(jì)劃，促進(jìn)高新技術(shù)商業(yè)化，培育科技型中小企業(yè)。各地建設(shè)了一批高新技術(shù)園區(qū)和孵化器，集聚了一大批科技型中小企業(yè)，成為發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的主力軍。如，北大方正、聯(lián)想、中興、清華紫光等企業(yè)都是科技體制改革后，科研人員創(chuàng)建的科技型企業(yè)，以科研成果產(chǎn)業(yè)化、技工貿(mào)結(jié)合等多種方式起家，最終在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中成長(zhǎng)為行業(yè)排頭兵。截至2011年底，88個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)園區(qū)共有工商注冊(cè)企業(yè)38 萬(wàn)戶，新產(chǎn)品比重為32.6%，高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占園區(qū)銷售額的92%，R＆D 支出占銷售收入的2.1%，占全國(guó)企業(yè)R＆D 支出的34.7%①數(shù)據(jù)來(lái)源:《中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展報(bào)告2011》。。為了改善高新區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，更多集聚創(chuàng)新資源和提高企業(yè)創(chuàng)新能力，近些年來(lái)，國(guó)家批準(zhǔn)北京中關(guān)村、上海張江、武漢東湖為自主創(chuàng)新綜合示范區(qū)，在創(chuàng)新體制、機(jī)制和政策環(huán)境方面先行先試。

(四)以引進(jìn)技術(shù)起步規(guī)模化發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)

2010年，國(guó)務(wù)院做出“加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定”，確定了七大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。在各級(jí)政府推動(dòng)下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，部分行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模進(jìn)入世界前列。

總體看，我國(guó)是依托國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模優(yōu)勢(shì)，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。新興技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用基本與國(guó)外處于同一起跑線，目前我國(guó)的風(fēng)機(jī)產(chǎn)量、風(fēng)電裝機(jī)容量、太陽(yáng)能光伏電池和組件的生產(chǎn)能力都居世界第一，生物燃料的生產(chǎn)能力等也進(jìn)入世界前列;高速鐵路、特高壓輸變電等系統(tǒng)技術(shù)的工程應(yīng)用規(guī)模和水平進(jìn)入世界領(lǐng)先地位。

我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新大都是在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新。如，我國(guó)的新型平板顯示技術(shù)行業(yè)排頭兵之一——京東方科技集團(tuán)股份有限公司，通過(guò)收購(gòu)韓國(guó)現(xiàn)代集團(tuán)下屬HYDIS 公司，獲得液晶顯示屏制造技術(shù)，建設(shè)了第一條5 代線。進(jìn)而不斷消化吸收和研發(fā)，形成TFT-LCD 產(chǎn)品和工藝開發(fā)能力及建線能力，實(shí)現(xiàn)了8.5 代線的量產(chǎn)。京東方的發(fā)展促使進(jìn)口和外資企業(yè)生產(chǎn)的平板顯示器大幅降價(jià)，帶來(lái)了社會(huì)效益。又如，高壓直流輸電工程在引進(jìn)技術(shù)消化吸收實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化的基礎(chǔ)上，相關(guān)部門和企業(yè)在工程建設(shè)和運(yùn)行中繼續(xù)研發(fā)和創(chuàng)新，目前我國(guó)直流輸電系統(tǒng)設(shè)計(jì)、設(shè)備制造以及工程建設(shè)已達(dá)國(guó)際先進(jìn)水平。

我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的主要問(wèn)題是沿用傳統(tǒng)的發(fā)展模式，重規(guī)模擴(kuò)張、輕研發(fā)投入，重技術(shù)應(yīng)用、輕核心技術(shù)掌握，重加工制造、輕產(chǎn)業(yè)鏈配套，重生產(chǎn)供應(yīng)、輕市場(chǎng)開拓，導(dǎo)致部分領(lǐng)域出現(xiàn)新一輪低水平重復(fù)建設(shè)和產(chǎn)能過(guò)剩。

(五)集中力量實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略領(lǐng)域的技術(shù)突破

在關(guān)系到國(guó)家安全和戰(zhàn)略地位的領(lǐng)域，難以通過(guò)引進(jìn)獲得技術(shù)，必須集中力量自主研發(fā)。一方面，在國(guó)防裝備領(lǐng)域，我國(guó)突破外國(guó)技術(shù)封鎖和限制，通過(guò)自主研制成功實(shí)現(xiàn)了部分武器裝備的更新?lián)Q代。另一方面，在一些需要構(gòu)建國(guó)際戰(zhàn)略地位的領(lǐng)域，以舉國(guó)之力進(jìn)行重點(diǎn)技術(shù)攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)工程技術(shù)突破，取得世界矚目的成就。如，我國(guó)在航天、深海等領(lǐng)域已進(jìn)入世界前列。這些技術(shù)突破實(shí)現(xiàn)了國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)和用途，提升了相關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的水平，但因尚未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化應(yīng)用，嚴(yán)格來(lái)講還未完成創(chuàng)新過(guò)程。因此，不僅要繼續(xù)加強(qiáng)這些戰(zhàn)略領(lǐng)域的深入開發(fā)，還應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移，逐步實(shí)現(xiàn)其在民用領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

(六)具有中國(guó)元素的突破性創(chuàng)新創(chuàng)造了巨大的社會(huì)效益

在我國(guó)，具有重大意義的突破性創(chuàng)新大都是具有中國(guó)元素的創(chuàng)新。民營(yíng)企業(yè)在其中發(fā)揮了積極的作用。如，北大方正的漢字激光照排系統(tǒng)技術(shù)的突破改變了中國(guó)的印刷業(yè)，使?jié)h字印刷進(jìn)入計(jì)算機(jī)與激光的時(shí)代。漢字激光照排系統(tǒng)的研發(fā)是政府資助的有明確應(yīng)用目標(biāo)的國(guó)家科研項(xiàng)目。北大方正的誕生和發(fā)展，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，通過(guò)科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)政府科技計(jì)劃成果產(chǎn)業(yè)化的成功范例。

又如，中國(guó)的電子商務(wù)企業(yè)依托電子商務(wù)交易平臺(tái)，通過(guò)集成創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，整合生產(chǎn)、商業(yè)和物流業(yè)，帶動(dòng)了大批中小型制造、貿(mào)易、物流等企業(yè)的發(fā)展，不僅促進(jìn)了就業(yè)和消費(fèi)，還創(chuàng)造了新的產(chǎn)業(yè)組織模式。目前，我國(guó)的電子商務(wù)交易量居世界前列。阿里巴巴作為中國(guó)最大的電子商務(wù)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商，針對(duì)中國(guó)信用體系不完善的特點(diǎn)，開發(fā)了具有中國(guó)特色的第三方擔(dān)保和電子銀行，最大程度上降低了用戶的電子商務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)，成為中國(guó)最領(lǐng)先的在線支付服務(wù)提供商。2012年，阿里巴巴電子商務(wù)平臺(tái)的在線交易額突破萬(wàn)億元人民幣。這是民營(yíng)企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行的重大商業(yè)模式創(chuàng)新。

這些突破性創(chuàng)新大都是民營(yíng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)的。這些民營(yíng)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)自身利益的同時(shí)，創(chuàng)造了巨大的社會(huì)效益。但目前我國(guó)這類具有較大影響的突破性創(chuàng)新還很少。

三、對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的幾點(diǎn)啟示

綜上所述，對(duì)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略有幾點(diǎn)啟示。

(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以市場(chǎng)導(dǎo)向與政府推動(dòng)相結(jié)合，應(yīng)分類制定戰(zhàn)略與政策

目前，我國(guó)大部分行業(yè)處于技術(shù)追趕階段，在不同發(fā)展階段和領(lǐng)域，市場(chǎng)與政府的作用不同。面向廣大消費(fèi)者市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，主要依靠市場(chǎng)機(jī)制配置資源的作用，創(chuàng)新主體以民營(yíng)企業(yè)和市場(chǎng)化的公眾公司為主，政府主要通過(guò)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和普遍性政策予以支持。在戰(zhàn)略性領(lǐng)域和技術(shù)被封鎖領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則主要依靠政府推動(dòng)，如重大技術(shù)裝備國(guó)產(chǎn)化等戰(zhàn)略領(lǐng)域的技術(shù)突破都是依托國(guó)家重大工程項(xiàng)目，以市場(chǎng)換技術(shù)，有組織地進(jìn)行研究開發(fā)、引進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，創(chuàng)新主體以國(guó)有大中型企業(yè)和國(guó)有機(jī)構(gòu)為主。在科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用方面，政府營(yíng)造各種園區(qū)環(huán)境和提供服務(wù)，扶持科技型中小企業(yè)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要靠市場(chǎng)選擇，如，各類高新技術(shù)園區(qū)和孵化器培育了大批科技型中小企業(yè)。因此，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和外部環(huán)境分類制定戰(zhàn)略和政策。

(二)創(chuàng)新不是為了追求技術(shù)的先進(jìn)性，而應(yīng)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的適應(yīng)性

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)概念，市場(chǎng)是檢驗(yàn)創(chuàng)新成功與否的最終標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐證明，在市場(chǎng)上獲得成功的創(chuàng)新并不一定是最先進(jìn)的技術(shù)，凡是能夠給企業(yè)和社會(huì)帶來(lái)效益的創(chuàng)新都是適應(yīng)廣大市場(chǎng)需求的創(chuàng)新，包括根據(jù)市場(chǎng)需求對(duì)已有技術(shù)進(jìn)行適應(yīng)性改造、商業(yè)模式創(chuàng)新等。有些技術(shù)雖然先進(jìn)，但因經(jīng)濟(jì)性較差，得不到市場(chǎng)的認(rèn)可，很難產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。尤其是，我國(guó)消費(fèi)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)，存在各種層次的需求，并不是技術(shù)越先進(jìn)越好。因此，既要克服追求顯示度，而不顧市場(chǎng)效果的傾向;也要防止照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的模式，人家干什么我們就干什么。

(三)創(chuàng)新能力是長(zhǎng)期積累的漸進(jìn)過(guò)程，應(yīng)兼顧不同層次的創(chuàng)新需要

我國(guó)許多企業(yè)的創(chuàng)新道路是先占領(lǐng)市場(chǎng)、做大產(chǎn)業(yè)，再積累資金和技術(shù)能力進(jìn)行創(chuàng)新。企業(yè)創(chuàng)新不一定都是從研發(fā)起步，許多企業(yè)通過(guò)技術(shù)改造、技術(shù)許可、合作研發(fā)和收購(gòu)兼并等多種形式獲得技術(shù)，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。目前，我國(guó)大部分企業(yè)創(chuàng)新處于引進(jìn)技術(shù)消化吸收改進(jìn)創(chuàng)新和集成創(chuàng)新為主的階段，部分企業(yè)的創(chuàng)新能力和水平不斷提高，正在向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)化，對(duì)基礎(chǔ)研究和行業(yè)共性技術(shù)的需求增加。因此，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和政策應(yīng)考慮不同階段、不同類型企業(yè)創(chuàng)新的需要。

(四)不僅要重視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新，還要充分發(fā)揮傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)中低技術(shù)制造業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)大于高技術(shù)制造業(yè)。高技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)含量高，R＆D 強(qiáng)度大，我國(guó)起步晚，與發(fā)達(dá)國(guó)家差距大。傳統(tǒng)制造業(yè)技術(shù)變化較慢，R＆D 強(qiáng)度較低，我國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)量大面廣、產(chǎn)業(yè)鏈齊全，具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但隨著要素成本上升，一些傳統(tǒng)制造企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)、管理創(chuàng)新，保持和提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。只有夕陽(yáng)技術(shù)沒(méi)有夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新政策要克服重高技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、輕傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的傾向，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一視同仁。

(五)市場(chǎng)是重要的創(chuàng)新要素，應(yīng)加強(qiáng)創(chuàng)新的需求政策

科技只有與市場(chǎng)結(jié)合才能轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力，有效的創(chuàng)新是獲得市場(chǎng)成功的創(chuàng)新。一方面，大規(guī)模的市場(chǎng)可以分?jǐn)倓?chuàng)新成本，提高創(chuàng)新的規(guī)模效益。我國(guó)擁有巨大的市場(chǎng)是重要的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。如，在高速鐵路、特高壓輸電、第三代核電站等領(lǐng)域，一些大型跨國(guó)公司雖然掌握技術(shù)，但缺少工程應(yīng)用的批量市場(chǎng)。我國(guó)利用大規(guī)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需要，引進(jìn)技術(shù)消化吸收改進(jìn)創(chuàng)新，在產(chǎn)業(yè)化發(fā)展上走在世界前列。另一方面，創(chuàng)新面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)是否愿意創(chuàng)新取決于創(chuàng)新能否帶來(lái)效益。目前，國(guó)內(nèi)創(chuàng)新的市場(chǎng)通道不暢。一是國(guó)內(nèi)企業(yè)和政府都不愿承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，寧愿花高價(jià)購(gòu)買國(guó)外設(shè)備，也不愿意購(gòu)買低價(jià)的國(guó)內(nèi)的新產(chǎn)品。二是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序不完善。例如，以規(guī)模為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行行政審批，民營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè)難以進(jìn)入;各地對(duì)環(huán)境、質(zhì)量和安全等標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)法力度差別較大，導(dǎo)致那些環(huán)境、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)的企業(yè)通過(guò)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)打壓守法的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。因此，創(chuàng)新政策不僅要鼓勵(lì)增加創(chuàng)新投入，更要重視需求側(cè)政策。要規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，以多種方式為創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)開辟通道，使企業(yè)創(chuàng)新能夠在市場(chǎng)上獲利，是對(duì)創(chuàng)新的最大支持。

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