邱國棟，馬巧慧

(1．東北財經(jīng)大學(xué)，遼寧大連116025;2．大連財經(jīng)學(xué)院，遼寧大連116622)

一、問題提出

(一)我國企業(yè)創(chuàng)新劣勢:基于500 強(qiáng)企業(yè)的分析

中國夢的實(shí)現(xiàn)要靠中國企業(yè)競爭能力的提高。每年《財富》世界500 強(qiáng)企業(yè)排名不僅反映各國龍頭企業(yè)的真正實(shí)力與國際競爭力，也是國家之間經(jīng)濟(jì)實(shí)力的抗衡序列。近五年中國企業(yè)進(jìn)入世界500 強(qiáng)數(shù)量連年遞增，2009年上榜43 家企業(yè)，2010年上榜54 家企業(yè)，2011年上榜69 家企業(yè)，2012年首次超過日本上榜69 家企業(yè)，2013年更是將上榜數(shù)字增至95 家。但進(jìn)一步縱向與橫向比較，發(fā)現(xiàn)我國進(jìn)入世界500 強(qiáng)的企業(yè)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不平衡，成長潛力薄弱，創(chuàng)新性不強(qiáng)等，并且這種趨勢在加大。

本文通過對中、美、日、德、法五國的世界500強(qiáng)企業(yè)比較①數(shù)據(jù)來源:依據(jù)財富中文網(wǎng)(http://www．fortunechina．com/)資料總結(jié)整理。，得出5 點(diǎn)結(jié)論:①按照新興產(chǎn)業(yè)②根據(jù)張信東等(2012)基于DEA 和SFA 方法，以“新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出效率”和“專利申請數(shù)產(chǎn)出效率”為指標(biāo)對中國結(jié)構(gòu)調(diào)整中的行業(yè)創(chuàng)新效率的研究表明，新興行業(yè)平均創(chuàng)新效率要強(qiáng)于傳統(tǒng)行業(yè)。因此，在本文比較的世界500 強(qiáng)企業(yè)行業(yè)歸屬基本上就決定了其創(chuàng)新效率，也能夠反映出該行業(yè)的成長特點(diǎn)。本文認(rèn)定的新興產(chǎn)業(yè)包括技術(shù)密集型企業(yè);國家《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)目錄》中列示的產(chǎn)業(yè)以及將知識密集型、技術(shù)密集型的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)比同于新興產(chǎn)業(yè)。占該國進(jìn)入當(dāng)年500 強(qiáng)企業(yè)比例確定所處行業(yè)創(chuàng)新性。比例﹤30%創(chuàng)新性為較弱，介于30%-60%之間為中等，﹥60%為較強(qiáng)。通過比較，指標(biāo)顯示中國較其他四國處于創(chuàng)新性弱的劣勢之列。②創(chuàng)新成長的行業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)先者是在較長一段時期內(nèi)行業(yè)內(nèi)地位領(lǐng)先，世界知名品牌，同時兼具有核心競爭力，通過不斷創(chuàng)新、自我更新，始終引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展能力的大型企業(yè)集團(tuán)，代表一個國家的行業(yè)創(chuàng)新地位與能力。指標(biāo)顯示中國此類企業(yè)極少。按絕對數(shù)美日德法分別是中國的13、3、2、2 倍;按比例相對數(shù)看2009年分別是中國的5．6、2．6、3、3．6倍至2013年的10、5、7、7．7 倍，差距呈增大趨勢。③在世界500 強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新類成長企業(yè)中，中國的相對數(shù)在五國中最低，與其他四國的差距呈拉大趨勢。中國此類企業(yè)比重逐年降低，其他四國則逐年增長。④在世界500 強(qiáng)中制度創(chuàng)新類成長企業(yè)中，中國的相對數(shù)在五國中最低，其他四國此類企業(yè)比重是中國的2 倍左右。⑤中國依靠壟斷成長的企業(yè)占進(jìn)入500 強(qiáng)本國企業(yè)的比例五年來一直分別是其他四國的2 倍以上。按照絕對數(shù)量比較，2009年是美國的0．9 倍，日本的1．3 倍，德國的近3 倍，法國的2．4 倍，至2013年已增長為美國的2倍、日本的4 倍、德國的9 倍、法國的7 倍，中國越發(fā)依靠壟斷成長，絕對數(shù)量五年內(nèi)翻兩番，與其他四國差距日益增大。

通過比較，可見我國進(jìn)入世界500 強(qiáng)的企業(yè)近2/3 都是受管制的資金密集型、資源密集型企業(yè)，主要依靠壟斷等外生性因素成長，行業(yè)創(chuàng)新性弱，極少有行業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)先者。并且壟斷性行業(yè)的發(fā)展速度超過創(chuàng)新性行業(yè)的發(fā)展速度，此是我國企業(yè)進(jìn)入世界500 強(qiáng)數(shù)量逐年增長的主要原因。目前的世界趨勢是傳統(tǒng)行業(yè)日漸萎縮，創(chuàng)新型企業(yè)不斷發(fā)展，信息技術(shù)繼續(xù)領(lǐng)跑，生物技術(shù)突飛猛進(jìn)，創(chuàng)新的金融業(yè)蓬勃發(fā)展。比如美日德法四國進(jìn)入世界500 強(qiáng)企業(yè)中80%是以創(chuàng)新為動力，中國的世界500 強(qiáng)企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)與世界趨勢不同步、不合拍。我國早在2006年就提出要建設(shè)創(chuàng)新型國家③見2006年《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》。。創(chuàng)新型國家科技創(chuàng)新對GDP 的貢獻(xiàn)率高達(dá)70%以上，目前世界上公認(rèn)的有20 多個，其中美國、日本、德國更是達(dá)到了80%，而我國只有40%④根據(jù)周京平(2011)．諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎:科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率——與中國經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐一文中數(shù)據(jù)與楊健(2010)法國在科技創(chuàng)新中的政府作用及對我國的啟示一文數(shù)據(jù)以及2011年南湖知識產(chǎn)權(quán)論壇發(fā)布的數(shù)據(jù)綜合而得。。2009年國家明確了科學(xué)選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)對于中國的可持續(xù)發(fā)展非常重要，并于2010年決定要以企業(yè)為主體，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，把戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育成為國民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)⑤見2010年《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》。。通過分析進(jìn)入世界500 強(qiáng)的中國企業(yè)(特別是大陸企業(yè))，幾乎沒有戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，包括節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等技術(shù)型、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)，與我國的大國地位極不相稱。

綜上，可以判斷出中國進(jìn)入世界500 強(qiáng)的企業(yè)多依靠壟斷、政策等力量企業(yè)外生因素成長，而還沒有達(dá)到依靠企業(yè)創(chuàng)新能力內(nèi)生成長。從世界競爭版圖總體來看，中國一直是世界“廉價工廠”的形象，企業(yè)依靠“微笑曲線”①微笑曲線(Smiling Curve)是宏碁集團(tuán)創(chuàng)辦人施振榮先生在1992年為了“再造宏碁”提出的，是微笑嘴型的一條曲線。兩端朝上，在產(chǎn)業(yè)鏈中，附加值更多體現(xiàn)在設(shè)計和銷售兩端，利潤空間大。處于中間環(huán)節(jié)的制造附加值最低，利潤空間也小。中間的代工和制造環(huán)節(jié)發(fā)展，成長機(jī)會受制于企業(yè)外部因素，利潤空間小，成長根基弱。2010年中國的制造業(yè)已經(jīng)位居全球之首，占全球制造業(yè)的19．8%，領(lǐng)先于美國500 億美金。但由于勞動生產(chǎn)力不高及創(chuàng)新力不強(qiáng)，中國并不被認(rèn)為是制造業(yè)強(qiáng)國。Jack Welch 對于“中國制造”所面臨的處境，認(rèn)為企業(yè)要做大做強(qiáng)必須從質(zhì)量入手，及時更新和升級自身產(chǎn)品，打造“中國制造”的良好信譽(yù)，扭轉(zhuǎn)廉價成本模式不可持續(xù)、產(chǎn)品質(zhì)量備受質(zhì)疑造成的中國制造業(yè)進(jìn)退兩難局面。一句話，中國企業(yè)要轉(zhuǎn)變成長方式，從外生性成長轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生性成長。

(二)創(chuàng)新耦合:企業(yè)成長研究突破之問題

企業(yè)成長的根本動力在于創(chuàng)新。英國薩塞克斯大學(xué)科技政策研究中心技術(shù)與創(chuàng)新管理教授Joe Tidd 一直致力于創(chuàng)新管理，他于2006年提出在創(chuàng)新管理方面保持成功的組織其發(fā)展速度和財務(wù)績效都勝于同行［1］。創(chuàng)新無疑是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展的一個非常重要的主題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特早在1912年就提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源是創(chuàng)新［2］，從要素改變角度提出創(chuàng)新是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，即“生產(chǎn)要素的重新組合”，之后經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)界一直也都強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新，直到新制度學(xué)派將制度創(chuàng)新提升至重要的地位，但都各居一隅，尚未觸及二者協(xié)同耦合的廣度與深度。在管理學(xué)界，與熊彼特一脈相承的管理學(xué)大師德魯克的發(fā)展是從時間與周期性角度提出創(chuàng)新精神和創(chuàng)新連續(xù)性問題，由此所激發(fā)的后續(xù)創(chuàng)新研究雖著眼于技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的相互關(guān)系問題，仍未上升到系統(tǒng)的創(chuàng)新耦合之道。而從企業(yè)的經(jīng)營管理實(shí)踐看，研究表明現(xiàn)實(shí)中只有大約12%的組織成功的管理創(chuàng)新，其中又只有半數(shù)能一以貫之［3］。因此無論從理論研究還是企業(yè)經(jīng)營實(shí)踐，從制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同耦合的角度，系統(tǒng)的管理創(chuàng)新以推動企業(yè)成長是近年來新的研究課題，是繼大師創(chuàng)新研究之后的新研究視角，也是企業(yè)成長研究需要突破的問題。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論中，根據(jù)數(shù)學(xué)模型的假設(shè)，有內(nèi)生變量與外生變量之分?！皟?nèi)生變量”是由那些組成模型的數(shù)學(xué)方程組本身決定的變量，“外生變量”則是這一方程組之外給定的變量。本研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)概念的基礎(chǔ)上，以企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合為研究主題，將企業(yè)內(nèi)的主動選擇行為稱為內(nèi)生性行為，主動選擇的過程即是內(nèi)生化，從而區(qū)別于依靠企業(yè)外部因素的外生性成長模式。

創(chuàng)新的內(nèi)生耦合是企業(yè)獲得持續(xù)健康成長的根本原因。英國社會學(xué)家Roy Rothwell 的五代創(chuàng)新模型［4］認(rèn)為自20世紀(jì)70年代以后，成功的創(chuàng)新是科學(xué)、技術(shù)與市場之間的耦合過程。在90年代以后的第五代創(chuàng)新模型顯示創(chuàng)新成功依賴系統(tǒng)化與網(wǎng)絡(luò)化。為保證彈性和發(fā)展速度，要系統(tǒng)化結(jié)合，網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展。企業(yè)外部聚焦“商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)”，建立高級戰(zhàn)略伙伴，開放式創(chuàng)新，通過質(zhì)量或者其他非價格因素為產(chǎn)品增加價值。Joe Tidd 教授認(rèn)為成功的創(chuàng)新管理是技術(shù)、市場、組織三方面的耦合［5］?？梢?，企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合是企業(yè)成功創(chuàng)新之道，也是企業(yè)獲得持續(xù)成長動力的源泉。

企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生耦合理論更有利于指導(dǎo)我國企業(yè)經(jīng)營實(shí)踐，具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)必要性。上文中對五國進(jìn)入世界500 強(qiáng)企業(yè)的五年數(shù)據(jù)分析清楚地看到，中國企業(yè)目前仍以外生成長為主，這種成長方式顯然與創(chuàng)新耦合的內(nèi)生本質(zhì)相悖，無法為中國企業(yè)發(fā)展提供永恒動力。中國企業(yè)亟需具有操作性的創(chuàng)新管理理論來指導(dǎo)成長。

中國企業(yè)并非對創(chuàng)新的重要性沒有認(rèn)識?！吨袊髽I(yè)自主創(chuàng)新評價報告(2012)》②由中國企業(yè)評價協(xié)會作出。中國企業(yè)評價協(xié)會隸屬于國務(wù)院發(fā)展研究中心，是目前國內(nèi)唯一一家在國家民政部注冊的，專門從事全國性企業(yè)評價、研究、咨詢工作的社團(tuán)法人組織。顯示中國五大產(chǎn)業(yè)的500 家創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新投入力度正在加大。其中電子信息、生物和能源產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度都在5%左右，裝備制造業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度為2．59%，節(jié)能環(huán)保的研發(fā)投入強(qiáng)度為4．38%，五大產(chǎn)業(yè)平均研發(fā)投入強(qiáng)度為4．58%，略低于國際上提出的5%的水平。說明目前我國企業(yè)日益重視技術(shù)創(chuàng)新。然而技術(shù)優(yōu)勢≠企業(yè)市場競爭力。單純的技術(shù)創(chuàng)新并不能為企業(yè)帶來強(qiáng)勁成長。沒有相應(yīng)的制度性因素支持，企業(yè)的創(chuàng)新活動無法將實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)知識激活并實(shí)現(xiàn)其商業(yè)價值。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新如果沒有制度創(chuàng)新的支持，導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)協(xié)調(diào)程度不夠，凝聚力下降，內(nèi)部摩擦加大，無效能量增多，則會無端消耗企業(yè)投入，使得技術(shù)創(chuàng)新效果比預(yù)計差，甚至徹底失敗。此時技術(shù)創(chuàng)新帶來的利潤很可能是負(fù)值，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性很可能降低。更嚴(yán)重的是，技術(shù)創(chuàng)新的失敗致使企業(yè)錯失了自身成長的關(guān)鍵時機(jī)。企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生耦合是我國企業(yè)轉(zhuǎn)變成長方式，向世界級企業(yè)邁進(jìn)的必然之路。

因此本文從系統(tǒng)的企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新耦合著手，嘗試尋找企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)酵并推動企業(yè)成長的基本規(guī)律，為企業(yè)成長尋找一個根本動力源。在具體的研究思路上，本文首先從理論上尋求突破，以企業(yè)的系統(tǒng)性“內(nèi)生耦合”為研究基點(diǎn)，挖掘其內(nèi)生性創(chuàng)新耦合的機(jī)理，分析推動企業(yè)成長的耦合效應(yīng)。

二、創(chuàng)新耦合文獻(xiàn)評述

(一)創(chuàng)新耦合理論研究現(xiàn)狀

自經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出創(chuàng)新概念以來，學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新領(lǐng)域的研究已逾百年，追隨者甚眾。近年來，系統(tǒng)協(xié)同的思維成為國內(nèi)外創(chuàng)新研究的主流，落腳點(diǎn)是獲得創(chuàng)新的動態(tài)協(xié)同效應(yīng)以促進(jìn)發(fā)展。筆者首先以“制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)上搜索，搜索出1567 條結(jié)果，具體是制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的互動、和諧等研究，以及內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新或者制度創(chuàng)新字眼的文獻(xiàn)，沒有一篇是精確關(guān)于“制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合”的文獻(xiàn)。接著筆者以“創(chuàng)新耦合”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)上搜索，共有129 條記錄。又以“innovation coupling”為關(guān)鍵詞在中國知網(wǎng)上搜索，共有141 條記錄?？梢娫絹碓蕉嗟膶W(xué)者探究創(chuàng)新“耦合(coupling)”之道，卻沒有系統(tǒng)地關(guān)注企業(yè)的制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合，顯然理論研究目前仍缺乏系統(tǒng)性與深度。在現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，國外學(xué)者如 Alice Lam(2004)［6］考察組織與創(chuàng)新的動態(tài)和多層次耦合關(guān)系;Kai Reimers，Mingzhi Li(2008)［7］以中國醫(yī)藥分配鏈中電子設(shè)備系統(tǒng)分析對象，考察制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)踐中的動態(tài)耦合;Harald Rohracher，Bernhard Truffer，Jochen Markard(2009)［8］進(jìn)行了奧地利沼氣發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中的制度分析，并據(jù)此建立一個耦合概念框架。

國內(nèi)的創(chuàng)新耦合文獻(xiàn)分別從宏、中、微觀不同層面研究協(xié)同的實(shí)現(xiàn)。在宏觀層面，曹東勃、秦茗(2009)［9］研究金融危機(jī)背景下金融創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的耦合。中觀層面的研究文獻(xiàn)比較多，主要有從區(qū)域發(fā)展的角度研究集群企業(yè)間的耦合問題(郭峰2006［10］，易秋平、劉友金2007［11］，王萍、劉思峰2010［12］);區(qū)域內(nèi)企業(yè)與環(huán)境之間的耦合(劉磊、綦振法2009［13］);區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度與區(qū)域創(chuàng)新能力的耦合(宋偉、閆超2010［14］);區(qū)域創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)間的協(xié)同耦合(單瑩潔、蘇傳華2011［15］);區(qū)域科技創(chuàng)新與科技金融的互動耦合(徐玉蓮、王玉冬、林艷2011［16］);戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新型城市的耦合與平衡(王海杰、周毅博2012［17］);等。在微觀企業(yè)層面上，文獻(xiàn)多集中于與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式有關(guān)的耦合研究(于曉宇、謝富紀(jì)，彭鵬 2007［18］，蔡寧、潘松挺2008［19］);與企業(yè)技術(shù)能力有關(guān)的耦合研究(郝生賓、于渤2008［20］，謝鈺敏、魏曉平2011［21］);與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)有關(guān)的耦合研究(張首魁、黨興華2009［22］，李成龍、劉智躍2011［23］);等。此外，李文博(2009)［24］闡述了企業(yè)集成創(chuàng)新系統(tǒng)作為耦合系統(tǒng)并構(gòu)建了創(chuàng)新耦合系統(tǒng)的抽象模型，推演出該系統(tǒng)的深層耦合機(jī)理;賈衛(wèi)峰、黨興華(2010)［25］構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)知識流耦合過程模型;王玉梅(2011)［26］構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)發(fā)展過程中知識管理與人才管理耦合演化過程模型;張友堂、黃陽(2011)［27］探討企業(yè)財務(wù)競爭力與行業(yè)環(huán)境競爭力之間的耦合。蘇敬勤等(2010)［28］還從“適配”概念出發(fā)，研究技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的適配演化。

(二)對現(xiàn)有研究文獻(xiàn)的評述

綜觀現(xiàn)有研究文獻(xiàn)，通過耦合機(jī)制獲得協(xié)同效應(yīng)是學(xué)者的共識。追求協(xié)同效應(yīng)以實(shí)現(xiàn)成長是企業(yè)最終的目標(biāo)。在協(xié)同效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)機(jī)制上，適配(fit)只是初期基礎(chǔ)，如同一對夫妻(couple)般配與否為以后的生活只是立下基礎(chǔ)和提供平臺。要實(shí)現(xiàn)生活的美好和諧與家庭的不斷壯大還需要夫妻動態(tài)耦合(coupling)?！皟扇瞬⒏麨轳睢薄ｑ詈?coupling)是兩個(或者兩個以上)系統(tǒng)或運(yùn)動形式動態(tài)中的相互合作、彼此影響以獲得協(xié)同。因此，企業(yè)成長依賴各創(chuàng)新要素從適配(fit)，通過互動而獲得協(xié)同(synergy)并溢出擴(kuò)散(spillover)，最終實(shí)現(xiàn)耦合(coupling)。

然而目前的創(chuàng)新耦合研究因各自興趣不同而比較分散，還存在四個方面的問題:一是對耦合的研究比較籠統(tǒng)，沒有區(qū)別出企業(yè)內(nèi)生的耦合行為與外生的耦合行為模式。二是理論與實(shí)踐研究的深度還不夠。首先對耦合效應(yīng)的挖掘不夠深入，目前只停留在淺層次的對耦合的理解上;其次，缺乏耦合效應(yīng)產(chǎn)生的機(jī)理的深層次解析;再次，在耦合指標(biāo)評價方面還缺乏一般性，在具體的測度量表上還不夠深入。三是創(chuàng)新耦合研究的系統(tǒng)化不足。主要體現(xiàn)在非技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，現(xiàn)有文獻(xiàn)往往是從某一側(cè)面如管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等探討而忽視企業(yè)創(chuàng)新體系整體。四是對創(chuàng)新耦合產(chǎn)生的效應(yīng)束缺乏全面思考。目前對耦合效應(yīng)的理解僅限于協(xié)同的獲得，實(shí)際上遠(yuǎn)不止如此。耦合效應(yīng)是一組效應(yīng)的集合。

三、研究設(shè)計

(一)研究框架

首先，立足于企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)生耦合發(fā)展模式，強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部主動的創(chuàng)新行為，區(qū)別于以往研究中不加區(qū)分的籠統(tǒng)耦合。

其次，確立企業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新體系，界定創(chuàng)新耦合因素。本文認(rèn)為完整的企業(yè)創(chuàng)新體系包括技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與文化創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新采用狹義概念，即熊彼特五種創(chuàng)新中的產(chǎn)品(包括有形產(chǎn)品和服務(wù))創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新;企業(yè)制度創(chuàng)新主要包括戰(zhàn)略創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新和管理制度創(chuàng)新。其中戰(zhàn)略指企業(yè)中引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展方向的戰(zhàn)略選擇、戰(zhàn)略定位、戰(zhàn)略執(zhí)行等制度安排，產(chǎn)權(quán)制度指現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度要求的制度安排，組織制度指有關(guān)企業(yè)組織塑造的相關(guān)制度安排，管理制度以提高管理效率為目的的財務(wù)、運(yùn)營、人力資源、服務(wù)、營銷等職能性制度安排;文化創(chuàng)新以形成企業(yè)創(chuàng)新信仰為目標(biāo)。文化和制度是相互影響的兩個子系統(tǒng)，企業(yè)文化提供的是理念性、精神性的因素，是企業(yè)的“魂”，為企業(yè)的制度與技術(shù)創(chuàng)新提供一個“文化場”。企業(yè)信仰比企業(yè)文化的層次更高，是所有員工內(nèi)心真正認(rèn)同并自覺接受的共同的價值觀。企業(yè)內(nèi)以創(chuàng)新為信仰是制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的精神動力與行動保障。詳見圖1 企業(yè)創(chuàng)新體系。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新體系

再次，全面深入界定耦合效應(yīng)。本文認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)間的相互作用產(chǎn)生粘合效應(yīng)、協(xié)同效應(yīng)與溢出效應(yīng)，使其達(dá)到耦合狀態(tài)。粘合效應(yīng)是指一種綁定效應(yīng)，耦合要素間互為適應(yīng)，互相帶動。其中企業(yè)文化是“粘合劑”，以創(chuàng)新耦合效應(yīng)最大化為目標(biāo)將技術(shù)創(chuàng)新行為與制度創(chuàng)新行為有機(jī)結(jié)合成聯(lián)動的整體;協(xié)同效應(yīng)即是整體效果大于部分效果之和，簡單說就是1 +1 ＞2的效應(yīng);溢出效應(yīng)①溢出概念是馬歇爾在其著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中最早提出，他把溢出概念等同于外部性。他認(rèn)為，在正常的經(jīng)濟(jì)活動中，對任何稀缺資源的消耗都取決于供求關(guān)系的比例，經(jīng)濟(jì)低效率的根源在于“外部不經(jīng)濟(jì)”。其后，他的學(xué)生Pigou(1920)在發(fā)展福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論時又詳細(xì)闡述。他說，在一方為另一方提供某種服務(wù)的過程中同時為第三方帶來好處或損失，這種附帶形成的后果，第三方作為受益者不會支付報酬，作為受害者也得不到補(bǔ)償。此類受益或受損沒有通過貨幣或市場交易反映出來，都不由發(fā)生作用的雙方承擔(dān)，所以是一種外部效應(yīng)。MacDougall(1960)在分析外商直接投資(Foreign Direct Investment FDI)的一般福利效應(yīng)時，第一次把技術(shù)的溢出效應(yīng)視為FDI 對東道國經(jīng)濟(jì)影響的一個重要現(xiàn)象。則是一種外部性，是耦合機(jī)制帶來的正外部性，是一種擴(kuò)散影響。而目前的研究中多集中在耦合的協(xié)同效應(yīng)上，對于粘合效應(yīng)與溢出效應(yīng)的研究是空白。本文將綜合考慮耦合的效應(yīng)束，挖掘企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化耦合推動企業(yè)成長的真實(shí)而全面的圖景。

最后，系統(tǒng)分析企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化耦合作用的機(jī)理，打開企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新協(xié)同實(shí)現(xiàn)路徑的“黑箱”，解開企業(yè)成長的根本奧秘。并使用跨案例研究對理論進(jìn)行驗(yàn)證，以此構(gòu)建企業(yè)成長耦合動力理論，是對創(chuàng)新理論發(fā)展的一個有益的補(bǔ)充與拓展。

制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合模式具體有兩種:一是技術(shù)先導(dǎo)制度跟進(jìn)模式。企業(yè)以加大研發(fā)投入為先導(dǎo)，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，再通過支持性的制度創(chuàng)新支持技術(shù)成果的商業(yè)化，提高企業(yè)競爭力，推動企業(yè)成長。二是制度先導(dǎo)倒逼技術(shù)模式。企業(yè)以制度創(chuàng)新為先導(dǎo)，通過創(chuàng)新性的制度安排，貼近市場，了解顧客，快速反應(yīng)，幫助企業(yè)掌握最前沿的市場信息，為技術(shù)創(chuàng)新提出要求指明方向，帶動技術(shù)部門有的放矢進(jìn)行研發(fā)，從而提高企業(yè)競爭力，推動企業(yè)成長。無論哪種模式，只要制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新良性耦合，都能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)成長目標(biāo)。

(二)案例選擇與研究方法

本文選擇韓國現(xiàn)代汽車集團(tuán)與中國浙江吉利控股集團(tuán)作為案例企業(yè)，理由如表1 所示。

表1 案例選擇指標(biāo)與評價

本文采用扎根理論案例比較研究的方法，通過三級譯碼過程尋求二者發(fā)展的相似點(diǎn)與生長點(diǎn)，從而探究企業(yè)高速成長的動力機(jī)理。案例企業(yè)的數(shù)據(jù)收集上，為避免片面，確保所建構(gòu)理論模型的科學(xué)性，使用三角驗(yàn)證法(Triangulation)［30］，采取多種方式搜集資料。第一，通過網(wǎng)絡(luò)新聞報道、公司相關(guān)出版物以及公司的官方網(wǎng)站等獲取資料。對于公開渠道的選擇會關(guān)注主流及權(quán)威媒體，保證資料的真實(shí)性。第二，實(shí)地深度訪談。訪談?wù){(diào)查形式包括以填寫問卷為主要形式的結(jié)構(gòu)性訪談與帶有訪談內(nèi)容設(shè)計的開放性問題回答的半結(jié)構(gòu)式訪談①訪談經(jīng)理人員與基層員工共計32 人，三次訪談?wù){(diào)查，時間為2012年10月，2012年12月，2013年7月。，以進(jìn)一步了解公開數(shù)據(jù)中難以了解的信息，以保證案例信息的充裕性和準(zhǔn)確性。訪談對象涉及該兩家公司的部件制造與組裝領(lǐng)域和整車銷售與維修領(lǐng)域。在實(shí)施中保證在訪談后24小時內(nèi)對訪談記錄整理分析，以確保對資料理解的深度和精度。第三，問卷調(diào)研。本文的研究團(tuán)隊向案例企業(yè)的利益相關(guān)者發(fā)放有關(guān)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新問題的調(diào)查問卷②分次發(fā)放調(diào)查問卷共計200 份(不包括訪談問卷)，收回176 份，有效問卷168 份。。問卷發(fā)放對象包括公司內(nèi)部人員、客戶和銷售商，以保證對問卷問題理解的全面性。

數(shù)據(jù)分析是案例研究的核心(Eisenhardt，1989)［31］。本研究使用內(nèi)容分析方法(Strauss，1987)［32］對案例企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。內(nèi)容分析嚴(yán)格遵循扎根理論的三級譯碼過程，即開放式譯碼、主軸式譯碼與選擇式譯碼。如果從不同的來源得到的數(shù)據(jù)不一致，本研究將采用與被訪談人士電話或者郵件聯(lián)系的方式對數(shù)據(jù)進(jìn)行確認(rèn)和修改。

四、基于扎根理論編碼技術(shù)的案例分析

(一)韓國現(xiàn)代與中國吉利的開放式譯碼

在本文的開放式譯碼階段，首先對原始資料進(jìn)行貼標(biāo)簽和定義現(xiàn)象，即分別在現(xiàn)代和吉利相關(guān)詞句后標(biāo)注“ai”、“bi”以指代這部分內(nèi)容，然后對ai、bi指代的詞句進(jìn)行初步提煉來“定義現(xiàn)象”;其次對定義的現(xiàn)象進(jìn)一步提煉為更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?、相對完整的概念，用“Aj”、“Bj”標(biāo)識;再次范疇化，相近的概念歸類于同一個范疇，用“AAy”、“BBy”標(biāo)識。范疇和概念的名稱根據(jù)林本炫等(2004)［33］取自資料本身、自創(chuàng)或者從其他學(xué)者的文獻(xiàn)中借用。具體如表2 至表11 所示。

表2 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(1)③譯碼資料根據(jù)譯碼過程逐步更新達(dá)到理論飽和。譯碼過程嚴(yán)格遵照扎根理論方法，非事先人為排序，因此整理資料歸納范疇時會出現(xiàn)非順序排列情況。

表3 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(2)

續(xù)表

表4 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(3)

表5 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(4)

表6 韓國現(xiàn)代汽車開放式譯碼(5)

表7 中國吉利汽車開放式譯碼(1)

表8 中國吉利汽車開放式譯碼(2)

續(xù)表8

續(xù)表8

表9 中國吉利汽車開放式譯碼(3)

表10 中國吉利汽車開放式譯碼(4)

表11 中國吉利汽車開放式譯碼(5)

通過開放式譯碼過程，基本梳理出一條案例企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雙向嵌入①格蘭諾維特(Granovetter)對嵌入概念的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)，他將嵌入定義為:經(jīng)濟(jì)行為(個人或企業(yè))受到社會關(guān)系和社會結(jié)構(gòu)的影響。之后的眾多領(lǐng)域?qū)W者對于嵌入的理解一直持有“單向嵌入觀”，即經(jīng)濟(jì)個體單向的嵌入到其社會情境中。陳景輝、邱國棟(2008)在研究跨國公司與東道國產(chǎn)業(yè)集群的作用關(guān)系時提出“雙向嵌入觀”，即經(jīng)濟(jì)全球化背景下，跨國公司與地方產(chǎn)業(yè)之間的相互嵌入、雙向嵌入，從而互動耦合的關(guān)系。一方面跨國公司本地嵌入促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈，實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)升級;另一方面，地方產(chǎn)業(yè)全球價值鏈嵌入促進(jìn)跨國公司本地嵌入的深化。以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新耦合效應(yīng)，推動企業(yè)成長的發(fā)展脈絡(luò)。本文認(rèn)為，在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新系統(tǒng)中，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與制度創(chuàng)新系統(tǒng)存在“雙向嵌入”的關(guān)系，即技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與制度創(chuàng)新系統(tǒng)間存在互相影響、互相聯(lián)系、耦合互動的關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與商業(yè)價值實(shí)現(xiàn)全過程都要求相應(yīng)的制度創(chuàng)新跟進(jìn)、限定制度創(chuàng)新領(lǐng)域并且高技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品又支持制度創(chuàng)新成果，使制度創(chuàng)新成果得以在商業(yè)價值上顯現(xiàn);制度創(chuàng)新系統(tǒng)又通過企業(yè)戰(zhàn)略引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新方向，通過產(chǎn)權(quán)、組織、管理制度等制度安排在支持相應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新行為并保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果。制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新通過雙向嵌入而達(dá)到耦合狀態(tài)。本文所指的嵌入包括三個維度:經(jīng)濟(jì)嵌入、技術(shù)嵌入與關(guān)系嵌入。經(jīng)濟(jì)嵌入是指技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新系統(tǒng)間經(jīng)濟(jì)上的互相支持，即有利的制度安排促成高技術(shù)優(yōu)勢產(chǎn)品問世，高技術(shù)優(yōu)勢產(chǎn)品商業(yè)價值實(shí)現(xiàn)后提高企業(yè)利潤，使企業(yè)有資金、有動力實(shí)行相應(yīng)制度創(chuàng)新，反過來又會為進(jìn)一步技術(shù)創(chuàng)新提供經(jīng)濟(jì)支持;技術(shù)嵌入是指技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新系統(tǒng)間技術(shù)上的互相支持，即有利的制度安排促成高技術(shù)優(yōu)勢產(chǎn)品問世，又提出相應(yīng)的制度創(chuàng)新要求，制度安排獲得相應(yīng)創(chuàng)新后又進(jìn)一步支持高技術(shù)優(yōu)勢產(chǎn)品的商業(yè)化進(jìn)程;而關(guān)系嵌入是指技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新系統(tǒng)間在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)嵌入過程中基于信任基礎(chǔ)的人力資源、社會關(guān)系等的互相支持。

(二)韓國現(xiàn)代與中國吉利的主軸式譯碼

根據(jù)開放式譯碼提煉的范疇相互之間內(nèi)在的聯(lián)系并沒有得到深入探究。而關(guān)系的建立是得出結(jié)論的前提條件。因而，本文繼續(xù)對現(xiàn)代和吉利進(jìn)行主軸式譯碼，探究范疇之間的關(guān)系，依照“因果條件——現(xiàn)象——脈絡(luò)——中介條件——行動/互動策略——結(jié)果”典范模型對范疇繼續(xù)歸類，進(jìn)行邏輯鏈接使所有資料形成一條證據(jù)鏈，如下表12 所示。

表12 韓國現(xiàn)代與中國吉利的主軸式譯碼

(三)韓國現(xiàn)代與中國吉利的選擇式譯碼與故事線

在完成主軸式譯碼形成證據(jù)鏈的基礎(chǔ)上，本文繼續(xù)對現(xiàn)代和吉利進(jìn)行選擇式譯碼，即選擇核心范疇并系統(tǒng)地和其它范疇聯(lián)系從而探尋其中的故事線，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生耦合的理論構(gòu)建。見下表13(此表的分析思路可以簡化為圖2 的理論邏輯關(guān)系)。

表13 主范疇提煉與企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合理論及企業(yè)成長效果分析

表13 的理論邏輯可以表示為圖2。

圖2 韓國現(xiàn)代與中國吉利的選擇式譯碼

通過上述分析，可以判斷出現(xiàn)代汽車與吉利汽車都屬于技術(shù)先導(dǎo)制度跟進(jìn)的制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新耦合模式，其中蘊(yùn)含如下故事線:

1．制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合機(jī)理生成進(jìn)而產(chǎn)生耦合效應(yīng)束是韓國現(xiàn)代的成長奧秘

在韓國現(xiàn)代汽車的成功中，始終堅持自主創(chuàng)新的企業(yè)信仰將創(chuàng)新機(jī)制內(nèi)生化于企業(yè)經(jīng)營之中。在倒“V”字全球化戰(zhàn)略路線指引下，技術(shù)上逐漸加大研發(fā)投入，精益求精，造就安全性高、品質(zhì)卓越的汽車，提供了企業(yè)成長的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時要求高水平的制度性因素與之粘合。企業(yè)內(nèi)部的戰(zhàn)略、產(chǎn)權(quán)、組織、管理(如營銷、人才、服務(wù))等制度性因素也實(shí)現(xiàn)了對技術(shù)創(chuàng)新行為的支持以及成果的保護(hù)，是技術(shù)創(chuàng)新成果價值實(shí)現(xiàn)的軟件保證。企業(yè)外生制度環(huán)境也為企業(yè)發(fā)展帶來有利影響。制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)協(xié)同演化，內(nèi)生化耦合的協(xié)同效應(yīng)與溢出效應(yīng)顯現(xiàn)，縱然有經(jīng)濟(jì)危機(jī)的干擾，企業(yè)也能獲得較好成長。

2．中國吉利和韓國現(xiàn)代發(fā)展的相似與差距

主軸式譯碼的證據(jù)鏈表明，吉利與現(xiàn)代在制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化耦合提供成長動力方面呈現(xiàn)極大的相似性:二者都以中低檔、低檔車入市，再慢慢向高端過渡，形成高中低全面的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。吉利對沃爾沃的收購則是其向高端邁進(jìn)的一個具體措施。在企業(yè)創(chuàng)新體系中，吉利也提倡自主技術(shù)創(chuàng)新，精益求精。注重技術(shù)創(chuàng)新的同時，對制度性創(chuàng)新，比如說管理制度中的營銷、服務(wù)、人才等因素也在摸索提升。技術(shù)因素與制度因素往內(nèi)生化耦合的方向邁進(jìn)。在國際化發(fā)展道路上同樣走的是倒“V”字路線。

不過，目前吉利與現(xiàn)代比還有很大差距，在世界500 強(qiáng)排名上也相差甚遠(yuǎn)。在產(chǎn)品品質(zhì)、售后服務(wù)品質(zhì)等方面吉利與現(xiàn)代還不能相提并論。在與客戶與銷售商的訪談中發(fā)現(xiàn)目前吉利的售后服務(wù)體系還不健全，存在覆蓋率不足、水平較低等問題。反映了中國企業(yè)發(fā)展初期先圈地的普遍特征，建議吉利汽車跑馬圈地之后能夠精耕細(xì)作，真正成長為強(qiáng)大的、百年的企業(yè)。目前，現(xiàn)代汽車是吉利的成長標(biāo)桿和學(xué)習(xí)對象。吉利今后的努力方向就是繼續(xù)走自主品牌之路，不斷提高技術(shù)創(chuàng)新能力與制度創(chuàng)新能力，進(jìn)一步保證和擴(kuò)大制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生耦合機(jī)制運(yùn)作順暢，以創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應(yīng)束的實(shí)現(xiàn)保證企業(yè)成長。

進(jìn)一步分析被吉利收購的沃爾沃汽車，具有世界頂尖的技術(shù)優(yōu)勢與技術(shù)創(chuàng)新能力，卻因?yàn)闆]有與之耦合的制度優(yōu)勢致使連年虧損。從而也佐證了光有技術(shù)是不行的，技術(shù)需要與制度良性耦合互動才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康持續(xù)成長。因此，吉利并購沃爾沃之后的主要任務(wù)就是理順沃爾沃的制度問題，充分利用其技術(shù)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)沃爾沃的生機(jī)再現(xiàn)。另外吉利的低端品牌形象已經(jīng)深入人心，品牌形象的轉(zhuǎn)型非常迫切，利用沃爾沃的高端形象實(shí)現(xiàn)吉利形象轉(zhuǎn)型將是其非常大的一個成功。

五、案例企業(yè)創(chuàng)新耦合度評價與水平差異分析

耦合度是用來描述系統(tǒng)或要素彼此作用影響的程度。從協(xié)同學(xué)的角度看，耦合度是反映協(xié)同作用的度量［34］。具體測算過程為:

(1)功效函數(shù)

設(shè)變量ui(i =1，2，…，m)是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的序參量，uij為第i 個序參量的第j 個指標(biāo)，其值為Xij(j=1，2，…，n)。結(jié)合上文的扎根理論質(zhì)性分析，本文將企業(yè)的創(chuàng)新信仰設(shè)為已知前提條件，將企業(yè)內(nèi)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新設(shè)為兩個序參量。Aij，Bij是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)時序參量的上、下限值。因而技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對系統(tǒng)有序的功效系數(shù)uij可表示為:

其中uij為變量Xij對企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的功效貢獻(xiàn)大小。uij反映了各指標(biāo)達(dá)到目標(biāo)值的滿意程度，0≤uij≤1，趨近于0 為最不滿意，趨近1 為最滿意。由于技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是處于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中兩個不同而又相互作用的子系統(tǒng)，對子系統(tǒng)內(nèi)各個序參量的有序程度的“總貢獻(xiàn)”采取線性加權(quán)法來實(shí)現(xiàn)。

其中ui為子系統(tǒng)對總系統(tǒng)有序度的貢獻(xiàn)，λij為各個指標(biāo)的權(quán)重，在本文中具體通過層次分析法予以確定。

(2)耦合度函數(shù)

耦合度的計算要借鑒物理學(xué)中的容量耦合概念及容量耦合系數(shù)模型。推廣得到多個系統(tǒng)相互作用的耦合度模型，即

依據(jù)上面的公式，可以直接得到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的耦合度函數(shù):

構(gòu)建耦合度指標(biāo)體系時遵循如下原則:①能體現(xiàn)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合規(guī)律，所選指標(biāo)具有很強(qiáng)的代表性和層次性。②最大程度地體現(xiàn)兩個能力系統(tǒng)的系統(tǒng)性，即從盡可能全面的角度考察兩個系統(tǒng)的重要控制變量。③要具有可操作性，即指標(biāo)含義明確、數(shù)據(jù)規(guī)范、口徑一致，資料收集可靠。

基于以上原則并結(jié)合制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)，構(gòu)建如表14 所示的制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合度指標(biāo)體系。根據(jù)兩個序參量的評價指標(biāo)以及主要評價內(nèi)容，按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)的實(shí)際情況針對每項指標(biāo)打分。而序參量的上下限取值為李克特量表中的最低值和最高值，本文采用七級量表，下限為1，上限為7。

表14 韓國現(xiàn)代與吉利的耦合度評價①主要根據(jù)作者團(tuán)隊與經(jīng)銷商和顧客訪談的一手資料與企業(yè)官網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)新聞報道等二手資料顯示的數(shù)據(jù)結(jié)合表中的評分標(biāo)準(zhǔn)，使用德爾菲法綜合判斷得出。

對上文(4)式而言，耦合度值介于0 和1 之間。其中①當(dāng)0 ＜C≤0．3時，表示企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展處于較低水平的耦合階段，此時企業(yè)往往是比較重視技術(shù)創(chuàng)新的提升，尤其是在技術(shù)引進(jìn)方面投入比較大，制度創(chuàng)新沒有得到足夠的重視，可以說企業(yè)處在“重硬件輕軟件”的階段。②當(dāng)0．3 ＜C≤0．7時，表示企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新處于中等耦合的狀態(tài)，此時企業(yè)制度創(chuàng)新的重要性得到充分認(rèn)識，制度創(chuàng)新能夠較好地作用于技術(shù)創(chuàng)新。③當(dāng)0．7 ＜C≤1．0時，表示企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新處于高度耦合狀態(tài)，此時企業(yè)除了能夠很好地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以外，還具有很強(qiáng)的制度創(chuàng)新能力，制度創(chuàng)新能夠在最大程度上激活提升技術(shù)創(chuàng)新?？梢哉f在這一階段，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新相得益彰、互相促進(jìn)，它們共同步入高水平耦合階段。

從上表14 可以看出，目前兩家公司都在各自發(fā)展水平上實(shí)現(xiàn)高度耦合，呈現(xiàn)出企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合推動其成長的特征。在耦合級度方面吉利稍有落后，序參量的值與現(xiàn)代有較大差距，反射出吉利目前的競爭力不及現(xiàn)代、還有待提高的企業(yè)發(fā)展現(xiàn)實(shí)，證實(shí)了上文扎根理論質(zhì)性研究的結(jié)論。

六、理論模型:制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應(yīng)的生成與演化

世界是一個錯綜復(fù)雜的系統(tǒng)，世界內(nèi)的任何事物也不是孤立存在的，必然要用系統(tǒng)的觀點(diǎn)進(jìn)行理解與分析。企業(yè)作為一種社會機(jī)構(gòu)，是社會的“器官”，也是一個既是自成體系又與外界有機(jī)結(jié)合的系統(tǒng)，分析企業(yè)問題自然要遵從系統(tǒng)的觀點(diǎn)。因此本文認(rèn)為，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應(yīng)的生成與演化，需要從系統(tǒng)動力學(xué)角度來闡述耦合效應(yīng)生成機(jī)理(機(jī)制發(fā)揮作用的原理)與演化過程。

(一)模型建立

本文的企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)由企業(yè)創(chuàng)新信仰下的技術(shù)創(chuàng)新行為與制度創(chuàng)新行為構(gòu)成。企業(yè)創(chuàng)新耦合推動企業(yè)成長上限基模包含2 個“增強(qiáng)環(huán)路”和一個“調(diào)節(jié)環(huán)路”。其中:

增強(qiáng)環(huán)路1:企業(yè)創(chuàng)新信仰→+企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新雙向嵌入的耦合互動創(chuàng)新行為→+企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新耦合效應(yīng)→+企業(yè)創(chuàng)新能力→+企業(yè)創(chuàng)新信仰加固①彼得·圣吉在《第五項修煉》里把這樣一條正反饋環(huán)稱為“增強(qiáng)環(huán)路”，以表示動態(tài)系統(tǒng)的“雪球效應(yīng)”。。其含義為企業(yè)創(chuàng)新信仰越強(qiáng)，企業(yè)內(nèi)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新雙向嵌入耦合互動的創(chuàng)新行為越好，相互間耦合效應(yīng)越大，企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，更加堅定企業(yè)創(chuàng)新信仰。

圖3 企業(yè)創(chuàng)新能力系統(tǒng)動力學(xué)模型

增強(qiáng)環(huán)路2:企業(yè)創(chuàng)新能力→+市場銷量→+產(chǎn)品地位→+品牌價值→+企業(yè)成長→+企業(yè)創(chuàng)新能力再提高。其含義為企業(yè)內(nèi)以創(chuàng)新耦合為基礎(chǔ)創(chuàng)新能力越高，企業(yè)產(chǎn)品銷量越好，產(chǎn)品地位越高，企業(yè)品牌價值越高，企業(yè)持續(xù)成長，反饋于企業(yè)創(chuàng)新能力更加提高。

調(diào)節(jié)環(huán)路:企業(yè)創(chuàng)新信仰→+企業(yè)創(chuàng)新能力→+組織惰性→﹣企業(yè)創(chuàng)新信仰①彼得·圣吉在《第五項修煉》里把這樣一條負(fù)反饋環(huán)稱為“調(diào)節(jié)環(huán)路”，以表示系統(tǒng)的“成長上限”。。其含義為企業(yè)創(chuàng)新信仰增加企業(yè)創(chuàng)新能力，而企業(yè)創(chuàng)新能力的提高會增加組織惰性，企業(yè)在既定軌道上運(yùn)行，弱化持續(xù)創(chuàng)新的信仰。通過企業(yè)創(chuàng)新信仰情境下制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新耦合高企業(yè)創(chuàng)新能力而推動企業(yè)成長的系統(tǒng)動力學(xué)模型如圖3 所示。在上述系統(tǒng)動力學(xué)模型演示的邏輯下，本文進(jìn)一步構(gòu)建如下以企業(yè)創(chuàng)新信仰為精神動力與行動保障，以企業(yè)內(nèi)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與關(guān)系維度的雙向嵌入，產(chǎn)生粘合、協(xié)同與發(fā)酵溢出的耦合效應(yīng)束，從而促進(jìn)企業(yè)良好成長的理論模型。制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的耦合級度越高，企業(yè)成長性越好。具體的耦合機(jī)理、效應(yīng)與效果如圖4。

圖4 制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)機(jī)理

圖4分析了企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生耦合的機(jī)理實(shí)現(xiàn)、效應(yīng)顯現(xiàn)，產(chǎn)生推動企業(yè)成長的耦合效果，從而驗(yàn)證本文的主要結(jié)論。

(二)機(jī)理解析

1．企業(yè)創(chuàng)新信仰是創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的保障，它將創(chuàng)新行為內(nèi)生化于企業(yè)，使創(chuàng)新成為企業(yè)主動選擇行為。

企業(yè)創(chuàng)新信仰是企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生化耦合的前提條件。有共同文化背景的人也可能產(chǎn)生“上有政策，下有對策”的分歧，只有以創(chuàng)新為企業(yè)信仰，才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新耦合機(jī)制的企業(yè)內(nèi)生化。信仰是信服與仰視、仰慕的組合，是內(nèi)心真正對某種價值觀的認(rèn)同并內(nèi)化為自己行動的榜樣或指南，心甘情愿為之奮斗。偉大的組織都具有信仰，并且都以組織信仰去塑造和統(tǒng)率其組織成員。

信仰是文化的高層次，是人們心中真正理想的東西，是最堅定的信念。以創(chuàng)新為信仰意味著企業(yè)視不甘平庸、永遠(yuǎn)爭先、永不言敗為生存標(biāo)準(zhǔn)，將創(chuàng)新行為內(nèi)化于企業(yè)所有員工的主動自覺行為中，克服組織惰性。

2．企業(yè)內(nèi)，系統(tǒng)思考的思維模式能幫助企業(yè)系統(tǒng)地管理制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新。

企業(yè)是一個系統(tǒng)，企業(yè)創(chuàng)新是一個由文化、制度與技術(shù)組成的完整的體系。上述企業(yè)創(chuàng)新能力的系統(tǒng)動力模型以及耦合理論研究與案例實(shí)踐都證明了技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)提供技術(shù)優(yōu)勢，制度創(chuàng)新為技術(shù)優(yōu)勢的價值實(shí)現(xiàn)提供保障。技術(shù)因素與制度因素是在企業(yè)信仰的屋頂下的兩根支柱，在企業(yè)成長的道路上制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是同等重要的貢獻(xiàn)源，需要系統(tǒng)地不失偏頗地加以重視與管理。

3．制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新通過經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、關(guān)系維度的雙向嵌入，直接產(chǎn)生粘合效應(yīng)的結(jié)果，為二者間協(xié)同效應(yīng)產(chǎn)生以及發(fā)酵溢出創(chuàng)造條件，是企業(yè)成長動力形成的關(guān)鍵。

技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)中相輔相成的兩個變量，技術(shù)創(chuàng)新要求相應(yīng)的制度創(chuàng)新跟進(jìn)、限定制度創(chuàng)新領(lǐng)域并支持制度創(chuàng)新成果，制度創(chuàng)新又引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新方向，支持相應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新行為并保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新雙向嵌入，即具有行業(yè)特色的技術(shù)創(chuàng)新提出了相應(yīng)的支持性制度安排創(chuàng)新要求，也為制度創(chuàng)新提供技術(shù)保證，并且限定制度創(chuàng)新的空間。制度性的因素則為技術(shù)創(chuàng)新成果的價值實(shí)現(xiàn)提供引導(dǎo)、支持與保護(hù)。其中，企業(yè)戰(zhàn)略為創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)規(guī)劃出路線圖;產(chǎn)權(quán)制度保障了創(chuàng)新各方的責(zé)權(quán)利邊界清晰，激勵創(chuàng)新向縱深發(fā)展;組織制度為企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新創(chuàng)造無障礙的工作環(huán)境;管理制度通過管理效率的提高促使創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)。雙向嵌入過程中，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間首先直接產(chǎn)生了粘合效應(yīng)的結(jié)果，為產(chǎn)生推動企業(yè)成長的合力提供可能。

4．在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新粘合的前提條件下，二者良性互動，產(chǎn)生協(xié)同與溢出效應(yīng)，達(dá)到高度耦合狀態(tài)，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)成長的根本奧秘。

技術(shù)上的優(yōu)化與突破能夠得到行業(yè)關(guān)鍵性制度創(chuàng)新的引導(dǎo)支持與保護(hù)是關(guān)鍵，技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與商業(yè)價值實(shí)現(xiàn)全過程都要求相應(yīng)的制度創(chuàng)新跟進(jìn)、限定制度創(chuàng)新領(lǐng)域并且高技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品又支持制度創(chuàng)新成果，使制度創(chuàng)新成果得以在商業(yè)價值上顯現(xiàn);制度創(chuàng)新系統(tǒng)又通過企業(yè)戰(zhàn)略引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新方向，通過產(chǎn)權(quán)、組織、管理制度等制度安排支持相應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新行為并保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果。制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新在雙向嵌入而粘合的前提條件下，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。耦合級度較高，耦合機(jī)制運(yùn)行順暢，內(nèi)生化耦合帶來各創(chuàng)新要素協(xié)同并進(jìn)，積極影響溢出擴(kuò)散，是企業(yè)成長的根本奧秘。

5．耦合效應(yīng)持續(xù)演化發(fā)酵溢出，動態(tài)協(xié)同，耦合級度升高，企業(yè)競爭力提高，形成企業(yè)強(qiáng)勁成長的增強(qiáng)環(huán)路。

在耦合機(jī)制運(yùn)行過程中，伴隨著進(jìn)一步合作溝通改進(jìn)，逐步克服組織惰性，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)時間上的動態(tài)協(xié)同，互相提攜，耦合度升高，耦合效應(yīng)束的積極影響進(jìn)一步發(fā)酵放大，推動著企業(yè)不斷成長壯大。反之，良性耦合機(jī)制如若沒有建立起來，組織惰性日益增大，耦合效應(yīng)束日漸萎縮，則會影響企業(yè)競爭力，企業(yè)成長受限。

七、總結(jié)

本研究的理論價值首先在于比較全面地梳理了熊彼特創(chuàng)新理論發(fā)展至創(chuàng)新耦合的研究現(xiàn)狀與不足，以及今后的發(fā)展方向。其次，采用扎根理論的案例分析方法論證了企業(yè)內(nèi)生制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新耦合機(jī)理的生成與演化，由此產(chǎn)生耦合效應(yīng)推動企業(yè)成長的基本規(guī)律。在一定制度環(huán)境與特定行業(yè)背景中(本文主要是汽車制造業(yè))，以創(chuàng)新信仰為行動保障的前提下，“技術(shù)創(chuàng)新行為要求、限定和支持相應(yīng)的制度創(chuàng)新行為;制度創(chuàng)新行為對技術(shù)創(chuàng)新行為引導(dǎo)、支持和保護(hù)”這一企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新通過經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、關(guān)系維度的雙向嵌入而生成的內(nèi)生耦合機(jī)理，產(chǎn)生了企業(yè)內(nèi)部制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新粘合、協(xié)同、并繼續(xù)發(fā)酵溢出的系列耦合效應(yīng)束，匯成推動企業(yè)成長的源源不斷的能量，而提高企業(yè)競爭力，使企業(yè)強(qiáng)勁成長。實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合的路徑為:“企業(yè)以創(chuàng)新為信仰→企業(yè)內(nèi)系統(tǒng)的技術(shù)、制度創(chuàng)新→企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合機(jī)制產(chǎn)生→企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合效應(yīng)顯現(xiàn)→企業(yè)競爭力提高→企業(yè)強(qiáng)勁成長→創(chuàng)新信仰情境下的創(chuàng)新內(nèi)生耦合加固與提升”。這一邏輯鏈條打開了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)酵原理的“黑箱”，由此支持了本研究提出的企業(yè)成長需要制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生耦合的觀點(diǎn)，完成了本文企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新耦合效應(yīng)發(fā)酵并推動企業(yè)成長的理論構(gòu)架。

創(chuàng)新是企業(yè)內(nèi)生行為，從企業(yè)內(nèi)部提供動力，相比企業(yè)靠外生資源、行政等手段成長將會使企業(yè)成長得更持久與健康。判斷企業(yè)的制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是否內(nèi)生耦合的關(guān)鍵因素包括企業(yè)是否以創(chuàng)新為信仰;企業(yè)管理層是否同等重視并系統(tǒng)管理制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新;企業(yè)內(nèi)部是否有健全的制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新雙向嵌入平臺;制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新是否良性互動，產(chǎn)生粘合、協(xié)同與溢出效應(yīng)而達(dá)到耦合狀態(tài)，并且耦合級度較高。

更進(jìn)一步研究啟示，本文認(rèn)為若企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生耦合機(jī)制有效運(yùn)行，則會達(dá)到企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生“耦和”。和合是中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，和是合的極致，通過合作的“合”走向真正和諧默契的“和”應(yīng)該是每一個企業(yè)，無論中外企業(yè)，都追求的目標(biāo)。企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新系統(tǒng)的“耦和”之路見圖5。

圖5 企業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生耦和進(jìn)化圖

本文的實(shí)踐意義在于驗(yàn)證了企業(yè)成長的根本動力，總結(jié)并展示了運(yùn)作優(yōu)異并且成長性良好的企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，為實(shí)踐中的企業(yè)經(jīng)營提供有跡可循的參考，有利于我國企業(yè)提高競爭能力。本文研究的案例呈現(xiàn)出技術(shù)先導(dǎo)制度跟進(jìn)的耦合模式特征，對另外一種模式研究不足。以后將采用同樣的方法和思路繼續(xù)深入研究，涉及不同模式研究，不斷比較、歸納，進(jìn)一步修正和補(bǔ)充理論，通過螺旋式的比較研究，使結(jié)論更令人信服、精準(zhǔn)和更具普適性。

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