[摘 要]歷史經(jīng)驗(yàn)表明，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的有機(jī)耦合，是成功承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵。目前皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，特別是企業(yè)自主創(chuàng)新能力很低，產(chǎn)業(yè)不具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。結(jié)合國(guó)外承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，皖江城市帶建設(shè)的邏輯思路是：從組織機(jī)制、投入機(jī)制和轉(zhuǎn)化機(jī)制三大方面實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的耦合，選擇合適的發(fā)展戰(zhàn)略，確立企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位，培育創(chuàng)新型的產(chǎn)業(yè)集群，組建廣泛的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，搭建區(qū)域創(chuàng)新的服務(wù)平臺(tái)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新的政府支持體系，從而促進(jìn)皖江城市帶產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)。

[關(guān)鍵詞]皖江城市帶；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；技術(shù)轉(zhuǎn)移；自主創(chuàng)新；耦合

[中圖分類號(hào)]F061.5；F062.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2013）01-00６１-0６

圍繞承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，研究皖江城市帶經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)于安徽省實(shí)施跨越式發(fā)展，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最終能否成功，關(guān)鍵取決于產(chǎn)業(yè)的承接、對(duì)接、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新能力。從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，無(wú)論是美國(guó)承接英國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，日本承接美國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，還是亞洲“四小龍”承接美日等國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其成功經(jīng)驗(yàn)無(wú)不是強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移中推進(jìn)自主創(chuàng)新。我國(guó)東部地區(qū)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)也警示我們必須要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的有機(jī)耦合。所以對(duì)于皖江示范區(qū)而言，要緊緊抓住國(guó)際國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重大機(jī)遇，優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，加大自主創(chuàng)新力度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)承接、技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的高度融合，從而促進(jìn)示范區(qū)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)和安徽省經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

一、皖江城市帶產(chǎn)業(yè)技術(shù)現(xiàn)狀分析

1. 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重過(guò)大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模偏小

近年來(lái)，安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持了良好的發(fā)展勢(shì)頭。2011年，安徽省規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值8，330.3億元，比上年同期增長(zhǎng)46.5%，其中皖江城市帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值大約占據(jù)了全省88%的份額。但是，從總體來(lái)看，皖江城市帶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占安徽省GDP的比重僅為9.5%左右，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍占90%以上①。從高新技術(shù)龍頭骨干企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模來(lái)看，2011年安徽省高新技術(shù)企業(yè)1，335家，營(yíng)業(yè)總收入億元以上的551家，其中營(yíng)業(yè)總收入過(guò)10億元的83家企業(yè)幾乎都集中在皖江城市帶，僅占總數(shù)的4.64%，呈現(xiàn)出數(shù)量少、規(guī)模小的特點(diǎn)。

2. 自主創(chuàng)新能力低

縱向比較，皖江城市帶的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)有了很大的發(fā)展，但從總體來(lái)看主導(dǎo)力不強(qiáng)，數(shù)量不多；橫向比較，則與發(fā)達(dá)地區(qū)和世界發(fā)達(dá)國(guó)家的差距依然很大。自主創(chuàng)新能力不足是重要原因[1]?！栋不帐】萍冀y(tǒng)計(jì)公報(bào)2011》顯示，2010年皖江城市帶研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占該地區(qū)生產(chǎn)總值的比重僅為1.48%，投入小，持續(xù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)。同時(shí)，皖江城市帶產(chǎn)學(xué)研互動(dòng)性不強(qiáng)，多數(shù)企業(yè)研發(fā)投入低，主要從事組裝加工，低附加值產(chǎn)品比重高，精深加工少。

3. 產(chǎn)業(yè)發(fā)展不具備規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

2010年，我國(guó)汽車產(chǎn)銷量均突破1，800萬(wàn)，據(jù)世界第一，2011年繼續(xù)居全球第一。而10年前，我國(guó)汽車年產(chǎn)量?jī)H僅只有300多萬(wàn)輛。規(guī)模的擴(kuò)張，帶來(lái)的是我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。但是皖江城市帶的集群式經(jīng)濟(jì)組織大多由“小而全”的企業(yè)構(gòu)成，大多數(shù)企業(yè)都沒(méi)達(dá)到最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模的要求。以皖江城市帶18家特色產(chǎn)業(yè)基地（其中國(guó)家級(jí)6家）為例，2010年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入2，881億元，利稅總額267.6億元，但是所有基地的企業(yè)總數(shù)卻達(dá)到了3，932家，上述兩項(xiàng)指標(biāo)的單個(gè)企業(yè)平均數(shù)為0.73億元和0.068億元?？梢钥闯?，單個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模很小。同時(shí)，由于行業(yè)協(xié)調(diào)與指導(dǎo)的缺失，產(chǎn)業(yè)布局分散、產(chǎn)業(yè)集中度低的矛盾突出。此外，皖江示范區(qū)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)群體之間競(jìng)爭(zhēng)多，相互聯(lián)系配合少；核心技術(shù)對(duì)外依存度高，精深加工、高附加值的產(chǎn)品較少；品牌建設(shè)意識(shí)缺乏，整體競(jìng)爭(zhēng)力不足。

4. 資源環(huán)境壓力逐漸增大

皖江示范區(qū)建設(shè)必須立足于可持續(xù)發(fā)展， 走資源消耗低、環(huán)境污染少、科技含量高、人力資源得到充分利用的新型工業(yè)化道路[2]。但是，皖江城市帶工業(yè)化水平不高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次相對(duì)較低，能源、原材料等傳統(tǒng)工業(yè)、資源型工業(yè)占據(jù)了主要份額，總體上來(lái)看污染問(wèn)題形勢(shì)嚴(yán)峻，經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的環(huán)境壓力很大。巢湖流域嚴(yán)重的水污染就從一個(gè)側(cè)面反映了這一現(xiàn)實(shí)情況。資源環(huán)境的壓力，勢(shì)必會(huì)對(duì)皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來(lái)不利影響和制約。

二、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

從自主創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的視角分析，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中一般存在著兩大誤區(qū)：一是想當(dāng)然的認(rèn)為承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移會(huì)自然而然地推動(dòng)我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，以為可以生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品就等于擁有了高新技術(shù)；二是重視技術(shù)引進(jìn)和外資引進(jìn)，忽視技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新。拉美國(guó)家在產(chǎn)業(yè)承接中卻被動(dòng)的迎合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，放棄自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主動(dòng)權(quán)，忽視技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新，以致陷入發(fā)展困境。而日本、韓國(guó)等東亞國(guó)家和地區(qū)則是在20世紀(jì)60年代以來(lái)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，積極進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)，實(shí)現(xiàn)了從模仿到自主創(chuàng)新的飛躍，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

1. 拉美教訓(xùn)

受到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)變動(dòng)模型和線性發(fā)展理論的影響，20 世紀(jì)50 年代中期起，許多拉美國(guó)家大力推進(jìn)工業(yè)化和城市化進(jìn)程，以進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略取代了原先的初級(jí)產(chǎn)品出口為主的工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。各國(guó)政府紛紛集中優(yōu)勢(shì)的資源、要素，采取扶持“幼稚工業(yè)”的產(chǎn)業(yè)傾斜政策，出臺(tái)優(yōu)惠政策吸引國(guó)外資本投資本國(guó)制造業(yè)，大力發(fā)展重工業(yè)和制造業(yè)，工業(yè)年均增長(zhǎng)8%以上，國(guó)民經(jīng)濟(jì)年均增長(zhǎng)6.5%。20世紀(jì)60年代，拉美各國(guó)的經(jīng)濟(jì)全面騰飛，除個(gè)別國(guó)家外，拉美主要國(guó)家人均GDP一舉從400多美元提升到1，000美元，個(gè)別國(guó)家甚至達(dá)到1，500美元左右，創(chuàng)造了被人們普遍贊譽(yù)的“拉美奇跡”。但是，以巴西、阿根廷、墨西哥、智利等國(guó)家為代表的拉美國(guó)家直到現(xiàn)在，仍然掙扎在人均GDP3，000美元至5，000美元的發(fā)展階段，被視為遭遇“中等收入陷阱”的典型國(guó)家，并且看不到增長(zhǎng)的動(dòng)力和希望。

拉美國(guó)家面臨的困境，原因是多方面的。從技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新的視角來(lái)看，拉美國(guó)家普遍缺乏技術(shù)學(xué)習(xí)和自主創(chuàng)新，則是其致命的失誤。拉美國(guó)家在教育和科研領(lǐng)域缺少巨額長(zhǎng)期投資使得科技創(chuàng)新難以進(jìn)行?？傮w上說(shuō)，拉美國(guó)家歷來(lái)不夠重視技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，主要依賴于引進(jìn)外國(guó)技術(shù)。一直以來(lái)，拉美國(guó)家都沒(méi)有意識(shí)到知識(shí)及創(chuàng)新的重要性，他們?cè)噲D依賴市場(chǎng)來(lái)完成技術(shù)發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級(jí)。然而事實(shí)證明，貿(mào)易自由化和放松管制并沒(méi)有帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的大發(fā)展，卻破壞了當(dāng)?shù)厣a(chǎn)活動(dòng)中通過(guò)“干中學(xué)”積累技術(shù)能力的機(jī)制，錯(cuò)過(guò)了抓住知識(shí)經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)，結(jié)構(gòu)升級(jí)也非常緩慢，甚至停止不前。值得注意的是，在20 世紀(jì)五六十年代的進(jìn)口替代時(shí)期，拉美國(guó)家也曾經(jīng)試圖通過(guò)貿(mào)易保護(hù)的工業(yè)化來(lái)改變自身一味依賴自然資源出口的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，改變其在世界經(jīng)濟(jì)體系中的不利地位。但20 世紀(jì)70 年代以來(lái)的新自由主義改革卻放棄了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，外國(guó)資本和市場(chǎng)的力量使大部分拉丁美洲國(guó)家又重新走向了靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展道路。拉美的發(fā)展模式僅僅依靠非熟練勞動(dòng)力和自然資源，基本放棄了國(guó)內(nèi)技術(shù)能力和本土基礎(chǔ)性RD努力等“知識(shí)密集型”的活動(dòng)[3]。

所以，20世紀(jì)90年代以來(lái)，大規(guī)模的并購(gòu)浪潮和大量的FDI涌入使得拉丁美洲地區(qū)主要作為兩種角色參與世界經(jīng)濟(jì)：一是日益成為以自然資源為基礎(chǔ)的工業(yè)產(chǎn)品（鋼鐵、紙漿、銅和蔬菜、油等）的供給者；二是在裝配線工業(yè)模式下利用非熟練勞動(dòng)力為發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)廉價(jià)商品。所以目前在拉丁美洲就出現(xiàn)了兩種難以改變的支配性的國(guó)際專業(yè)化形態(tài)：南椎地帶國(guó)家專業(yè)化于自然資源加工工業(yè)，而墨西哥和小的中美洲國(guó)家則從事裝配線制造業(yè)，所有這些在國(guó)際生產(chǎn)供給鏈上都是低附加值的生產(chǎn)活動(dòng)。拉美國(guó)家的發(fā)展歷史和現(xiàn)狀充分說(shuō)明了作“初始”的技術(shù)學(xué)習(xí)能力、技術(shù)吸收能力和自主創(chuàng)新能力對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的極端重要性。

2. 日韓經(jīng)驗(yàn)

1968年，日本GDP總量達(dá)到1，000億美元，在經(jīng)濟(jì)規(guī)模上成為僅次于美國(guó)的第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。在此后不到10年的時(shí)間里，日本人均GDP繼續(xù)高速增長(zhǎng)，并基本保持了社會(huì)穩(wěn)定，平穩(wěn)度過(guò)了中等收入陷阱。而韓國(guó)的人均GDP則在1995年達(dá)到了11，469美元，成功躋身高收入國(guó)家行列。優(yōu)先發(fā)展科學(xué)技術(shù)，高度重視自主創(chuàng)新能力培養(yǎng)，促進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是日本和韓國(guó)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過(guò)程中應(yīng)對(duì)中等收入陷阱的共同做法。

20 世紀(jì)60 年代，日本大力實(shí)施“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略，不斷提高自主創(chuàng)新能力，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。20 世紀(jì)80年代，日本開(kāi)始將那些比較優(yōu)勢(shì)快速遞減和逐步喪失比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)逐步向外轉(zhuǎn)移，對(duì)東亞地區(qū)、東南亞及我國(guó)沿海地區(qū)展開(kāi)垂直梯度的直接投資，不斷提高其國(guó)際分工地位，逐步建立了基于新應(yīng)用、新技術(shù)的新的比較優(yōu)勢(shì)，有效實(shí)現(xiàn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)了比較優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的趕超發(fā)展。如1957年～1990年間，技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率達(dá)46%②。 “技術(shù)立國(guó)”以及21世紀(jì)的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”戰(zhàn)略使日本成為東亞地區(qū)工業(yè)化的先行國(guó)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展大國(guó)。

1982年，韓國(guó)正式提出“科技立國(guó)”戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略明確提出，要利用先進(jìn)技術(shù)改造原有產(chǎn)業(yè)，大力促進(jìn)從輕工業(yè)向重化工業(yè)再向電子工業(yè)和高技術(shù)工業(yè)的轉(zhuǎn)型，降低對(duì)國(guó)外技術(shù)的依存度。韓國(guó)一直把基礎(chǔ)研究視為整個(gè)國(guó)家技術(shù)的源泉，依靠科技創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提升高附加值產(chǎn)業(yè)在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中的地位和競(jìng)爭(zhēng)力，成功實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)趕超和發(fā)展跨越③。進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代，韓國(guó)為了降低對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)依賴度，進(jìn)一步豐富和發(fā)展“科技立國(guó)”戰(zhàn)略，開(kāi)始大力發(fā)展本國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。進(jìn)入21世紀(jì)，為了應(yīng)對(duì)日益激烈的國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)格局，韓國(guó)提出了“第二次科技立國(guó)”戰(zhàn)略，核心內(nèi)容就是要實(shí)現(xiàn)從“引進(jìn)、模仿”創(chuàng)新向“創(chuàng)造性、自主性”創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。2011年年初，韓國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)部公布了2020年產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略思路，提出要實(shí)現(xiàn)從“快速跟蹤”戰(zhàn)略到“領(lǐng)跑者”戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，并實(shí)施“獨(dú)一”未來(lái)成長(zhǎng)戰(zhàn)略。作為“科技立國(guó)”戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，20世紀(jì)80年代以來(lái)韓國(guó)大幅度增加了對(duì)RD的投資，反映了政府政策從促進(jìn)輕工業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)到關(guān)注重工業(yè)、技術(shù)型工業(yè)，再到發(fā)展知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的重大轉(zhuǎn)變④。

三、技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新的耦合機(jī)制

耦合是物理學(xué)的一個(gè)基本概念，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的體系或兩種運(yùn)動(dòng)形式之間通過(guò)各種相互作用而彼此影響以至聯(lián)合起來(lái)的現(xiàn)象，是在各子系統(tǒng)間的良性互動(dòng)下，相互依賴、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)的動(dòng)態(tài)關(guān)聯(lián)關(guān)系[4]。本文認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新是相互耦合的關(guān)系。這里耦合的含義是指技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新不僅僅是靜態(tài)的交叉重疊的關(guān)系，而是相互作用、相互促進(jìn)、互相滲透、互相制約的關(guān)系，二者應(yīng)當(dāng)成為一個(gè)有機(jī)的整體，這樣才能充分發(fā)揮二者相得益彰的作用，從而更好地為承接產(chǎn)業(yè)的目標(biāo)服務(wù)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移包括很多方面，自主創(chuàng)新內(nèi)同樣也具有豐富的內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)二者的有效耦合必然要涉及很多方面的因素，但是這些因素對(duì)實(shí)現(xiàn)二者的有效藕合的作用卻不盡一致。本文僅針對(duì)二者耦合過(guò)程中的典型的、有代表意義的方面展開(kāi)研究，將二者的耦合機(jī)制歸納如下三個(gè)方面（見(jiàn)圖1）：

1． 組織機(jī)制

這是技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新宏觀外部的耦合域。這里的“組織”的含義是多方面的，既包括狹義的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的“組織”，又包括形成這個(gè)網(wǎng)絡(luò)組織的制度，其中制度又包括創(chuàng)新的文化氛圍和激勵(lì)創(chuàng)新的政府政策。

（1）創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。高等院校和有關(guān)科研單位是知識(shí)創(chuàng)新的主體，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。高等院校和科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中的主要作用之一是“技術(shù)轉(zhuǎn)移”。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)科研機(jī)構(gòu)、政府研究機(jī)構(gòu)、非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)等是創(chuàng)新的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；教育系統(tǒng)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，技術(shù)咨詢服務(wù)系統(tǒng)等是創(chuàng)新的傳播網(wǎng)絡(luò)；企業(yè)、政府等是創(chuàng)新的傳播網(wǎng)絡(luò)。

（2）創(chuàng)新文化。創(chuàng)新文化是指與創(chuàng)新相關(guān)的文化形態(tài)。它主要涉及兩個(gè)方面：一是文化對(duì)創(chuàng)新的作用；二是如何營(yíng)造一種有利于創(chuàng)新的文化氛圍。對(duì)于某一地區(qū)而言，積極培育有利于創(chuàng)新的文化氛圍尤其重要。同一個(gè)地區(qū)的企業(yè)在互相學(xué)習(xí)、競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中使得創(chuàng)新的意識(shí)和理念不斷滲透到企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、管理模式、企業(yè)文化的各個(gè)方面，從而催生區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新文化氛圍。對(duì)單個(gè)企業(yè)來(lái)說(shuō)創(chuàng)新是一種典型的具有外部經(jīng)濟(jì)性的行為，即在創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)所得的收益小于整個(gè)社會(huì)所得的收益[6]。同時(shí)，企業(yè)和區(qū)域內(nèi)高校、科研院所通過(guò)產(chǎn)學(xué)研的合作，在區(qū)域內(nèi)相對(duì)信賴的氣氛中交流和分享技術(shù)，互相激勵(lì)，共同創(chuàng)新，共同追求創(chuàng)新帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。這就形成了區(qū)域內(nèi)部互相帶動(dòng)的創(chuàng)新文化。

（3）政府激勵(lì)創(chuàng)新的制度供給和政策支持。區(qū)域創(chuàng)新體系對(duì)發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)、提高區(qū)域收入的重要性會(huì)促使區(qū)域政府重視對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的激勵(lì)新的制度供給和政策支持。政府通過(guò)制度創(chuàng)新、體制建設(shè)，消除區(qū)域創(chuàng)新體系的制度障礙，打造良好的制度環(huán)境，在稅收優(yōu)惠、人才引進(jìn)、市場(chǎng)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)質(zhì)量等方面提供優(yōu)惠政策。同時(shí)，政府可以集中技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技開(kāi)發(fā)中心構(gòu)建有效科技創(chuàng)新平臺(tái)，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新互動(dòng)發(fā)展的有效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與科技互動(dòng)的良好局面。

2． 投入機(jī)制

（1）人力資本投資。研究表明，跨國(guó)公司總是傾向于把技術(shù)轉(zhuǎn)移到人力資本積累相對(duì)豐裕國(guó)家和地區(qū)。而人力資本水平的高低一方面決定各國(guó)的技術(shù)能力，因?yàn)橄冗M(jìn)技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)依賴于各國(guó)高素質(zhì)的科研人員；另一方面人力資本水平?jīng)Q定先進(jìn)技術(shù)在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中的生產(chǎn)效率，因?yàn)橄冗M(jìn)技術(shù)畢竟需要相應(yīng)素質(zhì)的普通勞動(dòng)者與之相匹配[7]。要通過(guò)增加基礎(chǔ)性人力資本投資、培育研發(fā)性人力資本、注重生產(chǎn)性人力資本累積等途徑，積極承接國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，不斷提高區(qū)域產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（2）RD經(jīng)費(fèi)投入。經(jīng)費(fèi)投入是確保區(qū)域RD活動(dòng)的前提。技術(shù)轉(zhuǎn)移和自主創(chuàng)新的RD經(jīng)費(fèi)都倚賴政府投入、企業(yè)投入、科研機(jī)構(gòu)投入、風(fēng)險(xiǎn)投資、銀行借貸的多元化、多渠道的社會(huì)投入。特別是金融機(jī)構(gòu)參與到區(qū)域創(chuàng)新體系中，為企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)提供廣泛的融資渠道，通過(guò)金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化運(yùn)作，為創(chuàng)新活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)提供可靠的資金保障。

3． 轉(zhuǎn)化機(jī)制

（1）企業(yè)載體。企業(yè)在開(kāi)放型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下成為了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體。作為決策主體、投入主體、利益主體和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體，企業(yè)在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新方面具有不可替代的作用[8]。就我國(guó)目前的情況來(lái)看，企業(yè)在較短的時(shí)間內(nèi)還難以成為技術(shù)創(chuàng)新主體，高校和有關(guān)科研機(jī)構(gòu)必須繼續(xù)擔(dān)任技術(shù)創(chuàng)新的中堅(jiān)角色，加強(qiáng)核心技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)前的共性關(guān)鍵技術(shù)研究，以幫助企業(yè)盡快成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。

（2）服務(wù)平臺(tái)?？萍贾薪榻M織主要為科技成果的需求方和供應(yīng)方搭建溝通的橋梁，協(xié)助企業(yè)與企業(yè)之間，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間，高校和科研機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行科技成果的交流與轉(zhuǎn)讓，消除科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化中由于主體間缺乏知識(shí)和技術(shù)流動(dòng)的平臺(tái)而產(chǎn)生的諸多障礙。行業(yè)協(xié)會(huì)、中介型服務(wù)組織（如市場(chǎng)調(diào)查、技術(shù)咨詢、資產(chǎn)評(píng)估、會(huì)計(jì)、法律、職工培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等）以及提供研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)，是提供創(chuàng)新的孵化平臺(tái)。

四、皖江城市帶產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)轉(zhuǎn)移、自主創(chuàng)新耦合的對(duì)策建議

1． 確立企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位

在因地制宜推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)過(guò)程中，要強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)應(yīng)由企業(yè)來(lái)承擔(dān)，并把企業(yè)的技術(shù)需求作為各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的主要來(lái)源[9]。因此，應(yīng)將確立和形成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位作為自主創(chuàng)新的突破口，引導(dǎo)企業(yè)成為新技術(shù)的主要?jiǎng)?chuàng)造者，科技成果的吸納者，創(chuàng)新人才和創(chuàng)新資金的投入者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)的擁有者，產(chǎn)業(yè)發(fā)展先導(dǎo)技術(shù)的引領(lǐng)者。要繼續(xù)深化企業(yè)制度改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度和與之相適應(yīng)的公司治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)而確立和形成以企業(yè)為主的區(qū)域創(chuàng)新體系，從體制上讓企業(yè)成為市場(chǎng)的主體[10]。

2. 培育創(chuàng)新型的產(chǎn)業(yè)集群

目前，皖江城市帶的家電產(chǎn)業(yè)集群（以合肥、蕪湖、滁州為主）、汽車及零配件產(chǎn)業(yè)集群和工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)集群（以合肥、蕪湖為主）、輕紡產(chǎn)業(yè)集群（以安慶、蕪湖為主）、冶金產(chǎn)業(yè)集群（以馬鞍山、銅陵為主）、化工產(chǎn)業(yè)集群（以沿江石化和精細(xì)化工為主）和建材產(chǎn)業(yè)集群（以蕪湖為主）已經(jīng)初具規(guī)模，部分產(chǎn)業(yè)集群的比較優(yōu)勢(shì)非常明顯。但許多產(chǎn)業(yè)集群的層次較低，創(chuàng)新性不強(qiáng)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模還非常小。所以，皖江城市帶在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，必須要充分發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)集群的比較優(yōu)勢(shì)，從內(nèi)部自我深化和外部資源利用兩個(gè)方面升級(jí)產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)展創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群。一是過(guò)生產(chǎn)技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)等途徑，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈低端到高端的]進(jìn)；二是使本地產(chǎn)業(yè)集群融入外部先進(jìn)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并與之建立縱向的差異化分工聯(lián)系，從而促進(jìn)集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平、產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)能力的提升。

3. 組建廣泛的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟

要加強(qiáng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新資源的整合，尤其是加強(qiáng)高校、科研單位、企業(yè)的聯(lián)系與合作，建立起自主創(chuàng)新合作的聯(lián)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)和常規(guī)工作體系[11]。皖江城市帶的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，有賴于技術(shù)進(jìn)步，而企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力則是技術(shù)進(jìn)步的不竭源泉。隨著社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，任何單一企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新都無(wú)法適應(yīng)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的需要。對(duì)企業(yè)層面的實(shí)證研究表明，建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是跨國(guó)公司保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略手段[12]。在技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的技術(shù)研發(fā)過(guò)程中，可以實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)成員之間的資源優(yōu)化配置和優(yōu)勢(shì)共享，推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)水平提升檔次，提高企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新能力。所以要鼓勵(lì)皖江城市帶各地的科研院所、高等院校與企業(yè)加強(qiáng)合作交流，組建專業(yè)性區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果，著力打破承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)障礙，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，全面提升皖江城市帶的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。

4. 搭建區(qū)域創(chuàng)新的服務(wù)平臺(tái)

一是大力發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。要積極引進(jìn)知名專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，圍繞戰(zhàn)略咨詢、網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)、高新技術(shù)服務(wù)、金融創(chuàng)新服務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)展一批新興中介機(jī)構(gòu)，通過(guò)規(guī)?；?、市場(chǎng)化、規(guī)范化運(yùn)作，舉辦各類貿(mào)易和投資洽談會(huì)、展銷會(huì)、交易會(huì)，加強(qiáng)與發(fā)達(dá)地區(qū)的聯(lián)系和交流，為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新提供有針對(duì)性的服務(wù)。二是搭建科技資源共享平臺(tái)。要充實(shí)有網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)內(nèi)的信息資源，拓寬網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的輻射范圍，進(jìn)一步優(yōu)化現(xiàn)有科技信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。建立網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、智能化的大型科學(xué)儀器設(shè)備、科技文獻(xiàn)等科技資源共享平臺(tái)，為各類創(chuàng)新主體開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)提供服務(wù)。三是完善促進(jìn)科技中介服務(wù)組織的政策與法律法規(guī)體系。要通過(guò)政策和法律法規(guī)體系來(lái)創(chuàng)造軟環(huán)境，整合各方面的資源和力量，促使他們積極參與科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，為皖江城市帶各類自主創(chuàng)新主體提供服務(wù)。四是發(fā)揮科技服務(wù)類行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。要積極組織協(xié)會(huì)會(huì)員開(kāi)展市場(chǎng)開(kāi)拓、行業(yè)協(xié)作、經(jīng)驗(yàn)交流等活動(dòng)，努力規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的行為、提高行業(yè)協(xié)會(huì)的聲譽(yù)，提升科技中介服務(wù)類行業(yè)協(xié)會(huì)的影響力，擴(kuò)大其覆蓋范圍，充分發(fā)揮科技服務(wù)類行業(yè)協(xié)會(huì)在區(qū)域創(chuàng)新中的重要作用。

5. 構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新的政府支持體系

皖江城市帶各地方政府應(yīng)積極轉(zhuǎn)變職能，努力提升自身公共服務(wù)水平。要積極推進(jìn)皖江城市帶政務(wù)信息資源共享和跨部門(mén)業(yè)務(wù)協(xié)同，促進(jìn)政務(wù)網(wǎng)站群向功能服務(wù)型轉(zhuǎn)變，為企業(yè)提供“一站式”服務(wù)。在皖江示范區(qū)總體規(guī)劃的基礎(chǔ)上，各地政府要制定適合地區(qū)優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)的招商引資目標(biāo)和政策，有選擇地開(kāi)展招商引資活動(dòng)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈招商等形式，引導(dǎo)區(qū)外產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)移。要為承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的企業(yè)自主創(chuàng)新和高校、科研院所、企業(yè)、中介組織、政府之間的協(xié)同創(chuàng)新提供全面的金融、財(cái)稅、土地、人才等政策支持。

[注 釋]

① 根據(jù)《安徽省科技統(tǒng)計(jì)公報(bào)2011》、《2011年安徽省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中有關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算整理。

② 轉(zhuǎn)引自：王春法，《國(guó)家創(chuàng)新體系與東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2002 年，第232頁(yè)。

③ 在20世紀(jì)80年代，韓國(guó)在RD上居于領(lǐng)先地位，韓國(guó)工業(yè)提供資金的RD的比率超過(guò)臺(tái)灣3倍、巴西或印度19倍、泰國(guó)將近50倍或者墨西哥的380倍（轉(zhuǎn)引自桑加亞·拉爾，2000，第163頁(yè)）。

④ 1981年以來(lái)韓國(guó)、巴西兩國(guó)RD投入強(qiáng)度的]變情況與兩國(guó)人均GDP]變趨勢(shì)高度相似：20 世紀(jì)80 年代韓國(guó)、巴西RD投入強(qiáng)度起點(diǎn)的差距并不大，但隨著韓國(guó)\"科技立國(guó)\"戰(zhàn)略的確立實(shí)施，韓國(guó)RD投入保持了持續(xù)高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，并于2007年達(dá)到3.47%，超過(guò)美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家，位于世界前列。長(zhǎng)期以來(lái)，巴西科技進(jìn)步與創(chuàng)新不受重視，RD投入強(qiáng)度始終在1%以下徘徊。

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The Coupling of Industrial Transfer， Technology Transfer

and Independent Innovation： An Example of Wanjiang City Belt

Wang Xianzhu， Cheng Zusong， Wang Chuanbin

（School of Economics， Anhui University of Technology，Ma' anshan 243032，China）

Abstract： Historical experience indicates that the realization of effective coupling among industrial transfer， technology transfer and independent innovation is the key to the success in undertaking industrial transfer. At present， the industry technology situation in Wanjiang demonstration zone of industrial transfer is not optimistic due to the enterprises' low independent innovation ability and the lack of competitive advantages in production. Taking overseas' lessons in undertaking industries transfer as reference， the logical mapping for the construction of Wanjiang city belt is： the realization of the coupling of technology transfer and innovation should take place in three aspects of organizational mechanisms， input mechanisms and conversion mechanisms； meanwhile it is very important to choose appropriate development strategies， regard the enterprise as the main body of independent innovation， foster innovative industrial clusters， set up the innovation alliance with widespread regional coordination， build the regional innovation service platform， and construct the government supporting system of regional innovation so as to promote the industry innovation upgrading in Wangjiang city belt.

Key words： city belt on Wanjiang River； industrial transfer； technology transfer； independent innovation； coupling

（責(zé)任編輯：張改蘭）