摘要：利用中國2008年～2009年工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，文章試圖揭示中國企業(yè)出口與要素稟賦和企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系，即形成中國企業(yè)出口競爭優(yōu)勢來源和快速的貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)張的原因。文章的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)的出口深度越高，則企業(yè)的生產(chǎn)率越低且勞動(dòng)力投入越密集，體現(xiàn)了中國企業(yè)出口行為中要素稟賦優(yōu)勢的重要性，但是也出現(xiàn)了生產(chǎn)率悖論；文章還采用分位數(shù)回歸方法進(jìn)行進(jìn)一步的分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)高生產(chǎn)率不是推動(dòng)中國企業(yè)出口的重要因素，而稟賦優(yōu)勢才是中國出口貿(mào)易增長的重要原因。

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢；生產(chǎn)率；出口貿(mào)易；中國企業(yè)

一、 前言

為了考察現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易是否符合傳統(tǒng)H-O理論所預(yù)示的結(jié)論，里昂惕夫做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)（Leontief，1953），采用出口商品在生產(chǎn)中所使用的要素密集度（Factor Intensity）和本國實(shí)際要素稟賦（Factor Abundance）進(jìn)行比較來判斷現(xiàn)實(shí)貿(mào)易結(jié)構(gòu)是否符合要素稟賦理論，并激發(fā)了大量關(guān)于貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的理論和經(jīng)驗(yàn)分析的討論。普遍認(rèn)為我國是勞動(dòng)力豐裕的國家，因此在生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而在出口資本密集度高的產(chǎn)品方面并不存在比較優(yōu)勢（劉志彪和張杰，2009），因此本文選用資本勞動(dòng)比作為中國企業(yè)要素密集度的指標(biāo)。另一方面，根據(jù)本文所采用的數(shù)據(jù)，我們選取勞動(dòng)生產(chǎn)率作為衡量企業(yè)生產(chǎn)率的指標(biāo)。

本文共包括六個(gè)部分。第二部分介紹數(shù)據(jù)選取和統(tǒng)計(jì)描述。第三部分按企業(yè)出口深度的劃分樣本的討論。第四部分對企業(yè)出口與經(jīng)營績效的計(jì)量回歸。第五部分總結(jié)了本文主要研究結(jié)論。

二、 數(shù)據(jù)選取和統(tǒng)計(jì)描述

本文選用2008年～2009年的工業(yè)行業(yè)的企業(yè)數(shù)據(jù)作為主要分析樣本。其中2008年的經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)全面統(tǒng)計(jì)了工業(yè)、建筑業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的所有單位和個(gè)體經(jīng)營戶，為研究中國出口現(xiàn)狀提供了完備的資料，因此本文主要采用普查數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，同時(shí)根據(jù)研究的需要，主要選取了其中工業(yè)行業(yè)的樣本企業(yè)。但本文研究采用的部分指標(biāo)在樣本中存在缺失或異常值，所以我們對數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行了如下篩選：刪掉樣本中“出口交貨值”、“企業(yè)產(chǎn)出”、“從業(yè)人員年平均人數(shù)”存在缺失值、零值或小于零值的樣本點(diǎn)。根據(jù)上述篩選標(biāo)準(zhǔn)，我們最后共得到410 778家樣本企業(yè)，其中出口企業(yè)88 221家，非出口企業(yè)322 557家。2008年全國工業(yè)總產(chǎn)值為50.74萬億元，本文樣本所有企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值之和為47.85萬億元，占比94.3%。

表1給出了總體樣本的基本統(tǒng)計(jì)信息，LP、KL分別表示企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和資本勞動(dòng)比。從表中數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，出口企業(yè)在生產(chǎn)率方面明顯較低，僅為49.49萬元/人，遠(yuǎn)低于非出口企業(yè)的61.25萬元/人，從不同的分位點(diǎn)的數(shù)據(jù)同樣顯示了出口企業(yè)的生產(chǎn)率劣勢。同時(shí)，KS分布檢驗(yàn)拒絕了出口企業(yè)和非出口企業(yè)相同分布和出口企業(yè)更大的假設(shè)，而通過了非出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)率。這與高生產(chǎn)率企業(yè)出口的假說相悖，也符合已有文獻(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)。另一方面，出口企業(yè)的資本勞動(dòng)比均明顯低于非出口企業(yè)，而且均值檢驗(yàn)和分布檢驗(yàn)均通過了出口企業(yè)更低的資本勞動(dòng)比，表明我國出口企業(yè)密集投入勞動(dòng)力進(jìn)行生產(chǎn)的事實(shí)，這同樣說明我國企業(yè)在出口資本密集度高的產(chǎn)品方面并不存在比較優(yōu)勢，而主要優(yōu)勢依然是密集使用勞動(dòng)力的商品。

盡管上述統(tǒng)計(jì)分析為我們考察中國企業(yè)出口的決定因素提供了直觀的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，然而這一做法并不可靠。Powell和Wagner （2011）對德國的企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)出口企業(yè)存在顯著的差異，其中不乏有部分生產(chǎn)率較低的企業(yè)，因此需要對總體企業(yè)進(jìn)行分別檢驗(yàn)才能得到穩(wěn)健的結(jié)果。而且中國企業(yè)之間明顯的差異特征不僅僅體現(xiàn)在企業(yè)的是否出口特征，例如企業(yè)在不同的出口深度，即對出口市場的依賴程度不同是否也會(huì)呈現(xiàn)出企業(yè)不同的經(jīng)營特征？因此本文繼續(xù)考察企業(yè)出口深度的影響。

三、 按企業(yè)的出口密集度的劃分

討論決定中國企業(yè)為何出現(xiàn)與自選擇假說相反的事實(shí)證據(jù)時(shí)，許多文獻(xiàn)都將這一現(xiàn)象歸結(jié)為加工貿(mào)易發(fā)展模式的結(jié)果。因此，本文進(jìn)一步討論企業(yè)的出口深度差異條件下的經(jīng)營績效，主要通過劃分出口深度來檢驗(yàn)對外貿(mào)易依賴程度對中國企業(yè)經(jīng)營的影響。

表2給出了按企業(yè)深度劃分的樣本經(jīng)營績效，其中Profit表示企業(yè)利潤。從表中結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)隨著出口深度的加深，中國企業(yè)更多地陷入作為世界加工廠的困境，不僅資本勞動(dòng)比的水平較低，而且人均產(chǎn)出也逐步降低，未能體現(xiàn)出口企業(yè)的生產(chǎn)率優(yōu)勢。這主要是由于加工貿(mào)易主要是利用我國的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢，極少企業(yè)會(huì)對研發(fā)創(chuàng)新的進(jìn)行投資，因此表現(xiàn)出生產(chǎn)率水平的低下。不同于裴長洪（2009）對中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的研究認(rèn)為東部沿海地區(qū)和加工貿(mào)易出口高速增長有助于出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提升，我們認(rèn)為加工貿(mào)易雖然可能使得在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上體現(xiàn)出中國的出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，但是透過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)背后，實(shí)際上中國在并沒有在加工貿(mào)易中獲益，只是世界的加工廠，其人均產(chǎn)出在出口深度較大的企業(yè)樣本中的變現(xiàn)最差，而且勞動(dòng)投入的密集度也最高。如劉志彪和張杰（2009）對中國企業(yè)出口的決定性因素的研究認(rèn)為，過度依賴國際代工的出口導(dǎo)向戰(zhàn)略會(huì)使得企業(yè)受制于國際大買家或跨國公司，在全球價(jià)值鏈中將發(fā)展中國家代工企業(yè)“結(jié)構(gòu)封鎖”等。而且總體經(jīng)濟(jì)也會(huì)進(jìn)入“依附性”經(jīng)濟(jì)的軌道，從而陷入“貧困化增長”的陷阱（Kaplinsky，2001； Humphrey Sch-mitz，2000）。

另外，隨著出口深度的增大，企業(yè)的人均利潤水平也隨之下降。Fryges 和Wagner（2010）對德國出口企業(yè)的生產(chǎn)率的研究也發(fā)現(xiàn)出口深度超過某一臨界值后，企業(yè)利潤隨著出口深度逐漸下降，其解釋為出口擴(kuò)張的額外成本，包括管理和維持出口成本、更多的運(yùn)輸成本等。但是我們認(rèn)為企業(yè)出口行為除了受生產(chǎn)率的影響，還可能是企業(yè)追逐利潤驅(qū)動(dòng)的。如果出口不能為企業(yè)帶來更多的利潤，那么企業(yè)自然不會(huì)選擇出口。對于中國而言，不僅由于我國出口商品的勞動(dòng)密集型特征導(dǎo)致出口日益顯現(xiàn)出價(jià)格競爭的趨勢使得出口市場中的利潤十分微薄，同時(shí)由于如果對外國企業(yè)和市場依賴程度的加強(qiáng)，我國企業(yè)會(huì)更可能地被鎖定于“微笑曲線”底端，對國際買家的要價(jià)能力的下降。這些因素綜合導(dǎo)致了企業(yè)利潤的逐漸降低。因此，如果經(jīng)營國內(nèi)市場的獲益更好，那么生產(chǎn)率高的企業(yè)更可能選擇在國內(nèi)生產(chǎn)而不進(jìn)行國外銷售。

四、 對企業(yè)出口與經(jīng)營績效的分位數(shù)回歸結(jié)果

企業(yè)的異質(zhì)性特征不僅體現(xiàn)在企業(yè)出口深度和規(guī)模以及行業(yè)特征等因素的差異，企業(yè)的其他特征包括生產(chǎn)率和要素密集度，在不同水平的企業(yè)所體現(xiàn)出的與出口行為之間的關(guān)系也同樣存在差異。如Wagner（2011）對企業(yè)數(shù)據(jù)的分析方法的研究中認(rèn)為，如果企業(yè)確實(shí)存在異質(zhì)性，那么不同的勞動(dòng)生產(chǎn)率條件下的出口企業(yè)與非出口企業(yè)之間的差異也會(huì)有所不同，盡管前文中根據(jù)企業(yè)特征對樣本進(jìn)行劃分分析，但是不同子樣本內(nèi)部的生產(chǎn)率和資本勞動(dòng)比依然存在異質(zhì)性。因此我們進(jìn)一步采用分位數(shù)的回歸方法，考慮在不同企業(yè)經(jīng)營行為下的出口行為選擇。

為了考察企業(yè)在不同生產(chǎn)率與要素密集度的分布條件下的出口行為差異，本文采用2008年企業(yè)的生產(chǎn)率對應(yīng)2009年的出口行為之間的關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證?；貧w模型為：

LnY=β0+β1EXPORT+β2Lnl+∑β3Indi+ε

其中y為LP或KL，為企業(yè)在2009年是否出口的虛擬變量，Lnl為企業(yè)在2008年的企業(yè)規(guī)模變量，采用企業(yè)雇工規(guī)模的對數(shù)衡量，Ind表示二分位行業(yè)虛擬變量。

表3給出了中國工業(yè)企業(yè)基于分位數(shù)回歸方法的企業(yè)生產(chǎn)特征和出口行為之間的關(guān)系。首先是生產(chǎn)率與出口，從表3中結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率與出口普遍存在負(fù)向相關(guān)關(guān)系，這說明生產(chǎn)率低的企業(yè)更可能出口。而且在分位點(diǎn)之間的回歸系數(shù)的差異性檢驗(yàn)顯示較高的顯著性，表明生產(chǎn)率位于分布上端的出口企業(yè)與非出口企業(yè)之間的生產(chǎn)率差異比位于低端的企業(yè)之間的差異更為顯著。而在要素密集度與出口方面，所有的回歸系數(shù)都呈現(xiàn)負(fù)值，即要素密集度較低的企業(yè)更有可能出口，這說明出口企業(yè)一般都具有密集使用勞動(dòng)力要素的生產(chǎn)特征。而且在分位點(diǎn)之間的回歸系數(shù)的差異性檢驗(yàn)中也體現(xiàn)了不同分位點(diǎn)的差別，其中位于資本勞動(dòng)比低端的出口企業(yè)和非出口企業(yè)更有可能因?yàn)閯趧?dòng)力優(yōu)勢而進(jìn)行出口。出口企業(yè)中有高效率的企業(yè)，也有低效率的企業(yè)，但是在同等效率的企業(yè)之間的比較中發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)率較高的企業(yè)并不一定選擇出口，反而有可能更加專注于國內(nèi)市場的開拓，而出口企業(yè)更可能是密集使用勞動(dòng)力要素的企業(yè)。

五、 結(jié)論

通過以上中國2008年～2009年的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析，探討了影響中國出口貿(mào)易的推動(dòng)因素是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的要素稟賦優(yōu)勢還是新新貿(mào)易理論的生產(chǎn)率優(yōu)勢。本文認(rèn)為我國豐富的勞動(dòng)力和自然資源稟賦是支持出口貿(mào)易快速發(fā)展的重要因素，同時(shí)我們認(rèn)為企業(yè)異質(zhì)性還通過企業(yè)生產(chǎn)率以外的其他方面加以表現(xiàn)，包括企業(yè)的出口行為和出口規(guī)模的選擇等，而可能正是這種異質(zhì)性存在才導(dǎo)致對中國企業(yè)的“生產(chǎn)率悖論”。

1.加工貿(mào)易是推動(dòng)中國貿(mào)易增長主要?jiǎng)恿?，但是也需重視由此產(chǎn)生的問題。我國存在大量以加工貿(mào)易為目的的出口企業(yè)，主要是發(fā)揮了我國的勞動(dòng)力優(yōu)勢。但是這些企業(yè)呈現(xiàn)出比非出口企業(yè)更密集的勞動(dòng)力投入和更低的生產(chǎn)率，同時(shí)企業(yè)的人均利潤水平隨著企業(yè)出口深度的加深而遞減，說明出口貿(mào)易給企業(yè)帶來的利潤并不高于國內(nèi)銷售，這一方面支持了生產(chǎn)率比較高的企業(yè)會(huì)選擇只在國內(nèi)銷售，也表明我國企業(yè)出口勞動(dòng)力密集型低端產(chǎn)品有關(guān)，并且失去了與國外買家進(jìn)行要價(jià)的能力。因此，“低勞動(dòng)生產(chǎn)率——低利潤——高出口傾向”的加工貿(mào)易模式轉(zhuǎn)型勢在必行。

2. 企業(yè)在勞動(dòng)力資源稟賦上的優(yōu)勢是現(xiàn)階段推動(dòng)中國企業(yè)出口的重要?jiǎng)恿?。不管對企業(yè)的出口深度、行業(yè)劃分和分位數(shù)回歸的結(jié)果都體現(xiàn)了出口企業(yè)的勞動(dòng)力密集投入的生產(chǎn)特征，這正符合中國的比較優(yōu)勢。尤其是在技術(shù)密集行業(yè)中，盡管其具有一定的比較生產(chǎn)率優(yōu)勢，但是其生產(chǎn)方式依然是密集使用勞動(dòng)力，這說明中國出口高新技術(shù)產(chǎn)品或資本密集產(chǎn)品的企業(yè)也主要處于低附加值的生產(chǎn)階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)需要中國企業(yè)更關(guān)注研發(fā)方面的投入或從國外引進(jìn)的高技術(shù)，將高新技術(shù)與勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢結(jié)合并使之成為國際競爭優(yōu)勢的重要途徑。

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基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金（項(xiàng)目號(hào)：71103100，

71203107）、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地基金（項(xiàng)目號(hào)：11JJD810011）、教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：12YJC790156）資助。

作者簡介：劉重力，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系教授、博士生導(dǎo)師；黃平川，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系博士生。

收稿日期：2013-01-23。