[摘 要]以《京都議定書》的生效為背景，針對我國現(xiàn)行立法中關(guān)于碳交易的基本法律規(guī)則尚未確定的問題，結(jié)合國際社會對碳交易的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，擬就碳排放權(quán)法律屬性的認(rèn)定、碳交易市場規(guī)則的完善、碳交易場所的設(shè)置與監(jiān)管等問題為主要研究對象，提出完善我國碳交易法律制度的具體建議。

[關(guān)鍵詞]碳交易；碳交易市場；排放權(quán)

[中圖分類號]F205；D922.6 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0461（2013）04-0089-04

《京都議定書》是國際社會關(guān)于溫室氣體減排的唯一具有法律約束力的文件。《京都議定書》生效后，多數(shù)發(fā)達(dá)國家都通過立法促進(jìn)和規(guī)范碳交易的發(fā)展，碳交易立法已成為應(yīng)對氣候變化立法的一項(xiàng)重要內(nèi)容。世界各國和地區(qū)相繼制定氣候變化政策和法律制度以適應(yīng)和減緩氣候變化。其中，運(yùn)用法律手段實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目的已成為當(dāng)前具有開創(chuàng)性的思路和做法，基于這一思想而衍生的碳交易市場應(yīng)運(yùn)而生，隨之產(chǎn)生了有關(guān)碳交易的各種立法。例如，歐盟的《溫室氣體排放交易指令》、英國的《氣候變化法案》、美國的《全球氣候變暖解決法案》等法律對碳交易制度做出了明確的規(guī)定，以此推進(jìn)碳交易市場的發(fā)展，激勵排放主體積極做出減少溫室氣體排放的努力，完善碳交易市場及其法律制度已經(jīng)成為當(dāng)今世界各國的共識。

我國自簽署《京都議定書》以來，頒布了多項(xiàng)立法以應(yīng)對氣候變化，如《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》等，這些立法的頒布為我國建立碳交易制度提供了制度基礎(chǔ)。此外，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和國內(nèi)碳交易的實(shí)踐也為我國碳交易制度的構(gòu)建提供了技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)支持。然而，我國現(xiàn)行碳交易法律制度中存在諸多不足和缺陷，本文擬從碳交易標(biāo)的物種類的確定、碳排放權(quán)的權(quán)利移轉(zhuǎn)、碳排放權(quán)屬性的立法確認(rèn)、碳交易場所的設(shè)置與監(jiān)管等方面提出若干立法完善建議。

一、碳交易標(biāo)的物種類的確定和碳排放權(quán)的初始分配與定價

目前，我國碳排放權(quán)交易尚處于起步階段，政府在交易中仍然處于主導(dǎo)地位，市場機(jī)制無法充分發(fā)揮作用，碳交易市場規(guī)則的制定及完善中存在著諸多問題。例如，我國對碳交易過程中的定價規(guī)則不完善，缺乏自主權(quán)，使得交易價格受歐美市場的影響競爭力不強(qiáng)。雖然有部分地方政府相繼出臺了一些地方性的排放權(quán)交易法規(guī)，但是在國家層面上還沒有針對性的立法，碳排放權(quán)交易從審批到交易，尚沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。我國當(dāng)前碳交易市場規(guī)則的完善亟待解決的問題主要包括：碳交易標(biāo)的物種類的確定、排放權(quán)初始分配和定價規(guī)則、排放權(quán)轉(zhuǎn)移法律制度等。

（一）碳交易標(biāo)的物種類的確定

《京都議定書》本著公平性原則，考慮到歷史上發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對環(huán)境資源造成的嚴(yán)重破壞和現(xiàn)實(shí)中發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家給予了有差別的減排義務(wù)，即“共同但有區(qū)別原則”。發(fā)展中國家在2012年前的第一減排承諾期中將不承擔(dān)減排義務(wù)，發(fā)達(dá)國家同意率先采取行動承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)?！毒┒甲h定書》中規(guī)定，工業(yè)化國家限排的六類溫室氣體包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFC5）、全氟化碳（PFC5）、六氟化硫（SF6）。為在承諾期內(nèi)實(shí)現(xiàn)量化減排目標(biāo)，各簽訂《框架公約》的工業(yè)化國家都被分配到一定數(shù)量的減少溫室氣體排放的配額，目前為大多數(shù)國家所認(rèn)可。我國作為發(fā)展中國家，在簽訂《京都議定書》后也同樣要遵守議定書的規(guī)定，并且可以適當(dāng)借鑒歐盟的操作模式循序漸進(jìn)地確定排放物的減排種類。筆者認(rèn)為，我國的碳交易標(biāo)的物的種類可以分為三類：第一類為二氧化硫（SO2），SO2是大氣中最常見的污染物之一，不但形成酸雨污染環(huán)境，而且對人體能構(gòu)成極大的危害，影響人的身體健康，因此應(yīng)將其作為首先限排的污染物；第二類為溫室氣體（CO2、CH4、N2O、SF6、PFC5、HFC5），溫室氣體導(dǎo)致氣溫上升，破壞生態(tài)系統(tǒng)和生物多樣性，引發(fā)突發(fā)性災(zāi)難天氣頻率的增加，直接影響人類生存和發(fā)展；第三類為破壞臭氧層的物質(zhì)（CFCs、Halons），臭氧層的破壞可使陽光中紫外線輻射到地球表面的量大大增加，同樣能造成生態(tài)的破壞和各種嚴(yán)重疾病的發(fā)生，對人類生存造成巨大的威脅。目前，我國可根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的需要和具體實(shí)際，可以按照由緩到急、由輕到重的原則分階段、分層次的確定碳交易標(biāo)的物的種類。

（二）碳排放權(quán)的初始分配與定價

首先，對我國碳排放權(quán)交易的初始分配規(guī)則應(yīng)該進(jìn)行嚴(yán)格的法律規(guī)定，切實(shí)體現(xiàn)碳排放權(quán)作為用益物權(quán)的交換價值和稀缺性，提高交易主體對碳排放權(quán)的利用效率。其具體的操作思路是：碳排放權(quán)交易主體向環(huán)境保護(hù)主管部門提出碳排放權(quán)申請，主管部門進(jìn)行審查后，按照法律規(guī)定決定是否向排放者發(fā)放排放許可證。申請者在取得許可證后獲得碳交易資格。在分配交易配額時應(yīng)考慮申請者的實(shí)際情況適用有償或無償?shù)姆峙浞绞?。對于國家重點(diǎn)扶持的發(fā)展高新能源的排污單位應(yīng)該給予政策上的適當(dāng)照顧，可以通過無償分配的方式鼓勵這類企業(yè)的發(fā)展。對于技術(shù)落后、效益低下、設(shè)備陳舊的排污嚴(yán)重企業(yè)，應(yīng)該實(shí)行有償分配的方式，刺激企業(yè)向節(jié)能減排方向發(fā)展。有償分配的具體操作方式可以運(yùn)用招標(biāo)和拍賣的方式。政府在一定的時期內(nèi)，對環(huán)境利用者享有碳排放權(quán)的溫室氣體排放量與所擁有的排放許可數(shù)量是否一致進(jìn)行核查，并對無證排放或超額排放行為給予嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁。對嚴(yán)格遵守減排許可并取得良好成效的排污企業(yè)，政府可以適當(dāng)?shù)貙ζ溥M(jìn)行獎勵或者撥予一定的碳排放權(quán)配額，刺激市場競爭。

其次，對于碳排放權(quán)的定價問題應(yīng)主要依靠市場機(jī)制的作用。碳排放權(quán)定價法律制度應(yīng)當(dāng)將碳排放權(quán)的定價權(quán)賦予交易主體，由交易主體根據(jù)市場供求自主定價，這樣既可以調(diào)整資源優(yōu)化配置，又提高了交易配額的利用率。

另外，碳交易的價格還受到地域、時間等因素的影響，政府在調(diào)節(jié)交易價格時應(yīng)當(dāng)適當(dāng)考慮到這些因素。例如，在碳排放權(quán)的有效時間內(nèi)，隨著出售期限的縮短，碳排放權(quán)的價格應(yīng)當(dāng)逐漸降低。因此，碳排放權(quán)定價法律制度的設(shè)計不但要考慮市場的作用而且要適當(dāng)關(guān)注其他對交易有影響的不確定因素。

二、碳排放權(quán)的權(quán)利移轉(zhuǎn)問題

碳排放權(quán)的移轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)以合同制度作為基礎(chǔ)和法律形式。當(dāng)前，我國既缺少對碳排放權(quán)作為環(huán)境資源物權(quán)類型的法律界定，又沒有指導(dǎo)碳排放權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)移的專門立法。實(shí)踐中，碳排放權(quán)交易類似于物權(quán)中有體物買賣，在外部形式上類似于債權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同，環(huán)境資源領(lǐng)域的權(quán)利轉(zhuǎn)移具有適用合同法理論和規(guī)則的現(xiàn)實(shí)可行性。據(jù)此，我國碳排放權(quán)的權(quán)利移轉(zhuǎn)制度的完善應(yīng)考慮準(zhǔn)用我國現(xiàn)行的《合同法》中關(guān)于買賣合同的相關(guān)規(guī)定，但需注意以下兩點(diǎn)：

（一）碳排放權(quán)權(quán)利移轉(zhuǎn)合同的成立要件

根據(jù)我國現(xiàn)行《合同法》的規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同時，可采取書面形式、口頭形式或其他形式。由于碳交易標(biāo)的物的特殊性、合同目的的特定性和交易技術(shù)的復(fù)雜性，如不采用特定的書面形式予以保障，則判斷合同當(dāng)事人的真實(shí)意思十分困難，也不便于行政機(jī)關(guān)對碳排放權(quán)權(quán)利移轉(zhuǎn)的監(jiān)督和管理。因此，我國立法應(yīng)規(guī)定碳排放權(quán)權(quán)利移轉(zhuǎn)合同必須采用書面形式，并采用由政府相關(guān)部門制定的格式合同條款。

（二）國家作為碳排放權(quán)權(quán)利移轉(zhuǎn)合同一方當(dāng)事人時的合同生效

合同法理論認(rèn)為，合同成立一般以當(dāng)事人雙方的意思表示一致為基礎(chǔ)，而合同的生效卻體現(xiàn)了合同是否符合法律的強(qiáng)制性規(guī)定。在碳排放權(quán)權(quán)利移轉(zhuǎn)中，由于國家可能成為合同的主體，對此種情形下合同的效力狀況應(yīng)具體分析：

第一，當(dāng)國家是以環(huán)境資源所有權(quán)主體的身份介入碳交易合同法律關(guān)系時，其法律地位與普通私法主體并無差別，國家所負(fù)擔(dān)的環(huán)境資源所有權(quán)主體和社會事務(wù)管理者這兩種職能是相互分離的，此時的碳交易合同的成立和生效彼此獨(dú)立，分別使用各自的規(guī)則處理。

第二，當(dāng)國家是以社會事務(wù)管理者身份進(jìn)入碳交易合同法律關(guān)系時，其所具有的便是行政主體的身份，此時國家因其對碳交易進(jìn)行宏觀調(diào)控和對交易合同效力進(jìn)行微觀評價具有雙重的社會事務(wù)管理者身份，并且這兩種身份出現(xiàn)了具有公法意義上的混同。伴隨著國家的宏觀調(diào)控行為和基于該行為而發(fā)生的合同效力評價行為也同時發(fā)生，亦即國家在締結(jié)碳交易合同的同時，已完成了對該合同效力的評價。此時，應(yīng)認(rèn)為合同的成立和生效系同時發(fā)生。

三、碳排放權(quán)屬性的立法確認(rèn)

碳排放權(quán)的法律屬性直接決定著碳交易的合法性和有效性，是碳交易法律制度中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。所謂碳排放權(quán)，是指排污者根據(jù)其所獲得的排污許可，依法向環(huán)境排放適量污染物的權(quán)利，是環(huán)境利用人依法對環(huán)境容量資源占有、使用和收益的一項(xiàng)權(quán)利。

美國立法中已認(rèn)定碳排放權(quán)是一種具有金融衍生品特性的環(huán)境權(quán)和用益物權(quán)，在歐洲氣候交易所和芝加哥氣候交易所已經(jīng)出現(xiàn)了CO2排放權(quán)期貨和期權(quán)等金融衍生品。我國法律應(yīng)當(dāng)借鑒歐美發(fā)達(dá)國家的立法經(jīng)驗(yàn)，對碳排放權(quán)的法律性質(zhì)予以明確定位。

（一）碳排放權(quán)的環(huán)境權(quán)屬性

環(huán)境權(quán)是指環(huán)境法律關(guān)系的主體享有在適宜健康的良好生活環(huán)境和生態(tài)環(huán)境中生存和發(fā)展，以及合理利用環(huán)境資源的權(quán)利。環(huán)境權(quán)利體系包括公民環(huán)境權(quán)、法人及其他組織的環(huán)境權(quán)、國家環(huán)境權(quán)、人類環(huán)境權(quán)，其權(quán)利客體是各種環(huán)境資源要素。[1]環(huán)境資源要素系統(tǒng)是人類賴以生存的自然系統(tǒng)，是一個具有自我更新、自我恢復(fù)功能的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，在無人為因素干涉的情形下具有補(bǔ)償和緩沖外界沖擊，維持生態(tài)穩(wěn)定性的功能。碳排放權(quán)的行使應(yīng)在環(huán)境容量的控制范圍之內(nèi)，以保持各環(huán)境資源要素平衡為尺度，以保護(hù)環(huán)境為終極目標(biāo)。環(huán)境容量是一種公共物品，環(huán)境權(quán)主體享有在安全和舒適的環(huán)境中生存和發(fā)展的權(quán)利，當(dāng)然可以行使溫室氣體排放權(quán)，由此可見，碳排放權(quán)具有環(huán)境權(quán)的屬性。

（二）碳排放權(quán)的用益物權(quán)屬性

市場經(jīng)濟(jì)的特征是存在財產(chǎn)以及基于財產(chǎn)權(quán)自愿交換而產(chǎn)生的契約關(guān)系，其前提條件是建立可實(shí)施的財產(chǎn)權(quán)。因此，只有確立了碳排放權(quán)的財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，碳排放權(quán)才能從理論走向現(xiàn)實(shí)。環(huán)境容量屬于公共物品，環(huán)境容量的所有權(quán)屬于國家，國家為了控制環(huán)境容量向環(huán)境利用者發(fā)放排放許可證，使環(huán)境利用者享有環(huán)境容量的占有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)，這與《物權(quán)法》中的用益物權(quán)的法律屬性具有相同之處。

碳排放權(quán)作為一種用益物權(quán)，其主體是通過法定程序依法取得用益物權(quán)的環(huán)境利用者，客體是環(huán)境容量資源。但是，碳排放權(quán)在法律屬性上與用益物權(quán)相比還有其自身的特殊性。例如，碳排放權(quán)的主體依法對環(huán)境容量資源享有占有、使用和收益的權(quán)利，碳排放權(quán)的客體雖然是經(jīng)國家許可的一定的環(huán)境容量資源，但在環(huán)境容量資源初始分配時一般不是無償出讓，而是經(jīng)過許可后采用招投標(biāo)、拍賣等形式完成初始分配，并在使用或轉(zhuǎn)讓過程中受到政府的干預(yù)和控制。

碳排放權(quán)雖由法律規(guī)定而產(chǎn)生，但碳排放權(quán)制度設(shè)計的初衷意在將生態(tài)價值轉(zhuǎn)換為可以度量的經(jīng)濟(jì)價值，從而使之成為物的經(jīng)濟(jì)價值的一部分，以市場交易的形式促進(jìn)有限環(huán)境容量的有效利用，它更注重的是環(huán)境容量資源這種財產(chǎn)的利用效率。此外，我國法律若將碳排放權(quán)法律屬性界定為用益物權(quán)，既可以依據(jù)用益物權(quán)的物權(quán)性質(zhì)——絕對權(quán)來保障該權(quán)利交易的自由性，又可以依據(jù)用益物權(quán)的法定性來有效控制碳排放權(quán)的流動性，有利于排污企業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和增加有較強(qiáng)治污能力企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，從而實(shí)現(xiàn)國家依靠碳交易來治理環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。

四、建立基于配額交易的全國性碳交易市場

（一）積極向基于配額交易的碳交易市場轉(zhuǎn)型

在國際市場上，基于配額的交易買家在總量控制與交易制度（Cap-and-Trade）下購買由管理者制定、分配的減排配額，在指定場所中進(jìn)行配額交易，由此而形成了基于配額交易的國際市場?；谂漕~的碳交易市場主要包括歐洲排放貿(mào)易體系（EUETS）、美國芝加哥氣候交易所（CCX）、歐洲氣候交易所 （ECX）、蒙特利爾氣候交易所（MCeX）、英國排放配額交易安排（ETS） 和英國排放配額交易團(tuán)體（ETG）等。

基于上述基于配額的碳交易市場的建立，筆者認(rèn)為，我國的碳交易市場應(yīng)積極向基于配額交易的市場方向發(fā)展。從國際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)可以看出，基于配額的碳交易無論從市場價值還是市場占有量上都比以清潔發(fā)展機(jī)制為代表的基于項(xiàng)目的碳排放權(quán)交易有明顯的優(yōu)勢，同時也促進(jìn)了碳排放權(quán)配額的出讓方在對待污染物處理方面，以更加低的處理成本和更成熟的處理技術(shù)來滿足市場的需求，有利于促進(jìn)碳交易的規(guī)?；l(fā)展。因此，積極向基于配額交易的碳交易市場轉(zhuǎn)型是符合當(dāng)前我國碳交易市場的實(shí)際狀況。

（二）建立統(tǒng)一的全國性碳交易場所

目前，我國尚未建立統(tǒng)一的全國性碳交易場所。國內(nèi)現(xiàn)有的碳交易場所主要是一些地方性碳交易場所，存在著人為分割市場的現(xiàn)象，嚴(yán)重影響到我國碳交易市場的進(jìn)一步發(fā)展。通過立法建立統(tǒng)一的全國性碳交易場所可有效地規(guī)范碳交易活動，盡早實(shí)現(xiàn)價格和信息在全國的統(tǒng)一，為全面參與到國際市場做好準(zhǔn)備，最終維護(hù)和保障碳交易競爭秩序。

建立統(tǒng)一的全國性碳交易場所應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：第一，確立交易主體會員制度，為注冊會員提供全國統(tǒng)一的碳交易數(shù)據(jù)紀(jì)錄服務(wù)；第二，為注冊會員提供全國統(tǒng)一的會員交易往來信息和市場價格行情信息；第三，有效協(xié)助注冊會員減少排放，監(jiān)督會員的交易執(zhí)行情況；第四，處理交易所內(nèi)每日的活動訊息，并將當(dāng)日所有處理結(jié)算后的交易數(shù)據(jù)傳達(dá)給注冊會員，提供市場監(jiān)視和確定的排放數(shù)據(jù)，降低交易雙方信息不對稱以及所帶來的成本。

另外，在建立我國碳交易場所的過程中，我們還應(yīng)當(dāng)充分吸取國外先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn)，與相關(guān)機(jī)構(gòu)密切合作，建立與國際市場接軌的交易平臺，提高中國作為賣方應(yīng)有的信息披露的能力，使得中國的賣方企業(yè)更多的了解國際市場的規(guī)則和國際買方；開發(fā)與國際掛鉤的期貨、期權(quán)交易，使CO2排放權(quán)可在國際上自由流通，豐富了我國碳交易的金融產(chǎn)品品種，增加碳交易市場的流動性，增強(qiáng)我國在國際碳交易市場上的定價權(quán)、話語權(quán)和競爭力。

五、碳交易市場的法律監(jiān)管

建立規(guī)范化的碳交易市場必須有法律的保障。我國在建立和完善碳交易市場時除了借鑒國外成功立法經(jīng)驗(yàn)外，還必須立足中國國情，根據(jù)中國特有和不斷變化的立法和司法要求，創(chuàng)設(shè)碳交易市場的監(jiān)管法律制度。碳交易市場的監(jiān)管主要涉及是否設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和碳交易管理模式的監(jiān)管兩個核心問題。

首先，我國應(yīng)立法明確規(guī)定設(shè)立一個專門的碳交易市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)。一般情況下，依法取得碳排放權(quán)配額并有富余的主體才能成為賣方，而買方則是那些用盡碳排放權(quán)配額且不得不繼續(xù)進(jìn)行排放的企業(yè)或因其他目的而參與買賣的組織和個人。碳交易市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是對碳交易市場主體資格進(jìn)行審查與確認(rèn)，追蹤碳交易主體在減排、環(huán)保方面的成效和對碳排放權(quán)配額的履行程度，規(guī)范和管理進(jìn)入碳交易市場的主體。

其次，在碳交易管理模式的監(jiān)管方面，立法應(yīng)明確交易主體應(yīng)當(dāng)遵循的交易管理模式。一般來說，碳交易的管理模式主要有絕對控制與相對控制兩種。絕對控制一般被稱為“總量控制與交易（Cap-and-Trade）”模式，相對控制則被稱為“基線與信用額（Baseline-and-Credit）”模式。絕對控制模式需要由政府環(huán)保部門設(shè)定一個國家或地區(qū)溫室氣體的排放總量，該排放總量是碳交易機(jī)制調(diào)控范圍內(nèi)所有企業(yè)在規(guī)定期間內(nèi)最大的排放限值。相對控制是在清潔發(fā)展機(jī)制的“基線與額度”系統(tǒng)下，鼓勵發(fā)展中國家增加資本、采用先進(jìn)環(huán)保技術(shù)，開發(fā)一些高新技術(shù)項(xiàng)目以減少溫室氣體排放，若每個減少溫室氣體排放的項(xiàng)目存在“額外”被核證后，就對該核證減排量和減排單位進(jìn)行交易。[2]目前，包括歐盟在內(nèi)的碳交易市場多數(shù)采取了絕對控制的監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)了碳交易的規(guī)范化和有序化，提高了碳交易市場的交易效率。我國在構(gòu)建碳交易市場的監(jiān)管法律制度時，可借鑒歐盟的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，采用絕對控制的監(jiān)管模式。

[參考文獻(xiàn)]

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（責(zé)任編輯：李 萌）