摘要：被引量指標(biāo)是引文分析法在學(xué)術(shù)期刊評價(jià)中最基本的應(yīng)用方式，包括總被引頻次、5年被引頻次、他引總頻次、篇均被引頻次、被引刊數(shù)等。被引量的主要影響因素有刊物的學(xué)術(shù)水平、載文量、所屬學(xué)科、受關(guān)注度、可獲得性、非正常引用（如作者主觀故意所致；作者寫作草率所致；編輯部或?qū)徃迦说恼T使所致；編輯部工作態(tài)度所致等）和統(tǒng)計(jì)源等。

關(guān)鍵詞：被引量；引文分析；期刊評價(jià)

標(biāo)注引用是基于研究者認(rèn)為某文獻(xiàn)對其研究產(chǎn)生的影響重要到需要說明的程度，這說明被引用本質(zhì)上僅表示該文獻(xiàn)對其他學(xué)者的研究產(chǎn)生了足夠影響，而受影響這一行為本身并不能直接說明被引用文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)水平高低。一篇發(fā)表在權(quán)威學(xué)術(shù)期刊上的論文，也有可能從來不被人引用或引用很少。一篇對于業(yè)界非常有影響力和指導(dǎo)意義的學(xué)術(shù)論文，其貢獻(xiàn)并不能完全通過學(xué)界的引用來表現(xiàn)。此外，受影響的研究者個(gè)體之間學(xué)術(shù)研究和文獻(xiàn)接受水平、每次引用行為受被引用文獻(xiàn)影響的程度都會(huì)有差異，所受到的影響在性質(zhì)上也有介紹研究起源、提供研究證據(jù)、說明類似成果、引用他人觀點(diǎn)僅為批判等顯著不同的差別，這些差別的程度很顯然都是無法定量甚至定性比較的。

許多研究者對于把被引量用作文獻(xiàn)或期刊學(xué)術(shù)水平的評價(jià)指標(biāo)存有異議，但被引的確是一種同行之間在學(xué)術(shù)質(zhì)量方面的肯定，而且這種肯定也和學(xué)術(shù)質(zhì)量存在著比較明顯的正相關(guān)關(guān)系。①以往對期刊的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)主要依靠同行評議，在實(shí)際操作層面存在著手續(xù)繁瑣、人情往來等弊病，科研管理工作強(qiáng)烈需要簡便易行的評價(jià)方式。相比之下引文分析法盡管并不完善，但在目前各類期刊評價(jià)方法中卻最具科學(xué)性，也是最容易實(shí)現(xiàn)的，一定意義上這也是一種無奈之舉。引文分析雖然仍舊是基于同行評議，但統(tǒng)計(jì)被引量和被引率卻成為一種定量意義上的考評方式。尤其是計(jì)算機(jī)技術(shù)的應(yīng)用使被引指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)簡易性、大樣本可操作性大大提高，世界上最著名的SCI、SSCI、AHCI等學(xué)術(shù)評價(jià)系統(tǒng)和國內(nèi)多家學(xué)術(shù)評價(jià)系統(tǒng)的主要評價(jià)指標(biāo)就是被引指標(biāo)。

被引量指標(biāo)是引文分析法在期刊評價(jià)中最簡單直接的使用方式，是從歷史回溯的角度表征了被評價(jià)期刊在學(xué)術(shù)研究脈絡(luò)中的地位和在科學(xué)活動(dòng)中發(fā)揮的作用。被引量指標(biāo)包括總被引頻次、5年被引頻次、他引總頻次、篇均被引頻次、被引刊數(shù)等?？偙灰l次又稱被引總次數(shù)，是指被評價(jià)期刊自創(chuàng)刊以來所刊發(fā)的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)。5年被引頻次是總被引頻次的簡單化統(tǒng)計(jì)，指被評價(jià)期刊在被統(tǒng)計(jì)年的前5年所刊發(fā)的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)。他引總頻次是指被評價(jià)期刊自創(chuàng)刊以來所刊發(fā)的全部論文被除該刊之外的其他統(tǒng)計(jì)源在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年引用的總次數(shù)，主要為了消除自引對引文分析的負(fù)面影響。篇均被引頻次是總被引頻次與載文總量（或可引用文獻(xiàn)總量）之比，主要為了消除載文量大的期刊具有的先天優(yōu)勢。被引刊數(shù)是指統(tǒng)計(jì)當(dāng)年引用被評價(jià)期刊的期刊數(shù)量，用來評價(jià)被評價(jià)期刊的影響范圍和受關(guān)注度。被引量的主要影響因素有刊物的學(xué)術(shù)水平、載文量、所屬學(xué)科、受關(guān)注度、可獲得性、非正常引用和統(tǒng)計(jì)源等。

一、刊物的學(xué)術(shù)水平

刊物的學(xué)術(shù)水平體現(xiàn)在所刊發(fā)論文的整體學(xué)術(shù)水平上，刊物發(fā)表的論文在本學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位，理論上推測會(huì)產(chǎn)生較大的學(xué)術(shù)影響，從而引發(fā)相關(guān)研究者的注意和引用。這也是被引指標(biāo)作為學(xué)術(shù)評價(jià)指標(biāo)的依據(jù)所在。雖然不能簡單說學(xué)術(shù)水平高的論文必然會(huì)被引用或被引量大，但同等情況下學(xué)術(shù)水平高的論文的被引量一般會(huì)高于低水平學(xué)術(shù)論文。ISI曾就被引頻次與同行評議的相關(guān)性做過深入研究，為排除獲獎(jiǎng)可能對研究結(jié)論產(chǎn)生的影響，從1961年版的SCI統(tǒng)計(jì)中對1962、1963年諾貝爾物理獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)科學(xué)家所發(fā)表論文的被引量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)獲獎(jiǎng)?wù)叩钠灰l次為2.9，而本領(lǐng)域的篇均被引頻次為1.57。1961～1975年間250位被引頻次最高的科學(xué)家中，有42人獲得諾貝爾獎(jiǎng)，有151人至少被選入一個(gè)國家的科學(xué)院，其他人也都以不同形式獲得了學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)上的承認(rèn)。②

根據(jù)論文所刊發(fā)期刊在期刊評價(jià)體系中的地位，可以非常簡便地評定論文的學(xué)術(shù)水平層級。雖然是明顯的以學(xué)術(shù)期刊評價(jià)代替論文評價(jià)，把對論文學(xué)術(shù)水平的評價(jià)推卸到期刊編輯部的審稿編輯手中，但這種“以刊論文”現(xiàn)象依然被廣泛運(yùn)用于科研績效、職稱申報(bào)、論文評獎(jiǎng)等許多領(lǐng)域。各類期刊評價(jià)體系每次評出的期刊類別由于會(huì)直接引發(fā)刊發(fā)論文的被評價(jià)效果，從而導(dǎo)致作者群投稿熱情發(fā)生直接變化。多刊發(fā)高水平學(xué)術(shù)論文在理論上會(huì)引發(fā)刊物被引量的上升，而被引量的優(yōu)異表現(xiàn)又會(huì)使期刊獲得在評價(jià)效果上的進(jìn)步，如進(jìn)入核心期刊或提高在同類期刊中的排名。學(xué)術(shù)聲譽(yù)是學(xué)術(shù)期刊的生命線，而期刊評價(jià)是反映期刊的學(xué)術(shù)聲譽(yù)的主要途徑。位列“來源期刊”“核心期刊”不僅對讀者有號召力，從而提高被引用的可能，也會(huì)由此吸引到更高質(zhì)量和更多數(shù)量的稿源，從而為提高刊物學(xué)術(shù)質(zhì)量提供了基礎(chǔ)條件。這樣看來，能夠多刊發(fā)高水平學(xué)術(shù)論文與刊物被引量的提高是互為因果關(guān)系。不斷提升刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量會(huì)使刊物的發(fā)展走上良性發(fā)展，反之則會(huì)惡性循環(huán)。當(dāng)然這種變化一般不會(huì)立刻顯現(xiàn)，會(huì)有一段時(shí)間的反應(yīng)滯后。是否“來源期刊”“核心期刊”是刊物學(xué)術(shù)水平發(fā)展的顯著分水嶺。跌出幾家最受重視的評價(jià)體系的“來源期刊”“核心期刊”序列是任何一家期刊的“噩夢”，再次返回可能需要付出非常大的努力。序列內(nèi)的刊物一般都“稿滿為患”，擁有大量優(yōu)質(zhì)稿源；而序列外的刊物則“門庭冷落”，甚至有的學(xué)者以論文被發(fā)表在序列外刊物上為恥。期刊評價(jià)引發(fā)的讀者投稿效應(yīng)客觀上的確大大影響了學(xué)術(shù)期刊的整體利用效果，大量學(xué)術(shù)水平中等的論文徘徊在能否發(fā)表在目的刊物的邊緣，也為學(xué)術(shù)期刊的權(quán)力尋租創(chuàng)造了灰色空間。

二、刊物載文量

刊物的載文量與刊物的被引量呈理論上呈正相關(guān)關(guān)系，載文量越大，刊物被引用的可能性也就必然會(huì)增加。當(dāng)然增加載文量的被引有效程度還需要被引率的考察，被引率的使用的確可以消除載文量對被引量的影響，但過分看重被引率也會(huì)引發(fā)刊物靠片面減少載文量來提高刊物的排名，從而降低學(xué)術(shù)期刊整體的利用率。因此，各評價(jià)體系普遍采用被引量和影響因子、即年指標(biāo)等被引率指標(biāo)一起參與評價(jià)。

三、刊物所屬學(xué)科

不同的學(xué)科由于自身屬性、發(fā)展階段、研究特點(diǎn)等不同，其研究者人數(shù)、發(fā)表文獻(xiàn)量、引用習(xí)慣等會(huì)有顯著差別，論文和期刊的被引量缺乏可比性。根據(jù)中國知網(wǎng)（2013年3月17日）統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來比較同樣發(fā)表于2003年的單篇論文的最高被引頻次，從跨大學(xué)科門類來看，“自動(dòng)化技術(shù)”類為2，855次，“農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)”為392次，“出版”類為69次；就“哲學(xué)與人文科學(xué)”門類中看，“中國語言文學(xué)”為924次，“心理學(xué)”為490次，“哲學(xué)”為24次。比較各學(xué)科中最高篇均被引頻次的學(xué)術(shù)期刊統(tǒng)計(jì)量，從跨大學(xué)科門類來看，“自動(dòng)化技術(shù)”類中《軟件學(xué)報(bào)》為39.6，“農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)”類中的《植物生態(tài)學(xué)報(bào)》為23.4，“出版”類中《知識產(chǎn)權(quán)》為7.29；就“哲學(xué)與人文科學(xué)”門類中看，“中國語言文學(xué)”類中的《中國翻譯》為24.4，“心理學(xué)”類中的《心理學(xué)報(bào)》為17.1，“哲學(xué)”類中的《哲學(xué)研究》為7.15。

四、刊物的受關(guān)注度

受關(guān)注度高的刊物當(dāng)然會(huì)更容易吸引研究者閱讀和引用，刊物的受關(guān)注度得益于刊物在同類學(xué)術(shù)刊物中享有較高的學(xué)術(shù)地位、期刊評價(jià)體系中的級別和名次、刊物主辦單位良好學(xué)術(shù)聲譽(yù)的延伸、刊物專業(yè)性特點(diǎn)鮮明等因素。比如在受關(guān)注程度比較上，各學(xué)科的核心刊物普遍高于普通刊物，名牌大學(xué)學(xué)報(bào)普遍高于一般大學(xué)學(xué)報(bào)。經(jīng)?？l(fā)爭議性論文或倡導(dǎo)學(xué)術(shù)論爭的刊物也會(huì)受到研究者格外的關(guān)注。

期刊受關(guān)注度還可以通過期刊的發(fā)行量、流通量、地區(qū)分布數(shù)、機(jī)構(gòu)分布數(shù)、國外論文數(shù)、Web下載量等指標(biāo)來考察，受關(guān)注高的學(xué)術(shù)刊物其讀者數(shù)量多、傳播領(lǐng)域廣、影響范圍大，存在于讀者群體中的大量潛在作者為刊物增加被引量和獲得優(yōu)質(zhì)稿源創(chuàng)造了基礎(chǔ)條件。

五、刊物的可獲得性

由于科學(xué)論文的海量發(fā)表和研究時(shí)效的局限，研究者就一個(gè)選題進(jìn)行窮盡式的論文研讀越來越難以實(shí)現(xiàn)，發(fā)表在容易獲得閱讀的期刊上的論文也就容易被引用。紙質(zhì)版期刊可以通過向相關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、目標(biāo)讀者有針對性地推送和向潛在作者免費(fèi)贈(zèng)閱等來提高被閱讀的程度。目前網(wǎng)絡(luò)閱讀已經(jīng)成為廣大科研人員獲得研究資料的主要途徑，期刊被多家網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫收錄或自身建有發(fā)布期刊內(nèi)容的網(wǎng)站，都會(huì)極大地方便讀者獲取內(nèi)容。有些學(xué)術(shù)期刊著眼于發(fā)行收入，不愿意發(fā)行網(wǎng)絡(luò)版或只與一家網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫簽訂獨(dú)家網(wǎng)絡(luò)發(fā)行協(xié)議，在網(wǎng)絡(luò)上滯后發(fā)布以保證紙質(zhì)版的訂閱等，這對刊物的可獲得性來說其實(shí)是不利的。

六、非正常引用

研究者引用文獻(xiàn)行為的復(fù)雜性使引用量的統(tǒng)計(jì)數(shù)字不能做到絕對可靠，這也是被引量作為期刊評價(jià)指標(biāo)最受爭議的主要原因之一。真實(shí)、正確地列舉引用文獻(xiàn)體現(xiàn)了作者良好的學(xué)術(shù)素養(yǎng)、認(rèn)真的研究態(tài)度和求真的科學(xué)精神，也是對他人研究成果的尊重。但在列舉引用文獻(xiàn)時(shí)也有很大的主觀性，尤其在人文社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域更容易受到各種心理影響而出現(xiàn)標(biāo)注偏差。還有一些出于個(gè)人利益考慮而故意為之的非正常引用，對于建立在文獻(xiàn)引用之上的引文索引、科學(xué)管理、科學(xué)史研究、科學(xué)結(jié)構(gòu)分析等下一步進(jìn)程帶來負(fù)面影響，這其中當(dāng)然也包括對期刊評價(jià)的干擾。非正常引用根據(jù)行為發(fā)出者和動(dòng)機(jī)可以分為以下四類：

作者主觀故意所致。作者在研究中吸收了他人的研究成果，故意不標(biāo)注出來。有的是因?yàn)檎撐谋旧砭褪浅u而成，不愿意列出以掩人耳目；有的是為了顯示自己的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的獨(dú)創(chuàng)性程度，不愿意讓讀者知道相近觀點(diǎn)或受啟發(fā)文獻(xiàn)；有的是對他人觀點(diǎn)理解不深，唯恐由于引用而被人看出自己的研究有缺陷。還有的作者為裝點(diǎn)門面故意濫引大量對研究內(nèi)容意義不大的文獻(xiàn)，或者句句標(biāo)明出處，引用文獻(xiàn)連篇累牘，以顯示自己學(xué)術(shù)研究基礎(chǔ)的豐富和知識的淵博，這其中尤以對名家、名刊文獻(xiàn)和外文文獻(xiàn)的故意引用最為常見。③

研究者基于個(gè)人前期研究成果而進(jìn)行的連續(xù)性研究，或者必須引用自己以往的研究成果才能說明新觀點(diǎn)，這樣的自我引用是必須的、正當(dāng)?shù)摹５灿械难芯空邽樘Ц咦约旱纳矸葸^度自引，以此擴(kuò)大個(gè)人的學(xué)術(shù)影響、標(biāo)榜個(gè)人學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。過度自引一方面讓人不齒，另一方面也會(huì)讓作者對正常的自引心生膽怯，為避免非議而減少或不去正常自引。

作者寫作草率所致。有的作者個(gè)人論文寫作態(tài)度草率，引用文獻(xiàn)標(biāo)注錯(cuò)誤或引用不規(guī)范，導(dǎo)致無法計(jì)入引用量。有的作者工作偷懶，不愿意耗費(fèi)時(shí)間查證原作而隨意轉(zhuǎn)引。荷蘭研究者就曾發(fā)現(xiàn)一次錯(cuò)誤引用竟被重復(fù)多次錯(cuò)誤轉(zhuǎn)引。④有的作者是由于個(gè)人疏忽漏引了文獻(xiàn)，或是想不起來原文獻(xiàn)、為圖省事就不去標(biāo)注引用。還有一種情況是作者認(rèn)為這一觀點(diǎn)已經(jīng)是基礎(chǔ)常識，沒有必要再去列出。⑤

編輯部或?qū)徃迦说恼T使所致。期刊編輯部為了提高刊物的引用量，誘使作者添加對本刊物的引用或者優(yōu)先選擇引用本刊物的稿件，這也會(huì)引發(fā)作者為了刊發(fā)稿件而主動(dòng)引用目標(biāo)刊物刊發(fā)的論文?？紤]到過多的自引會(huì)對他引總頻次和他引率產(chǎn)生負(fù)面影響，幾家刊物甚至?xí)Y(jié)成互引聯(lián)盟，誘導(dǎo)作者引用約定刊物刊發(fā)的論文，這種不正當(dāng)?shù)幕ヒ浅Ｓ须[蔽性，很難看得出來。

編輯部工作態(tài)度所致。編輯部對作者的非正常引用負(fù)有失察之責(zé)，但由于查證引用文獻(xiàn)是一個(gè)相當(dāng)艱巨的工作，很多編輯部只能聽之任之。有的刊物不重視對引用文獻(xiàn)的校對，也會(huì)產(chǎn)生引用錯(cuò)誤。有的刊物不在版面上標(biāo)示刊名、出版年、期數(shù)等信息，容易引起網(wǎng)絡(luò)閱讀者或復(fù)印件閱讀者的誤引。有的編輯部為了節(jié)省版面，不分主次刪減注釋和參考文獻(xiàn)，也會(huì)帶來引用統(tǒng)計(jì)的偏差。

七、統(tǒng)計(jì)源

不同的期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫由于各自選用的期刊統(tǒng)計(jì)源數(shù)量有差別，以及在統(tǒng)計(jì)工作中對可引用文獻(xiàn)的規(guī)定和對有爭議引用的處理方式不同，同一家期刊在不同數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計(jì)中的被引量數(shù)值也會(huì)有變化，但這種變化不會(huì)對期刊在學(xué)術(shù)評價(jià)中的位次產(chǎn)生大的影響。究竟是基于大樣本統(tǒng)計(jì)源的統(tǒng)計(jì)還是精心選擇的小樣本統(tǒng)計(jì)源統(tǒng)計(jì)更能表明刊物的學(xué)術(shù)影響力，學(xué)術(shù)界對此還沒有形成定論。

（趙均，中國傳媒大學(xué)《現(xiàn)代傳播》副主編、編審）

*本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“人文社科學(xué)術(shù)期刊評價(jià)體系研究”（項(xiàng)目編號：09YJC870030）和中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)研究專項(xiàng)—中國傳媒大學(xué)科研培育項(xiàng)目“學(xué)術(shù)期刊評價(jià)對當(dāng)代中國學(xué)術(shù)文化生態(tài)建設(shè)的影響研究”（項(xiàng)目編號：CUC10A04）的研究成果。

注釋：

① [美]尤金·加菲爾德著，侯漢清等譯. 引文索引法的理論及應(yīng)用[M].北京圖書館出版社，2004.

②[美]尤金·加菲爾德著，侯漢清等譯. 引文索引法的理論及應(yīng)用[M].北京圖書館出版社，2004.

③常思敏. 參考文獻(xiàn)引用中的學(xué)術(shù)不端行為分析[J]. 出版科學(xué). 2007， 15（5）：23-25.

④ H. F. Moed and M. Vriensv. Possible Inaccuracies Occurring in Citation Analysis [J]. Journal of Information Science， 1989，15（2）：95-117.

⑤蘇廣利、許新軍.社科論著參考文獻(xiàn)引用中的七種不良行為[J].圖書館工作與研究.2002，（2）：15-17.