〔摘要〕基本科學(xué)指標(biāo)（ESI）數(shù)據(jù)庫(kù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)普遍用以評(píng)價(jià)高校的學(xué)科是否進(jìn)入世界一流學(xué)科行列。以ESI數(shù)據(jù)指標(biāo)為參照系，借助Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中SCIE/SSCI數(shù)據(jù)，通過(guò)分析尚未入圍ESI的學(xué)科現(xiàn)狀及發(fā)展態(tài)勢(shì)，探討一種有力支撐高校學(xué)科發(fā)展決策的思路和方法，供從事高校學(xué)科服務(wù)的研究人員借鑒和參考。

〔關(guān)鍵詞〕基本科學(xué)指標(biāo)（ESI）；高校；學(xué)科；決策

〔中圖分類號(hào)〕G640〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕B〔文章編號(hào)〕1008-0821（2013）02-0032-04

近年來(lái)，基本科學(xué)指標(biāo)（Essential Science Indicators，簡(jiǎn)稱ESI）作為一個(gè)評(píng)價(jià)學(xué)科影響力，跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具，引起了國(guó)內(nèi)外各高校、科研機(jī)構(gòu)的關(guān)注[1]?！犊茖W(xué)時(shí)報(bào)》曾撰文提出，應(yīng)從ESI視角去探討“985工程”價(jià)值，這才是對(duì)“985大學(xué)”一個(gè)相對(duì)客觀、權(quán)威的評(píng)價(jià)工具；中科院院士、無(wú)機(jī)化學(xué)家、中山大學(xué)博導(dǎo)陳小明教授曾表示，“選擇ESI，體現(xiàn)的是高校的國(guó)際視野。將高校放到國(guó)際舞臺(tái)上作比較，這是一所好的大學(xué)或是想成為一所好的大學(xué)的高校所必須具備的”[2]；中國(guó)校友會(huì)網(wǎng)發(fā)布的《2012中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)研究報(bào)告》給出了“2012中國(guó)兩岸四地大學(xué)ESI論文排行榜”。

在Google搜索引擎中以“（我校 OR 高校 OR 學(xué)院 OR 大學(xué)）and（ESI OR 基本科學(xué)指標(biāo) OR 基礎(chǔ)科學(xué)指標(biāo)）and 學(xué)科”為檢索式進(jìn)行搜索，命中有超過(guò)70萬(wàn)條結(jié)果；若限制在標(biāo)題中精確檢索，命中3 150條結(jié)果。上述檢索結(jié)果一定程度上說(shuō)明ESI已成為普遍用以評(píng)價(jià)高校學(xué)術(shù)水平及影響力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)工具之一；另一方面也說(shuō)明由于學(xué)科入圍ESI代表其影響力位于全球前1%行列，越來(lái)越多的高校視入圍ESI的學(xué)科數(shù)量多少為學(xué)校學(xué)科影響力的大小，進(jìn)而進(jìn)行廣泛的宣傳報(bào)道。在此背景下，高校學(xué)科發(fā)展決策研究部門越來(lái)越關(guān)注自身學(xué)科水平在國(guó)際上的地位，尚未入圍ESI的學(xué)科建設(shè)負(fù)責(zé)人壓力倍增，尤其是尚未有任何一門學(xué)科入圍ESI的高校，更是決心推進(jìn)某學(xué)科的快速發(fā)展，以便早日入圍ESI。本文將基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)，介紹一種通過(guò)分析尚未入圍ESI的學(xué)科現(xiàn)狀及發(fā)展態(tài)勢(shì)，為高校提供學(xué)科發(fā)展決策的思路和方法。

1ESI數(shù)據(jù)庫(kù)概況

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)是美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所（ISI）于2001年推出的衡量科學(xué)研究績(jī)效、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具，是基于ISI引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)（Science Citation Index Expanded和Social Science Citation Index）所收錄的全球11 700余種學(xué)術(shù)期刊10年的數(shù)據(jù)而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)，每2個(gè)月更新1次。ESI將收錄的期刊劃分到22個(gè)學(xué)科大類：

農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、環(huán)境科學(xué)/生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商業(yè)、工程學(xué)、地球科學(xué)、免疫學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)與遺傳學(xué)、多學(xué)科、神經(jīng)科學(xué)與行為科學(xué)、藥理學(xué)、物理學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、社會(huì)科學(xué)——概論、空間科學(xué)等[3-4]。ESI從引文分析的角度，針對(duì)22個(gè)學(xué)科研究領(lǐng)域，分別對(duì)國(guó)家、研究機(jī)構(gòu)、期刊、論文、科學(xué)家進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和排序，主要的指標(biāo)包括：論文數(shù)、引文數(shù)、篇均被引頻次。作為一種基本的科學(xué)計(jì)量分析評(píng)價(jià)工具，ESI具有以下主要功能：（1）分析研究機(jī)構(gòu)、國(guó)家以及期刊的科學(xué)研究績(jī)效；（2）跟蹤自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的研究發(fā)展趨勢(shì)；（3）測(cè)定某一專業(yè)研究領(lǐng)域內(nèi)科學(xué)研究成果的產(chǎn)量和影響力。

ESI機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)（Institutions）功能是根據(jù)各機(jī)構(gòu)論文的被引頻次的十年總和對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行排序，只有機(jī)構(gòu)學(xué)科論文總被引頻次排名進(jìn)入前1%才能入圍該數(shù)據(jù)庫(kù)。以更新至2012年7月1日的ESI數(shù)據(jù)為例，全球工程學(xué)科有1 201家機(jī)構(gòu)進(jìn)入該庫(kù)，其中排名1 201位的機(jī)構(gòu)為“UNIV MIGUEL HERNANDEZ”，其工程學(xué)科論文總被引頻次為950次。也即是說(shuō)，若某高校的工程學(xué)科想進(jìn)入全球ESI數(shù)據(jù)庫(kù)排名，該校近10年科研人員發(fā)表的工程類期刊上的論文被引頻次應(yīng)不少于950頻次。

通過(guò)上述對(duì)ESI基本功能的介紹，結(jié)合高校學(xué)科發(fā)展策略需求，現(xiàn)分析基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)，借助Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中SCIE/SSCI數(shù)據(jù)，進(jìn)行學(xué)科發(fā)展決策研究的思路見圖1。

（1）選定對(duì)象（本校、同類高校、標(biāo)桿高校或機(jī)構(gòu)等），調(diào)查機(jī)構(gòu)名稱變更歷史，匯總其全部英文拼寫名稱；

（2）檢索署名單位為上述各機(jī)構(gòu)的近10年發(fā)表的SCIE和SSCI論文，按照年度不同進(jìn)行分類；

11圖1基于ESI的高校學(xué)科發(fā)展決策研究思路11

（3）分別將各機(jī)構(gòu)各年度的論文來(lái)源期刊與ESI Master Journal List（下載鏈接http：∥sciencewatch.com/about/met/journallist/）中的期刊信息進(jìn)行比對(duì)，一一對(duì)應(yīng)到各自期刊所在的學(xué)科，選取論文量增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)良好且總量較多的幾個(gè)學(xué)科；

（4）利用機(jī)構(gòu)名稱及其重點(diǎn)學(xué)科論文來(lái)源期刊，通過(guò)SCIE/SSCI高級(jí)檢索功能，檢索到各機(jī)構(gòu)各學(xué)科論文總被引頻次；

（5）檢索ESI數(shù)據(jù)庫(kù)各學(xué)科中排序最后一位的機(jī)構(gòu)論文總被引頻次，作為相應(yīng)學(xué)科入圍ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的努力目標(biāo)；

（6）將步驟4中各機(jī)構(gòu)各學(xué)科論文總被引頻次與步驟5中基于ESI收錄各學(xué)科最后一位機(jī)構(gòu)的論文總被引頻次進(jìn)行對(duì)比，分析二者之間的差距，明確差距最小的某一個(gè)或多個(gè)學(xué)科；

（7）結(jié)合該學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)以及與目前入圍ESI的學(xué)科總被引頻次最低標(biāo)準(zhǔn)，研究分析該學(xué)科今后發(fā)展的策略建議。

在上述過(guò)程中，需注意以下幾點(diǎn)：（1）對(duì)跨學(xué)科期刊論文應(yīng)按照其引文對(duì)其進(jìn)行歸類，即論文的歸類取決于其引文和參考文獻(xiàn)的歸類。引文是一篇論文對(duì)另一篇論文的應(yīng)用，一定程度上反映學(xué)科內(nèi)容之間的引證關(guān)系。例如，一篇刊載在跨學(xué)科期刊上的論文，如果其大多數(shù)引文屬于神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)（Neuroscience）領(lǐng)域，且大多數(shù)參考文獻(xiàn)來(lái)自神經(jīng)系統(tǒng)科學(xué)領(lǐng)域，那么該論文就被歸入Neuroscience[5]。（2）基于引文分析的ESI本身存在不可忽視的不足，如消極引用、引文漏引、引用偏向等，不能真實(shí)反映科學(xué)發(fā)展和交流的實(shí)際情況，造成ESI分析結(jié)論失準(zhǔn)，這是ESI與生俱來(lái)、難以克服的病疾；不要片面或者局部地看待任何數(shù)據(jù)，而應(yīng)綜合不同指標(biāo)、考察多個(gè)方面來(lái)進(jìn)行分析評(píng)估，注意與其他形式的分析評(píng)價(jià)手段相結(jié)合[6]。（3）ESI主要偏重于自然科學(xué)領(lǐng)域，著重于基礎(chǔ)科學(xué)，包括基礎(chǔ)學(xué)科研究（如數(shù)學(xué)、物理學(xué)、生物學(xué)等）和應(yīng)用基礎(chǔ)研究（如農(nóng)業(yè)、醫(yī)學(xué)、工程科學(xué)等）；對(duì)于社會(huì)科學(xué)并沒(méi)有單獨(dú)列出，更沒(méi)有劃分學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行分析，而只是將其作為分析的一個(gè)雜項(xiàng)，所有無(wú)法歸人ESI所列22大類的，都被統(tǒng)一歸入“Social Sciences”，在研究過(guò)程中應(yīng)加以注意[6]。（4）在SCIE/SSCI中統(tǒng)計(jì)的來(lái)源出版物若屬于系列出版物，這些出版物的名稱均不在ESI期刊列表中，此時(shí)應(yīng)利用叢書的名稱進(jìn)行比對(duì)。如：叢書《MATERIALS SCIENCE FORUM5》包含有200余種出版物，在這些出版物上的論文所屬學(xué)科均應(yīng)為Materials Science）。（5）由于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)源為SCIE/SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)中近10年的滾動(dòng)數(shù)據(jù)，ESI暫未對(duì)在此期間進(jìn)行機(jī)構(gòu)英文名稱變更的論文署名機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合歸并。因此，存在機(jī)構(gòu)某學(xué)科論文總被引頻次達(dá)到ESI最低標(biāo)準(zhǔn)而該機(jī)構(gòu)卻未能入圍ESI的現(xiàn)象。

3應(yīng)用舉例

現(xiàn)選取3所同類院校（A、B、C）及一所重點(diǎn)關(guān)注其學(xué)科發(fā)展的高校（D）進(jìn)行分析，其中A高校已有一個(gè)學(xué)科——工程學(xué)科入圍ESI。按照上述思路和過(guò)程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，得出四所高校相關(guān)學(xué)科的論文總量如圖2所示?？芍?，對(duì)于A高校而言，可重點(diǎn)關(guān)注其和B、C 2所高校的工程學(xué)科、材料科學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和物理學(xué)五個(gè)學(xué)科。A和B 2所高校發(fā)展側(cè)重點(diǎn)基本一致，與C之間有部分差異，C在農(nóng)業(yè)科學(xué)和植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)兩個(gè)學(xué)科相較A和B 2所高校而言具有較大優(yōu)勢(shì)，D高校非同類院校，其在植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)學(xué)科特色明顯。11圖24所高校近10年SCIE/SSCI論文總量對(duì)比圖11

總被引頻次數(shù)據(jù)來(lái)自更新至2012年5月1日的ESI數(shù)據(jù)庫(kù)。由表1可知，A高校在上述工程學(xué)、材料科學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等4個(gè)學(xué)科中優(yōu)勢(shì)明顯，物理學(xué)學(xué)科方面遜于C高校。相關(guān)學(xué)科總被引頻次與ESI最低總被引頻次對(duì)比可知，A高校在材料科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域，距離ESI最低總被引頻次差距較小，且由圖3知該學(xué)科論文量在經(jīng)歷2007-2009年下滑后，近兩年已得以恢復(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，材料科學(xué)學(xué)科有望很快成為下一個(gè)入選ESI的學(xué)科。B高校在材料科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域近幾年取得了長(zhǎng)足發(fā)展，值得在今后的學(xué)科發(fā)展工作中加以重點(diǎn)關(guān)注。

另，由圖4可知，D高校植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)學(xué)科發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛，2002-2012.05期間SCIE/SSCI論文總量達(dá)290篇，總被引頻次為1 003次，較接近ESI中植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)學(xué)科入選ESI最低總被引頻次1 293次。

綜合上述分析，在明確A高校各學(xué)科現(xiàn)狀及發(fā)展態(tài)勢(shì)的基礎(chǔ)上，對(duì)于其學(xué)科發(fā)展決策提供如下發(fā)展策略建議：

（1）學(xué)校高層和科研管理部門要高度重視材料科學(xué)學(xué)科發(fā)展，集中學(xué)校多方資源優(yōu)勢(shì)，出臺(tái)材料科學(xué)領(lǐng)域科研資助和人才引進(jìn)優(yōu)惠政策等，制定具體的實(shí)施方案；繼續(xù)聚焦狠抓國(guó)家科學(xué)基金項(xiàng)目、SCIE/SSCI論文的同時(shí)，力求質(zhì)量的進(jìn)一步提升和突破，并出臺(tái)高影響力/高質(zhì)量論文獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃，引導(dǎo)和支持科研人員以ESI各學(xué)科高被引期刊為優(yōu)先投稿刊源，爭(zhēng)取論文的他引量；吸引和鼓勵(lì)更多的科11圖3A、B和C 3所高校材料科學(xué)學(xué)科SCIE/SSCI論文年度發(fā)表情況11

11圖4D高校植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)學(xué)科SCIE/SSCI論文年度發(fā)表情況11

研人員發(fā)表SCIE/SSCI論文，提高科研人員高層次論文撰寫和發(fā)表率；進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)際科研合作，聯(lián)合開展高質(zhì)量項(xiàng)目科研合作和論文發(fā)表。力促該學(xué)科早日躋身ESI該學(xué)科機(jī)構(gòu)之列。

（2）繼續(xù)支持工程學(xué)科發(fā)展，在保持傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的前提下繼續(xù)加大高質(zhì)量科研成果的產(chǎn)出，進(jìn)一步提升該學(xué)科在ESI中的全球千余機(jī)構(gòu)中的排名。

（3）B高校在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域近年來(lái)科研發(fā)展迅速，表現(xiàn)出一種良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，在今后的學(xué)科發(fā)展研究工作中，應(yīng)重點(diǎn)加以跟蹤和關(guān)注。

（4）因與D高校無(wú)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，可調(diào)研該校SCIE/SSCI論文總量增長(zhǎng)迅猛的經(jīng)驗(yàn)和做法，加以借鑒和利用。

4結(jié)束語(yǔ)

大學(xué)圖書館承擔(dān)著為學(xué)校教學(xué)科研服務(wù)的使命，借助數(shù)據(jù)庫(kù)分析工具，開展科研成果的分析和評(píng)價(jià)工作，有助于及時(shí)把握相關(guān)學(xué)科的發(fā)展動(dòng)態(tài)，了解相關(guān)學(xué)科的優(yōu)勢(shì)和特色，從而可以更有針對(duì)性地提供與院系師生實(shí)際需求相適應(yīng)的個(gè)性化的學(xué)科信息支持[7]。在高校愈加關(guān)注學(xué)科影響力以及ESI普遍用以評(píng)價(jià)高校學(xué)術(shù)水平及影響力的當(dāng)今，大學(xué)圖書館的學(xué)科服務(wù)人員在輔助學(xué)科發(fā)展決策研究中的作用日益凸顯。

雖然ESI數(shù)據(jù)庫(kù)在學(xué)科分類劃分、引文分析等方面尚存在一定的缺陷，但是，利用ESI數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)指標(biāo)，結(jié)合Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)中SCIE/SSCI開展的學(xué)科相關(guān)指標(biāo)分析研究，可為學(xué)科發(fā)展決策部門提供客觀的數(shù)據(jù)和依據(jù)，以及可供參考的思考和建議，對(duì)高校學(xué)科快速健康發(fā)展、提升高校學(xué)術(shù)國(guó)際影響力等具有積極的意義。

參考文獻(xiàn)

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[2]中國(guó)校友會(huì)網(wǎng).2012中國(guó)兩岸四地大學(xué)ESI論文排行榜，臺(tái)灣大學(xué)勇奪兩岸四地第一[EB/OL].http：∥cuaa.net/cur/2012/xj08.shtml，2012-07-03.

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（本文責(zé)任編輯：馬卓）